云南恩捷新材料股份有限公司
（上接47版）
证券代码：002812股票简称：恩捷股份 公告编号：2020-037
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
关于2020年向银行申请综合授信额度的公告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要，公司2020年度拟向银行申请综合授信额度不超过人民币2,000,000万元（在不超过总授信额度范围内，最终以授信银行实际审批的授信额度为准）。本次向银行申请综合授信额度事项具体情况如下：
公司及合并报表范围内子公司2020年度拟向银行申请综合授信额度总计不超过人民币2,000,000万元（在不超过总授信额度范围内，最终以授信银行实际审批的授信额度为准），授信期限为一年，授信额度在授信期限内可循环使用。综合授信方式包括但不限于非流动资金贷款（项目建设，资产收购贷款等）、流动资金贷款（含外币）、中长期贷款、信用证、保函、内保外贷、外保内贷、银行票据等；具体融资金额将视公司及合并报表范围内子公司日常经营和业务发展的实际资金需求来确定（最终以公司及子公司实际发生的融资金额为准）。
公司将授权董事长或董事长书面授权的代表全权代表公司签署上述银行综合授信额度内的各项法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。
本事项已经公司第三届董事会第四十二次会议、第三届监事会第三十七次会议审议通过，公司独立董事对本事项发表了事前认可意见及独立意见，本事项尚须提交公司2019年度股东大会审议。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二零年三月十六日
证券代码：002812股票简称：恩捷股份 公告编号：2020-038
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
关于公司2020年合并报表范围内担保额度的公告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、担保情况概述
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“恩捷股份”）于2020年3月16日召开的第三届董事会第四十二次会议审议通过了《关于公司2020年合并报表范围内担保额度的议案》，因公司业务发展的需要，公司及下属子公司（包括现有合并报表范围子公司）拟在2020年度向银行等金融机构申请综合授信等业务，同意公司合并报表范围内的公司之间相互提供担保的额度合计不超过人民币1,998,000万元，其中对资产负债率低于70%的合并报表范围内担保额度为1,598,000万元，对资产负债率高于70%的下属子公司担保额度为400,000万元；另外，为满足公司控股子公司云南红创包装有限公司（以下简称“红创包装”）向山东国际纸业太阳纸板有限公司采购原材料纸张的需求，确保红创包装生产经营的持续发展，公司拟为红创包装履行的付款义务提供担保，担保额度不超过人民币2,000万元。公司本次对外担保对象均为公司合并报表范围内的公司，无其他对外担保。具体担保事项额度如下：
（1）对资产负债率低于70%的合并报表范围内的公司的担保情况如下：
单位：万元
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（2）对资产负债率高于70%的下属子公司的担保情况如下：
单位：万元
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除公司为红创包装采购原材料提供2,000万元的担保事项之外，上述其他与银行融资相关的担保事项在不超过人民币1,998,000万元的担保额度内，公司管理层可根据实际经营情况对公司及子公司之间的担保金额进行调配。
本担保事项尚须提交公司2019年度股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上（含）通过后方可实施，上述担保额度自公司2019年度股东大会审议批准之日起至2020年度股东大会召开之日前有效，有效期限内公司合并报表范围的公司可在上述担保额度范围内循环滚动操作。为确保融资需求，授权公司董事长或董事长书面授权的代表在此担保额度内，办理具体的签署事项。
二、被担保人基本情况
（一）云南恩捷新材料股份有限公司
1、被担保人名称：云南恩捷新材料股份有限公司
2、成立日期：2006年04月05日
3、企业类型：股份有限公司（中外合资、上市）
4、注册地址：云南省玉溪市高新区抚仙路125号
5、注册资本：80537.077000万人民币
6、法定代表人：PAUL XIAOMING LEE
7、统一社会信用代码：91530000727317703K
8、经营范围：包装装潢及其他印刷品印刷；商品商标印制（含烟草、药品商标），商标设计；包装盒生产、加工、销售；彩色印刷；纸制品（不含造纸）、塑料制品及其他配套产品的生产、加工、销售；生产、加工、销售印刷用原料、辅料；生产、加工、销售塑料薄膜、改性塑料；生产、加工、销售镭射转移纸、金银卡纸、液体包装纸、电化铝、高档包装纸；生产、加工、销售防伪标识、防伪材料；包装机械、包装机械零配件的设计、制造、加工、销售；生产、加工、销售新能源材料以及相应新技术、新产品开发；货物进出口（国家限制和禁止的项目除外）。（以上项目不涉及外商投资准入特别管理措施）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截至2019年12月31日，母公司资产总额563,322.96万元，负债总额90,982.60万元，净资产472,340.36万元，资产负债16.15%；2019年度，母公司实现营业收入43,549.60万元，利润总额19,253.79万元，净利润19,400.13万元（经审计）。
截至2019年9月30日，母公司资产总额499,788.43万元，负债总额46,394.63万元，净资产453,393.80万元，资产负债率9.28%；2019年1-9月，母公司实现营业收入32,808.43万元，利润总额2,667.62万元，净利润2,679.42万元（未经审计）。
（二）云南红塔塑胶有限公司
1、被担保人名称：云南红塔塑胶有限公司
2、成立日期：1996年03月06日
3、企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
4、注册地址：云南省玉溪市高新区秀山路14号
5、注册资本：叁亿叁仟零柒拾贰万叁仟陆佰壹拾柒元柒角柒分
6、法定代表人：段林强
7、统一社会信用代码：915304006227881979
8、经营范围：生产、销售自产的 BOPP 膜及相应新产品的研究、开发；房地产开发经营；物业管理、物业服务；房地产中介服务；包装装潢及其他印刷服务；对外贸易经营（货物进出口或技术进出口）；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、与本公司关系：系公司全资子公司，公司持有其100%股权
截至2019年12月31日，红塔塑胶资产总额81,120.32万元，负债总额38,405.89万元，净资产42,714.42万元，资产负债率47.34%；2019年，实现营业收入39,267.39万元，利润总额7,181.87万元，净利润6,556.87万元（经审计）。
截至2019年9月30日，红塔塑胶资产总额76,689.65万元，负债总额30,347.54万元，净资产46,342.11万元，资产负债率39.57%；2019年1-9月，实现营业收入27,117.64万元，利润总额3,569.94万元，净利润3,184.56万元（未经审计）。
（三）云南德新纸业有限公司
1、公司名称：云南德新纸业有限公司
2、成立时间：2006年01月23日
3、企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
4、注册地址：云南省玉溪市高新区兴科路11号
5、注册资本：壹亿叁仟捌佰贰拾壹万零捌佰元整
6、法定代表人：朱少军
7、统一社会信用代码：91530400784601639N
8、经营范围：防伪膜、防伪纸、转移膜、复合膜、转移纸、覆膜纸、电化铝烫印箔、喷铝金银纸、液体包装纸、淋膜复合纸、直接真空镀铝纸、铝箔复合纸、镀铝膜、彩盒包装纸、不干胶标签、激光防伪标、激光防伪箔、各印刷类包装材料等产品及其改良产品的加工、销售；环保型高档包装纸、膜新产品的研究开发；相关机械设备及其配件的研制、开发、调试和出租（不含特种设备）；货物进出口（国家限制和禁止的项目除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、与本公司关系：系公司全资子公司，公司持有其100%股权
截至2019年12月31日，德新纸业资产总额40,600.58万元，负债总额22,517.75万元，净资产18,082.83万元，资产负债率55.46%；2019年，实现营业收入21,325.13万元，利润总额283.32万元，净利润279.73万元（经审计）。
截至2019年9月30日，德新纸业资产总额39,954.06万元，负债总额12,856.04万元，净资产27,098.02万元，资产负债率32.18%；2019年1-9月，实现营业收入12,193.15万元，利润总额294.93万元，净利润294.93万元（未经审计）。
（四）苏州捷力新能源材料有限公司
1、被担保人名称：苏州捷力新能源材料有限公司
2、统一社会信用代码：9132050969446874XK
3、类型：有限责任公司（法人独资）
4、住所：苏州市吴江区震泽镇工业开发区（朱家浜村）
5、法定代表人：李晓华
6、注册资本：42174.178069 万元整
7、成立日期：2009 年 09 月 04 日
8、经营范围：锂离子电池隔膜、塑料软包装新型多功能膜（太阳能电池用EVA 塑料多功能软包装热封膜）、PI 光伏电池绝缘材料的生产，本公司自产产品的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开 展经营活动）
9、与本公司关系：系公司全资子公司，公司持有其100%股权
截至2019年9月30日，苏州捷力资产总额154,841.19万元，负债总额127,130.07万元，净资产27,711.12万元，资产负债率82.10%；2019年1-9月，实现营业收入45,593.50万元，利润总额108.05万元，净利润128.48万元（未经审计）。
截至2019年6月30日，苏州捷力资产总额173,382.15万元，负债总额147,985.07万元，净资产25,397.08万元，资产负债率85.35%；2019年1-6月，实现营业收入30,848.39万元，利润总额-2,466.07万元，净利润-2,136.33万元（经审计）。
（五）上海恩捷新材料科技有限公司
1、被担保人名称：上海恩捷新材料科技有限公司
2、成立日期：2010年4月27日
3、企业类型：有限责任公司（中外合资）
4、注册地址：上海市浦东新区南芦公路155号
5、注册资本：人民币38921.0834万
6、法定代表人：马伟华
7、统一社会信用代码：91310000554287744M
8、经营范围：锂电池隔离膜技术专业领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，锂电池隔离膜的制造、销售，从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、与本公司关系：系公司控股子公司，公司持有其90.08%股权
截至2019年12月31日，上海恩捷资产总额637,739.25万元，负债总额365,950.40万元，净资产271,788.85万元，资产负债率57.38%；2019年实现营业收入192,584.17万元，利润总额48,750.15万元，净利润42,104.58万元（经审计）。
截至2019年9月30日，上海恩捷资产总额558,581.53万元，负债总额297,381.53万元，净资产261,200.00万元，资产负债率53.24%；2019年1-9月，实现营业收入137,515.42万元，利润总额36,905.87万元，净利润32,131.70万元（未经审计）。
（六）云南红创包装有限公司
1、公司名称：云南红创包装有限公司
2、成立时间：2018年11月28日
3、企业类型：有限责任公司（外商投资企业与内资合资）
4、注册地址：云南省玉溪市高新区九龙片区（龙腾路中段）
5、注册资本：壹亿叁仟肆佰伍拾肆万伍仟肆佰伍拾肆元整
6、法定代表人：许铭
7、统一社会信用代码：91530400MA6NGAFT6X
8、经营范围：包装装潢及其他印刷服务；包装服务；专业设计服务；油墨及类似产品制造；机制纸及纸板制造；塑料包装箱及容器制造；包装专用设备制造；塑料制品制造；日用塑料制品制造；加工纸制造；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；对外贸易经营（货物进出口或技术进出口）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、与本公司关系：系公司控股子公司，公司持有其59.46%股权
截至2019年12月31日，红创包装资产总额51,243.61万元，负债总额7,492.73万元，净资产43,750.89万元，资产负债率14.62%；2019年，实现营业收入8,591.09万元，利润总额-494.86万元，净利润-430.09万元（经审计）。
截至2019年9月30日，红创包装资产总额46,449.90万元，负债总额5,587.18万元，净资产40,862.72万元，资产负债率12.03%；2019年1-9月，实现营业收入1,546.63万元，利润总额-368.26万元，净利润-368.26万元（未经审计）。
（七）红塔塑胶（成都）有限公司
1、公司名称：红塔塑胶（成都）有限公司
2、成立时间：2007年06月04日
3、企业类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）
4、注册地址：成都市温江区成都海峡两岸科技产业开发园蓉台大道
5、注册资本：（人民币）壹亿柒仟贰佰伍拾捌万壹仟贰佰壹拾叁点零叁元
6、法定代表人：冯洁
7、统一社会信用代码：9151011566048117XW
8、经营范围：生产：塑料薄膜、改性塑料（不含化学危险品）以及相应的新技术、新产品的研究开发；销售本公司产品；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
9、与本公司关系：系公司全资子公司红塔塑胶之全资子公司
截至2019年12月31日，成都红塑资产总额24,230.58万元，负债总额6,078.05万元，净资产18,152.53万元，资产负债率25.08%；2019年，实现营业收入27,113.27万元，利润总额629.60万元，净利润645.80万元（经审计）。
截至2019年9月30日，成都红塑资产总额25,794.70万元，负债总额6,044.33万元，净资产19,750.36万元，资产负债率23.43%；2019年1-9月，实现营业收入20,227.40万元，利润总额283.85万元，净利润243.63万元（未经审计）。
（八）珠海恩捷新材料科技有限公司
1、被担保人名称：珠海恩捷新材料科技有限公司
2、成立日期：2016年10月27日
3、商事主体类型：有限责任公司（外商投资企业法人独资）
4、住所：珠海高栏港经济区装备制造区洁能路889号
5、法定代表人：顾挺
6、统一社会信用代码：91440400MA4UWUAP64
7、经营范围：商事主体的经营范围由章程确定。经营范围中属于法律、法规规定应当经批准的项目，在依法取得许可审批后方可从事该经营活动。
8、与本公司关系：系公司控股子公司上海恩捷之全资子公司
截至2019年12月31日，珠海恩捷资产总额383,811.46万元，负债总额174,199.30万元，净资产209,612.16万元，资产负债率45.39%；2019年，实现营业收入106,344.25万元，利润总额44,359.79万元，净利润38,291.56万元（经审计）。
截至2019年9月30日，珠海恩捷资产总额362,498.12万元，负债总额161,830.15万元，净资产200,667.96万元，资产负债率44.64%；2019年1-9月，实现营业收入70,640.89万元，利润总额34,129.50万元，净利润29,347.37万元（未经审计）。
（九）无锡恩捷新材料科技有限公司
1、被担保人名称：无锡恩捷新材料科技有限公司
2、成立日期：2018年04月20日
3、企业类型：有限责任公司（法人独资）
4、住所：无锡市锡山经济技术开发区联清路118号
5、注册资本：160000万元整
6、法定代表人：韩跃武
7、统一社会信用代码：91320205MA1WE2FD1L
8、经营范围：锂电池隔离膜、涂布膜、铝塑膜、水处理膜等新能源材料技术专业领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；锂电池隔离膜、涂布膜、铝塑膜的制造、销售；水处理膜、新能源新材料的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务，但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、与本公司关系：系公司控股子公司上海恩捷之全资子公司
截至2019年12月31日，无锡恩捷资产总额255,816.53万元，负债总额171,489.73万元，净资产84,326.80万元，资产负债率67.04%；2019年，实现营业收入3,382.63万元，利润总额1,167.06万元，净利润1,290.35万元（经审计）。
截至2019年9月30日，无锡恩捷资产总额232,179.48万元，负债总额153,135.33万元，净资产79,044.15万元，资产负债率65.96%；2019年1-9月，实现营业收入621.35万元，利润总额210.27万元，净利润157.70万元（未经审计）。
（十）江西省通瑞新能源科技发展有限公司
1、被担保人名称：江西省通瑞新能源科技发展有限公司
2、成立日期：2017年04月07日
3、类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
4、住所：江西省宜春市高安市高新产业园锦绣大道以南永安大道以北
5、注册资本：壹拾贰亿元整
6、法定代表人：顾挺
7、统一社会信用代码：91360983MA35UJKY8F
8、经营范围：纳米材料、铝塑复合材料、高分子复合材料、陶瓷膜材料、锂离子电池隔膜材料的研发、生产、销售，自营和代理各类商品及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
9、与本公司关系：系公司控股子公司上海恩捷之全资子公司
截至2019年12月31日，江西通瑞资产总额227,967.16万元，负债总额173,650.95万元，净资产54,316.20万元，资产负债率76.17%；2019年，营业收入15,186.52元，利润总额6,095.36万元，净利润5,948.43万元（经审计）。
截至2019年9月30日，江西通瑞资产总额159,250.25万元，负债总额109,258.63万元，净资产49,991.63万元，资产负债率68.61%；2019年1-9月营业收入7,870.60元，利润总额3,380.15万元，净利润3,347.06万元（未经审计）。
三、担保协议主要内容
担保协议尚未签署，本次担保事项是公司合并报表范围内担保的总体安排，担保协议主要内容由公司及子公司与授信机构共同协商确定；公司为红创包装采购原材料应履行的付款义务提供担保，相关担保协议尚未签署，担保协议的主要内容将由公司与山东国际纸业太阳纸板有限公司共同协商确定。
四、公司董事会意见
为保证公司及合并报表范围内子公司的正常资金周转，确保生产经营的持续发展，此次公司与子公司之间、子公司之间拟相互提供担保的额度合计不超过人民币1,998,000万元；为满足红创包装采购原材料纸张的需求，确保红创包装生产经营的持续发展，公司为红创包装履行的付款义务提供担保，担保额度不超过人民币2,000万元。上述担保额度均为公司正常经营和资金合理利用所需，可统筹安排公司及子公司的资金需求。本次担保对象为公司及子公司，生产经营稳定，具备良好的偿还能力，其中，上海恩捷、珠海恩捷、无锡恩捷、江西通瑞、红创包装虽为公司非全资子公司，但公司对其在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，公司具有充分掌握与监控被担保公司现金流向的能力，财务风险处于公司有效的控制范围之内，故其他股东未提供同比例担保。上述担保事项不会影响公司和广大股东的利益，符合中国证券监督管理委员会相关规定及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》 （以下简称“《公司章程》”）。因此，董事会同意该担保额度，并授权公司董事长或董事长书面授权的代表在此担保额度内，办理具体的签署事项。
五、公司累计对外担保及逾期担保的情况
截至本公告披露日，公司及子公司担保总额为人民币2,000,000万元（含本次董事会批准的担保额度2,000,000万元，被担保单位均为合并报表范围内公司），占公司2019年12月31日经审计净资产的409.74%；公司及子公司之间实际签署有效的担保总额为人民币1,086,164.40万元，占公司2019年12月31日经审计净资产的222.52%。
除此之外，公司不存在其它对外担保事项，不存在逾期对外担保、涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。
六、独立董事意见
公司独立董事对该事项进行事前认可，并发表如下独立意见：经核查公司及下属公司股权结构及截止2019年12月31日的财务报表，我们认为公司及子公司之间、子公司之间互相提供担保是日常经营及发展规划的需要。目前公司及子公司财务状况良好，盈利能力稳定，具备足够的债务偿还能力。本次担保行为符合公司主营业务整体发展的需要，不会对公司及子公司的正常运作和业务发展造成不良影响，不存在损害公司及其他股东，特别是中小投资者利益的情形。本次担保内容及决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》《公司章程》等相关法规要求。我们同意此次公司与子公司之间、子公司之间相互提供担保的额度合计不超过2,000,000万元事项。
七、监事会意见
监事会认为，本次公司合并报表范围内担保额度合计不超过人民币2,000,000万元，是为了满足其经营及发展规划需要，且公司及子公司经营状况良好，具备较强的偿债能力，本次担保额度符合公司及子公司的利益，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
八、保荐机构意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：
恩捷股份及其合并报表范围内的子公司上述担保事项履行了必要的内部决策程序，需经股东大会审议后，方可实施。符合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等法律、法规的要求和《公司章程》等相关规定。保荐机构对恩捷股份拟进行的上述担保事宜无异议。
九、备查文件
1、公司第三届董事会第四十二次会议决议；
2、公司第三届监事会第三十七次会议决议；
3、公司独立董事关于公司第三届董事会第四十二次会议相关事项的事前认可意见；
4、公司独立董事关于公司第三届董事会第四十二次会议相关事项的独立意见；
5、保荐机构中信证券股份有限公司《关于云南恩捷新材料股份有限公司2020年合并报表范围内担保额度的核查意见》。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二零年三月十六日
证券代码：002812股票简称：恩捷股份 公告编号：2020-039
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
关于公司董事会换届选举的公告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会任期即将届满。根据《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市股则》等法律法规、规范性文件及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》有关规定，公司董事会进行换届选举。
2020年3月16日，公司召开第三届董事会第四十二次会议，审议通过了《关于公司董事会换届选举暨第四届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公司董事会换届选举暨提名第四届董事会独立董事候选人的议案》。本届董事会同意提名Paul Xiaoming Lee先生、李晓华先生、Yan Ma女士、许铭先生、冯洁先生、Alex Cheng先生、唐长江先生、卢建凯先生、郑海英女士为公司第四届董事会董事候选人，其中唐长江先生、卢建凯先生、郑海英女士为独立董事候选人（候选人简历详见附件）。独立董事候选人唐长江先生已承诺在本次提名后，将参加深圳证券交易所举办的最近一期独立董事资格培训并取得独立董事资格证书。公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。
公司提名委员会、薪酬与考核委员会对上述候选人的任职资格进行了审议并出具了审核意见，现任独立董事发表了同意的独立意见。
按照相关规定，三名独立董事候选人的任职资格和独立性须深圳证券交易所
审核无异议后，方可与其他六名非独立董事候选人一并提交公司2019年度股东
大会审议，并采用累积投票制进行逐项表决。公司第四届董事会董事任期三年，自股东大会审议通过之日起生效。
公司已按照《深圳证券交易所独立董事备案办法》的要求将独立董事候选人
的详细信息在深圳证券交易所网站（www.szse.cn）进行公示。公示期间，任何
单位或个人对独立董事候选人的任职资格和独立性有异议的，均可通过深圳证券
交易所投资者热线电话及邮箱，就独立董事候选人任职资格和可能影响其独立性的情况向深圳证券交易所反馈意见。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二零年三月十六日
附件：
一、非独立董事候选人简历
1、Paul Xiaoming Lee，公司董事长，男，1958年出生，美国国籍，有境外居留权，硕士研究生学历。1982年加入中国昆明塑料研究所，从1984年至1989年任副所长，1992年12月毕业于美国University of Massachusetts大学高分子材料专业，1992年至1995年任美国Inteplast Corporation技术部经理，1996年4月起至今，历任红塔塑胶副总经理、总经理、副董事长、董事长，德新纸业董事长、总经理，成都红塔董事长等职务。2006年起加入创新彩印任董事长。现任公司董事长。
经在最高人民法院网核查，Paul Xiaoming Lee先生不属于“失信被执行人”。
2、李晓华，公司副董事长，男，1962年出生，中国国籍，有境外居留权，硕士研究生学历。1993年2月毕业于University of Massachusetts大学高分子材料专业，1993年至1996年，任职于美国World-Pak Corporation；1996年4月起至今，历红塔塑胶副董事长、副总经理，德新纸业副董事长，成都红塔副董事长、总经理等职务；2006年起加入创新彩印任副董事长、总经理。现任公司副董事长、总经理。
经在最高人民法院网核查，李晓华先生不属于“失信被执行人”。
3、Yan Ma，公司董事，女，1959年出生，美国国籍，有境外居留权，大专学历。1981年至1990年，任职于昆明延安医院；2011年4月至今任公司董事。现任公司董事。
经在最高人民法院网核查，Yan Ma不属于“失信被执行人”。
4、冯洁，男，汉族，1964年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历，中级工业经济师。1981年至1984年，思茅工商银行工作；1989年至1997年，历任云南光学仪器厂综合管理处统计员、计算机中心主任、团支部书记；1997年至2005年，历任云南红塔塑胶有限公司技术员、统计主管、总经理办公室主任；2005年至2009年，任云南红塔塑胶有限公司成都办事处主任；2009年至今，历任红塔塑胶（成都）有限公司销售部部长、副总经理、总经理。现任公司董事、红塔塑胶（成都）有限公司总经理、销售部部长。
经在最高人民法院网核查，冯洁先生不属于“失信被执行人”。
5、许铭，公司董事，男，1975年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。1995年至2002年，任环球彩印车间主任；2002年至今，历任创新彩印车间主任、技术总监。现任云南红创包装有限公司总经理、公司董事。
经在最高人民法院网核查，许铭先生不属于“失信被执行人”。
6、Alex Cheng，男，1958年出生，美国国籍，有境外居留权，University of Massachusetts塑料工程硕士，东北农业大学博士学历。1993年9月至2011年9月任美国Inteplast Corporation技术经理。2012年2月至2019年6月任上海恩捷新材料科技有限公司总经理。现任上海恩捷新材料科技有限公司研究院院长。
经在最高人民法院网核查，Alex Cheng先生不属于“失信被执行人”。
二、独立董事候选人的简历
1、唐长江，男，1970年出生，中国国籍，清华大学工商管理硕士（EMBA），瑞士维多利亚大学管理学硕士（MBA），现任广东省电池行业协会秘书长。1994年8月至1996年10月，任科林斯德（惠州）有限公司副总经理。1998年3月至2002年5月，任深圳市电子行业协会副秘书长。2003年1月至2013年6月任深圳市唐氏电子有限公司董事总经理。2013年7月至2019年5月任深圳市鑫宇环检测有限公司董事。
经在最高人民法院网核查，唐长江先生不属于“失信被执行人”。
2、卢建凯，男，1978年出生，中国国籍，硕士学历，中国注册会计师，现任上海仰岳投资管理有限公司执行总裁、合伙人、法定代表人。2001年至2004年，任安永大华会计师事务所（上海）审计师。2004年至2008年，任德勤华永会计师事务所（上海）审计师。2009年至2011年，任浙江龙盛集团股份有限公司房地产及股权投资事业部副总裁。2011年至2013年，任江苏常发集团有限公司投融资部总监。2013年至2015年，任上海劲邦股权投资管理有限公司投资总监。现任公司独立董事。
经在最高人民法院网核查，卢建凯先生不属于“失信被执行人”。
3、郑海英，女，1963年出生，中国国籍，中央财经大学会计学院会计学博士、硕士生导师、教授，中国注册会计师（CICPA），资深特许公认会计师公会（ACCA、FCCA）会员。1988年7月至1994年4月在中央财政管理干部学院会计系任教，同期在原中洲会计师事务所兼职。1994年4月至1996年4月在香港李文彬会计师事务所（M.B.LEE & CO LTD）从事审计工作。1996年4月至1999年4月在中央财政管理干部学院会计系任教。1999年4月至今在中央财经大学会计学院任教，主要研究财务会计方向。除前述职务，郑海英女士目前担任北京博睿宏远数据科技股份有限公司、中原大地传媒股份有限公司（证券代码：000719）、北京奥特美克科技股份有限公司、永道射频技术股份有限公司、山东科源制药股份有限公司（证券代码：836262）、东方集团股份有限公司（证券代码：600811）董事会独立董事。
经在最高人民法院网核查，郑海英女士不属于“失信被执行人”。
证券代码：002812股票简称：恩捷股份 公告编号：2020-040
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
关于使用可转换公司债券募集资金置换
预先投入募投项目自筹资金的公告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“恩捷股份”）于2020年3月16日召开第三届董事会第四十二次会议及第三届监事会第三十七次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的部分自筹资金，置换资金总额为1,586,122,641.51元。本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月。现将有关情况公告如下：
一、公司募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2701号）核准，公司于2020年2月10日公开发行1,600万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额1,600,000,000元。此次公开发行可转换公司债券募集资金总额扣除承销及保荐费用不含税人民币 9,433,962.26元，其他发行费用不含税人民币4,443,396.23元后，公司此次发行募集资金的净额为1,586,122,641.51元。大华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司公开发行可转换公司债券的募集资金到位情况进行了审验，并出具了大华验字[2020]000047号《验证报告》。上述募集资金到账后，存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户。
上述募集资金均存放于经董事会批准设立的募集资金专项账户，并与公司、全资孙公司江西省通瑞新能源科技发展有限公司、全资孙公司无锡恩捷新材料科技有限公司、保荐机构、开户银行签署了募集资金四方监管协议，对募集资金实行专户管理。
根据《云南恩捷新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明 书》，本次发行可转换公司债券募集资金投资项目情况如下：
单位：万元
■
本次发行实际募集资金净额低于拟投入项目的资金需求额，不足部分由公司自筹解决。募集资金到位之前，公司根据项目进度的实际情况以自有资金或其它方式筹集的资金先行投入，并在募集资金到位后予以置换。
二、公司以自筹资金预先投入募投项目的情况
截至2020年3月16日，公司以自筹资金预先投入上述募集资金投资项目款项总计人民币1,697,984,425.54元。本次募集资金拟置换金额为1,586,122,641.51元。具体情况如下：
单位：元
■
大华会计师事务所（特殊普通合伙）针对上述预先投入募投项目的自筹资金使用情况出具了《关于云南恩捷新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（大华核字【2020】001799号）。
三、使用募集资金置换预先投入募投项目的实施
公司在募集资金到位前，根据实际情况，以自筹资金对募集资金投资项目进行了前期投入，是为了保证募投项目的正常进度需要，符合公司的发展利益需要。为降低公司的财务费用，提高资金使用效率，公司拟使用募集资金1,586,122,641.51元置换已预先投入募集资金投资项目同等金额的自筹资金。本次以募集资金置换已预先投入募集资金投资项目自筹资金的事项，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况；本次募集资金置换时间距离募集资金到账时间不超过6个月，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运指引》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等法律、行政法规等规范性文件的有关规定。
四、本次募集资金置换的审批程序及相关意见
（一）董事会意见
公司第三届董事会第四十二次会议审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司以募集资金等额置换预先投入募投项目的自筹资金1,586,122,641.51元，根据本次公开发行可转换公司债券股东大会对董事会的授权，本议案无须提交股东大会审议。
（二）独立董事意见
经核查，本次公司使用部分募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金，是为了提高募集资金使用效率及实现投资者利益最大化，具有必要性和合理性，置换行为不违背募投项目实施计划，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，不影响募投项目的正常进行，置换时间距离募集资金到账时间没有超过6个月；置换事项不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形。公司本次使用部分募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，内容及程序符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关规定，同意公司本次以募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金。
（三）监事会意见
公司本次使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金，内容及程序合法合规，募集资金置换的时间距募集资金到账时间未超过6个月，符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法规的要求，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。监事会同意使用 募集资金1,586,122,641.51元置换预先投入募投项目的自筹资金。
（四）会计师事务所鉴证意见
根据大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于云南恩捷新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（大华核字【2020】001799号），其认为：恩捷股份编制的《以自筹资金预先投入募集资金投资项目的专项说明》符合《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》的有关规定，在所有重大方面公允反映了恩捷股份截止2020年3月16日以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况。
（五）保荐机构意见
经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：
恩捷股份本次以募集资金置换预先投入募集资金使用项目的自筹资金事项，已经董事会和监事会审议通过，独立董事发表了同意的意见，并由会计师事务所出具了审核报告，履行了必要的审批程序，置换时间距募集资金到账时间未超过六个月，符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定要求。因此，我们同意恩捷股份本次以募集资金置换预先投入募集资金使用项目的自筹资金。
五、备查文件
1、公司第三届董事会第四十二次会议决议；
2、公司第三届监事会第三十七次会议决议；
3、公司独立董事关于公司第三届董事会第四十二次会议相关事宜的独立意见；
4、大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于云南恩捷新材料股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（大华核字【2020】001799号）；
5、保荐机构中信证券股份有限公司《关于云南恩捷新材料股份有限公司使用部分募集资金置换预先投入自筹资金的核查意见》。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二零年三月十六日
证券代码：002812股票简称：恩捷股份 公告编号：2020-043
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
关于选举公司职工代表监事的公告
本公司及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期即将届满，按照《中华人民共和国公司法》《云南恩捷新材料股份有限公司章程》和公司《监事会议事规则》等有关规定，第四届监事会将由3名监事组成，其中职工代表出任的监事1名，由公司职工代表大会选举产生。
为保证监事会的正常运行，公司于2020年3月16日在公司会议室召开职工代表大会，经与会职工代表审议，一致同意选举康文婷女士（简历见附件）担任公司第四届监事会职工监事，任期三年，自股东大会选举监事会其他两名非职工代表监事之日起计算。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司监事会
二零二零年三月十六日
附件：职工监事简历
康文婷，女，1987年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。2013年至2014年任昆明星河温泉SPA度假酒店人事主管；2015年至今，历任公司人力资源部人事主管、公司人力规划部主管。现任公司运营支持部主管。
截至目前，康文婷女士持有公司股票0股，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，也不存在受到中国证券监督管理委员会及其他相关部门的处罚和深圳证券交易所惩戒的情形，任职资格符合《中华人民共和国公司法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》等有关规定。
经在最高人民法院网核查，康文婷不属于“失信被执行人”。
证券代码：002812股票简称：恩捷股份 公告编号：2020-044
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
关于公司监事会换届选举的公告
本公司及全体监事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）及《云南恩捷新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的相关规定，公司需进行监事会换届选举。
公司于2020年3月16日召开第三届监事会第三十七次会议审议通过了《关于监事会换届选举的议案》。公司第四届监事会由3人组成，其中非职工监事2人、职工监事1人。任期为公司股东大会选举产生之日起三年。经公司监事会提名，拟推选张涛先生、陈涛先生为第四届监事会候选监事。监事会认为，公司新提名的第四届非职工监事候选人符合《公司法》和《公司章程》规定的担任监事的基本条件。最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
非职工监事将以累积投票的方式分别由股东大会选举产生。
此外，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司职工监事由公司职工代表大会选举。公司于2020年3月16日召开了职工代表大会，职工代表大会选举康文婷女士为第四届监事会职工监事，将与公司股东大会选举产生的监事共同组成公司第四届监事会，其任期与经公司股东大会选举产生的监事任期一致。
非职工监事候选人及职工监事的简历及情况说明如下：
一、非职工监事候选人简历
（一）张涛先生
张涛，男，1977年出生，中国国籍，无境外永久居留权，大学本科学历。2000年7月至2001年1月，在哈慈股份有限公司北京营销总公司财务中心任财务分析员；2001年8月至2006年8月，在云南红塔塑胶有限公司财务部任会计；2006年9月至今，历任云南德新纸业有限公司任财务部经理。现任公司监事。
张涛先生不存在不得被提名为董事、监事的情形；符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。张涛先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论之情形。经在最高人民法院网核查，张涛先生不属于“失信被执行人”。
张涛先生直接持有公司股票0股，张涛先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
（二）陈涛先生
陈涛，男，1978年出生，中国国籍，无境外居留权，大专学历。1998年至2003年，任环球彩印技术员；2004年加入创新彩印，历任技术中心技术员、副主任、主任。现任云南红创包装有限公司副总经理、公司监事。
陈涛先生不存在不得被提名为董事、监事的情形；符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。陈涛先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论之情形。经在最高人民法院网核查，陈涛先生不属于“失信被执行人”。
陈涛先生直接持有公司股票0股，陈涛先生与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
二、职工监事简历
康文婷，女，1987年出生，中国国籍，无境外居留权，本科学历。2013年至2014年任昆明星河温泉SPA度假酒店人事主管；2015年至今，历任公司人力资源部人事主管、公司人力规划部主管。现任公司运营支持部主管。
康文婷女士不存在不得被提名为董事、监事的情形；符合《公司法》、深圳证券交易所《股票上市规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件等要求的任职资格。康文婷女士未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所纪律处分；不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查，尚未有明确结论之情形。经在最高人民法院网核查，康文婷女士不属于“失信被执行人” 。
康文婷女士持有公司股票0股，康文婷女士与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、公司其他董事、监事和高级管理人员不存在关联关系。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司监事会
二零二零年三月十六日
证券代码：002812股票简称：恩捷股份 公告编号：2020-045
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
关于下属公司完成工商登记变更备案的公告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到公司控股子公司上海恩捷新材料科技有限公司（以下简称“上海恩捷”）的通知，因业务需要上海恩捷以自有资金收购佛山市东航光电科技有限公司（以下简称“东航光电”）70% 股权，股权转让完成后，东航光电成为上海恩捷的控股子公司，并入公司合并报表范围内。近日，东航光电就上述股权收购事宜完成了相关工商登记变更及备案手续，已取得由佛山市顺德区市场监督管理局换发的《营业执照》，具体工商变更信息如下：
一、本次工商登记变更的主要事项
1、东航光电股东由“何俊航 828.3600万元、占比46.02%，曾栢炼 690.6600万元、占比38.37%，周惠芳 40.6800万元、占比2.26%，曾海庭 33.4800万元、占比1.86%，刘伟明73.4400万元、占比4.08%，郭步阳 24.4800万元、占比1.36%，佛山迅航管理咨询合伙企业（有限合伙）108.9000万元、占比6.05%”变更为“上海恩捷新材料科技有限公司 1260万元、占比70%，何俊航155.52万元、占比8.64%，曾栢炼 131.04万元、占比7.28%，郭步阳 104.4万元、占比5.8%，刘伟明 73.44万元、占比4.08%，郭燕 75.6万元、占比4.2%”；
2、东航光电董事由“周惠芳、何俊航、曾栢炼、郭步阳、刘伟明”变更为执行董事“秦江毅”；监事由“何柱恩、曾海庭、张永俊”变更为“罗玉华”；经理及法定代表人由“何俊航”变更为“史新宇”。
除上述变更外，其他工商登记事项未发生变化。
二、新取得营业执照的基本信息
1、统一社会信用代码：91440606553670186G
2、名称：佛山市东航光电科技有限公司
3、注册资本：1800.000000万人民币
4、类型：有限责任公司（自然人投资或控股）
5、成立日期：2010年04月26日
6、法定代表人：史新宇
7、营业期限：2010年04月26日至长期
8、住所：佛山市顺德区陈村镇岗北集约工业园伟业大道12号之一
9、经营范围：设计、研发、生产、销售：锂离子电池隔膜，反渗透膜的研发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
本次工商变更时，按照佛山市顺德区市场监督管理局提出的要求，公司对《佛山市东航光电科技有限公司章程》一并进行了修改，并将最新的《佛山市东航光电科技有限公司章程》向佛山市顺德区市场监督管理局进行了备案。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二零年三月十六日
证券代码：002812股票简称：恩捷股份 公告编号：2020-046
债券代码：128095 债券简称：恩捷转债
云南恩捷新材料股份有限公司
关于签订募集资金四方监管协议的公告
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准云南恩捷新材料股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2701号）核准，云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公众发行1,6000,000张可转换公司债券，期限6年，共募集资金人民币1,600,000,000元，扣除发行费用14,710,000.00元（含增值税），加上发行费用可抵扣增值税832,641.51元，公司本次发行募集资金的净额为1,586,122,641.51元。以上可转换公司债券发行的募集资金已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验资，并出具了《云南恩捷新材料股份有限公司发行可转换公司债券募集资金验证报告》大华验字【2020】000047号。
二、募集资金专项账户的开设和存储情况
为规范公司募集资金管理和使用，保护中小投资者的权益，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规范性文件以及公司《募集资金管理制度》的相关规定，公司第三届董事会第四十次会议审议通过了《关于公司开设公开发行可转换公司债券募集资金专项账户并签订募集资金监管协议的议案》，同意公司及公司控股孙公司无锡恩捷新材料科技有限公司（以下简称“无锡恩捷”）和江西省通瑞新能源科技发展有限公司（以下简称“江西通瑞”）开设募集资金专项账户，并与保荐机构中信证券股份有限公司（以下简称“中信证券”）、存放募集资金的商业银行签订募集资金监管协议。
截至2020年3月16日，公司开设的募集资金专项账户及存储情况如下：
■
注：上述募集资金存放金额合计数为扣除承销保荐费用（含增值税）后的实际到账金额。
三、募集资金监管协议的签署情况和主要内容
近日，公司、江西通瑞、兴业银行股份有限公司宜春高安支行和中信证券签署了《募集资金四方监管协议》；公司、无锡恩捷、上海银行股份有限公司南京分行和中信证券签署了《募集资金四方监管协议》，公司、无锡恩捷、中国工商银行无锡分行锡山支行和中信证券签署了《募集资金四方监管协议》，协议的主要内容如下：
（一）募集资金使用方已在专户银行开设募集资金专项账户（以下简称“专户”）。该专户仅用于募集资金使用方公开发行可转换公司债券项目募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。
（二）截至本协议签署之日，募集资金使用方未以存单的方式存储募集资金。如以存单方式存储募集资金，各方将另行签署补充协议约定存单方式的募集资金存储及监管事宜。
（三）募集资金使用方与专户银行应当共同遵守《中华人民共和国票据法》《支付结算办法》《人民币银行结算账户管理办法》等法律、法规、规章。
（四）中信证券作为甲方的保荐机构，应当依据有关规定指定保荐代表人或其他工作人员对甲方募集资金使用情况进行监督。中信证券应当依据《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》以及公司制订的募集资金管理制度履行其督导职责，并有权采取现场调查、书面问询等方式行使其监督权。募集资金使用方和专户银行应当配合丙方的调查与查询。丙方每半年对甲方现场调查时应同时检查募集资金专户存储情况。
（五）募集资金使用方授权中信证券指定的保荐代表人王家骥、李宁可以随时到专户银行查询、复印甲方专户的资料；专户银行应当及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。保荐代表人向专户银行查询甲方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明；中信证券指定的其他工作人员向乙方查询募集资金使用方专户有关情况时应当出具本人的合法身份证明和单位介绍信。
（六）专户银行按月（每月5日之前）向募集资金使用方出具对账单，并抄送中信证券。专户银行应保证对账单内容真实、准确、完整。
（七）募集资金使用方1次或12个月内累计从专户中支取的金额超过1,000万元或募集资金净额的5%的，募集资金使用方及专户银行应在付款后2个工作日内及时以传真或邮件方式通知丙方，同时提供专户的支出清单。
（八）中信证券有权根据有关规定更换指定的保荐代表人。中信证券更换保荐代表人的，应将相关证明文件书面通知专户银行，同时按本协议的要求向募集资金使用方、专户银行书面通知更换后的保荐代表人联系方式。更换保荐代表人不影响本协议的效力。
（九）专户银行连续三次未及时向丙方出具对账单或向丙方通知专户大额支取情况，以及存在未配合中信证券调查专户情形的，募集资金使用方有权单方面终止本协议并注销募集资金专户。
（十）本协议自各方法定代表人或其授权代表签署并加盖各自单位公章或合同专用章之日起生效，至专户资金全部支出完毕且中信证券督导期结束后失效。
（十一）如果本协议任何一方违反相关法律法规或本协议项下的任何规定而给其他方造成损失，违约方应承担由此产生的一切责任，并赔偿守约方因此而遭受的所有损失和费用。
（十二）本协议项下所产生的或与本协议有关的任何争议，首先应在争议各方之间协商解决。如果协商解决不成，争议各方应提交位于北京的北京仲裁委员会，并按其提交仲裁时有效的仲裁规则进行最终裁决。仲裁应用中文进行。仲裁裁决为终局裁决，对各方均有约束力。
四、备查文件
1、公司第三届董事会第四十次会议决议；
2、《募集资金四方监管协议》；
3、大华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况出具的《云南恩捷新材料股份有限公司发行可转换公司债券募集资金验证报告》大华验字【2020】000047号。
特此公告。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二零年三月十六日
云南恩捷新材料股份有限公司关于
上海恩捷新材料科技有限公司
2019年度业绩承诺实现情况的说明
本公司及全体董事保证本公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
按照《上市公司重大资产重组管理办法》（中国证券监督管理委员会令第127号）的有关规定，云南恩捷新材料股份有限公司（以下简称“公司”）管理层编制了本说明。
一、重大资产重组的基本情况
公司第三届董事会第二次会议、第三届董事会第三次会议、2017年第二次临时股东大会、第三届董事会第九次会议、第三届董事会第十四次会议对本次发行股份购买资产并募集配套资金进行决议，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《证监许可[2018]671号》文和中华人民共和国商务部（以下简称“商务部”）《商资产函[2018]225号》文核准，公司采用以非公开发行A股股票的方式购买PAUL XIAOMING LEE、李晓华、王毓华、昆明华辰投资有限公司、SHERRY LEE、先进制造产业投资基金（有限合伙）、珠海恒捷企业管理事务所（有限合伙）、黄蜀华、张韬、高翔、何宝华、黄雨辰、胡甲东、王驰宙、蒋新民、张方、张梵、郑梅、刘卫、杜军、曹犇合计持有的上海恩捷新材料科技有限公司（以下简称“上海恩捷”）90.08%股权。
本次非公开发行的价格定价基准日为公司第三届董事会第二次会议决议公告日，本次重大资产重组募集配套资金涉及股份的发行价格为不低于51.56元/股，即不低于公司第三届董事会第二次会议决议公告日前20个交易日的均价的90%，亦不低于公司最近一期未经审计的每股净资产值。因公司实施股权激励、实施2016年度权益分派和2017年度利润分配及公积金转增，本次发行股份购买资产的发行价格调整为24.87元/股。
截至2018年7月20日止，PAUL XIAOMING LEE、李晓华、王毓华、昆明华辰投资有限公司、SHERRY LEE、先进制造产业投资基金（有限合伙）、珠海恒捷企业管理事务所（有限合伙）、黄蜀华、张韬、高翔、何宝华、黄雨辰、胡甲东、王驰宙、蒋新民、张方、张梵、郑梅、刘卫、杜军、曹犇已在上海市浦东新区市场监督管理局完成了上海恩捷股权变更手续。公司已经收到上海恩捷90.08%股权，前述拟投入上海恩捷的股权价值以北京中企华资产评估有限责任公司出具的《资产评估报告》（中企华评报字[2017]第3233号）的评估结果作为依据，协议作价为人民币49.99亿元。公司实际发行人民币普通股201,023,712股。
上述股份发行后，本次实际收到股东出资的对应股权资产人民币4,999,459,975.00元，实际缴纳注册资本人民币201,023,712.00元，出资方式为股权出资。新增股本人民币201,023,712.00元，新增资本公积（股本溢价）人民币4,798,436,263.00元。
上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具《验资报告》（大华验字[2018]000430号）。
二、收购资产业绩承诺情况
根据公司与上海恩捷原股东PAUL XIAOMING LEE、李晓华、王毓华、昆明华辰投资有限公司、SHERRY LEE、先进制造产业投资基金（有限合伙）、珠海恒捷企业管理事务所（有限合伙）、黄蜀华、张韬、高翔、何宝华、黄雨辰、胡甲东、王驰宙、蒋新民、张方、张梵、郑梅、刘卫、杜军、曹犇签订的《盈利预测补偿协议》及其补充协议，若本次购买资产于2017年内完成，补偿期限为2017年、2018年及2019年，2017年、2018年及2019年的净利润分别不低于3.78亿元、5.55亿元和7.63亿元。若本次交易于2018年内完成，补偿期限为2018年、2019年及2020年，2018年、2019年及2020年的净利润分别不低于5.55亿元、7.63亿元和8.52亿元。
公司应当在补偿期限内每一会计年度审计时对上海恩捷当年的实际净利润数与净利润预测数的差异进行审核，并聘请具有证券期货相关业务资格的会计师事务所对此出具专项审核意见（该专项审核意见应基于按照企业会计准则出具的上海恩捷备考合并报告）。净利润差额将按照净利润预测数减去实际净利润数计算，以会计师事务所出具的专项审核结果为准。上述净利润均为归属母公司净利润（与《评估报告》中的净利润口径一致，均指扣除非经常性损益且应剔除因上海恩捷2017年度实施股权激励计提的管理费用及配套募集资金项目对净利润的影响。
三、收购资产业绩实现情况
上海恩捷新材料科技有限公司2019年度经审计的归属于母公司的净利润8.64亿元，扣除非经常损益且剔除因上海恩捷新材料科技有限公司2017年度实施股权激励计提的管理费用及配套募集资金项目对净利润的影响后归属于母公司的净利润7.75亿元，2019年度承诺净利润7.63亿元，超过承诺净利润0.12亿元，完成本年度承诺净利润的101.62%。
四、本说明的批准
本说明业经公司第三届董事会第四十二次会议于2020年3月16日批准。
云南恩捷新材料股份有限公司董事会
二零二零年三月十六日
