中源协和细胞基因工程股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回
并继续进行现金管理的公告
证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2020-014
中源协和细胞基因工程股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回
并继续进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●委托理财受托方：华夏银行股份有限公司上海分行（以下简称“华夏银行”）
●本次委托理财金额：1亿元
●委托理财产品名称：慧盈人民币单位结构性存款产品20230818
●委托理财期限：2020年3月18日至2020年6月18日
●公司于2019年9月26日以通讯表决方式召开九届三十四次临时董事会会议和九届十三次临时监事会会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司以不超过4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买低风险保本型的理财产品，自董事会审议通过之日起十二个月内有效（具体内容详见公司公告：2019-062、2019-063）。
一、前次使用闲置募集资金进行现金管理到期赎回情况
2019年12月12日，公司与华夏银行股份有限公司上海分行签署了结构性存款业务协议书，使用闲置募集资金2亿元购买结构性存款产品（具体内容详见公司公告：2019-084）。上述理财产品已于2020年3月13日到期，公司已收回本金2亿元，获得理财收益1,750,191.78元，上述本金及利息款项已于2020年3月16日回到募集资金专项账户。
二、本次委托理财概况
（一）委托理财的目的
为提高资金使用效率，增加现金资产收益，在不影响募投项目实施和募集资金使用的情况下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，购买低风险保本型的理财产品。
（二）资金来源
1、本次委托理财的资金来源为公司闲置募集资金
2、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会《关于核准中源协和细胞基因工程股份有限公司向王晓鸽等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1180 号）核准文件，公司本次实际非公开发行人民币普通股27,815,801股，发行价格为16.07元，募集资金总额为446,999,922.07元，扣除相关发行费用（包括承销及保荐费用、验资费用、律师费用等）2,550,000元，公司实际募集资金净额444,449,922.07元。本次募集资金已于2019年7月22日全部到账，瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）就公司新增注册资本的实 收情况出具了《验资报告》（瑞华验字[2019]12010004号）。
本次募集配套资金将用于以下项目：
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公司根据募投项目的推进计划，目前存在募集资金现阶段性的闲置。
（三）委托理财产品的基本情况
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
为控制风险，公司选取了发行主体有保本约定、安全性高、流动性好的理财产品，包括一年以内的固定收益类产品或商业银行、信托机构、证券公司和其他金融机构发行的低风险保本理财产品（包括但不限于银行结构性存款、券商收益凭证等）。公司将与合作方保持紧密沟通，及时掌握所购买的理财产品的动态变化，从而最大限度降低投资风险，确保资金安全。本次委托理财符合内部资金管理的要求。
二、本次委托理财的具体情况
（一）委托理财合同主要条款
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产品收益分析与计算：
（1）预期年化收益率
本产品预期年化收益率根据以下条款确定：
情景一：观察期挂钩标的收盘价格均小于障碍价格
1、若观察期挂钩标的收盘价格均小于障碍价格，且结算价格大于或等于执行价格1，则预期年化收益率 =3.51%
2、若观察期挂钩标的收盘价格均小于障碍价格，且结算价格小于执行价格1，则预期年化收益率 =3.41%
情景二：观察期任一交易日挂钩标的收盘价格大于或等于障碍价格
1、若观察期任一交易日挂钩标的收盘价格大于或等于障碍价格，且结算价格大于或等于执行价格2，则预期年化收益率 =3.41%
2、若观察期任一交易日挂钩标的收盘价格大于或等于障碍价格，且结算价格小于执行价格2，则预期年化收益率 =1.54%
在产品存续期内如遇中国人民银行基准利率调整，本产品不相应调整预期年化收益率。
（2）预期收益计算方法
预期收益=存款本金×预期年化收益率×产品期限/365
华夏银行郑重提示：本产品是保本浮动收益型存款产品，华夏银行在本产品到期时只保证存款本金，不保证存款收益。投资者应充分认识投资风险，谨慎投资。
（二）委托理财的资金投向
本次使用募集资金购买的结构性存款为存款类产品，浮动利息取决于挂钩标的的表现，挂钩标的为上海期货交易所黄金期货价格。
（三）本次公司使用闲置募集资金购买的产品为银行结构性存款，收益类型为保本浮动收益型，期限为92天，产品到期后，华夏银行于到期日当日22:30至24:00一次性支付本金及收益。本次现金管理符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不存在变相改变募集资金使用用途的行为，能够保证不影响募投项目正常进行。
（四）风险控制分析
公司此次购买华夏银行股份有限公司上海分行的结构性存款产品，有保本约定，安全性高，流动性好；公司将与合作方保持紧密沟通，及时掌握所购买的理财产品的动态变化，从而最大限度降低投资风险，确保资金安全。在产品有效期内，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方为华夏银行股份有限公司上海分行，为已上市华夏银行股份有限公司的分行，与公司、公司控股股东及实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期的主要财务情况：
单位：元
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截至2019年9月30日，公司货币资金为99,067.55万元，本次委托理财支付金额为10,000万元，占最近一期期末货币资金的10.09%。公司不存在有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
本次使用闲置募集资金进行现金管理，有利于提高闲置募集资金的效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益。上述理财不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量造成较大影响。
根据《企业会计准则第 22 号一金融工具确认和计量》之规定，公司委托理财到期结算后计入资产负债表中货币资金，浮动利息收益计入利润表中投资收益。
五、风险提示
公司购买的上述理财产品均为保本浮动收益的理财产品，但仍不排除因市场波动、宏观金融政策变化等原因引起的影响收益的情况。
六、决策程序的履行及监事会、独立董事、保荐机构意见
公司于2019年9月26日以通讯表决方式召开九届三十四次临时董事会会议和九届十三次临时监事会会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。同意公司以不超过4亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买低风险保本型的理财产品，自董事会审议通过之日起十二个月内有效。监事会、独立董事和保荐机构已分别对此发表了同意的意见。（具体内容详见公司公告：2019-062、2019-063）
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
金额：万元
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特此公告。
中源协和细胞基因工程股份有限公司
二○二○年三月十八日
证券代码：600645 证券简称：中源协和 公告编号：2020-015
中源协和细胞基因工程股份有限公司
关于召开2020年第一次临时股东大会的
提示性公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年3月23日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
● 为配合当前防控新型冠状病毒疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表尽量采取网络投票方式参与本次股东大会，参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。
中源协和细胞基因工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月7日在《中国证券报》和上海证券交易所网站刊登了《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》，根据中国证监会《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》的要求，现发布本次股东大会提示性公告如下：
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年3月23日 上午9点00分
召开地点：天津市南开区华苑产业园区梅苑路12号公司会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年3月23日
至2020年3月23日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司九届三十八次临时董事会会议审议通过，并于2020年2月27日刊登在中国证券报和上海证券交易所网站：www.sse.com.cn。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：无
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、登记方式
（1）个人股东出席会议的应持本人身份证、股东账户卡；委托代理人出席会议的，应持委托人身份证原件或复印件、代理人身份证原件、授权委托书原件、委托人股东账户卡。
（2）法人股股东由法定代表人出席会议的，应持本人身份证、营业执照复印件（盖章）、股东账户卡；代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东单位的法定代表人合法的书面加盖法人印章或由其法定代表人签名的委托书原件和股东账户卡进行登记。
（3）异地股东可用信函、传真或邮件方式登记（信函到达邮戳或传真、邮件到达时间应不迟于2020年3月20日下午5点。
授权委托书详见附件1。
2、登记时间：
2020年3月20日上午9:30一11:30，下午1:30一5:00。
3、登记地点：
天津市南开区华苑产业园区梅苑路12号210。
六、其他事项
1、会议联系方式：
（1） 公司地址：天津市南开区华苑产业园区梅苑路12号
（2） 联系人：宋豫林、张奋
（3） 联系电话：022一58617160
（4） 传真：022一58617161
（5） 电子信箱：zhongyuanxiehe@vcanbio.com
（6） 邮政编码：300384
2、注意事项：
（1）按中国证监会相关规定，现场不发放礼物；会期预期半天，出席者所有费用一律自理。
特别说明：为保证会议现场有良好的秩序，迟到或未按规定办理相关手续者，一律不得入场。
（2）为配合当前防控新型冠状病毒疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表尽量采取网络投票方式参与本次股东大会。
（3）参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。
特此公告。
中源协和细胞基因工程股份有限公司董事会
2020年3月18日
附件1：授权委托书
附件1：授权委托书
授权委托书
中源协和细胞基因工程股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年3月23日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
