招商银行股份有限公司
第十一届董事会第八次会议决议公告

A股简称：招商银行 A股代码：600036 公告编号：2020-003

招商银行股份有限公司

第十一届董事会第八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商银行股份有限公司（简称本公司或招商银行）于2020年3月16日发出第十一届董事会第八次会议通知，于3月18日以通讯表决方式召开会议。会议应参会董事17名，实际参会董事17名。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定。

会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了《2019年度全面风险报告》。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

二、审议通过了《2019年度风险偏好执行情况报告》。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

三、审议通过了《2019年度招商银行集团压力测试报告》。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

四、审议通过了《2019年度并表管理工作总结及2020年度工作计划》。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

五、审议通过了《2019年度外包管理报告》。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

六、审议通过了《2019年度业务连续性管理工作报告》。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

七、审议通过了《2019年度内部资本充足评估报告》。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

八、审议通过了《2019年度内部审计工作情况和2020年度审计工作方案》。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

九、审议通过了《2019年度关联交易情况报告》，同意提交本公司2019年度股东大会审议。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

十、审议通过了《关于董事会战略委员会增加普惠金融发展职责的议案》，同意在董事会战略委员会增加普惠金融发展职责：负责审议本公司普惠金融发展战略规划、年度经营计划及基本管理制度。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

十一、审议通过了《2019年度普惠金融发展情况及2020年度工作计划报告》。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

十二、审议通过了《纽约分行2019年度网络信息安全情况报告》。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

十三、审议通过了《2019年度反洗钱工作报告》，并授权董事会风险与资本管理委员会审议后续提交的反洗钱工作报告。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

十四、审议通过了《2019年度洗钱与制裁风险评估报告》，并授权董事会风险与资本管理委员会审议后续提交的洗钱与制裁风险评估报告。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

十五、审议通过了《关于2019年度金融科技创新项目基金使用情况报告及相关事项的议案》，同意自2020年起，将金融科技创新基金预算比例从全行上年度营业收入的1%提升至1.5%。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

十六、审议通过了《关于聘请2020年度会计师事务所的议案》，同意：

（一）聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司及境内附属子公司2020年度国内会计师事务所，聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）相关境外成员机构德勤·关黄陈方会计师行为本公司及境外附属子公司2020年度国际会计师事务所，聘期为一年。

审计费用(包括但不限于差旅费、住宿费、通讯费等全部杂费总额)不超过折人民币2,820万元，该金额为本公司及招商银行集团会计并表范围内各附属子公司集团整体2020年度财务报表审计费合计金额。年内如有新增并表范围内实体，并考虑汇率变动影响，最终实际支付金额可能与此略有差异。

（二）聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）自2020年起对招商银行为管理人的公募理财产品进行财务审计，费用根据产品说明书约定由产品承担；同时根据监管要求进行理财业务相关审计，费用由招商银行承担，金额人民币100万元以内。

会议同意将本决议事项提交本公司2019年度股东大会审议。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

同时本公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、香港联合交易所有限公司网站 （www.hkex.com.hk）和本公司网站（www.cmbchina.com）刊登了《招商银行股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

十七、审议通过了《关于与大家人寿关联交易项目的议案》。

关联董事罗胜回避表决，有效表决票为16票。

同意：16票 反对：0票 弃权：0票

有关情况详见本公司同时在上海证券交易所网站、香港联合交易所有限公司网站和本公司网站发布的日常关联交易公告。

十八、审议通过了《关于延长发行金融债券和存款证(CD)一般性授权的议案》，同意：

（一）截至2026年6月30日前，发行金融债券（不含各类存款证（CD））的余额拟不超过负债余额的10％，负债余额按本公司上年末全折人民币负债余额数核定。金融债券（不含各类存款证（CD））类型包括在境内市场、境外市场及离岸市场发行的人民币债券、外币债券等。

（二）截至2026年6月30日前，在符合监管要求范围内，自行择机发行存款证（CD）以补充流动性需要。各类存款证（CD）类型包括境内市场、境外市场及离岸市场发行的人民币存款证（CD）、外币存款证（CD）等。

（三）授权管理层根据本公司资产负债配置需要和市场状况，决定债券和存款证（CD）发行的市场、币种、时机、金额、利率类型、期限、方式和资金用途。该授权有效期至2026年6月30日。

会议同意将本决议事项提交本公司2019年度股东大会审议，并需经出席会议的有表决权的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上同意方为通过。

同意：17票 反对：0票 弃权：0票

特此公告。

招商银行股份有限公司董事会

2020年3月18日

A股简称：招商银行 A股代码：600036 公告编号：2020-004

招商银行股份有限公司

第十一届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

招商银行股份有限公司（简称本公司）于2020年3月13日发出第十一届监事会第六次会议通知，于3月18日以通讯表决方式召开会议。会议应表决监事9名，实际表决监事9名，总有效表决票为9票。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定。

会议审议通过了以下议案：

一、审议通过了《2019年度全面风险报告》。

同意：9票 反对：0票 弃权：0票

二、审议通过了《关于聘请2020年度会计师事务所的议案》。

同意：9票 反对：0票 弃权：0票

三、审议通过了《2019年度内部审计工作情况和2020年度审计工作方案》。

同意：9票 反对：0票 弃权：0票

四、审议通过了《2019年度关联交易情况报告》。

同意：9票 反对：0票 弃权：0票

五、审议通过了《2019年度反洗钱工作报告》。

同意：9票 反对：0票 弃权：0票

六、审议通过了《2019年度洗钱与制裁风险评估报告》。

同意：9票 反对：0票 弃权：0票

特此公告。

招商银行股份有限公司监事会

2020年3月18日

A股简称：招商银行 A股代码：600036 公告编号：2020-005

招商银行股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟续聘国内会计师事务所名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称德勤华永）

一、拟续聘国内会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

德勤华永的前身是1993年2月成立的沪江德勤会计师事务所有限公司，于2002年更名为德勤华永会计师事务所有限公司，于2012年9月经财政部等部门批准转制成为特殊普通合伙企业。德勤华永注册地址为上海市黄浦区延安东路222号30楼，是德勤全球网络的组成部分。

德勤华永具有财政部批准的会计师事务所执业证书，也是中国首批获得证券期货相关业务资格的会计师事务所之一，并经财政部、中国证监会批准，获准从事H股企业审计业务。德勤华永过去二十多年来一直从事证券期货相关服务业务，具有丰富的证券服务业务经验。

2.人员信息

德勤华永首席合伙人为曾顺福先生，2019年末合伙人人数为189人，注册会计师1,191人（较2018年增加184人），从业人员7,143人，并拥有足够的具备证券服务经验的注册会计师。

3.业务规模

德勤华永2018年度业务收入为人民币44.67亿元，年末净资产为人民币8.27亿元。德勤华永为56家上市公司提供2018年年报审计服务，收费总额为人民币2.25亿元。德勤华永所提供服务的上市公司2018年末资产均值为人民币4,257.89亿元，其中上市公司中前五大主要行业为制造业，金融业，房地产业，采矿业，交通运输、仓储和邮政业。

4.投资者保护能力

德勤华永已购买职业保险并涵盖因提供审计服务而依法所应承担的民事赔偿责任，其所投保的职业保险，累计赔偿限额超过人民币8,000万元。

5.独立性和诚信记录

德勤华永不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

（二）项目成员信息

项目合伙人朱炜，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员及香港会计师公会会员。朱炜先生从事审计专业服务逾18年，曾为多家上市金融企业提供审计专业服务，具备相应专业胜任能力。

质量控制复核人景宜青，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员及中国注册会计师协会资深会员。景宜青女士从事审计专业服务逾30年，曾为多家上市金融企业提供审计专业服务并担任多家上市金融企业质量控制复核人，具备相应专业胜任能力。

拟签字注册会计师曾浩，长期从事审计及与资本市场相关的专业服务工作，现为中国注册会计师执业会员及中国注册会计师协会资深会员。曾浩先生从事审计专业服务近20年，曾为多家上市金融企业提供审计专业服务并担任签字注册会计师，具备相应专业胜任能力。

以上人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

（三）审计收费

招商银行股份有限公司（简称本公司）2020年度国内审计费合计人民币695万元，较去年同期增长6%，其中内部控制审计费人民币142万元。本公司2020年度国内审计费是以德勤华永的合伙人、经理及其他员工在审计工作中预计所耗费的时间成本为基础计算的。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）本公司第十一届董事会审计委员会第三次会议审议通过了《关于聘请2020年度会计师事务所的议案》。董事会审计委员会认为：德勤华永和德勤·关黄陈方会计师行具备应有的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，并同意将该议案提交董事会审议。

（二）本公司独立董事已就本次续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见，同意按照公司治理相关程序，将相关议案提交本公司董事会审议，并发表独立意见如下：

根据已知信息，德勤华永及德勤·关黄陈方会计师行在执业资质、专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面符合监管规定，品牌声誉良好。继续聘请德勤华永为本公司及境内附属子公司2020年度国内会计师事务所，继续聘请德勤·关黄陈方会计师行为本公司及境外附属子公司2020年度国际会计师事务所的选聘决策程序符合有关法律法规和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定，同意将相关议案提交本公司股东大会审议。

（三）本公司第十一届董事会第八次会议以17票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘请2020年度会计师事务所的议案》。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交本公司2019年度股东大会审议，并自本公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

招商银行股份有限公司董事会

2020年3月18日

A股简称：招商银行 A股代码：600036 公告编号：2020-006

招商银行股份有限公司

日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次关联交易无需提交股东大会审议。

● 本次关联交易是本公司正常的授信业务，对本公司正常经营活动及财务状况无重大影响。

一、日常关联交易基本情况

根据中国银行保险监督管理委员会（简称中国银保监会）《商业银行与内部人和股东关联交易管理办法》、中国证券监督管理委员会（简称中国证监会）《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号一一商业银行信息披露特别规定》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》，以及招商银行股份有限公司（简称本公司）制定的《招商银行股份有限公司关联交易管理办法》和《招商银行股份有限公司关联交易管理实施细则》等相关规定，本公司与大家人寿保险股份有限公司（简称大家人寿）的授信额度占本公司最近一期经审计净资产1%以上，但未达到本公司最近一期经审计净资产5%，因此以上授信仅需由董事会关联交易管理与消费者权益保护委员会审查后提交董事会批准，无需提交股东大会审议。

2020年3月10日，本公司召开第十一届董事会关联交易管理与消费者权益保护委员会第三次会议，审议并同意将《关于与大家人寿关联交易项目的议案》提交董事会审议。

2020年3月18日，本公司召开第十一届董事会第八次会议，会议应参会董事17人，实际参会董事17人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《招商银行股份有限公司章程》的有关规定。

（一）与大家人寿的关联交易

关联董事罗胜回避表决，本公司第十一届董事会第八次会议以16票同意、0票反对和0票弃权审议通过了《关于与大家人寿关联交易项目的议案》，同意：

1．给予大家人寿内保外贷专项额度5.89亿美元，授信期限37个月，以大家人寿在本公司不低于5.89亿美元等值人民币存单进行质押，质押率不超过95%。

2．对大家人寿内保外贷专项额度提用按照本公司授信审批意见执行，不得违反公允性原则。

（二）前次日常关联交易的预计和执行情况

2019年12月3日，本公司第十一届董事会第五次会议审议同意给予大家人寿内保外贷专项额度6.66亿欧元，授信期限13个月，境外贷款期限不超过13个月，以大家人寿在本公司不低于6.66亿欧元等值人民币存单进行质押, 质押率不超过95%。截至2020年2月29日，该笔授信额度已使用6.66亿欧元。

二、关联关系和关联方介绍

（一）关联方关系介绍

大家人寿及其关联方直接和间接持有本公司5%以上的股权，因此大家人寿构成本公司中国银保监会、中国证监会（上海证券交易所）监管口径的关联方。

（二）关联人基本情况

大家人寿（2019年8月23日经中国银保监会批准，安邦人寿保险股份有限公司更名为大家人寿保险股份有限公司。有关详情，请参阅本公司日期为2019年8月28日的关于股东更名的相关公告。 ）为大家保险集团有限责任公司控股的全国性人寿保险公司，成立于2010年，注册地北京，注册资本人民币307.90亿元，经营范围包括：人寿保险、健康保险、意外伤害保险等各类人身保险业务；上述业务的再保险业务；国家法律、法规允许的保险资金运用业务；经中国银保监会批准的其他业务。

截至2016年12月末，大家人寿总资产人民币14,525.61亿元，净资产人民币825.66亿元；2016年，大家人寿实现营业收入人民币2,099.52亿元，净利润人民币151.15亿元（2020年2月22日，中国银保监会依法结束对安邦保险集团的接管，大家人寿财务数据暂未公开披露，因此经营数据为截至2016年12月末的数据。）。

三、公允交易原则的履行

本公司给予大家人寿关联交易的授信条件不优于其他借款人同类授信的条件；本公司给予大家人寿的授信按一般的商业条款原则进行；本公司不得对其发放无担保贷款，也不得为其融资行为提供担保，但其以银行存单、国债提供足额反担保的除外，不接受本公司股权作为质押为其提供授信。

四、关联交易的目的及对本公司的影响

本次关联交易是本公司正常业务，对本公司正常经营活动及财务状况无重大影响。

五、独立董事意见

根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第26号一一商业银行信息披露特别规定》第22条规定，本公司全体独立董事对上述关联交易发表意见如下：

本公司给予大家人寿内保外贷专项额度5.89亿美元的关联交易符合相关法律法规、《招商银行股份有限公司章程》和《招商银行股份有限公司关联交易管理办法》的规定，履行了相应的审批程序；符合本公司和全体股东的利益，具公允性；对本公司正常经营活动及财务状况无重大影响。

六、备查文件目录

（一）董事会关联交易管理与消费者权益保护委员会十一届三次会议纪要；

（二）第十一届董事会第八次会议决议；

（三）经独立董事签字确认的书面意见。

特此公告。

招商银行股份有限公司董事会

2020年3月18日

（2019年8月23日经中国银保监会批准，安邦人寿保险股份有限公司更名为大家人寿保险股份有限公司。有关详情，请参阅本公司日期为2019年8月28日的关于股东更名的相关公告。 ）

（2020年2月22日，中国银保监会依法结束对安邦保险集团的接管，大家人寿财务数据暂未公开披露，因此经营数据为截至2016年12月末的数据。）