上海大屯能源股份有限公司2019年年度报告摘要

公司代码：600508 公司简称：上海能源

上海大屯能源股份有限公司

2019年年度报告摘要

一、重要提示

1．本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2．本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3．公司全体董事出席董事会会议

4．德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5．经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本期母公司实现净利润231,216,738.03元，加上年初未分配利润6,513,718,695.25元，扣除2019年已分配的2018年度普通股股利202,361,040.00元，2019年度母公司可供股东分配的利润为6,542,574,393.28元。

公司以2019年底总股本72,271.8万股为基数，拟向公司全体股东按每10股派发现金红利2.39元（含税），共派发现金红利172,729,602.00元，母公司剩余可供股东分配的利润6,369,844,791.28元用于以后年度分配。

本年度不进行资本公积金转增股本。

二、公司基本情况

1．公司简介

■

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2．报告期公司主要业务简介

（一）公司所从事的主要业务、经营模式

公司主营业务范围：煤炭开采、洗选加工、煤炭销售，铁路运输（限管辖内的煤矿专用铁路），火力发电，铝及铝合金的压延加工生产及销售等业务。

报告期内孔庄煤矿受冲击地压去产能政策影响压减产能36万吨/年，公司在江苏徐州生产基地拥有三对煤炭生产矿井，年核定生产能力由805万吨降至769万吨，煤炭品种为1/3焦煤、气煤和肥煤，是优质炼焦煤和动力煤；本报告期内106煤矿正式投产，新增产能120万吨/年；选煤中心生产能力达820万吨。2019年，公司原煤、洗煤共实现销售收入509985.92万元，占公司主营业务收入的68.63%，公司所属行业为煤炭采掘业。

公司2×350MW热电厂投产后，报告期内公司新增装机容量700MW；执行“上大压小”政策，先后关停发电厂7号、4号、5号、8号、9号、6号发电机组，退出装机容量324MW，报告期内总装机容量由444MW增加为820MW；公司已取得供电类电力业务许可证，进入电力交易市场。2019年度，除内部自用外，公司电力板块实现销售收入122245.02万元，占公司主营业务收入的16.45%。公司铝加工年生产能力为10万吨，2019年度，公司铝产品加工实现销售收入99202.94万元，占公司主营业务收入的13.35%。公司自营铁路181.9公里，年运输能力为1300万吨；公司所属拓特机械制造厂从事煤矿机械设备制造和修理，年设备制修能力18000吨。2019年度，公司自营铁路运输及设备制修等业务实现销售收入11654.17万元，占公司主营业务收入的1.57%。公司拥有较完整的煤电铝运一体化产业链。

（二）行业情况说明

公司所属行业为煤炭采掘业。2019年，随着煤炭行业供给侧结构性改革深入推进，煤炭市场供需基本平衡、价格走向合理，煤炭企业盈利能力稳定。2020年，随着优质产能释放，煤炭市场供给偏宽松，价格将在合理区间内波动，公司经营业绩、区域市场地位基本保持稳定。

长期以来，公司以优质的炼焦煤、动力煤产品及服务，赢得了煤炭用户的广泛赞誉，以诚信经营和良好的业绩获得了权威机构认定的“AAA级”企业信誉等级，打造了企业煤炭品牌优势。

3．公司主要会计数据和财务指标

3.1．近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2．报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4．股本及股东情况

4.1．普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

4.2．公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3．公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4．报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5．公司债券情况

□适用 √不适用

三、经营情况讨论与分析

（一）主营业务分析

1．利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

■

财务费用：本期比上年同期增加51.28%，主要受执行新租赁准则确认的融资费用以及票据贴息增加的影响。

经营活动产生的现金流量净额：本期比上年同期增加98.99%，主要受本期票据贴现收到的现金增加的影响。

筹资活动产生的现金流量净额：本期比上年同期现金流出增加74.71%，主要受本期偿还债务支付的资金较多的影响。

资产减值损失：本期比上年同期减少88.14%。本年度公司继续对出现减值迹象的资产进行了减值测试，经测试计提的资产减值损失金额较同期减少。

2．收入和成本分析

□适用 √不适用

（1）主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

■■

（2）产销量情况分析表

√适用 □不适用

■

（3）成本分析表

单位：元

■

（4）主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

前五名客户销售额334,832.81万元，占年度销售总额43.93%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。

前五名供应商采购额110,680.70万元，占年度采购总额38.80%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额56,070.60万元，占年度采购总额19.66%。

3．费用

√适用 □不适用

■

所得税费用：本期比上年同期增加266.20%，主要受上年同期计提长期股权投资减值准备的影响。

4．研发投入

（1）研发投入情况表

√适用 □不适用

单位：元

■

（2）情况说明

□适用 √不适用

5．现金流

√适用 □不适用

单位：元

■

经营活动产生的现金流量净额：本期比上年同期增加98.99%，主要受本期票据贴现收到的现金增加的影响。

筹资活动产生的现金流量净额：本期比上年同期现金流出增加74.71%，主要受本期偿还债务支付的资金较多的影响。

（二）非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

（三）资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1．资产及负债状况

单位：元

■

货币资金：比上期期末增加181.24%，主要受本期票据贴现收到的资金增加的影响。

应收账款：比上期期末增加157.45%，主要受本年投产项目信用期内的销售款项增加的影响。

应收款项融资：比上期期末减少49.39%，主要受本期票据贴现金额同比增加使应收票据减少的影响。

其他流动资产：比上期期末减少62.17%，主要受留抵税金减少的影响。

长期应收款：比上期期末减少100.00%，主要受本期收回矿山地质环境治理恢复保证金的影响。

固定资产：比上期期末增加113.16%，主要受本期2×350MW热电机组、天山煤电等在建工程转入固定资产的影响。

在建工程：比上期期末减少73.40%，主要受本期2×350MW热电机组、天山煤电等在建工程转入固定资产的影响。

使用权资产：比上期期末增加100.00%，主要受本公司执行新租赁准则，确认使用权资产的影响。

无形资产：比上期期末增加35.37%，主要受本期天山煤电、鸿新煤业采矿权资产增加的影响。

短期借款：比上期期末增加166.67%，主要受本期取得银行借款增加的影响。

应付票据：比上期期末增加115.33%，主要受本期增加使用票据结算的影响。

应付职工薪酬：比上期期末增加32.63%，主要受本期暂未支付的绩效工资增加的影响。

一年内到期的非流动负债：比上期期末减少88.25%，主要受本期偿还中期票据的影响。

长期借款：比上期期末增加100.00%，主要受本期项目借款增加的影响。

租赁负债：比上期期末增加100.00%，主要受本公司执行新租赁准则，确认租赁负债的影响。

长期应付款：比上期期末减少34.47%，主要受子公司长期应付款将于一年内到期重分类的影响。

预计负债：比上期期末增加146.96%，主要受本期计提矿山地质环境治理恢复基金的影响。

2．截至报告期末主要资产受限情况

□适用 √不适用

3．其他说明

□适用 √不适用

（四）行业经营性信息分析

√适用 □不适用

公司主营业务为煤炭开采、洗选加工、煤炭销售。公司所属行业为煤炭采掘业。公司江苏徐州生产基地现拥有三对煤炭生产矿井，新疆生产矿井一对、在建煤矿项目一个。

公司主要煤炭生产基地位于苏鲁交界的江苏省徐州市沛县境内的大屯矿区。大屯矿区交通方便，有徐（州）沛（屯）铁路专用线，在沙塘站与陇海铁路接轨，全长82.87Km，有矿区支线到达各煤矿。区内公路四通八达，徐州一济宁省级公路纵贯矿区南北。京杭大运河从矿区东部通过，可供100吨级机船常年航行，水路交通较为方便。大屯矿区地处华北石炭二叠系聚煤区的东南部，为滨海平原环境含煤沉积，含煤地层是上石炭统太原组（C3t）及下二叠统山西组（P1sh），煤系厚度一般在208～323米,含煤层(或煤线)14～18层。可采煤层4层，可采煤层总厚度约6.25～12.7米，至2019年末保有资源储量69,981.89万吨。大屯矿区水文地质类型、地质类型均为中等，开采工艺为综采放顶煤及综采。大屯矿区煤炭品种为1/3焦煤、气煤和肥煤，是优质炼焦煤和动力煤，其中，冶炼用六级、九级精煤分别获得国家优质产品银质奖和部优产品称号。

公司新疆煤炭生产基地位于新疆准南煤田呼图壁白杨河矿区，拥有两对矿井（基建矿井苇子沟煤矿、生产矿井106煤矿）。106煤矿开采工艺分别是综采放顶煤和综采，目前开采煤层为西山窑组6号煤。新疆白杨河矿区煤系地层为侏罗系西山窑组，主要可采煤层有四层：5号煤属于大部～局部可采较稳定中厚煤层，平均厚度2.22米；6号煤属于大部～局部可采较稳定中厚煤层，平均煤厚2.73m；7号煤属于全区可采稳定型厚煤层，平均煤厚9.24米；8号煤属于全区可采稳定型厚煤层，平均煤厚5.03米，至2019年末两矿保有资源储量65,642.00万吨。矿井地质类型中等，水文地质条件中等，属低瓦斯矿井，可采煤层煤种为不粘煤。

本报告期，公司自产原煤813.44万吨，累计完成掘进综合进尺31576米。本报告期，公司实现煤炭销售营业收入509,985.92万元，自产煤销售510.79万吨。本报告期，公司未开展贸易煤业务。

煤炭行业经营性信息分析

1．煤炭主要经营情况

√适用 □不适用

单位：亿元 币种：人民币

■

2．煤炭储量情况

√适用 □不适用

■

注：公司所属大屯矿区煤种为：气煤及1/3焦煤；所属新疆矿区煤种为：不粘煤。

3．其他说明

√适用 □不适用

（一）公司在安全管控方面采取的主要措施

公司始终把安全生产放在各项工作的首位，坚持“五零”安全目标理念不动摇，持续强化安全过程从严管理，以巩固提升安全生产标准化水平为重点，以持续创建安保型企业为主线，强化责任落实、狠抓现场管控，安全形势保持平稳发展。本部三矿安全生产标准化全部保持国家一级水平；救护大队标准化保持国家特级。

一是创新安全管理方式方法，推进安全重点项目建设。试点应用井下违章识别抓拍系统，在姚桥煤矿、106煤矿试点实施了井下违章智能识别抓拍系统建设，在井下重要作业地点布置高清探头的基础上，引入人工智能和大数据计算，以技防手段倒逼职工规范作业。创新安全培训教育方式，开发应用了员工素质提升APP，为安管人员、岗位员工构建了一套供日常培训、学习、考试的信息化新平台。大力推进106煤矿安全生产标准化建设，确保实现投产即达国家一级。

二是从严落实安全主体责任，安全形势保持平稳发展。及时做好安全部署，有序开展安全活动。开展了“平安一季度”、“警示三月行”、安全大整顿等主题安全活动，以安全活动不断线有力推动全年安全目标的顺利实现。坚持安全目标管理，强化安全履职考核。从严落实安全责任考核，持续用好重奖重罚、安全账户等经济政策，始终保证了安全严管理、严考核、严问责。

三是深化双重预防机制建设，落实安全管控超前预防。坚持狠抓事故防范，有序开展灾害治理。深入开展了高风险煤矿安全“体检”、全省矿山安全生产大排查大整治等专项行动；实施系统优化项目、“四化”建设项目，开展“一通三防”、机电运输、供配电等系统改造工程；认真贯彻落实国家防突、防冲实施细则，确保安全生产依法合规。加强风险分级管控，坚持隐患闭环管理。公司重点对18条重大安全风险，实行了挂牌督办。公司重点对26条C级隐患实行了建档管理，跟踪解决直接影响安全生产的隐患，杜绝了重大隐患。强化安全包保管理，加强外部煤矿安全管理。对新疆106、苇子沟煤矿实行了公司领导安全包保，按规定开展了安全包保、安全检查、安全生产标准化指导等工作。

四是多措并举完善管理体系，巩固提升安全生产标准化水平。坚持高标准严要求，不断完善安全生产标准化管理体系。制定年度规划，统领工作开展。制定了公司年度安全生产标准化工作安排意见、巩固提升方案，对各职能部室的专业管理进行了职责划分，细化分解了季度标准化巩固提升目标。完善考评体系，强化激励约束。修订了公司安全生产标准化考核细则，对各专业逐项细化了检查方式及内容。加强日常管理，推动动态达标。要求各单位把标准化工作做在日常和平时，公司的动静态检查考评一律不允许停产、停工准备，做到动态达标。

五是优化安全培训教育，持续提升全员安全素质。深化日常安全培训教育。围绕安全培训“双百”目标，公司组织一线职工及安全生产管理人员，开展了安全应知应会知识精准抽考，提升一线职工的专业安全素质。坚持“三违”整治教育。通过宣贯和学习考试等形式，组织全员重温特别严重“三违”双42条和公司“三违”处罚实施办法，各单位持续深化无“三违”区队班组创建，建成无“三违”班组169个，促进职工自觉拒绝违章、遵循按章操作。认真落实安全培训责任。坚持“教考分离”，严格季度考核，开展了煤矿安全培训规定、防冲细则、防治水细则的对标学习。

（二）环境保护情况说明

1．环保税缴纳情况

根据环保税法规定， 2019年共缴纳环保税467万元，未因重大环境保护违法行为受到环保监管部门处罚。

2．环保设施投资情况

2019年公司在环境保护方面共投资 10038.79万元，包括污水处理运营费2421.61万元，购买脱硫脱硝剂5717.99万元，环保治理设施项目投资 1899.19万元。

3．环境治理情况

2019年，公司加强环保设施运行管理，加大环保设施改造投资，重点完成了中心选煤厂防尘治理，拓特机械制造厂浸漆、烘漆废气治理，姚桥选煤厂原煤系统粉尘治理，发电环保视频监控系统建设，铁路管理处污水处理系统提标改造等项目。项目实施后运行良好，有效改善了公司环境质量。

四、导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

五、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

六、公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

新租赁准则

本公司自2019年1月1日(“首次执行日”)起执行财政部于2018年修订的《企业会计准则第21号一一租赁》(以下简称“新租赁准则”，修订前的租赁准则简称“原租赁准则”)。

对于首次执行日前已存在的合同，本公司在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。

对首次执行日之后签订或变更的合同，本公司按照新租赁准则中租赁的定义评估合同是否为租赁或者包含租赁。

本公司作为承租人根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行日留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。

对于首次执行日前的经营租赁，本公司根据每项租赁选择采用下列一项或多项简化处理：

将于首次执行日后12个月内完成的租赁，作为短期租赁处理；

计量租赁负债时，具有相似特征的租赁采用同一折现率；

使用权资产的计量不包含初始直接费用；

存在续租选择权或终止租赁选择权的，本公司根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；

作为使用权资产减值测试的替代，本公司根据《企业会计准则第13号一一或有事项》评估包含租赁的合同在首次执行日前是否为亏损合同，并根据首次执行日前计入资产负债表的亏损准备金额调整使用权资产；

首次执行日之前发生租赁变更的，本公司根据租赁变更的最终安排进行会计处理。

于首次执行日，本公司因执行新租赁准则而做了如下调整：

本公司于2019年1月1日确认租赁负债人民币538,687,995.00元、使用权资产人民币473,464,504.53元。对于首次执行日前的经营租赁，本公司采用首次执行日增量借款利率折现后的现值计量租赁负债，该等增量借款利率的加权平均值为4.90%。

本公司于2019年1月1日确认的租赁负债与2018年度财务报表中披露的重大经营租赁承诺的调节信息如下：

单位：元

■

2019年1月1日使用权资产的账面价值构成如下：

单位：元

■

按类别：

单位：元

■

本公司对于其作为出租人的租赁无需任何过渡调整，而是自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。

执行新租赁准则对本公司2019年1月1日留存收益的影响列示如下：

单位：元

■

七、公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

八、与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明

√适用 □不适用

2016年8月2日召开的公司第六届董事会第七次会议审议并通过了《关于设立江苏大屯电热有限公司的议案》，同意公司设立江苏大屯电热有限公司，为公司全资子公司，注册资本1亿元。2019年4月公司完成对电热公司1亿元的出资，并将其纳入合并范围。

董事长：包正明

上海大屯能源股份有限公司

2020年3月19日

A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2020-005

上海大屯能源股份有限公司

2019年经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第三号-煤炭》要求，将公司 2019年经营数据公告如下：

■

本公告之经营数据未经审计，以上数据源自公司报告期内财务数据，为投资者及时了解公司生产经营概况之用，可能与公司定期报告披露的数据有差异。公司董事会提醒投资者审慎使用该等数据。

特此公告。

上海大屯能源股份有限公司董事会

2020年3月19日

A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2020-006

上海大屯能源股份有限公司

第七届董事会第十三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海大屯能源股份有限公司第七届董事会第十三次会议于2020年3月19日在公司行政研发中心附楼317会议室召开。应到董事5人，实到5人，董事杨世权先生及独立董事谢桂英女士以视频方式参加会议；公司部分监事及高管人员列席了会议，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司董事长包正明先生主持会议。

本次会议所审议的涉及关联交易的议案，事前已取得公司2名独立董事同意提交董事会审议的书面认可。德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）提供的公司2019年度财务会计报告，此前已经公司董事会审计委员会会议审议通过，并形成提交公司董事会审议的决议。

会议审议并通过以下决议：

一、审议通过了关于公司2019年度总经理工作报告的议案

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

二、审议通过了关于公司2019年度董事会报告的议案

此议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

三、审议通过了关于计提资产减值准备的议案

公司对2019年末存在可能发生减值迹象的资产，范围包括应收款项、存货、固定资产、无形资产等，经过全面清查和减值测试，拟计提2019年度各项资产减值准备5,337.10万元。

公司2名独立董事对上述《关于计提资产减值准备的议案》发表了独立意见，同意计提相关减值准备。详见公司[临2020-007]公告《上海能源关于计提资产减值准备的公告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

四、审议通过了关于公司2019年年度报告及摘要的议案

《公司2019年年度报告》需提交公司股东大会审议；公司2019年年度报告及摘要依法在指定信息披露报纸及网站上披露。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

《公司2019年年度报告》详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn.。

五、审议通过了关于2019年度公司独立董事报告的议案

此议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

《2019年度公司独立董事报告》详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。

六、审议通过了关于公司2019年度内部控制自我评价报告的议案

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

《公司2019年度内部控制自我评价报告》详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn.。

七、审议通过了关于公司2019年度履行社会责任报告的议案

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

《公司2019年度履行社会责任报告》详见上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn.。

八、审议通过了关于公司2019年度财务决算报告的议案

此议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

九、审议通过了关于公司2019年度利润分配预案的议案

此议案需提交公司股东大会审议。

经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本期母公司实现净利润231,216,738.03元，加上年初未分配利润6,513,718,695.25元，扣除2019年已分配的2018年度普通股股利202,361,040.00元，2019年度母公司可供股东分配的利润为6,542,574,393.28元。

公司以2019年底总股本72,271.8万股为基数，拟向公司全体股东按每10股派发现金红利2.39元（含税），共派发现金红利172,729,602.00元，母公司剩余可供股东分配的利润6,369,844,791.28元用于以后年度分配。

本年度不进行资本公积金转增股本。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

十、审议通过了关于公司2020年度财务预算报告的议案

此议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

十一、审议通过了关于公司2019年日常关联交易执行情况及2020年日常关联交易安排的议案

此议案需提交公司股东大会审议。

公司2名独立董事对本议案发表了独立意见，对本议案表示同意。

根据《上海证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，公司5名董事中的2名关联董事对本议案的表决进行回避。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票（其中：独立董事同意2票，反对0票，弃权0票）。

本项关联交易议案经非关联董事表决同意后，需提交公司股东大会审议决定，在股东大会上，与上述交易有利害关系的关联股东中国中煤能源股份有限公司将回避本议案的表决。详见公司[临2020-008]公告《上海能源2019年日常关联交易执行情况及2020年日常关联交易安排的公告》。

十二、审议通过了关于续聘公司2020年度审计机构及审计费用的议案

此议案需提交公司股东大会审议。

公司拟续聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，继续从事公司及所属企业财务报告审计和财务报告内部控制审计工作；经双方协商，拟定2020年审计费用为65万元（含税）（其中：财务报告审计费用50万元，内部控制审计费用15万元）。详见公司[临2020-010]公告《上海能源关于续聘会计师事务所的公告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

十三、审议通过了关于提名曹丽云女士为公司第七届董事会董事候选人的议案

此议案需提交公司股东大会审议。

根据《公司章程》规定，提名曹丽云女士为公司第七届董事会非独立董事候选人，任期与公司第七届董事会一致。

公司2名独立董事认为本次董事会会议选举确定董事候选人符合《公司法》及《公司章程》的规定，程序合法有效。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

曹丽云女士简历附后。

特此公告。

上海大屯能源股份有限公司董事会

2020年3月19日

附件

非独立董事候选人曹丽云女士简历

曹丽云，女，1973年7月生，大学本科学历。1996年7月参加工作，曾任宝钢国贸原料部国际贸易经理，宝钢贸易有限公司煤炭贸易部进出口市场开发经理，宝钢资源有限公司煤炭开发贸易部营销策划高级主管、部门高级经理，2018年5月起任上海宝顶能源有限公司总经理，2019年10月担任宝钢资源（国际）有限公司煤炭贸易副总经理。

A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2020-007

上海大屯能源股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2020年3月19日，上海大屯能源股份有限公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。现将具体情况公告如下：

一、本次计提资产减值准备的情况概述

为客观、公允地反映公司资产状况，本着谨慎性原则，根据《企业会计准则》，公司对2019年末合并报表范围内的各项资产进行全面清查，对各类资产的可变现净值、可回收金额进行了充分评估和分析，对可能发生减值损失的资产计提减值准备。

公司对2019年末存在可能发生减值迹象的资产，范围包括应收款项、存货、固定资产、无形资产等，经过全面清查和减值测试，拟计提2019年度各项资产减值准备5,337.10万元，具体明细如下：

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二、本次计提资产减值准备的具体说明

（一）应收款项减值准备

公司应收账款、其他应收款、合同资产以预期信用损失为基础确认坏账准备，经测试，2019年末应计提坏账准备2,693.44万元，已计提坏账准备3,166.23万元，本年末需补提坏账准备-472.79万元。

（二）存货减值准备

公司存货按照资产负债表日成本与可变现净值孰低计量，当其可变现净值低于成本时，提取存货跌价准备。存货的可变现净值以估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、费用后的金额确定，同时考虑持有存货的目的等因素。2019年底铝加工产品存货账面余额18,479.33万元，可变现净值为17,224.45万元，本期计提减值准备1,254.88万元。

（三）固定资产减值准备

2019年发电厂陆续关停两台135MW机组（6、7号机组）、两台12MW（4、5号机组）、两台15MW机组（8、9号机组），该6台发电机组已于2018年计提减值准备20,692.45万元。2019年继续对该6台发电机组进行减值测试，6、7号机组本期应计提减值准备3,704.65万元。

（四）无形资产减值准备

上海能源依照法律规定，通过北京产权交易所公开挂牌方式转让所持控股子公司山西阳泉盂县玉泉煤业有限公司（以下简称“玉泉煤业公司”）70%股权及相关债权，经过两次挂牌转让未征集到意向受让方，该资产存在减值迹象。根据北京卓信大华资产评估有限公司对玉泉煤业公司资产组（包含在建工程和采矿权）的评估结果，2019年底玉泉煤业公司资产组的评估价值为51,210万元，比其账面金额52,060.36万元减少850.36万元，玉泉煤业公司采矿权计提无形资产减值准备850.36万元。

三、本期计提资产减值准备对公司的影响

本次计提资产减值准备的范围包括应收款项、存货、固定资产、无形资产等，计提各项资产减值准备合计5,337.10万元，考虑所得税及少数股东损益影响后，将减少2019年度归属于上市公司股东的净利润4,177.14万元。

四、董事会审计委员会意见

公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备，符合公司的实际情况，计提后能够更加公允、真实地反映公司资产和财务状况，董事会审计委员会同意公司计提各项资产减值准备，并提交公司董事会进行审议。

五、董事会表决情况

公司第七届董事会第十三次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，同意公司计提本次资产减值，表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

六、独立董事意见

公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备，符合公司的实际情况，计提后能够更加公允、真实地反映公司资产和财务状况，不存在损害公司和股东利益的行为，同意计提相关减值准备。

七、监事会意见

3月19日，公司第七届监事会第十一次会议审议通过了《关于计提资产减值准备审核意见的议案》，认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定计提相关资产减值准备，符合公司的实际情况，计提后能够更加公允、真实地反映公司资产和财务状况。

特此公告。

上海大屯能源股份有限公司董事会

2020年3月19日

A股代码：600508 A股简称：上海能源 编号：临2020-008

上海大屯能源股份有限公司

2019年日常关联交易执行情况及

2020年日常关联交易安排的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●《关于公司2019年日常关联交易执行情况及2020年日常关联交易安排的议案》（以下简称“本议案”）已经公司第七届董事会第十三次会议审议通过，需要提交公司股东大会审议。

●由于地理环境、历史渊源关系等客观因素，公司对大屯煤电（集团）有限责任公司（以下简称“大屯煤电公司”）及其下属公司除在某些生活、生产辅助方面的服务目前尚有一定的依赖性外，不存在其他依赖，公司主营业务没有对各关联方形成依赖或被其控制。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

《关于公司2019年日常关联交易执行情况及2020年日常关联交易安排的议案》，已经于2020年3月19日召开的公司第七届董事会第十三次会议审议通过。本议案的表决中，公司5名董事中的2名关联董事对本议案的表决进行回避。本项关联交易议案经3名非关联董事表决同意后，需提交公司股东大会审议决定，在股东大会上，与上述交易有利害关系的关联股东中国中煤能源股份有限公司（以下简称“中煤能源”）将回避本议案的表决。公司2名独立董事对本议案发表了独立意见，对本议案表示同意。

（二）2019年日常关联交易的预计和执行情况

1、公司2019年度日常关联交易协议执行情况

单位:元 币种:人民币

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上表中，其他1、其他2为向关联方提供培训服务，涉及多家关联方且单笔金额较小，合并填报。

北京康迪建设监理咨询有限公司、中煤第六十八工程有限公司、中煤第五建设有限公司、中煤建筑安装工程集团有限公司、中煤邯郸设计工程有限责任公司，为公司提供的基建、维修、设计、监理服务，以招标方式进行。

根据公司与中煤财务有限责任公司签订的《金融服务框架协议》约定，中煤财务有限责任公司吸收公司及公司控股子公司的存款，日均余额不超过公司最近一个会计年度经审计的总资产的5%；中煤财务有限责任公司向公司及公司控股子公司发放的贷款余额合计不超过人民币30亿元。2019年底，中煤财务有限责任公司吸收公司及公司控股子公司的存款余额为3.83亿元，向公司发放的贷款余额为5亿元；以上存款、贷款业务2019年度发生利息分别为969.44万元、366.47万元。

2、2019年度关联交易预算完成情况分析

单位：万元

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上述关联交易事项中，材料、配件、设备买卖事项实际发生额较预算减少较多，主要原因是：一是公司2×350MW超临界热电联产项目延迟投产以及使用自产煤炭，外购动力煤大幅减少；二是公司压缩投资支出，同时部分设备仍处于采购过程，造成较预计减少较多。

工程设计监理勘察测绘服务及建筑物、构筑物、基建维修低于预算金额，主要原因为项目手续办理等原因，部分项目基本建设进度较原预计滞后，导致实际交易金额下降。

电力供应、材料及设备销售、提供劳务低于预算金额，主要是因为中天合创能源有限责任公司组建了自己的采煤、掘进核心队伍，公司2019年向其提供的劳务较年初预算有所减少。

（三）2020年度日常关联交易预算

单位：万元

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2020年关联交易预算较2019年实际增加14.61亿元，其中2020年新增关联方大屯煤电公司下属子公司徐州大屯工贸实业有限公司，增加关联交易预算额度8.3亿元；另外，工程建设以及物资设备采购较2019年增加5亿元。

2020年关联交易预算较2019年预算基本持平。其中增加项目主要是新增徐州大屯工贸实业有限公司关联交易预算额度；减少项目主要是发电燃料煤以及物资设备采购量较2019年预算均有所降低。增减因素综合后两年预算额度基本相当。

2020年公司与中煤财务有限责任公司《金融服务框架协议》继续执行， 2020年具体存贷款使用额度根据公司经营状况及资金需求而定，未在上表2020年度日常关联交易预算额度内反映。

（四）2020年度日常关联交易情况安排

公司经与各关联方协商一致，在公司实际控制人和控股股东之间已经签署的《综合原料和服务互供协议》《煤矿建设及设计框架协议》等关联交易框架协议基础上，以如下方式处理公司日常关联交易协议：

1、继续执行如下尚未到期的日常关联交易协议：

公司与大屯煤电公司签订《综合服务协议》；

公司与大屯煤电公司签订《土地使用权租赁协议》；

公司与大屯煤电公司下属徐州大屯工程咨询有限公司签订《工程设计、监理、地质钻探、工程勘察、测绘服务协议》；

公司与大屯煤电公司签订《煤、电供应协议》；

公司与中煤电气有限公司签订《材料、配件、设备买卖协议》；

公司与中煤张家口煤矿机械有限责任公司签订《材料、配件、设备买卖协议》；

公司与中煤北京煤矿机械有限责任公司签订《材料、配件、设备买卖协议》；

公司与大屯煤电公司签订《龙东煤矿资产委托运营及煤炭供应协议》；

公司与中天合创能源有限责任公司签订《业务承揽服务协议》；

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