福建龙马环卫装备股份有限公司
关于2019年度使用部分闲置募集
资金进行现金管理的进展公告（十）
证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2020-021
福建龙马环卫装备股份有限公司
关于2019年度使用部分闲置募集
资金进行现金管理的进展公告（十）
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：招商银行股份有限公司龙岩分行
● 本次委托理财合计金额：11,000万元人民币
● 委托理财产品名称：招商银行结构性存款CFZ00893、CFZ00894
● 委托理财期限：分别为61天、31天
● 履行的审议程序：公司第四届董事会第三十一次会议和2018年年度股东大会
一、本次委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金使用效率，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的情况下，合理利用部分闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
（二）资金来源
1、资金来源：公司闲置募集资金
2、募集资金的基本情况：
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准福建龙马环卫装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可【2017】1681号）核准，公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）股票26,920,955股，每股发行价为27.11元，募集资金总额为729,827,090.05元，扣除发行费用12,856,863.98元后，募集资金净额为716,970,226.07元，并存放于公司董事会确定的募集资金专户中。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年12月1日出具的天健验【2017】492号《验资报告》进行了审验。公司根据相关规定已对募集资金采取了专户存储管理。
截至2019年6月30日，公司募集资金使用情况，具体内容详见公司于2019年8月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《福建龙马环卫装备股份有限公司关于2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2019-078）。
（三）委托理财产品的基本情况
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（四）公司对委托理财相关风险的内部控制
1、针对投资风险，拟采取措施如下：
公司此次以闲置募集资金购买的理财产品投资安全性高，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。具体如下：
（1）公司严格遵守审慎投资原则，筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
（2）公司财务部相关人员将根据市场情况及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
（3）公司审计部负责公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会审计委员会报告。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
（5）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理品种投资以及相应的损益情况。
2、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：
公司财务部必须建立台账对现金管理投资的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。
3、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：
（1）公司实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。
（2）要求公司相关工作人员与金融机构相关工作人员须对现金管理业务事项保密，未经允许不得泄露本公司的现金管理的方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司现金管理业务有关的信息。
二、本次委托理财的具体情况
公司于2020年3月20日与招商银行股份有限公司龙岩分行（以下简称“招商银行龙岩分行”）签订《招商银行结构性存款协议》，具体情况如下：
（一）委托理财合同主要条款
1、招商银行结构性存款（代码:CFZ00893）
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2、招商银行结构性存款（代码:CFZ00894）
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本次委托理财是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，符合安全性高、流动性好的使用条件要求，不影响公司日常资金正常周转需要和主营业务的正常开展，不影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为。
（二）风险控制分析
公司本次购买招商银行的结构性存款产品，是在公司闲置募集资金进行现金管理额度范围内由董事会授权公司经营层行使该项投资决策权，公司相关部门负责组织实施和管理。公司本着维护股东和公司利益的原则，将风险防范放在首位，对用于现金管理产品严格把关，谨慎决策，公司所选的产品均为保本型产品，期间公司持续跟踪资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全性。
三、委托理财受托方的情况
本次委托理财受托方招商银行龙岩分行，其总公司为招商银行股份有限公司，是全国性股份制商业银行和上市公司，与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间均不存在任何关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年又一期主要财务指标
单位：人民币元
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本次委托理财金额为11,000万元，占公司2019年9月30日货币资金的31.84%，对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等不会造成重大影响。
根据财政部发布的新金融工具准则的规定，公司委托理财本金计入资产负债表中交易性金融资产，利息收益计入利润表中投资收益（具体以审计结果为准）。
五、风险提示
本次公司委托理财，购买了安全性高、流动性好的保本型产品，但金融市场受宏观经济、财政及货币政策的影响较大，不排除该项投资可能受到市场波动的影响，提醒广大投资者注意投资风险。
六、审议决策程序
公司分别于2019年3月25日、2019年5月6日召开第四届董事会第三十一次会议和2018年年度股东大会，审议通过了《关于公司2019年度继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为合理利用闲置募集资金，提高资金使用效率，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司决定继续使用首次公开发行股票及2016年非公开发行股票募集资金最高总额合计不超过人民币5亿元进行现金管理，用于购买各个金融机构安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投资产品及证券公司保本型收益凭证）及国债逆回购等，期限不超过12个月。投资期限自2018年年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会审议通过之日止，在上述额度范围内，资金可滚动使用。
公司独立董事、监事会和保荐机构对该议案发表了明确的同意意见。
具体内容详见公司于2019年3月26日、5月6日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的公告（公告编号2019-020、2019-028、2019-048）。
四、截至本公告日，公司最近十二个月内使用闲置募集资金进行现金管理情况
单位：人民币万元
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截止本公告日，公司使用部分闲置募集资金进行现金管理未到期余额为人民币24,000万元，未超过公司董事会对使用闲置募集资金进行现金管理的授权额度。
特此公告。
福建龙马环卫装备股份有限公司董事会
2020年3月23日
证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2020-022
福建龙马环卫装备股份有限公司
关于为全资子公司提供担保的
进展情况公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 被担保人名称：福建龙马环卫装备销售有限公司（以下简称“装备销售公司”或“债务人”）；
● 本次担保金额及实际为其提供担保的余额：截止本公告日，公司已实际为装备销售公司提供的担保余额为5亿元，未超过公司股东大会授权的担保额度；
● 本次担保是否有反担保：否
● 对外担保逾期的累计数量：公司无逾期对外担保的情况。
一、对外担保情况概述
福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公司”）全资子公司装备销售公司因日常生产经营的需要，分别与兴业银行股份有限公司龙岩分行、中国民生银行股份有限公司龙岩分行、招商银行股份有限公司龙岩分行发生票据承兑、开立保函、开立信用证等业务，同时要求公司分别与上述银行签订《最高额保证合同》（兴银岩企金新兴二部保（2019年）第064号、《最高额保证合同》（公保字第2019龙FLSX1900000025391-2号）、《最高额不可撤销担保书》（编号591XY201902835605）。截至本公告日，公司累计向全资子公司装备销售公司提供担保金额为5亿元（含本次），在公司股东大会批准的担保额度范围内。
公司于2019年3月25日召开第四届董事会第三十一次会议和2018年年度股东大会审议通过了《关于公司2019年度为子公司融资提供担保的议案》，公司独立董事发表了同意的独立意见，上述议案已经于2019年5月6日公司召开的2018年年度股东大会审议通过。具体内容详见公司于2019年3月26日、5月7日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《关于2019年度为子公司融资提供担保的公告》、《2018年年度股东大会决议公告》（公告编号：2019-024、2019-048）。
二、被担保人基本情况
公司名称：福建龙马环卫装备销售有限公司
统一社会信用代码：91350800MA31NM6D3Q
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
注册地址：福建省龙岩市龙岩经济技术开发区龙腾南路42号
法定代表人：白云龙
注册资本：10,000万元人民币
成立日期：2018年5月4日
经营范围：环境保护专用设备及其零配件、通用设备及其零配件、生产专用车辆、清洁卫生设备（用具、用品）、五金产品、塑料制品、劳动防护用品、充电桩的销售及网上经营；自营和代理各类商品和技术的进出口业务；国内各类广告的设计、制作、代理及发布；机械设备租赁服务；对环保业的投资；市政公共设施管理服务；环境保护专用设备及其零配件的维修、养护；从事环保专业技术领域内的技术服务、技术咨询、技术开发；环保移动公厕、真空厕所、车载环保公厕、装配式公厕及其他活动房屋的研发、制造、销售、维护、租赁；城市垃圾分类服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
与本公司的关系：装备销售公司系公司全资子公司。
主要财务指标：
1、截至2018年12月31日，经审计后的总资产为47,628.02万元，净资产-2,246.36万元，资产负债率104.72%，实现营业收入63,664.99万元，净利润为-3,246.36万元（以上数据经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计）。
2、截至2019年9月30日，总资产93,934.62万元，净资产-1,638.21万元，资产负债率101.74%，实现营业收入92,169.96万元，净利润608.15万元（以上数据未经审计）。
三、担保及相关合同的主要内容
（一）《最高额保证合同》（兴银岩企金新兴二部保（2019年）第064号的主要内容
1、合同主体
债权人：兴业银行股份有限公司龙岩分行
保证人：福建龙马环卫装备股份有限公司
2、保证金额：人民币3亿元
3、担保方式：连带责任保证
4、保证范围：公司提供担保保证的范围为债权人依据主合同约定为债务人提供各项借款、融资、担保及其他表内外金融业务而对债务人形成的全部债权，包括但不限于债权本金、利息（含罚息、复利）、违约金、损害赔偿金、债权人实现债权的费用等。
5、保证期间：公司保证期间根据主合同项下债权人对债务人提供的每笔融资分别计算，就每笔融资而言，保证期间为该笔融资项下债务履行期限届满之日起两年。
（二）《最高额保证合同》（公保字第2019龙FLSX1900000025391-2号）的主要内容
1、合同主体
债权人：中国民生银行股份有限公司龙岩分行
保证人：福建龙马环卫装备股份有限公司
2、保证金额：人民币1亿元
3、担保方式：连带责任保证
4、保证范围：公司提供担保保证的范围为主债权本金及其他应付款项包括利息、罚息、复利、违约金、损害赔偿金、实现债权和担保权利的费用（包括但不限于诉讼费、律师费、差旅费等）和所有其他应付合理费用。
5、保证期间：公司保证期间为三年，起算日按如下方式确定：①主合同项下任何一笔债务的履行期限届满日早于或同于被担保债权的确定日时，保证人对该笔债务承担保证责任的保证期间起算日为被担保债权的确定日。②主合同项下任何一笔债务的履行期限届满日晚于被担保债权的确定日时，保证人对该笔债务承担保证责任的保证期间起算日为该笔债务的履行期限届满日。③前款所述“债务的履行期限届满日”包括分期清偿债务的情况下，每一笔债务到期之日；还包括依主合同或具体业务合同约定，债权人宣布债务提前到期之日。
（三）《最高额不可撤销担保书》（编号591XY201902835605）的主要内容
1、合同主体
债权人：招商银行股份有限公司龙岩分行
保证人：福建龙马环卫装备股份有限公司
2、保证金额：人民币1亿元
3、担保方式：连带责任保证
4、保证范围：公司提供保证担保的范围为债权人根据《授信协议》在授信额度内向授信申请人提供的贷款及其他授信本金余额之和（最高限额人民币壹亿元整），以及相关利息、罚息、复息、违约金、延迟履行金、保理费用、实现担保权和债权的费用和其他相关费用。
5、保证期间：公司保证期间为自《最高额不可撤销担保书》生效之日起至《授信协议》项下每笔贷款或其他融资或招商银行受让的应收账款债权的到期日或每笔垫款的垫款日另加三年。任一项具体授信展期，则保证期间延续至展期期间届满后另加三年止。
四、董事会意见
董事会认为，公司为全资子公司装备销售公司提供不超过人民币5亿元的融资授信提供连带责任保证担保，符合公司经营发展需要，符合中国证监会《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等有关法律法规的规定，将及时有效地为子公司的资金需求提供支持；被担保人均为公司的全资子公司，生产经营稳定，担保风险处于可控范围内，不会损害本公司及全体股东利益，公司董事会同意本次担保事项。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止目前，公司及控股子公司累计对外担保总额为人民币6.74亿元，均系公司为控股子公司提供的担保，占公司最近一期经审计净资产28.65%，其中为全资子公司装备销售公司授权的担保额度5亿元，累计担保总额5亿元；为控股子公司六枝特区龙马环境工程有限公司的授权的担保额度1.74亿元，累计担保总额1.74亿元，均未超过公司授权的担保额度。控股子公司未对外提供担保。公司及控股子公司无逾期对外担保情形。
特此公告。
福建龙马环卫装备股份有限公司董事会
2020年3月23日
