淮北矿业控股股份有限公司

2019年年度报告摘要

公司代码：600985 公司简称：淮北矿业

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚审字[2020]100Z0510号审计报告确认，2019年度公司净利润3,613,138,761.24元，其中归属于上市公司股东的净利润为3,628,134,009.48元，截至2019年12月31日，公司可供分配利润为2,742,806,174.41元。

公司2019年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金红利6元（含税），预计将派发现金红利1,303,447,341.00元（含税）。公司本年度不向股东送红股，也不实施资本公积金转增股本。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）公司从事主要业务情况说明

报告期内，公司主要业务为煤炭采掘、洗选加工、销售，煤化工产品的生产、销售等业务。

1、煤炭业务

煤炭产品根据用途主要分为炼焦精煤、动力煤。炼焦精煤主要用于钢铁、焦化等行业；动力煤主要为发电用煤、建材用煤、一般工业锅炉用煤、生活用煤、冶金过程中的烧结和高炉喷吹用煤等；此外还有少量天然焦、煤层气等，品种丰富，可供炼焦、高炉喷吹、气化、液化、化工、发电、建材、各种锅炉等工业及民用用途。

2、煤化工业务

煤化工产品主要以焦炭为主，具有低硫、冷热强度高的特点，产品质量优良，主要用于钢铁行业；其余煤化工产品有甲醇、粗苯、硫铵、焦油、精苯等，主要用于化工行业。

（二）经营模式

1、煤炭业务

（1）采购模式

原材料实行集中采购，由公司统一开展计划、采购、仓储、调拨、配送等业务。采购方式分为招标采购、竞争性比价采购和单一来源采购三种方式。

（2）生产模式

公司每年编制年度生产计划提纲，各生产矿（厂）按照提纲要求编制生产计划，通过对各矿井煤田地质赋存条件、储量分布状况、煤质指标和生产进度安排等进行综合分析，形成年度煤炭采掘计划、年度采煤工作面接替计划和季、月度分解计划，汇总工作计划并上报公司审查，各矿（厂）按照公司审批下达的总体生产计划组织生产。

（3）销售模式

煤炭销售主要通过与客户签署年度销售合同的方式进行，客户主要为直接消费企业。同时根据严控资金风险的原则，建立了规范的客户信用评定和管理制度，根据客户信用等级设置相应的信用额度。

（4）运输模式

采取铁路直达、铁水联运和公路运输等多种运输形式，其中以铁路运输方式为主。公司为中国铁路总公司大客户成员，铁路运输能力具有有效保障。

矿区内部各矿厂储、装、运系统完备，铁路专用线路管理完善，运输效率较高。铁路运输处负责专用线内各生产矿厂的产品、物资材料以及部分社会运量的运输管理。

2、煤化工业务

（1）采购模式

①原料煤采购：主要采用长协定价及散单交易模式，每月根据生产用煤计划实施采购，月中根据生产及库存情况进行微调。

②物资采购：主要依托“优质采”平台，采用网上公开询比价采购；部分物资通过委托、招标等方式进行采购。

（2）生产模式

年初基于形势预判，结合市场情况及实际生产能力，制定年度生产计划并分解到月。每月初，根据当月市场情况，实行以销定产的生产策略，制定月度生产计划并组织生产，年度生产计划和月度累计计划实现闭合。

（3）销售模式

煤化工产品销售模式包括直销和中间商销售两种。主要产品以直销为主，中间商销售为辅，其中焦炭、甲醇的直销比例90%以上，其他产品销售采用招标竞卖和散单交易。

（三）行业周期性特点

煤炭行业是受宏观经济影响的典型周期性行业，煤炭开采行业与宏观经济周期、下游钢铁行业、火电行业，以及建材行业、化工行业等行业的周期性密切相关。近年来，受宏观经济下行压力加大，国家能源结构调整，低碳环保政策约束，新兴能源崛起等多重因素影响，煤炭市场供需关系失衡，市场需求萎缩。特别是由于下游的电力、建材、钢铁、化工等关联行业煤炭需求减少，煤炭产业进入需求增速放缓期、产能过剩和库存消化期、环境制约强化期、结构调整攻坚期的“四期并存”发展阶段。煤化工行业属于周期性行业，近年来受行业产能过剩和下游钢铁行业等周期性波动的影响，产品价格及行业利润波动较大。

（四）公司所处行业情况说明

公司煤炭核定产能3,255万吨/年，焦炭核定产能440万吨/年；现拥有生产矿井16对，动力煤选煤厂5座，入洗能力1,020万吨/年；炼焦煤选煤厂4座，入洗能力2,900万吨/年。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

√适用 □不适用

2019年5月，公司全资子公司淮矿股份完成收购华塑物流100%股权事项，构成同一控制下的企业合并，本报告期内所涉及的一季度各项会计数据和财务指标，均是按照“同一控制下企业合并的处理”相关要求进行追溯调整后的数据。

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

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5.2公司债券付息兑付情况

□适用√不适用

5.3公司债券评级情况

√适用 □不适用

根据中诚信证券评估有限公司于2019年4月25日出具的《淮北矿业股份有限公司2019年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)资信评级报告》，淮矿股份主体评级及“19淮矿01”债项评级均为AA+，评级展望为稳定。

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

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三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

2019年，公司实现营业收入600.86亿元，与上年同期相比增长4%；利润总额41.85亿元，与上年同期相比降低5.59%；归属于上市公司股东的净利润36.28亿元，与上年同期相比增长1.88%。

报告期内生产原煤2650.24万吨，与上年同期相比下降5.37%；生产商品煤2084.10万吨，与上年同期相比下降10.66%；销售商品煤1728.45万吨（不含内部自用），与去年同期比下降15.58%，主要是2019年内部自用比同期增加63.44万吨。

报告期内生产焦炭383.08万吨，与上年同期相比上升0.75%；生产甲醇33.08万吨，与上年同期相比下降2.25%；销售焦炭393.81万吨，平均销售价格1844.18元/吨；销售甲醇32.95万吨，平均销售价格1895.06元/吨。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

会计政策变更见第十一节 财务报告：五、重要会计政策及会计估计，41.重要会计政策和会计估计的变更。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

（1）本公司本期纳入合并范围的子公司

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上述子公司具体情况详见本附注九“在其他主体中的权益”。

（2）本公司本期合并财务报表范围变化

本期新增子公司：

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本期新增及减少子公司的具体情况详见本附注八“合并范围的变更”。

股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 编号：临2020一016

债券代码：110065 债券简称：淮矿转债

淮北矿业控股股份有限公司

第八届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

淮北矿业控股股份有限公司（下称“公司”）于2020年3月16日以电子邮件方式发出了召开第八届董事会第十二次会议的通知，会议于2020年3月26日以现场结合通讯方式召开，应参会董事9人，实参会董事9人。公司部分监事和高管人员列席了会议。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。会议由董事长孙方先生主持，会议审议通过了以下事项：

一、公司2019年年度报告全文及摘要

《公司2019年年度报告全文及摘要》详见上海证券交易所网站。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

二、公司2019年度财务决算和2020年度财务预算报告

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

三、公司2019年度利润分配方案

公司2019年度利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，每10股派发现金股利6元（含税），预计将派发现金股利1,303,447,341.00元。本年度不送红股，也不实施资本公积金转增股本。

●表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《关于2019年度利润分配方案的公告》（公告编号：临2020-018）。

公司独立董事对该利润分配方案发表了同意的独立意见。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

四、公司2019年度董事会工作报告

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

五、独立董事2019年度述职报告

听取了公司《独立董事2019年度述职报告》，并同意提交公司2019年年度股东大会听取。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《独立董事2019年度述职报告》。

六、关于续聘2020年度外部审计机构的议案

同意继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度外部审计机构，负责公司财务和内控审计工作。

表决结果：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《关于续聘2020年度外部审计机构的公告》（公告编号：临2020-019）。

公司独立董事对本议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

七、关于2020年度日常关联交易预计的议案

本议案涉及关联交易，表决结果为：同意：5票；反对：0票；弃权：0票。关联董事孙方先生、葛春贵先生、王圣茂先生、张其广先生回避表决。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《关于2020年度日常关联交易预计的议案》（公告编号：临2020-020）。

公司独立董事对本议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

八、公司2019年度内部控制评价报告

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《公司2019年度内部控制评价报告》。

公司独立董事对该报告发表了同意的独立意见。

九、公司2019年度社会责任报告

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《公司2019年度社会责任报告》。

十、董事会审计委员会2019年度履职情况报告

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《董事会审计委员会2019年度履职情况报告》。

十一、公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：临2020-021）。

公司独立董事对该专项报告发表了同意的独立意见。

十二、关于2020年度向金融机构申请综合授信的议案

同意公司及其下属全资子公司2020年度向金融机构申请综合授信额度共计不超过413.84亿元，用于办理流动资金贷款、固定资产贷款、银行承兑汇票等各种贷款及融资业务。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《关于2020年度向金融机构申请综合授信的公告》（公告编号：临2020-022）。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

十三、关于增资并控股财务公司暨关联交易的议案

同意公司以现金103,458.60万元增资财务公司。增资完成后，财务公司注册资本由80,000万元增加至163,300万元，公司持有财务公司51.01%股权，成为其控股股东，淮北矿业集团持有财务公司48.99%股权。

本议案涉及关联交易，表决结果为：同意：5票；反对：0票；弃权：0票。关联董事孙方先生、葛春贵先生、王圣茂先生、张其广先生回避表决。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《关于增资并控股财务公司暨关联交易的公告》（公告编号：临2020-023）。

公司独立董事对本议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

十四、关于财务公司拟与淮北矿业集团签署《金融服务协议》暨关联交易的议案

公司增资财务公司实施完成后，财务公司将成为公司的控股子公司。为充分发挥财务公司的金融服务功能，同意财务公司与控股股东淮北矿业集团签署《金融服务协议》，向淮北矿业集团及其下属成员单位（不含本公司及其合并报表范围内的下属公司）提供相关金融服务。

本议案涉及关联交易，表决结果为：同意：5票；反对：0票；弃权：0票。关联董事孙方先生、葛春贵先生、王圣茂先生、张其广先生回避表决。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《关于财务公司拟与淮北矿业集团签署〈金融服务协议〉暨关联交易的公告》（公告编号：临2020-024）。

公司独立董事对本议案进行了事前认可并发表了同意的独立意见。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

十五、关于全资子公司及其下属公司开展票据池业务暨相关担保的议案

同意淮矿股份及其下属公司开展票据池业务，额度不超过45亿元；并同意淮矿股份以其票据池可用质押额度，为其下属公司开具票据提供质押担保，担保金额不超过7.2亿元。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《关于全资子公司及其下属公司开展票据池业务暨相关担保的公告》（公告编号：临2020-025）。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

十六、关于全资子公司吸收合并其下属公司的议案

同意全资子公司淮矿股份吸收合并其全资子公司淮矿投资，合并完成后，淮矿投资将依法注销，淮矿股份作为存续方，将依法承继淮矿投资的全部资产、负债、业务、人员及其他一切权利与义务。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《关于全资子公司吸收合并其下属公司的公告》（公告编号：临2019-026）。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

十七、关于公司符合公开发行公司债券条件的议案

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》等有关法律、法规规定，公司认真对照公开发行公司债券的资格和条件，对公司经营、财务状况及公开发行公司债券相关事项进行了逐项自查，认为公司符合公开发行公司债券的资格和条件。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

十八、关于公开发行公司债券方案的议案

为拓宽融资渠道,优化融资结构，公司拟面向专业投资者公开发行公司债券，经逐项审议，同意本次公开发行公司债券方案，具体如下：

1.发行规模

本次债券总规模为不超过人民币30亿元（含30亿元）。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

2.票面金额及发行价格

本次债券的票面金额为100元/张，按面值平价发行。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

3.债券期限

本次债券期限为不超过5年（含5年），可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

4.债券利率及其确定方式

本次债券利率为固定利率，采用单利按年计息，不计复利，到期一次还本。债券票面利率将根据网下询价簿记结果，由公司与主承销商根据市场情况确定。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

5.发行方式

本次债券采用面向专业投资者公开发行方式，经上海证券交易所审核同意并经中国证监会注册后，可以采取一次发行或者分期发行。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

6.债券特殊条款设置

本次债券可设置发行人调整票面利率选择权、投资者回售选择权等特殊条款。是否设置以及设置的具体内容结合公司发行时的实际需求和市场利率水平确定。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

7.募集资金用途

本次债券募集资金在扣除发行费用后，可用于公司（含下属子公司）调整债务结构、补充营运资金以及国家法律法规、规范性文件允许的其他用途。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

8.发行对象

本次债券的发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》规定的专业投资者。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

9.承销方式及上市安排

本次债券由主承销商组织的承销团采取余额包销的方式承销。发行完成后，在满足上市条件的前提下，公司将申请本次发行的公司债券于上海证券交易所上市交易。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

10.担保安排

本次债券发行不提供担保。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

11.偿债保障措施

公司承诺在出现预计不能按期偿付本次债券本息或者到期未能按期偿付本次债券本息时，根据相关法律法规要求采取相应偿债保障措施，包括但不限于：

①不向股东分配利润；

②暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

③调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

④主要责任人不得调离。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

12.决议有效期

关于本次发行公司债券事宜的决议有效期为自股东大会审议通过之日起生效，有效期截至本次债券注册完成之日起24个月。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

十九、关于提请股东大会授权公司董事会及其授权人士全权办理本次公司债券发行相关事宜的议案

为了保障公司本次公开发行公司债券的高效、有序实施，拟提请股东大会授权公司董事会及董事会授权人士在有关法律法规规定范围内全权办理本次公司债券发行有关事宜，包括但不限于：

1.依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，结合公司需求和债券市场的具体情况，制定及调整本次公开发行公司债券的具体发行方案，修订、调整本次公司债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行时机、发行安排（包括是否分期发行、发行期数及各期发行的数量等）、担保安排、还本付息的期限和方式、评级安排、具体申购办法、具体配售安排、是否设置债券特殊条款以及设置的具体内容、设立募集资金监管账户、募集资金用途及金额比例、偿债保障安排、债券上市等与本次公司债券发行方案有关的全部事宜；

2.决定聘请参与本次发行公司债券的中介机构及选择债券受托管理人；

3.负责具体实施和执行本次债券发行及申请上市事宜，包括但不限于制定、批准、授权、签署、执行、修改、完成与本次公司债券发行及上市相关的所有必要的文件、合同、协议、合约（包括但不限于公司债券募集说明书、承销协议、债券受托管理协议、债券持有人会议规则、募集资金监管协议、上市协议及其他法律文件等），并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充或调整；

4.在本次公司债券发行完成后，办理本次公司债券的上市、还本付息等事宜；

5.除涉及有关法律、法规及《公司章程》规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门意见、政策变化，或市场条件变化，对与本次债券有关的事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续进行本次发行公司债券的相关工作；

6.办理与本次发行公司债券有关的其他事项。

上述授权的有效期自股东大会审议通过本次发行方案之日起至上述授权事项办理完毕之日止。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

二十、关于召开2019年年度股东大会的议案

公司定于2020年4月21日（星期二）召开2019年年度股东大会，审议上述第一至四、第六、第七、第十二至十四、第十七至十九共12项议案、第八届监事会第十次会议审议通过的第四项议案、第八届监事会第十一次会议审议通过的第一项议案，听取《独立董事2019年度述职报告》。

表决结果为：同意：9票；反对：0票；弃权：0票。

具体内容详见同日刊登在上海证券交易所网站的《关于召开2019年年度股东大会的通知》（公告编号：临2019-028）。

特此公告。

淮北矿业控股股份有限公司董事会

2020年3月28日

股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 编号：临2020一017

债券代码：110065 债券简称：淮矿转债

淮北矿业控股股份有限公司

第八届监事会第十一次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

淮北矿业控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月16日以电子邮件方式发出了召开第八届监事会第十一次会议的通知，会议于2020年3月26日以现场结合通讯方式召开，应参会监事5人，实参会监事5人。会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。经与会监事认真讨论，审议并通过了以下事项：

一、公司2019年度监事会工作报告

表决结果为：同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

二、公司2019年年度报告全文及摘要

公司监事会根据《中华人民共和国证券法》及其他法律法规的相关要求，对2019年年度报告进行严格审核，认为：

1.公司2019年年度报告内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的规定，该报告真实地反映出公司2019年度的财务状况和经营成果等事项；

2.公司2019年年度报告审议和表决程序符合《公司法》等有关法律法规及《公司章程》的相关规定；

3.未发现参与公司2019年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

4.监事会对容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的无保留意见的审计报告没有异议。

表决结果为：同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

三、公司2019年度财务决算和2020年度财务预算报告

表决结果为：同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

四、公司2019年度利润分配方案

监事会认为：本次利润分配方案符合有关法律法规和《公司章程》中规定的利润分配政策，给予股东合理回报的同时兼顾公司的可持续发展，且决策程序合法合规，符合公司及股东利益。

表决结果为：同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

五、关于2020年度日常关联交易预计的议案

监事会认为：公司与关联方发生的日常关联交易均为正常生产经营所需，交易遵循公平、公正的原则，未发现有损害公司及股东利益的情形。

表决结果为：同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

六、公司2019年度内部控制评价报告

监事会认为：公司已结合自身的生产经营需要，建立了较为完善的内部控制体系且运行良好，内部控制不存在重大缺陷。公司内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制体系的建设及运行情况。

表决结果为：同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

七、公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

公司监事会对2017年非公开发行股票募集资金、2019年非公开发行股票募集资金、2019年公开发行可转换公司债券募集资金的存放及使用情况进行了严格核查，认为：

1.公司2019年度募集资金存放与实际使用情况符合中国证监会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在募集资金存放和使用违规的情形；

2.公司编制的上述专项报告真实反映了公司截至2019年12月31日募集资金存放与实际使用情况，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；

3.监事会对《公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》没有异议。

表决结果为：同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

八、关于增资并控股财务公司暨关联交易的议案

监事会认为：公司本次增资财务公司，定价公允，决策程序合法合规；本次增资实施完成后，财务公司将成为公司的控股子公司，纳入公司合并财务报表范围，有利于增强公司盈利能力。

表决结果为：同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

九、关于财务公司拟与淮北矿业集团签署《金融服务协议》暨关联交易的议案

监事会认为：《金融服务协议》遵循平等自愿的原则，定价公允，不存在损害公司及股东利益情形；有利于充分发挥财务公司资金统筹功能，拓宽公司融资渠道，提高公司资金使用效率，更好地服务公司发展。

表决结果为：同意：5票；反对：0票；弃权：0票。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

特此公告。

淮北矿业控股股份有限公司监事会

2020年3月28日

股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 编号：临2020一018

债券代码：110065 债券简称：淮矿转债

淮北矿业控股股份有限公司

关于2019年度利润分配方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利0.60元人民币（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 本次利润分配方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

一、利润分配方案内容

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的容诚审字[2020]100Z0510号审计报告确认，2019年度公司净利润3,613,138,761.24元，其中归属于上市公司股东的净利润为3,628,134,009.48元，截至2019年12月31日，公司可供分配利润为2,742,806,174.41元。经公司第八届董事会第十二次会议决议，公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利6.00元（含税）。截至2019年12月31日，公司总股本为2,172,412,235股，以此计算合计拟派发现金红利1,303,447,341.00元（含税）。公司2019年度拟现金分红金额占当年归属于上市公司股东净利润的35.93%。公司本年度不向股东送红股，也不实施资本公积金转增股本。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

2020年3月26日，公司召开第八届董事会第十二次会议，审议通过《公司2019年度利润分配方案》。

本次利润分配方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

1.本利润分配方案符合中国证监会及上交所关于利润分配的有关规定，符合《公司章程》现金分红政策及股东回报规划。

2.本利润分配方案体现了公司对投资者的合理回报，且充分考虑了公司现阶段的经营状况、未来资金需求等因素，符合公司长远发展和投资者长远利益。

3.本利润分配方案审议表决程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定，表决结果合法有效。我们一致同意本次利润分配方案，并提请公司2019年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

2020年3月26日，公司召开第八届监事会第十一次会议，审议通过《公司2019年度利润分配方案》。监事会认为：本次利润分配方案符合有关法律法规和《公司章程》中规定的利润分配政策，给予股东合理回报的同时兼顾公司可持续发展，且决策程序合法合规，符合公司及股东利益。

三、相关风险提示

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

特此公告。

淮北矿业控股股份有限公司董事会

2020年3月28日

股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 编号：临2020一019

债券代码：110065 债券简称：淮矿转债

淮北矿业控股股份有限公司

关于续聘2020年度外部审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称为：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（下称“容诚会计师事务所”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。

公司相关审计业务主要由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所承办。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所更名而来，初始成立于2008年12月25日，注册地址为合肥市寿春路25号，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。

2.人员信息

截至2019年12月31日，容诚会计师事务所共有员工3,051人。其中，共有合伙人106人，首席合伙人肖厚发；共有注册会计师860人，较上一年净增375人；包括注册会计师在内，总计有2,853名从业人员从事过证券服务业务。

3.业务规模

容诚会计师事务所2018年12月31日净资产为8,157.19万元；2018年度业务收入共计69,904.03万元；2018年承担110家A股上市公司年报审计业务，合计收费11,245.36万元；客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及矿产资源、工程地产（含环保）、软件和信息技术、文体娱乐、金融证券等多个行业，其资产均值为73.48亿元。

4.投资者保护能力

容诚会计师事务所未计提职业风险基金，已购买职业责任保险累计责任限额4亿元，职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任；该所建立了较为完备的质量控制体系，自成立以来未受到过任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。

5.独立性和诚信记录

容诚会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

近3年，原华普天健会计师事务所收到1份行政监管措施（警示函），具体如下表所示。除此之外，未受到其他任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

■

（二）项目成员信息

1.人员信息

项目合伙人\拟签字会计师：熊明峰，中国注册会计师，2004年开始从事审计业务，曾为安徽新华传媒股份有限公司、安徽口子酒业股份有限公司、无锡智能自控工程股份有限公司、安徽中环环保科技股份有限公司、安徽中鼎密封件股份有限公司等上市公司、IPO企业、新三板挂牌企业提供财务报表审计、内部控制审计等各项证券服务业务,兼任安徽省科技厅高新技术企业评审及项目评审财务评审专家。

拟任质量控制复核人：张传艳，中国注册会计师，2004年开始从事审计业务，2014年开始在质量控制部从事项目质量控制复核，拥有15年证券服务业务工作经验，曾担任淮北矿业控股股份有限公司、湖南和顺石油股份有限公司、深圳市雷赛智能控制股份有限公司等多家上市公司、IPO申报质控复核工作，无兼职情况。

拟签字会计师：张林清，中国注册会计师，2010年开始从事审计业务，曾为芜湖长信科技股份有限公司、无锡智能自控工程股份有限公司、安徽艾可蓝环保股份有限公司等上市公司、IPO企业、新三板挂牌企业提供财务报表审计、内部控制审计等各项证券服务业务,无兼职情况。

拟签字会计师：程超，中国注册会计师，2010年开始从事审计业务，曾为安徽全柴动力股份有限公司、安徽铜峰电子股份有限公司、合肥常青机械股份有限公司、安徽中环环保科技股份有限公司等上市公司、IPO企业、新三板挂牌企业提供财务报表审计、内部控制审计等各项证券服务业务，无兼职情况。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情况。

（三）审计收费

2019年度，容诚会计师事务所财务审计费用为280万元，内控审计费用为70万元，合计350万元。公司2020年度审计收费定价原则系根据本公司业务规模、所处行业、会计处理复杂程度等多方面因素，结合审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费，预计和2019年度不会产生较大差异。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会书面审核意见

2020年3月26日，公司召开第八届董事会审计委员会2020年度第二次会议，审议通过《关于续聘2020年度外部审计机构的议案》，审计委员会认为：容诚会计师事务所具有较强的专业胜任能力和投资者保护能力，不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，诚信状况良好，同意续聘容诚会计师事务所为公司2020年度外部审计机构，并同意提交董事会审议。

（二）独立董事意见

1.事前认可意见

公司独立董事对续聘2020年度外部审计机构事项发表了事前认可意见，认为：容诚会计师事务所具备相应的执业资质和专业胜任能力，在为公司提供审计服务过程中，严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》，恪尽职守、勤勉尽责，具备较强的服务意识、职业操守和履职能力，公允合理地发表了审计意见，能够满足公司财务和内控审计工作要求。同意将续聘容诚会计师事务所为公司2020年度外部审计机构事项提交董事会审议。

2.独立意见

公司独立董事对续聘2020年度外部审计机构事项发表了独立意见，认为：容诚会计师事务所具备相应的执业资质和专业胜任能力，在为公司提供审计服务过程中，坚持独立审计准则，勤勉尽责，能客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果及内部控制执行情况。本次续聘外部审计机构事项的决策程序符合法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。同意续聘容诚会计师事务所为公司2020年度外部审计机构，负责公司财务和内控审计工作，并同意提请公司股东大会审议。

（三）董事会审议和表决情况

2020年3月26日，公司召开第八届董事会第十二次会议，审议通过《关于续聘2020年度外部审计机构的议案》，拟续聘容诚会计师事务所为公司2020年度外部审计机构，负责公司财务和内控审计工作，聘期一年。

（四）本次续聘外部审计机构事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

淮北矿业控股股份有限公司董事会

2020年3月28日

股票代码：600985 股票简称：淮北矿业 编号：临2020一020

债券代码：110065 债券简称：淮矿转债

淮北矿业控股股份有限公司

关于2020年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本事项已经公司第八届董事会第十二次会议审议通过，尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

● 日常关联交易为公司正常生产经营所需，关联交易定价公允，不存在损害本公司及非关联股东利益的情形，不会对公司持续经营能力造成影响，也不会对公司独立性构成影响。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1.公司于2020年3月26日召开第八届董事会第十二次会议，以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》，关联董事孙方先生、葛春贵先生、王圣茂先生、张其广先生回避表决。

2.董事会审计委员会就该事项发表了书面审核意见，认为：日常关联交易是必要的，有利于公司及关联方的生产经营。同意将该议案提交董事会审议。

3.公司独立董事会前对该议案进行了审查，同意将其提交公司董事会审议，并发表了同意的独立意见。

4.该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上对该议案回避表决。

（二）2019年度日常关联交易的预计和执行情况

1.2019年3月26日，公司第八届董事会第四次会议审议通过了《关于确认2018年度日常关联交易及预计2019年度日常关联交易的议案》，2019年8月8日，公司第八届董事会第八次会议审议通过了《关于确认2019年度日常关联交易超额部分及调整2019年度部分日常关联交易预计的议案》。公司2019年度与关联方日常关联交易预计和执行情况如下：

单位：万元

■

说明：1.2019年向关联人采购商品及材料物资预计金额与实际发生额存在差异，主要原因是关联人去产能矿井提前关井，导致向关联人采购煤炭金额下降。

2.2019年向关联人提供工程建筑、加工修理、装卸、租赁及其他服务预计金额与实际发生额差异较大，主要原因是向关联人提供工程建筑服务进度不及预期。

（三）2020年度日常关联交易预计金额和类别

根据公司实际生产经营需要，2020年度预计与关联人发生的购销、服务等日常关联交易金额为410,000万元，具体情况如下：

单位：万元

■

说明：2020年向关联人提供工程建筑、加工修理、装卸、租赁及其他服务预计金额与2019年实际发生额差异较大，主要原因是2020年预计向关联人提供工程建筑服务增加。

根据公司第八届董事会第十二次会议审议通过的《关于增资并控股财务公司暨关联交易的议案》，公司拟增资并控股淮北矿业集团财务有限公司（下称“财务公司”）。鉴于增资实施完成前后，财务公司与公司的关联关系发生改变，分别对增资前和增资后关联交易情况预计如下：

1.增资实施完成前，财务公司为公司的关联人。预计2020年公司在财务公司日最高存贷款余额及利息收支总额为920,600万元，具体情况如下：

单位：万元

■

说明：（1）2020年预计在关联人财务公司日最高存款余额及利息收入与2019年实际发生金额差异较大，主要原因：一是2020年公司经营现金流入预计比上年增加；二是可转债募集资金置换及用于暂时补流的资金存入财务公司。

（2）2020年预计在关联人财务公司日最高贷款余额及利息支出与2019年实际发生金额差异较大，主要原因：一是2020年财务公司资金归集能力增强；二是2020年公司业务发展对资金需求增加。

2.增资实施完成后，财务公司将成为公司的控股子公司，与公司不再构成关联关系；公司控股股东淮北矿业集团及其下属公司（不含本公司及其合并报表范围内的下属公司）成为财务公司的关联人。2020年预计关联人在财务公司日最高存贷款余额及利息收支总额为611,000万元，具体情况如下：

单位：万元

■

二、关联方介绍及关联关系

（一）关联方介绍及关联关系

■

（二）履约能力分析

公司控股股东淮北矿业集团及其下属公司生产经营正常，履约情况良好，不存在影响上市公司发展的可能性。

三、关联交易主要内容和定价依据

关联交易的主要内容是公司与关联人发生的购销商品及物资，提供或接受劳务、加工修理及金融服务等。

公司与上述关联方交易的定价依据：有国家价格的，直接适用此价格；实行政府指导价的，应在政府指导价的范围内合理确定交易价格；除实行国家定价或政府指导价外，有可比的市场价格或收费标准的，优先参考该价格或标准确定交易价格；无可比的市场价格或收费标准的，交易定价应参考关联人与独立于关联人的第三方发生的非关联交易价格确定；既无市场价格，也无独立的非关联交易价格可供参考的，则应以合理的成本费用加合理利润（按本行业的通常成本毛利率计算）作为定价的依据。

四、关联交易目的和对公司的影响

日常关联交易为公司生产经营所必需，对公司生产经营的稳定发挥了积极作用。双方的关联交易按市场化原则公平公允地进行，不存在损害本公司及非关联股东利益的情形，对公司独立性不构成影响。

特此公告。

淮北矿业控股股份有限公司董事会

2020年3月28日

（下转50版）