金元顺安桉盛债券型证券投资基金2019年年度报告摘要
(上接86版)
8.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
本基金本报告期末未持有港股通投资的股票。
8.3 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
金额单位：人民币元
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注：
投资者欲了解本报告期末本基金投资的所有股票明细，应阅读本基金的年度报告正文。
8.4 报告期内股票投资组合的重大变动
8.4.1累计买入金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：
本项的“买入金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.2累计卖出金额超出期初基金资产净值2%或前20名的股票明细
金额单位：人民币元
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注：
本项的“卖出金额”按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.4.3买入股票的成本总额及卖出股票的收入总额
单位：人民币元
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注：
本项的“买入股票的成本”、“卖出股票的收入”均按买卖成交金额（成交单价乘以成交数量）填列，不考虑相关交易费用。
8.5 期末按债券品种分类的债券投资组合
金额单位：人民币元
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8.6 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
金额单位：人民币元
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8.7 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序前十名资产支持证券投资明细
本基金本报告期末未投资资产支持证券。
8.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未投资贵金属。
8.9 期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未投资权证。
8.10 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
8.10.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.10.2本基金投资股指期货的投资政策
本基金本报告期末未投资股指期货。
8.11 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
8.11.1本期国债期货投资政策
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.11.3本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
8.12 投资组合报告附注
8.12.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
招商银行（600036）
2019年07月02日，平安银行和招商银行在银行间债券回购市场达成DR001为0.09%的异常利率交易。经两家银行自查，为交易员操作失误所致。
全国银行间同业拆借中心现对平安银行和招商银行进行通报批评，要求两家机构加强风险控制和内部管理，并依据《银行间本币市场交易员管理办法（试行）》（中汇交发[2014]196号），暂停平安银行和招商银行相关交易员的银行间本币市场交易员资格1年。
本基金管理人作出说明如下：
1、投资决策程序：招商银行为全国性股份制银行，在整个银行系统中规模排名靠前，资产质量较好，经营相对稳健，未来业务能保持平稳发展。
2、该行2019年07月由于一笔银行间回购操作失误被全国银行间同业拆借中心通报批评。该处罚对公司经营影响不大，不会对公司的对公和个人业务产生负面影响，因此继续持有该公司股票。
华泰证券（601688）
经查，四川证监局发现营业部存在以下行为：一、营业部营销人员执业行为管理不到位。营业部前员工王登科任营业部客户经理期间，涉嫌私下接受客户委托买卖证券。王登科个人手机号码181XXXX9333在其2014年劳动合同及公司人力资源系统中均有记录，其名下3名客户的开户资料均留下181XXXX9333作为联系方式、9名客户存在以181XXXX9333为委托电话的股票交易记录。营业部未能结合企业风险管理平台营销人员风险监控模块预警信息进行跟踪排查。二、营业部未对企业风险管理平台营销人员风险监控模块预警信息进行核查。2016年12月至2017年03月，营业部客户黄某在风险监控模块中集中出现内容为“多客户相同MAC\电话地址委托”、“多客户相同IP地址委托且客户买卖相同证券”、“多客户相同IP地址委托且客户年累计亏损过高”的8次预警，营业部未能提供以上预警信息回访记录。营业部于2017年01月23日曾因深交所风险提示对黄某进行过回访，但回访内容不涉及系统预警内容。此外，黄某在该次回访中表示账户由他人操作，营业部未引起重视并进行跟进核查。三、营业部未对客户回访中发现的违规线索进行核查处理。2017年05月，营业部对客户张某某进行两融业务回访的过程中，张某某反映王登科代客理财致其亏损严重；2017年06月，王登科离职，营业部在针对其名下客户进行的员工离职回访中，2名客户反映王登科存在代客理财行为。营业部未对相关线索进行核查处理。
四川证监局责令营业部对上述问题限期改正，并在2019年01月01日至2019年12月31日期间，每季度开展一次内部合规检查，并在每次检查后10个工作日内，向我局报送合规检查报告。同时，1、对王登科私下接受客户委托买卖证券行为，责令改正，给予警告，并处罚款10万元。2、对王登科违法持有及买卖股票行为，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得1,230,162.12元，并处罚款30万元。
本基金管理人作出说明如下：
1、投资决策程序：华泰证券为市值排名前列的大型券商，具有庞大的客户基础、领先的互联网平台和敏捷协同的全业务链体系，是证监会首批批准的综合类券商，全国最早获得创新试点资格券商，业务经营相对稳健。
2、该公司由于员工私下接受客户委托买卖证券等原因被四川证监局责令整改，给予警告，并处罚款10万元。该案仅为个案，公司内控体系相对健全，该处罚对公司正常经营影响不大，因此继续持有该公司股票。
8.12.2基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
8.12.3期末其他各项资产构成
单位：人民币元
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8.12.4期末持有的处于转股期的可转换债券明细
金额单位：人民币元
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8.12.5期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本基金本报告期末前十名股票不存在流通受限的情况。
8.12.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因，投资组合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
§9 基金份额持有人信息
9.1 期末基金份额持有人户数及持有人结构
份额单位：份
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9.2 期末基金管理人的从业人员持有本基金的情况
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9.3 期末基金管理人的从业人员持有本开放式基金份额总量区间情况
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§10 开放式基金份额变动
单位：份
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§11 重大事件揭示
11.1 基金份额持有人大会决议
本报告期内，本基金未举行基金份额持有人大会。
11.2 基金管理人、基金托管人的专门基金托管部门的重大人事变动
1、基金管理人的重大人事变动
（1）本基金管理人于2019年01月08日公告，増聘孙权先生担任金元顺安丰利债券证券投资基金的基金经理；
（2）本基金管理人于2019年01月08日公告，増聘孙权先生担任金元顺安丰祥债券证券投资基金的基金经理；
（3）本基金管理人于2019年01月08日公告，金元顺安新经济主题混合型证券投资基金基金合同终止，并于2019年01月08日进入基金财产清算程序；
（4）本基金管理人于2019年05月18日公告，邝晓星先生担任公司总经理，不再担任公司副总经理、代理总经理；
（5）本基金管理人于2019年06月11日公告，《金元顺安沣泉债券型证券投资基金基金合同》正式生效，周博洋先生担任该基金的基金经理；
（6）本基金管理人于2019年06月19日公告，増聘孙权先生担任金元顺安沣泉债券证券投资基金的基金经理；
（7）本基金管理人于2019年08月30日公告，缪玮彬先生不再担任金元顺安桉盛债券型证券投资基金的基金经理；
2、基金托管人专门基金托管部门的重大人事变动
（1）2019年04月10日，聘任朱广科为总行资产托管部常务副总经理，聘任滕翠霞为总行资产托管部副总经理；
（2）2019年09月20日，聘任朱广科为总行资产托管部副总经理（主持工作），免去朱广科的总行资产托管部常务副总经理职务；
（3）2019年09月20日，免去陈辰的总行资产托管部总经理职务。
11.3 涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
本报告期内，未发生涉及本基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。
11.4 基金投资策略的改变
本报告期内，本基金的投资策略未发生改变。
11.5 为基金进行审计的会计师事务所情况
本报告期内，未发生改聘会计师事务所的情况。
11.6 管理人、托管人及其高级管理人员受稽查或处罚等情况
本报告期内，本基金的基金管理人、基金托管人及其高级管理人员没有受到稽查或处罚。
11.7 基金租用证券公司交易单元的有关情况
11.7.1基金租用证券公司交易单元进行股票投资及佣金支付情况
金额单位：人民币元
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注：
1、专用交易单元的选择标准和程序
根据中国证监会《关于加强证券投资基金监管有关问题的通知》（证监基字〈1998〉29号）和《关于完善证券投资基金交易席位制度有关问题的通知》（证监基金字[2007]48号）的有关规定，我公司制定了租用证券公司专用交易单元的选择标准和程序：
（1）选择标准：
1）公司具有较强的研究实力，能够出具高质量的各种研究报告。研究及投资建议质量较高、报告出具及时、能及时地交流和对需求做出反应，有较广泛的信息网络，能及时提供准确的信息资讯服务。
2）公司资信状况较好，无重大不良记录。
3）公司经营规范，能满足基金运作的合法、合规需求。
4）能够对持有人提供较高质量的服务。能够向持有人提供咨询、查询等服务；可以向投资人提供及时、主动的信息以及其它增值服务，无被持有人投诉的记录。
（2）选择流程：
公司投研和市场部门定期对券商服务质量根据选择标准进行量化评比，并根据评比的结果选择交易单元。
2、截至本报告期末2019年12月31日止，本基金无新租或退租交易单元。
11.7.2基金租用证券公司交易单元进行其他证券投资的情况
金额单位：人民币元
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§12 影响投资者决策的其他重要信息
12.1 报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况
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12.2 影响投资者决策的其他重要信息
本基金本报告期内无影响投资者决策的其他重要信息。
金元顺安基金管理有限公司
二〇二〇年三月三十日
