国元证券股份有限公司
关于拟聘任会计师事务所的公告

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2020-026

国元证券股份有限公司

关于拟聘任会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

国元证券股份有限公司（以下或简称“公司”）于2020年3月26日召开了第九届董事会第五次会议，会议审议通过了《关于聘请2020年度审计机构的议案》，同意聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚所”）作为公司2020年度审计机构，聘期1年。本事项尚需提交公司2019年度股东大会审议通过。现将相关情况公告如下：

一、2020年拟聘任会计师事务所事项的情况说明

根据《公司法》《公司章程》等有关规定，公司拟聘请容诚所担任公司2020年度财务报告等审计事项的审计机构，审计费用为80万元。自公司2007年上市以来，容城所于2007-2012年和2016-2019期间为公司年度财务报告审计合计已服务10年，服务期间不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。公司拟聘请容诚所为公司2020年度内部控制的审计机构，审计费用20万元，容诚所自2012年开始为公司内部控制审计持续服务8年。容城所实行一体化管理，建立了较为完善的质量控制体系，长期从事证券服务业务，审计人员具有较强的专业胜任能力；自成立以来未受到任何刑事处罚、行政处罚，已购买职业责任保险，具有较强的投资者保护能力。

二、拟聘任会计师事务所的基本信息

1、机构信息。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）系特殊普通合伙制企业，由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，是全球知名会计网络RSM国际在中国内地的唯一成员所。

该所已购买职业责任保险累计责任限额4亿元，建立了较为完善的质量控制体系，从未受到任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。

本次审计业务主要由容诚会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所承办。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所更名而来，初始成立于2008年12月25日，注册地址为合肥市寿春路25号，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验，具有较强的投资者保护能力。

2、人员信息。截至2019年12月31日，容诚所共有员工3,051人。其中，合伙人106人，首席合伙人肖厚发；注册会计师860人，全所共有2,853人从事过证券服务业务。

拟签字会计师张婕，中国注册会计师，自1996年2月起一直从事审计工作，先后为安徽众源新材料股份有限公司（603527）、苏州兴业材料科技股份有限公司（603928）、合肥合锻智能制造股份有限公司（603011）、安徽开润股份有限公司（300577）、阳光电源股份有限公司（300274）等上市公司及其他企业提供审计服务，是兴业股份、阳光电源等上市公司签字注册会计师。

拟签字注册会计师陈雪，中国注册会计师、从2010年7月起一直从事审计工作，曾为苏州兴业材料科技股份有限公司（603928）、安徽开润股份有限公司（300577）、安徽金禾实业股份有限公司（002597）、苏州华兴源创科技股份有限公司（688001）等上市公司及其他企业提供审计服务，是金禾实业、华兴源创等上市公司签字注册会计师。

3、业务信息。容诚所2018年度总收入共计69,904.03万元，其中，审计业务收入66,404.48万元，证券业务收入38,467.12万元；2018年为1,338家公司提供审计服务，包括为110家A股上市公司提供年报审计服务；对于本公司所在行业，该所及审计人员拥有丰富的审计业务经验。

4、执业信息。容诚所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

项目合伙人及拟签字会计师张婕，中国注册会计师，先后为安徽省信用担保集团、华安证券股份有限公司和安徽省内的其他金融机构提供过审计服务，拥有24年证券服务业务工作经验，具有丰富的金融证券行业审计经验。

拟任质量控制复核人王荐，中国注册会计师，1996年开始从事审计业务，2012年开始从事质量控制复核工作，拥有23年证券服务业务工作经验，无兼职情况。

拟签字注册会计师陈雪，中国注册会计师，先后为安徽国元金融控股集团有限责任公司和国元农业保险股份有限公司和安徽省内的其他金融机构提供过审计服务，拥有10年证券服务业务工作经验，对金融证券行业审计较为熟悉。

5、诚信记录。近3年内，原华普天健会计师事务所共收到1份行政监管措施（警示函），即2017年10月25日，收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书【2017】28号。除此之外，该所及签字注册会计师未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

1、审计委员会履职情况

公司第九届董事会审计委员会2020年第一次会议于2020年3月24日召开，审议通过《关于聘请2020年度审计机构的议案》。公司审计委员会通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为容诚所在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意聘请容诚所为公司2020年度审计机构。

2、独立董事的事前认可情况和独立意见

（1）2020年3月16日，公司独立董事出具了《关于公司聘请2020年度审计机构的事前认可意见》，同意将《关于聘请2020年度审计机构的议案》提交公司第九届董事会第五次会议审议，具体情况见2020年3月30日的巨潮资讯网。

（2）2020年3月26日，公司独立董事出具了《关于公司聘请2020年度审计机构的独立意见》，认为：

经核查，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货审计业务执业资格,具备为上市公司提供审计服务的经验与能力,能够满足公司2020年度审计工作要求,能够独立对公司财务状况进行审计。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，因此，聘请容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。

公司审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，同意该议案,并提交公司2019年度股东大会审议。

3、董事会履职情况

公司于2020年3月26日召开第九届董事会第五次会议，以赞成票14票，反对票0票，弃权票0票，审议通过了《关于聘请2020年度审计机构的议案》，同意聘请容诚所为公司2020年度财务报告审计机构，审计费用为80万元，聘期1年；同意聘请容诚所为公司2020年度内部控制审计机构，审计费用为20万元，聘期1年。该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

四、报备文件

1、公司第九届董事会第五次会议决议；

2、公司第九届董事会审计委员会2020年第一次会议决议；

3、独立董事签署的事前认可和独立意见；

4、容诚所营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；

5、深交所要求的其他文件。

特此公告。

国元证券股份有限公司董事会

2020年3月30日

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2020-027

国元证券股份有限公司

关于2020年度日常关联交易预计的

公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《深圳证券交易所股票上市规则》《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》等规定，国元证券股份有限公司（以下简称“公司”）结合公司日常经营和业务开展需要，对公司2020年度日常关联交易进行预计。

公司（包括控股子公司）与关联人之间发生的日常关联交易事项主要包括证券和金融服务、证券和金融产品交易、投资等日常业务。关联人名称、2020年度日常关联交易预计金额及2019年度同类交易实际发生总金额详见后述表格内容。

2020年3月26日，公司召开第九届第五次董事会审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》，该议案采取分项表决的方式，表决情况如下：

1、公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业的关联交易预计

关联董事俞仕新先生、许斌先生、陈新先生、许植先生、韦翔先生回避表决。

表决结果：赞成票【9】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

2、公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计

关联董事韦翔先生回避表决。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

3、公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计

表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

4、公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计

关联董事朱宜存先生回避表决。

表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。

5、公司与其他关联人的关联交易预计

全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议案直接提交股东大会审议。

本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。股东大会将对本议案进行逐项表决，安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司、建安投资控股集团有限公司、安徽省安粮集团有限公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽全柴集团有限公司、安徽皖维高新材料股份有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司等相关关联股东回避相关子议案的表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。

（二）预计日常关联交易类别和金额

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（三）上一年度日常关联交易实际发生情况

（下转62版）