国元证券股份有限公司
■
注：公司结合日常经营和业务开展的需要，对2019年度可能发生的日常关联交易进行了预计，详见2019年3月26日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告的《国元证券股份有限公司关于2019年度日常关联交易预计的公告》，以及2019年6月5日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公告的《国元证券股份有限公司关于与徽商银行股份有限公司日常关联交易预计的公告》。上述事项经公司于2019年6月25日召开的2018年度股东大会审议通过，详见次日的《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
二、关联人介绍和关联关系
（一）安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称“国元金控集团”）及其控制企业
（注：公司与国元金控集团及其控制企业的关联交易指的是公司与国元金控集团及其直接或间接控制的除国元证券及其控股子公司之外的其他法人之间的关联交易。）
1、国元金控集团
法定代表人：方旭
注册资本：300,000万元
主营业务：经营国家授权的集团公司及所属控股企业全部国有资产和国有股权，资本运营，资产管理，收购兼并，资产重组，投资咨询。
所在地址：安徽省合肥市蜀山区梅山路18号
最近一期财务数据：截至2019年12月31日，国元金控集团总资产1095.08亿元，净资产425.28亿元；2019年，国元金控集团实现总收入124.80亿元，净利润17.02亿元（以上数据未经审计）。
与公司的关联关系：截至目前，国元金控集团持有公司21.43%的股权，系公司第一大股东，安徽国元信托有限责任公司（以下简称“国元信托”）持有公司 13.54%的股权，系公司的第二大股东；国元金控集团持有国元信托 49.69%的股权，系国元信托第一大股东；国元金控集团与国元信托合计持有公司 34.97%的股权。
履约能力：关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
2、国元信托
法定代表人：许斌
注册资本：300,000万元
主营业务：资金信托,动产信托,不动产信托,有价证券信托,其他财产或财产权信托,作为投资基金或基金管理公司的发起人从事投资基金业务,经营企业资产的重组、购并及项目融资、公司理财、财务顾问等业务,受托经营国务院有关部门批准的证券承销业务,办理居间、咨询、资信调查等业务,代保管及保管箱业务,以存放同业、拆放同业、贷款、租赁、投资方式运用固有财产,以固有财产为他人提供担保,从事同业拆借,法律法规规定或中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
所在地址：安徽省合肥市庐阳区宿州路20号
最近一期财务数据：截至2019年12月31日，国元信托总资产75.18亿元，净资产71.65亿元；2019年，国元信托实现营业收入6.94亿元，净利润4.44亿元（以上数据未经审计）。
与公司的关联关系：国元信托系公司第二大股东，持有公司13.54%的股权；公司第一大股东国元金控集团持有国元信托 49.69%的股权，系国元信托第一大股东，并将国元信托纳入合并报表范围。
履约能力：关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
3、国元农业保险股份有限公司（以下简称“国元农保”）及其下属子公司
法定代表人：吴天
注册资本：210,392.89万元
主营业务：农业保险；财产损失保险；责任保险；法定责任保险；信用保险和保证保险；短期健康保险和意外伤害保险；上述业务的再保险业务；公司农业保险及其他涉农保险保费收入总和占全部保费收入的比例不得低于60%(凭许可证经营)。
所在地址：安徽省合肥市蜀山区长江西路315号
最近一期财务数据：截至2019年12月31日，国元农保总资产79.35亿元，净资产34.30亿元；2019年，国元农保实现营业收入58.81亿元，净利润1.72亿元（以上数据未经审计）。
与公司的关联关系：公司第一大股东国元金控集团持有国元农保20%的股权，是其第一大股东，并将国元农保纳入合并报表范围。
履约能力：关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
4、安徽省股权服务集团有限责任公司（以下简称“安徽省股权服务集团”）及其下属子公司
法定代表人：陈益民
注册资本：87,000万元
主营业务：资产管理、股权投资、债权投资、投资咨询。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
所在地址：安徽省合肥市高新区望江西路860号科技创新服务中心B座13楼
最近一期财务数据：截至2019年12月31日，安徽省股权服务集团总资产12.17亿元，净资产9.34亿元；2019年，安徽省股权服务集团实现营业收入1.35亿元，净利润0.54亿元（以上数据经审计）。
与公司的关联关系：公司董事许斌先生任安徽省股权服务集团董事，公司副总裁陈益民先生任安徽省股权服务集团董事长；公司第一大股东国元金控集团持有安徽省股权服务集团28%的股权，公司持有其27.98%的股权，国元金控集团将安徽省股权服务集团纳入合并报表范围。
履约能力：关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
（二）建安投资控股集团有限公司（以下简称“建安集团”）及其控制企业
法定代表人：韦翔
注册资本：300,000万元
主营业务：市政公用设施投资建设、经营；房地产开发、经营；工业项目投资、经营；土地开发、经营；交通投资、水务投资、旅游投资、项目投资、股权投资、债权投资及相关部门授权的其他领域的投资。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)
所在地址：亳州市仙翁路789号
最近一期财务数据：截至2019年12月31日，建安集团总资产1207.96亿元，净资产457.30亿元；2019年，建安集团实现营业收入105.60亿元，净利润9.38亿元（以上数据未经审计）。
与公司的关联关系：建安集团系公司第三大股东，持有公司6.03%的股权。
履约能力：关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
（三）长盛基金管理有限公司
法定代表人：周兵
注册资本：20,600万元
主营业务：基金募集；基金销售；资产管理；及中国证监会许可的其他业务。
所在地址：深圳市福田区福田中心区福中三路诺德金融中心主楼10D
最近一期财务数据：截至2019年12月31日，长盛基金管理有限公司总资产12.68亿元，净资产11.26亿元；2019年，长盛基金管理有限公司实现营业收入3.50亿元，净利润0.54亿元（以上数据经审计）。
与公司的关联关系：公司原董事长蔡咏先生任长盛基金管理有限公司董事，蔡咏先生离任公司董事长职务未超过12个月。
履约能力：关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
（四）徽商银行股份有限公司
法定代表人：吴学民
注册资本：121.5480亿元人民币
主营业务：吸收公众存款；发放短期、中期和长期贷款；办理国内、外结算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；从事银行卡业务；买卖、代理买卖外汇；提供信用证服务及担保；代理收付款项及代理保险业务；提供保管箱服务；办理委托存贷款业务；经中国银行业监督管理机构批准的其他业务。经中国人民银行批准,经营结汇、售汇业务。
所在地址：安徽省合肥市安庆路79号天徽大厦A座
最近一期的主要财务数据：根据徽商银行2019年第三季度报告（来源于港交所“披露易”网站）：截至2019年9月30日，徽商银行总资产11,088.75亿元，负债总额10,311.33亿元，净资产777.42亿元，2019年1-9月净利润79.17亿元（以上数据未经审计）。
与公司的关联关系：公司第一大股东国元金控集团总经理在徽商银行担任董事，公司董事朱宜存先生在徽商银行担任董事。
履约能力：关联人依法注册成立，依法存续且经营正常，财务状况和资信良好，具有良好的履约能力。
（五）其他关联人
其他关联人是指除上述关联人外其他依据《深圳证券交易所股票上市规则》及《国元证券股份有限公司关联交易管理办法》中所定义的关联法人及关联自然人。
三、关联交易主要内容
（一）关联交易定价原则和依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联人确定交易价格。具体定价依据如下：
1、为关联人提供代理买卖证券服务：按照行业惯例及市场价格水平经公平协商确定手续费率；
2、代理销售金融产品和交易单元席位出租服务：按照行业惯例及市场价格水平经公平协商确定手续费率及佣金；
3、咨询服务费收入服务：参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取；
4、证券承销、保荐与财务顾问服务：参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取；
5、为关联人提供资产管理服务：参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取；
6、为关联人提供股票质押及融资融券服务：参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取；
7、与关联人进行衍生品交易：参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取；
8、购买关联人发行或管理的基金、信托、理财产品、保险、衍生品或其他金融产品：参照市场价格及行业惯例定价经公平协商购买或认购；
9、关联人购买公司发行的融资工具，以及公司所支付的利息：参照市场价格及行业惯例定价经公平协商支付；
10、在关联人存放的资金及取得的利息收入：参照市场价格及行业惯例定价经公平协商支付和收取；
11、与关联人进行银行间融资交易业务及固定收益类产品投资交易业务
12、根据日常业务开展需要，与关联人共同投资股权投资基金、金融产品、相关企业等：参照业务发生时所处市场情况及行业惯例，通过合伙协议等方式，经公平协商确定投入金额及各方权利义务。
13、公司通过投资业务，投资关联人股权支付的款项：参照业务发生时所处市场情况及行业惯例，通过合伙协议等方式，经公平协商确定交易金额。
14、房屋租赁、物业服务、水电费收入与支出：参照市场价格及行业惯例定价经公平协商收取或支付；
（二）关联交易协议签署情况
在预计的公司2020年日常关联交易范围内，公司根据业务正常开展需要，新签或续签相关协议。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）上述日常关联交易均系公司正常业务运营所产生，有助于公司拓展业务，并将为公司带来合理收益。
（二）上述日常关联交易双方是互利双赢的平等互惠关系，定价参考市场价格进行，交易过程透明，符合公司及公司股东的整体利益，不存在损害公司及公司中小股东利益的情形。
（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。
五、独立董事事前认可和独立意见
2020年3月16日，公司独立董事出具了《关于公司2020年度日常关联交易预计的事前认可意见》，同意将《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》提交公司第九届董事会第五次会议审议。
2020年3月26日，公司独立董事出具了《关于公司2020年度日常关联交易预计的独立意见》，认为：
1、公司2020年度预计发生的各类日常关联交易符合公司实际经营情况和未来发展需要，有利于提高公司业务开展效率；不会对公司的独立性构成影响，公司主要业务也不会因此对关联人形成依赖。
2、公司预计的2020年度日常关联交易，定价遵循公允定价原则、参考市场价格或行业惯例进行，不会影响公司的独立性，不存在损害公司及非关联人股东利益的情况；相关关联交易将根据一般市场惯例以及一般商业条款进行，不存在利益输送和损害公司及股东利益的情形；
3、本次董事会的召开程序、表决程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定。根据《公司章程》等相关规定，本议案尚需提交公司股东大会审议；
4、公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定， 履行相关信息披露义务。
六、备查文件
（一）国元证券股份有限公司第九届董事会五次会议决议；
（二）独立董事事前认可该交易的书面文件、独立董事意见；
（三）深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2020年3月30日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2020-028
国元证券股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、本次会计政策变更的概述
（一）变更日期：2020年1月1日
（二）变更原因：2017年7月5日，财政部修订发布了《企业会计准则第14号一一收入》（财会〔2017〕22 号）（以下简称“新收入准则”），并要求境内上市企业自2020年1月1日起执行新收入准则。据此，公司对会计政策进行了相应的变更。
（三）变更前后采用的会计政策
1、变更前采用的会计政策
公司原执行财政部2006年发布的《企业会计准则第14号一一收入》及其相关规定，收入确认时，主要强调风险和报酬的转移，对确认收入的时点或时段未明确界定；对包含多重交易安排的合同和特定交易收入的确认和计量缺乏明确规定。
2、变更后的会计政策
本次变更后，统一了收入的确认模型；明确了以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对包含多重交易安排的合同和某些特定交易（或事项）的收入确认和计量作出了规定。
二、本次会计政策调整对公司会计报表的影响
鉴于公司目前向客户转让商品或提供服务的模式，无新收入准则规定调整的情形，此次会计政策变更不对公司净利润、总资产和净资产产生重大影响。在执行衔接时，不涉及首次执行新收入准则的累积影响数，无需调整年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，也不需调整可比期间信息。
三、董事会关于会计政策变更的合理性说明
公司本次会计政策变更，符合国家相关政策法规，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。公司于2020年3月26日召开第九届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》。
四、独立董事意见
2020年3月26日，公司独立董事对会计政策变更事项出具了独立意见，认为：1、公司本次会计政策变更，符合国家相关政策法规，能更加公允地反映公司的财务状况和经营成果，使会计信息更准确、更可靠、更真实；2、公司审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，符合公司及全体股东的利益；3、同意《关于公司会计政策变更的议案》。
五、备查文件
（一）公司第九届董事会第五次会议决议；
（二）独立董事意见。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2020年3月30日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2020-030
国元证券股份有限公司
第九届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届监事会第二次会议通知于2020年3月16日以专人送达或电子邮件方式发出，会议于2020年3月26日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，会议应出席监事5名，实际出席监事5名，其中吴福胜先生、徐明余先生通过视频会议的方式出席会议。本次会议由蒋希敏先生主持，公司部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式通过了如下决议：
（一）审议通过《公司2019年度总裁工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二）审议通过《公司2019年度监事会工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（三）审议通过《公司2019年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（四）审议通过《公司2019年度利润分配预案》。
公司审计报告反映2019年度实现归属于母公司股东的净利润为9.14亿元，其中：母公司实现的净利润为5.76亿元。按照监管要求和《公司章程》规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10％，以及资管业务风险准备后，母公司当年剩余可供股东分配的净利润为3.91亿元，加上以前年度结余的未分配利润28.72亿元，累计可供股东分配的利润为32.63亿元。
公司2019年度利润分配预案为：以现有总股本3,365,447,047 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元（含税），合计派发现金人民币504,817,057.05元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。本预案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司持续现金分红，积极回报股东，与行业惯例一致。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（五）审议通过《公司2019年年度报告及其摘要》。
监事会认为，公司2019年年度报告的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度等各项规定；报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（六）审议通过《公司2019年度社会责任报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（七）审议通过《公司2019年度内部控制评价报告》。
监事会认为，报告期内，公司对纳入评价范围的业务与事项均已建立了内部控制，并得以有效执行，达到了公司内部控制的目标，未发现公司存在内部控制设计或运行方面的重大缺陷，公司内部控制制度健全、执行有效。公司内部控制评价报告中对公司内部控制的整体评价是客观的、真实的。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（八）审议通过《公司2019年度合规报告》。
监事会认为，公司通过建立健全合规管理框架和制度，实现对合规风险的有效识别和管理，在公司形成内部约束到位、相互制衡有效、内部约束与外部监管有机联系的长效机制，为公司持续规范发展奠定坚实基础。报告期内，公司在合规管理制度建设方面不存在重大缺陷，实际执行中也不存在重大偏差。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（九）审议通过《公司2019年度反洗钱工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十）审议通过《公司2019年度全面风险管理工作报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（十一）审议通过《公司2019年度廉洁从业管理情况报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（十二）审议通过《公司2019年度合规管理有效性评估报告》
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十三）审议通过《公司2019年度反洗钱工作审计情况报告》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十四）审议通过《公司2019年度内部审计工作报告》
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
（十五）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》。
根据中国证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》以及安徽证监局《关于做好〈建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要〉实施工作的通知》（皖证监函〔2019〕334号）等法律法规及相关监管要求，同意公司对《国元证券股份有限公司监事会议事规则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（十六）审议通过《公司2019年度监事薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果：赞成票【5】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本
议案。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
《国元证券股份有限公司2019年度监事会工作报告》《国元证券股份有限公司2019年度财务决算报告》《国元证券股份有限公司2019年度监事薪酬及考核情况专项说明》《国元证券股份有限公司2019年度社会责任报告》《国元证券股份有限公司2019年年度报告》《国元证券股份有限公司2019年度内部控制评价报告》《国元证券股份有限公司监事会对公司2019年度内部控制评价报告出具的审核意见》《〈国元证券股份有限公司章程〉等相关制度修订说明》详见2020年3月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），《国元证券股份有限公司2019年年度报告摘要》详见2020年3月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司监事会
2020年3月30日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2020-031
国元证券股份有限公司
第九届董事会第五次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国元证券股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）第九届董事会第五次会议通知于2020年3月16日以专人送达或电子邮件等方式发出，会议于2020年3月26日在合肥以现场结合视频会议的方式召开，本次会议应出席的董事14人，实际出席的董事14人，其中许斌先生、许植先生、韦翔先生、左江女士、宋淮先生、徐志翰先生通过视频方式出席会议。本次董事会由俞仕新先生主持，本公司监事和部分高管列席会议。会议的召开符合法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议以记名投票的方式审议通过如下决议：
（一）审议通过《公司2019年度总裁工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二）审议通过《公司2019年度财务决算报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（三）审议通过《公司2019年度利润分配预案》。
公司审计报告反映2019年度实现归属于母公司股东的净利润为9.14亿元，其中：母公司实现的净利润为5.76亿元。按照监管要求和《公司章程》规定，提取盈余公积、一般风险准备和交易风险准备各10％，以及资管业务风险准备后，母公司当年剩余可供股东分配的净利润为3.91亿元，加上以前年度结余的未分配利润28.72亿元，累计可供股东分配的利润为32.63亿元。
公司2019年度利润分配预案为：以现有总股本3,365,447,047 股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币1.50元（含税），合计派发现金人民币504,817,057.05元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。
如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。本预案符合《公司章程》规定的利润分配政策和公司已披露的股东回报规划。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司持续现金分红，积极回报股东，与行业惯例一致。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（四）审议通过《公司2020年度财务预算报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（五）《公司2019年度董事会工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
《国元证券股份有限公司2019年度董事会工作报告》详见《国元证券股份有限公司2019年年度报告》第四节和第十节相关内容。
（六）审议通过《公司2019年年度报告及其摘要》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（七）审议通过《公司2019年度社会责任报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（八）审议通过《公司2019年度内部控制评价报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
(九）审议通过《公司2019年度合规报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十）审议通过《公司2019年度反洗钱工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十一）审议通过《公司2019年度全面风险管理工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十二）审议通过《公司2019年度风险控制指标报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十三）审议通过《公司2019年度廉洁从业管理情况报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十四）审议通过《公司2019年度信息技术管理专项报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十五）审议通过《公司2019年度合规管理有效性评估报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十六）审议通过《公司2019年度反洗钱工作审计情况报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十七）审议通过《公司董事会发展战略委员会2019年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十八）审议通过《公司董事会薪酬与提名委员会2019年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（十九）审议通过《公司董事会风险管理委员会2019年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十）审议通过《公司董事会审计委员会2019年度工作报告》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十一）审议通过《公司2019年度董事薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事对董事薪酬事项发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（二十二）审议通过《公司2019年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事对高级管理人员薪酬事项发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（二十三）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司章程〉的议案》。
根据《证券法》《证券基金经营机构信息技术管理办法》《证券公司股权管理规定》和中国证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》以及安徽证监局《关于做好〈建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要〉实施工作的通知》（皖证监函〔2019〕334号）等法律法规及相关监管要求，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司章程》部分条款进行修改及新增部分条款。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（二十四）审议通过《关于修订〈国元证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》。
根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》和中国证监会《建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要》以及安徽证监局《关于做好〈建设证券基金行业文化、防范道德风险工作纲要〉实施工作的通知》（皖证监函〔2019〕334号）等法律法规及相关监管要求，结合公司目前实际情况，同意公司对《国元证券股份有限公司董事会议事规则》部分条款进行修改。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（二十五）审议通过《关于制定〈国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度〉议案》。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》等要求，同意公司制定的《国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十六）审议通过《关于修订〈国元证券防控洗钱和恐怖融资风险管理办法（试行）〉的议案》。
根据《法人金融机构洗钱和恐怖融资风险管理指引（试行）》等要求，同意公司对原《国元证券防控洗钱和恐怖融资风险管理办法（试行）》进行修订,同时更名为《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十七）审议通过《关于公司2020年度捐赠计划的议案》。
同意公司2020年捐赠计划为1770万元（包括公司第九届董事会第二次会议审议通过的为支持抗击新型冠状病毒肺炎疫情捐赠的1000万元），计划内捐赠事项授权公司董事长审批。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（二十八）审议通过《关于聘请2020年度审计机构的议案》。
同意聘请容诚天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构，聘期一年，审计费用为80万元；同意聘请容诚天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度内部控制审计机构，聘期一年，审计费用为20万元。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事对2020年度审计机构聘请事项已事前认可并发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（二十九）审议通过《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》。
议案采取分项表决的方式，关联董事在审议相关子议案时回避表决，表决结果如下：
1、公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司（以下简称“国元金控集团”）及其控制企业的关联交易预计
关联董事俞仕新先生、许斌先生、陈新先生、许植先生、韦翔先生回避表决。
俞仕新先生、陈新先生为国元金控集团推荐董事，许斌先生、许植先生在国元金控集团下属企业安徽国元信托有限责任公司分别担任董事长、总裁，韦翔先生在国元金控集团下属企业国元农业保险股份有限公司担任董事。
表决结果：赞成票【9】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
2、公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计
关联董事韦翔先生回避表决。
韦翔先生在建安投资控股集团有限公司担任董事长。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
3、公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
4、公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计
关联董事朱宜存先生回避表决。
朱宜存先生在徽商银行股份有限公司担任董事。
表决结果：赞成票【13】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
5、公司与其他关联人的关联交易预计
全体董事回避表决，因非关联董事人数不足三人，本议案直接提交股东大会审议。
公司独立董事对本次日常关联交易预计事项已事前认可并发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（三十）审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。
根据财政部于2017年修订的《企业会计准则第14号--收入》，同意对公司会计政策进行相应变更。
公司本次会计政策变更，符合国家相关政策法规，变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
公司独立董事发表了同意的独立意见。
（三十一）审议通过《关于公司资产管理业务使用自有资金授权额度的议案》。
为进一步推动资产管理业务发展，扩大资管业务规模和效益，同意公司资产管理业务可使用公司自有资金额度为60亿元，授权公司经营管理层根据资产管理业务实际情况确定具体额度，在下次董事会授权前，本次授权一直有效。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十二）审议通过《关于授权经营管理层进行大集合产品规范整改的议案》。
根据中国证监会《证券公司大集合资产管理业务适用〈关于规范金融机构资产管理业务的指导意见〉操作指引》（以下简称《操作指引》）的要求，公司董事会授权经营管理层按照《操作指引》及相关规范要求批准下列事项：
1、决定公司对大集合产品规范整改的产品设计方案、产品相关费率、投资经理人选、申请变更合同的时间和数量等安排、募集安排，并对前述事项进行调整和变更，以及其他与大集合产品规范整改和募集相关事项；
2、制定大集合产品规范整改所需内部各项管理制度，包括但不限于合规管理、内部控制以及风险管理制度建设；
3、决定上述事项以外的、开展大集合产品规范整改、合规运作所必需的其他事项。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
（三十三）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案
本议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
（三十四）审议通过《关于召开公司2019年度股东大会的议案》。
根据《公司章程》等规定，同意于2020年4月28日召开公司2019年度股东大会，审议前述第2、3、5、6、21、22、23、24、28、29、33项议案和公司监事会提交的《公司2019年度监事会工作报告》《关于修订〈国元证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》《公司2019年度监事薪酬及考核情况专项说明》。会议具体事项详见《国元证券股份有限公司关于召开2019年度股东大会的通知》。
表决结果：赞成票【14】票，反对票【0】票，弃权票【0】票，审议通过本议案。
会议听取了公司独立董事的述职报告和审计委员会关于公司2019年度内部审计工作情况的报告。
《国元证券股份有限公司2019年度财务决算报告》《国元证券股份有限公司2019年年度报告》《国元证券股份有限公司2019年度社会责任报告》《国元证券股份有限公司2019年度内部控制评价报告》《国元证券股份有限公司2019年度风险控制指标报告》《国元证券股份有限公司2019年度董事薪酬及考核情况专项说明》《国元证券股份有限公司2019年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》《〈国元证券股份有限公司章程〉等相关制度修订说明》《国元证券股份有限公司廉洁从业管理制度》《国元证券股份有限公司防控洗钱和恐怖融资风险管理办法》《国元证券股份有限公司前次募集资金使用情况专项报告》《国元证券股份有限公司独立董事2019年度述职报告》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司2019年度利润分配预案的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况的专项说明和独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于对公司2019年度内部控制评价报告的意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司董事、高级管理人员薪酬事项的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司聘请2020年度审计机构的事前认可意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司聘请2020年度审计机构的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司2020年度日常关联交易预计的事前认可意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司2020年度日常关联交易预计的独立意见》《国元证券股份有限公司独立董事关于公司会计政策变更的独立意见》详见2020年3月30日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）；《国元证券股份有限公司2019年年度报告摘要》《国元证券股份有限公司关于拟聘任会计师事务所的公告》《国元证券股份有限公司关于2020年度日常关联交易预计的公告》《国元证券股份有限公司关于会计政策变更的公告》《国元证券股份有限公司关于召开2019年度股东大会的通知》详见2020年3月30日《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
三、备查文件
1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；
2、深交所要求的其他文件。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2020年3月30日
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2020-032
国元证券股份有限公司
关于召开2019年度股东大会的通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、召开会议的基本情况
1、股东大会届次：2019年度股东大会。
2、股东大会的召集人：公司董事会。本公司第九届董事会第五次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。
3、会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。
4、会议召开的日期、时间：
(1) 现场会议召开日期和时间：2020年4月28日（星期二）14：30时。
(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为2020年4月28日（星期二）上午9：30-11：30，下午13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的时间为2020年4月28日（星期二）上午9:15至下午15：00期间的任意时间。
5、会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6、会议的股权登记日：2020年4月21日。
7、会议出席对象：
(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日2020年4月21日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师。
(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8、会议地点：安徽省合肥市梅山路18号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
1、审议《公司2019年度财务决算报告》
2、审议《公司2019年度利润分配预案》
3、审议《公司2019年度董事会工作报告》
4、审议《公司2019年度监事会工作报告》
5、审议《公司2019年年度报告及其摘要》
6、审议《公司2019年度董事薪酬及考核情况专项说明》
7、审议《公司2019年度监事薪酬及考核情况专项说明》
8、审议《公司2019年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明》
9、审议《关于修订〈国元证券股份有限公司章程〉的议案》
10、审议《关于修订〈国元证券股份有限公司董事会议事规则〉的议案》
11、审议《关于修订〈国元证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》
12、审议《关于聘请2020年度审计机构的议案》
13、审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》
14、审议《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》（需逐项表决）
14.01 公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业的关联交易预计
14.02 公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计
14.03 公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计
14.04 公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计
14.05 公司与其他关联人的关联交易预计
议案1至8、12至14属于普通决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的1/2以上通过；议案9至11属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。议案14为关联交易事项，关联股东安徽国元金融控股集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司对议案14.01回避表决；关联股东建安投资控股集团有限公司对议案14.02回避表决；安徽省安粮集团有限公司、安徽省皖能股份有限公司、安徽全柴集团有限公司、安徽皖维高新材料股份有限公司、广东省高速公路发展股份有限公司等相关关联股东对议案14.05回避表决，上述关联股东在回避表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中 公开披露。
本次股东大会议案1、2、3、5、6、8、9、10、12、13、14由公司第九届董事会第五次会议提交，议案4、7、11由公司第九届监事会第二次会议提交。议案1至议案14具体内容请查阅公司于2020年3月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司第九届董事会第五次会议决议公告》《国元证券股份有限公司第九届监事会第二次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告。
公司独立董事将就2019年度工作情况在此次股东大会上做述职报告，述职报告全文请查阅公司于2020年3月30日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的披露。
三、提案编码
本次股东大会提案编码表：
■
四、会议登记等事项
1、登记方式：现场、信函或传真登记
2、登记时间：2020年4月27日9:00-17:00
3、登记地点：合肥市梅山路18号国元证券董事会办公室
4、受托行使表决权人登记和表决时需提交的文件：
(1) 自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡；
(2) 代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效身份证件、自然人股东身份证件复印件、代理投票授权委托书及委托人股票账户卡；
(3) 代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡；
(4) 法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人签署的代理投票授权委托书（加盖公章）、股票账户卡。
股东可以信函或传真方式登记，其中,以传真方式进行登记的股东，请在参会时携带代理投票授权委托书等原件，转交会务人员。
代理投票授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的代理投票授权委托书或者其他授权文件应当经过公证。
代理投票授权委托书请见本通知附件2。
5、联系方式
地址：安徽省合肥市梅山路18号国元证券
邮编：230022
联系人：张碧、郭德明
联系电话：0551-62207327、0551-62207323
传真号码：0551-62207322
电子信箱：dshbgs@gyzq.com.cn
6、会议费用：本次现场会议预计半天，请出席会议的股东或股东代理人按时参加；出席会议的股东或股东代理人食宿、交通费用自理。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程详见本通知附件1。
六、备查文件
1、公司第九届董事会第五次会议决议；
2、公司第九届监事会第二次会议决议；
3、深交所要求的其他文件。
附件：1、参加网络投票的具体操作流程
2、授权委托书
国元证券股份有限公司董事会
2020年3月30日
附件1：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1.投票代码与投票简称：投票代码为“360728”，投票简称为“国元投票”。
2.议案设置及填报表决意见
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
本次股东大会需要表决的议案事项的提案编码如下表：
■
3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1.投票时间：2020年4月28日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。
2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1.互联网投票系统开始投票的时间为2020年4月28日（星期二）上午9:15，结束时间为同日下午15：00。
2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。
3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件2：
授权委托书
兹委托 先生(女士)代表本人(或本单位)出席国元证券股份有限公司2019年度股东大会，并代表本人(或本单位)依照以下指示对下列议案投票。
■
注：在表决意见相应栏填写，“同意”划“√”，“反对”划“×”，“弃权”划“O”。
委托人名称：
委托人持股数量：
受托人姓名：
受托人身份证号码：
授权委托书签发日期：
授权委托书有效期限：
委托人签名（或盖章）：
证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2020-033
国元证券股份有限公司
关于公司2020年度第二期
短期融资券发行结果的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司已于2020年3月26日完成2020年第二期10亿元人民币短期融资券的发行，现将有关发行情况公告如下：
■
本期发行短期融资券的相关文件已在中国货币网（http://www.chinamoney.com.cn）、中国债券信息网（http://www.chinabond.com.cn）和上海清算所网站（http://www.shclearing.com）上刊登。
特此公告。
国元证券股份有限公司董事会
2020年3月30日
(上接61版)
