兴业证券股份有限公司
第五届董事会第二十七次会议决议公告
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2020-015
兴业证券股份有限公司
第五届董事会第二十七次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第二十七次会议于2020年3月27日以电子邮件方式发出会议通知，于2020年3月30日以通讯方式召开。公司现有董事9名，全体董事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。
本次会议审议并通过了以下议案：
一、《兴业证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》
表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。
详见公司与本公告同日披露的《兴业证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》。
本议案尚需提交股东大会审议。
二、《兴业证券股份有限公司关于为兴证国际金融集团有限公司境外债务融资提供担保等增信措施的议案》
表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。
董事会同意公司对兴证国际金融集团有限公司发行不超过3.05亿美元（含3.05亿美元，或等值货币）债券提供担保等增信措施，并提请股东大会授权董事会并由董事会转授权董事长根据有关法律法规的规定及监管机构的要求，全权办理上述担保所涉及的文本签署，履行相关监管机构审批、备案等手续及其他一切相关事宜，并在公司对兴证国际金融集团有限公司提供担保函或出具担保文件等增信措施时，及时依据相关法规规定履行相应的信息披露义务。
董事会认为：公司持有兴证国际金融集团有限公司51%股权，兴证国际金融集团有限公司其他股东持股较为分散，公司本次向兴证国际金融集团有限公司提供的担保，满足控股子公司经营的需要，是按一般市场经营规则进行，符合公平、对等原则。
公司独立董事对公司为兴证国际金融集团有限公司境外债务融资提供担保等增信措施事项发表了同意的独立意见。
本议案尚需提交股东大会审议。
三、《关于召开兴业证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会的议案》
表决情况：本议案有效表决票9票，同意9票，反对0票，弃权0票。
公司定于2020年4月15日召开2020年第一次临时股东大会，详见公司与本公告同日披露的《兴业证券股份有限公司关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。
特此公告。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年三月三十一日
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2020-016
兴业证券股份有限公司
第五届监事会第十七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十七次会议于2020年3月27日以电子邮件方式发出会议通知，于2020年3月30日以通讯方式召开。公司现有监事5名，全体监事参加会议。会议的召开及表决程序符合《公司法》及《兴业证券股份有限公司章程》的规定。
本次会议审议并通过了《兴业证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》。
表决情况：本议案有效表决票5票，同意5票，反对0票，弃权0票。
本议案尚需提交股东大会审议。
特此公告。
兴业证券股份有限公司
监 事 会
二〇二〇年三月三十一日
证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2020-017
兴业证券股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
兴业证券股份有限公司第五届董事会第二十七次会议于2020年3月30日召开，会议审议通过了《兴业证券股份有限公司关于修订〈公司章程〉部分条款的议案》，同意修订《公司章程》相关条款，具体修订内容详见附件。
本次《公司章程》修订尚需提交公司股东大会审议。
特此公告。
兴业证券股份有限公司
董 事 会
二○二○年三月三十一日
附件：
兴业证券股份有限公司章程
修订新旧对照表
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证券代码：601377 证券简称：兴业证券 公告编号：临2020-018
兴业证券股份有限公司
关于召开2020年第一次临时股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年4月15日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年第一次临时股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年4月15日 14 点00 分
召开地点：福建省福州市湖东路268号兴业证券大厦21楼
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年4月15日
至2020年4月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不适用
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第五届董事会第二十七次会议审议通过，会议决议公告已于2020年3月31日刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
本次股东大会会议资料将于本通知同日刊登在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。
2、特别决议议案：议案1
3、对中小投资者单独计票的议案：议案2
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：不适用
5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记办法
拟出席本次股东大会会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：
1．法人股东的法定代表人出席股东大会会议的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席股东大会会议的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。
2．自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。
3．股东可以信函或传真方式登记，其中，以传真方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给本公司。
4．授权委托书由委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的，委托人（或委托人的法定代表人）授权他人签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证，并与上述办理登记手续所需的文件一并提交给本公司。
5．参会登记不作为股东依法参加股东大会的必备条件。
（二）登记时间
2020年4月13日和2020年4月14日，具体为每工作日的上午9:00至11:30，下午13:00至17:00。
（三）登记地址及联系方式
地址：福建省福州市湖东路268号兴业证券大厦17层董监事会办公室，邮编：350003
传真：0591-38281508 021-68583231
电话：0591-38507869 021-38565565
六、其他事项
（一）本次股东大会会期半天，与会股东或代理人交通、食宿等费用自理。为配合新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，建议股东通过网络投票方式进行投票。
（二）通过传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话及联系人。
特此公告。
兴业证券股份有限公司董事会
2020年3月31日
附件：兴业证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会授权委托书
附件：授权委托书
兴业证券股份有限公司
2020年第一次临时股东大会授权委托书
兴业证券股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年4月15日召开的贵公司2020年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
