宁波旭升汽车技术股份有限公司

（上接149版）

鉴于公司经营规模进一步扩大，为满足公司生产经营和业务发展的需要，结合公司实际情况，公司及子公司拟向金融机构（包括但不限于农业银行、宁波银行、招商银行、中国银行、浦发银行、兴业银行、进出口银行）申请每家总额不超过人民币五亿元的综合授信额度，合计综合授信额度不超过三十亿元。授信业务包括但不限于流动资金贷款、项目贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、授信开证、保函、贸易融资等业务。以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司的实际资金需求来合理确定。贷款期限包括短期借款、中长期借款不限。授权期限自股东大会通过本议案之日起至2021年6月30日止。该等授权额度在授权范围及有效期内可循环使用。同时，为了提高决策效率，董事会提请股东大会授权董事长在本议案授信额度范围内签署相关的具体文件及办理贷款具体事宜。

公司独立董事对上述事项发表了同意的独立意见，具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。

本议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

特此公告。

宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

2020年4月8日

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-027

宁波旭升汽车技术股份有限公司

前次募集资金使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会印发的《关于前次募集资金使用情况报告的规定》(证监发行字[2007]500号)的规定，宁波旭升汽车技术股份有限公司(以下简称“公司”或者“本公司”)编制了截至2019年12月31日的前次募集资金使用情况报告如下：

一、前次募集资金基本情况

(一) 首次公开发行A股股票募集资金情况

1.前次募集资金到位情况

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]947号文核准，由主承销商华林证券股份有限公司采用网下向符合条件的投资者询价配售与网上向持有上海市场非限售A股股份市值的社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公开发行人民币普通股(A股)股票4,160万股，发行价为每股人民币11.26元，共计募集资金总额为人民币46,841.60万元，扣除券商承销费用(含保荐费)人民币3,000.00万元(不含税)后，主承销商华林证券股份有限公司于2017年7月4日汇入本公司上海浦东发展银行宁波开发区支行账户(验资账号为：94110078801200000011)人民币43,841.60万元。另扣减审计费、验资费、律师费、信息披露费用和发行手续费等与发行权益性证券相关的新增外部费用人民币1,172.00万元(不含税)后，公司本次募集资金净额为人民币42,669.60万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其于2017年7月4日出具了《验资报告》(中汇会验[2017]4121号)。

2.前次募集资金在专项账户的存放情况

截至2019年12月31日，前次募集资金存储情况如下(单位：人民币万元)：

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(二) 公开发行可转换公司债券募集资金情况

1.前次募集资金到位情况

本公司经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]1363号文核准，向社会公开发行面值总额人民币42,000.00万元可转换公司债券，期限6年。本次发行主承销商为兴业证券股份有限公司，“旭升转债”向股权登记日收市后登记在册的原股东实行优先配售，原股东优先配售后余额部分(含原股东放弃优先配售部分)采用网上向社会公众投资者通过上交所交易系统发售与网下对机构投资者配售发行相结合的方式进行，认购不足部分由主承销商包销。本公司向社会公众公开发行的可转换公司债券，发行数量为420.00万张(面值人民币100.00元/张)，发行价格为人民币100.00元/张，共计募集资金人民币42,000.00万元，扣除券商承销费用(含保荐费)人民币600.00万元(不含税)后，主承销商兴业证券股份有限公司于2018年11月28日汇入本公司宁波银行股份有限公司大榭支行(验资账号为：54010122000255000)人民币41,400.00万元。另扣减会计师费、律师费、评级机构费用及发行手续费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用人民币116.13万元(不含税)后，公司本次募集资金净额为人民币41,283.87万元。上述募集资金到位情况业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其于2018年11月28日出具了《验资报告》(中汇会验[2018]4606号)。

2.前次募集资金在专项账户的存放情况

截至2019年12月31日，前次募集资金存储情况如下(单位：人民币万元)：

■

二、前次募集资金实际使用情况

(一) 首次公开发行A股股票募集资金使用情况

1.前次募集资金实际使用情况

本公司前次募集资金净额为人民币42,669.60万元。按照募集资金用途，计划用于“轻量化及环保型铝镁合金汽车零部件制造项目”和“铝镁合金产品及精密压铸模具研发中心建设项目”，项目投资总额为人民币54,930.00万元。

截至2019年12月31日，实际已投入募集资金人民币43,750.42万元，具体情况详见本报告附件1。

2.募集资金项目先期投入及置换情况说明

本公司前次募集资金置换先期募集资金投资项目投入人民币8,935.33万元。截至2017年6月30日，本公司实际投入募集资金投资项目的自筹资金共计人民币8,935.33万元。本公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金人民币8,935.33万元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。上述先期投入募集资金投资项目的自筹资金额度，业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙) 验证，并由其于2017年7月12日出具了《关于宁波旭升汽车技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(中汇会鉴[2017]4286号)。

(二) 公开发行可转换公司债券募集资金使用情况

1.前次募集资金实际使用情况

本公司前次募集资金净额为人民币41,283.87万元。按照募集资金用途，计划用于“新能源汽车精密铸锻件项目”，项目投资总额为人民币63,745.00万元。

截至2019年12月31日，实际已投入募集资金人民币41,843.38万元，具体情况详见本报告附件3。

2.募集资金项目先期投入及置换情况说明

本公司前次募集资金置换先期募集资金投资项目投入人民币21,105.70万元。截至2018年11月27日，本公司实际投入募集资金投资项目的自筹资金共计人民币21,105.70万元。本公司第二届董事会第九次会议审议通过了《关于使用公开发行可转换公司债券募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意以募集资金人民币21,105.70万元置换先期投入募集资金投资项目的自筹资金。上述先期投入募集资金投资项目的自筹资金额度，业经中汇会计师事务所(特殊普通合伙)验证，并由其于2019年5月13日出具了《关于宁波旭升汽车技术股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》(中汇会鉴[2019]2841号)。

三、前次募集资金变更情况

(一)前次募集资金实际投资项目变更情况

前次募集资金不存在实际投资项目变更的情况。

(二)前次募集资金项目实际投资总额与承诺存在差异的情况说明

前次募集资金项目不存在实际投资总额与承诺投资总额存在差异的情况。

四、前次募集资金先期投入项目转让及置换情况说明

前次募集资金不存在先期投入项目转让及置换的情况。

五、前次募集资金投资项目实现效益情况

(一)前次募集资金投资项目实现效益情况对照说明

《首次公开发行A股股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》详见本报告附件2；《公开发行可转换公司债券前次募集资金投资项目实现效益情况对照表》详见本报告附件4；

(二)前次募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

1.首次公开发行A股股票募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

铝镁合金产品及精密压铸模具研发中心建设项目为研发类项目，无单独的销售收入，故无法单独核算经济效益。

该项目的实施为进一步开发新技术和新产品夯实基础，提高公司新产品销售收入在总销售额中的比例，促进公司销售收入和营业利润的持续增长，增强公司产品的核心竞争力和可持续发展能力。

2.公开发行可转换公司债券募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

公开发行可转换公司债券募集资金不存在投资项目无法单独核算效益的情况。

(三)前次募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况说明

1.首次公开发行A股股票募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况说明

首次公开发行A股股票募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益不存在重大异常。

2.公开发行可转换公司债券募集资金投资项目累计实现收益与承诺累计收益的差异情况说明

截至2019年12月31日，新能源汽车精密铸锻件项目涉及的厂房尚处于建设期，项目尚未达产。该项目预计2020年达到预定可使用状态。

六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况说明

不存在前次募集资金涉及以资产认购股份的情况。

七、闲置募集资金情况说明

(一)首次公开发行A股股票闲置募集资金情况说明

1.暂时闲置募集资金进行现金管理情况说明

2017年7月17日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，为提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，增加公司收益，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过1.40亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

2017年9月28日，公司2017年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整首发募集资金现金管理额度的议案》，将首发募集资金现金管理额度调整至最高不超过2.30亿元，用于投资保本型理财产品。

2018年7月25日，公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过1.60亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

截至2019年12月31日，公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：

■

2.暂时闲置募集资金暂时补充流动资金情况说明

2017年7月17日，公司第一届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过1.80亿元的暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，授权期限自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至公司募集资金专户。

2018年7月25日，公司第一届董事会第二十六次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过0.70亿元的暂时闲置募集资金暂时补充流动资金，授权期限 自董事会审议通过之日起不超过12个月，到期归还至公司募集资金专户。

2018年1月18日,公司使用暂时闲置募集资金0.30亿元暂时补充流动资金，2018年7月13日，公司已归还至公司募集资金专户。

(二)公开发行可转换公司债券闲置募集资金情况说明

2018年12月13日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常实施和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过3.00亿元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

截至2019年12月31日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理具体情况如下：

■

八、前次募集资金结余及节余募集资金使用情况说明

(一)首次公开发行A股股票前次募集资金结余及节余募集资金使用情况说明

公司募集资金净额为人民币42,669.60万元，截至2019年12月31日，公司累计使用募集资金人民币43,750.42万元，累计收到银行存款利息及短期保本型理财产品收益扣除银行手续费等的净额为人民币1,080.82万元，公司的募集资金已使用完毕。

(二) 公开发行可转换公司债券前次募集资金结余及节余募集资金使用情况说明

公司募集资金净额为人民币41,283.87万元，截至2019年12月31日，公司累计使用募集资金人民币41,843.38万元，累计收到银行存款利息及短期保本型理财产品收益扣除银行手续费等的净额为人民币559.51万元，公司的募集资金已使用完毕。

九、前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况

截至2019年12月31日，本公司募集资金实际使用情况与公司定期报告和其他信息披露文件中披露的有关内容不存在差异。

特此公告！

附件：1．首次公开发行A股股票前次募集资金使用情况对照表

2．首次公开发行A股股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

3．公开发行可转换公司债券前次募集资金使用情况对照表

4．公开发行可转换公司债券前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

2020年4月8日

附件1

首次公开发行A股股票前次募集资金使用情况对照表

截至2019年12月31日

编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司 单位：人民币万元

■

[注1]其中包括公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币8,935.33万元。

[注2]该项目未使用募集资金。

附件2

首次公开发行A股股票前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至2019年12月31日

编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司 单位：人民币万元

■

[注1]轻量化及环保型铝镁合金汽车零部件制造项目分2年达产，第1年生产负荷为70%，第2年及以后年份为100%。第1年预计效益为7,973.00万元，第2年及以后年份预计效益为13,268.00万元。该项目建设期于2019年6月结束，2019年度预计效益为3,986.50万元。

[注2]铝镁合金产品及精密压铸模具研发中心建设项目为研发类项目，无单独的销售收入，无法单独核算经济效益。

附件3

公开发行可转换公司债券前次募集资金使用情况对照表

截至2019年12月31日

编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司 单位：人民币万元

■

[注]其中包括公司募集资金置换先期自筹资金投入人民币21,105.70万元。

附件4

公开发行可转换公司债券前次募集资金投资项目实现效益情况对照表

截至2019年12月31日

编制单位：宁波旭升汽车技术股份有限公司 单位：人民币万元

■

[注]截至2019年12月31日，新能源汽车精密铸锻件项目处于建设期，项目尚未达产。

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-028

宁波旭升汽车技术股份有限公司

关于变更公司注册资本并修改公司

章程的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月7日召开了第二届董事会第十五次会议，审议通过《关于变更公司注册资本并修改公司章程的议案》。

根据《中华人民共和国公司法》（2018年修订）等相关法律、法规规定，结合公司实际情况，鉴于“旭升转债”已提前赎回并摘牌，本次“旭升转债”转股后，公司股份总数增加至414,702,796股，公司注册资本由人民币400,600,000元增加至414,702,796元，公司将变更注册资本并相应修订《公司章程》相关条款。本次拟对《公司章程》作如下修订：

■

除上述修订内容和条款外，《公司章程》其他条款保持不变。本次《公司章程》相应条款的修订以工商行政管理部门的核准结果为准。修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

本事项尚需2019年年度股东大会审议批准。

特此公告。

宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

2020年4月8日

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-029

宁波旭升汽车技术股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的

通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年4月28日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年4月28日 14点00 分

召开地点：宁波市北仑区璎珞河路128号一楼104会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年4月28日

至2020年4月28日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经2020年4月7日召开的公司第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十二次会议审议通过，详见于2020年4月8日披露于上海证券交易所网站www.sse.com.cn、《上海证券报》及《证券日报》的公司相关公告。

2、特别决议议案：议案10

3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、6、8、9、10

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、参会股东（包括股东代理人）登记或报到时需要提供以下文件：

（1）法人股东：法人股东应由法定代表人亲自办理，须持法定代表人证明、本人身份证原件及复印件、法人单位营业执照复印件、股东账户卡；委托代理人办理的，须持有出席人身份证原件及复印件、法定代表人证明、法定代表人身份证复印件和授权委托书（详见附件一）、法人单位营业执照复印件、委托人股东账户卡。

（2）个人股东：个人股东须持本人身份证原件及复印件、股东账户卡；委托代理人办理的，须出示受托人身份证原件及复印件、委托人身份证复印件、授权委托书（详见附件一）、委托人股东账户卡办理登记手续。

（3）授权委托书由委托人授权他人签署的，授权签署的授权书或者其他授权文件应当经过公证。

2、参会登记时间：2020年4月27日上午9:00-11:30，下午13:00-16:30

3、登记地点：公司证券部（宁波市北仑区璎珞河路128号）

4、股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。

六、其他事项

1、本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。

2、联系人：周小芬

电话：0574-55223689

传真：0574-55841808

邮箱：xsgf@nbxus.com

3、联系地址：宁波市北仑区璎珞河路128号公司证券部

邮编：315806

特此公告。

宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

2020年4月8日

附件1：授权委托书

● 报备文件

第二届董事第十五次会议决议

附件1：授权委托书

授权委托书

宁波旭升汽车技术股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年4月28日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-030

宁波旭升汽车技术股份有限公司

第二届董事会第十五次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十五次会议通知于2020年3月28日以专人送达方式发出，会议于2020年4月7日上午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事7人，实到董事7人，公司董事长徐旭东先生召集和主持本次会议，公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《2019年度总经理工作报告》

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《2019年度董事会工作报告》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年度董事会工作报告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

本报告尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过《2019年度财务决算报告》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年度财务决算报告》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本报告尚需提交股东大会审议。

（四）审议通过《2019年年度报告全文及摘要》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《2019年年度报告》及《2019年年度报告摘要》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本报告尚需提交股东大会审议。

（五）审议通过《2019年度独立董事述职报告》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年度独立董事述职报告》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

独立董事将在2019年年度股东大会上进行述职。

（六）审议通过《2019年度董事会审计委员会履职情况报告》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年度董事会审计委员会履职情况报告》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（七）审议通过《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-023）。

公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（八）审议通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》

公司结合行业现状、实际经营情况、在建项目自有资金需求、非公开发行股票事宜及未来产业布局等因素，为满足公司可持续发展的需求，更好地维护公司及全体股东的长远利益，同意2019年度不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本，符合《公司法》、《公司章程》及《未来三年股东回报规划（2019年-2021年）》 的有关规定，同意本次利润分配预案并同意提交股东大会审议。

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于2019年度拟不进行利润分配的专项说明》（公告编号：2020-024）。

公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（九）审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2020-025）。 公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十）审议通过《关于申请银行综合授信额度的议案》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于申请银行综合授信额度的公告》（公告编号：2020-026）。 公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十一）审议通过《关于2019年内部控制评价报告的议案》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波旭升汽车技术股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。

公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（十二）审议通过《关于确认公司2019年度董事及高级管理人员薪酬的议案》

根据《公司章程》及《董事会薪酬与考核委员会实施细则》等相关制度规定，经公司董事会薪酬与考核委员会考核，结合公司生产经营实际情况并参考行业薪酬水平，确认2019年度公司董事及高级管理人员年度税前薪酬总额。

公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案董事薪酬尚需提交股东大会审议。

（十三）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《前次募集资金使用情况的专项报告》（公告编号：2020-027）及《前次募集资金使用情况鉴证报告》。

公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（十四）审议通过《关于变更公司注册资本并修改公司章程的议案》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于变更公司注册资本并修改公司章程的公告》（公告编号：2020-028）及《宁波旭升汽车技术股份有限公司章程（2020年4月修订）》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十五）审议通过《关于修订〈宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会议事规则〉的议案》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会议事规则（2020年4月修订）》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十六）审议通过《关于修订〈宁波旭升汽车技术股份有限公司内幕信息知情人登记制度〉的议案》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波旭升汽车技术股份有限公司内幕信息知情人登记制度（2020年4月修订）》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（十七）审议通过《关于提请召开2019年年度股东大会的议案》

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，同意召开2019年年度股东大会。具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于召开2019年年度股东大会的通知》（公告编号：2020-029）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

2020年4月8日

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-031

宁波旭升汽车技术股份有限公司

关于第二届监事会第十二次会议

决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十二次会议的通知于2020年3月28日以专人送达方式发出，会议于2020年4月7日下午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人，公司监事会主席丁忠豪先生召集和主持本次会议，公司董事会秘书和证券事务代表列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《2019年度监事会工作报告》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年度监事会工作报告》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

本报告尚需提交股东大会审议。

（二）审议通过《2019年度财务决算报告》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《2019年度财务决算报告》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

本报告尚需提交股东大会审议。

（三）审议通过《2019年年度报告全文及摘要》

公司监事会认为2019年年度报告全文及其摘要的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定；公司2019年年度报告全文及其摘要所包含的信息能充分反映报告期内公司的财务状况和经营成果等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；未发现参与公司2019年年度报告及其摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《2019年年度报告》及《2019年年度报告摘要》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

本报告尚需提交股东大会审议。

（四）审议通过《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

监事会认为公司能够严格按照监管机构和公司有关募集资金的规定使用和管理募集资金，关于募集资金使用的相关信息能真实、准确、完整、及时地披露，不存在募集资金管理违规的情况。

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2020-023）。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（五）审议通过《关于公司2019年度利润分配预案的议案》

监事会认为：结合目前行业现状、公司实际经营情况、在建项目自有资金需求、非公开发行股票事宜及未来产业布局等因素，为维持公司营运资金的正常周转，满足公司可持续发展的需求，2019年度不进行利润分配有利于维护公司和股东的长远利益，未损害中小股东的合法权益，符合《公司法》、《公司章程》及《未来三年股东回报规划（2019年-2021年）》 的有关规定，同意本次利润分配预案并同意提交股东大会审议。

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于2019年度拟不进行利润分配的专项说明》（公告编号：2020-024）。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（六）审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》

监事会同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，负责公司2020年度的财务审计及内控审计工作。

2019年度财务审计收费为50万元，内部控制审计收费为15万元。2020年度审计费用65万，其中财务审计费用50万元，内部控制审计费用15万元（如遇审计范围调整，双方另行协商后确定）。

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2020-025）。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（七）审议通过《关于2019年内部控制评价报告的议案》

公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。2019年12月31日（内部控制评价报告基准日）公司财务报告及非财务报告内部控制不存在重大缺陷、重要缺陷。

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波旭升汽车技术股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（八）审议通过《关于确认公司2019年度监事薪酬的议案》

根据相关制度的规定，并结合公司生产经营实际情况及行业薪酬水平，对公司2019年度监事薪酬予以确认。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（九）审议通过《关于修订〈宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会议事规则〉的议案》

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会议事规则（2020年4月修订）》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

本议案尚需提交股东大会审议。

（十）审议通过《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》

根据《上市公司证券发行管理办法》等法律法规的要求，公司编制了《宁波旭升汽车技术股份有限公司前次募集资金使用情况的专项报告》，该报告已经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）鉴证，并出具了鉴证报告。监事会同意并通过《前次募集资金使用情况的专项报告》。

根据公司2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于提请股东大会继续授权董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜的议案》，本议案属于股东大会授权事项，无需提交股东大会审议。

具体内容详见2020年4月8日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《前次募集资金使用情况的专项报告》（公告编号：2020-027）及《前次募集资金使用情况鉴证报告》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会

2020年4月8日

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-032

宁波旭升汽车技术股份有限公司

关于召开2019年度业绩说明会和

现金分红说明会的预告公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2020年4月20日(星期一)下午15:00－16:00

● 会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”网络平台（http://sns.sseinfo.com）

● 会议召开方式：本次说明会通过上海证券交易所“上证e互动”网络平台的“上证e访谈”栏目以网络互动方式召开。

一、说明会类型

宁波旭升汽车技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年4月7日召开第二届董事会第十五次会议,审议通过了《关于公司2019年度利润分配预案的议案》，具体内容详见2020年4月8日刊登于《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《旭升股份关于2019年度拟不进行利润分配的专项说明》（公告编号：2020-024）。

根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《关于推进上市公司召开投资者说明会工作的通知》等相关规定，为使广大投资者更加全面、深入地了解公司情况，公司决定召开业绩说明会和现金分红说明会，就投资者关心的公司经营业绩、利润分配方案、发展规划等事项与广大投资者进行充分交流。

二、说明会召开的时间、地点

说明会定于2020年4月20日(星期一)下午15:00－16:00通过上海证券交易所“上证e互动”网络平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证e访谈”栏目进行在线交流。

三、参加人员

公司参加人员包括：

董事长、总经理：徐旭东先生

副总经理、董事会秘书：周小芬女士

财务负责人：卢建波先生

四、投资者参加方式

1、投资者可以在2020年4月20日（星期一）下午15:00-16:00通过互联网注册并登陆上海证券交易所“上证e互动”网络平台（http://sns.sseinfo.com），以网络互动形式参加本次说明会,就所关心的问题与公司管理层进行沟通交流。

2、公司欢迎广大投资者在说明会召开前通过电话、传真、邮件等形式将需要了解的情况和关注的问题预先提供给公司,公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：周小芬、罗亚华

电话：0574-55223689

传真：0574-55841808

邮箱：xsgf@nbxus.com

特此公告。

宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

2020年4月8日