中信建投证券股份有限公司
2020年第一次临时股东大会及
2020年第一次A股类别股东大会决议公告
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2020-051号
中信建投证券股份有限公司
2020年第一次临时股东大会及
2020年第一次A股类别股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
（一）股东大会召开的时间：2020年4月9日
（二）股东大会召开的地点：北京市东城区朝内大街188号中信建投证券股份有限公司办公大楼B1层多功能厅
（三）出席会议的普通股股东及其持有股份情况（本公司暂无优先股股东）：
● 2020年第一次临时股东大会
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注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
● 2020年第一次A股类别股东大会
■
注：出席会议的股东包括现场出席会议的股东及通过网络投票出席会议的股东。
（四）表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的表决方式，符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规和《中信建投证券股份有限公司章程》的有关规定。采用网络投票的A股股东对公司本次临时股东大会议案的表决（包括同意、反对、弃权、因未投票或投票不符合规定而被按照弃权处理），视同对本次A股类别股东大会相应议案进行了同样的表决。
本次股东大会由公司董事会召集，王常青董事长主持会议。
（五）公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事13人，出席13人（现场出席3人，通讯出席10人）；
2、公司在任监事5人，出席5人（现场出席3人，通讯出席2人）；
3、董事会秘书出席本次股东大会。
此外，公司聘请的律师及香港中央证券登记有限公司相关人员出席了本次股东大会。
本次股东大会由公司股东代表、监事代表、境内法律顾问北京市天元律师事务所律师、香港中央证券登记有限公司工作人员共同参与计票和监票。
二、议案审议情况
（一）非累积投票议案
● 2020年第一次临时股东大会
1、议案名称：关于延长公司非公开发行A股股票股东大会决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
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2、议案名称：关于提请股东大会延长对董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜授权期限的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
3、议案名称：关于发行境内外债务融资工具一般性授权的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
4、议案名称：关于修订公司章程的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
● 2020年第一次A股类别股东大会
1、议案名称：关于延长公司非公开发行A股股票股东大会决议有效期的议案
审议结果：通过
表决情况：
■
2、议案名称：关于提请股东大会延长对董事会全权办理本次非公开发行股票相关事宜授权期限的议案
审议结果：通过
表决情况：
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（二）涉及重大事项，5%以下股东的表决情况（不含持有公司股份的公司董事、监事和高管）
● 2020年第一次临时股东大会
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● 2020年第一次A股类别股东大会
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（三）关于议案表决的有关情况说明
2020年第一次临时股东大会第1、2、3、4项议案以及2020年第一次A股类别股东大会第1、2项议案为特别决议议案，根据《中华人民共和国公司法》和《中信建投证券股份有限公司章程》的相关规定，分别获得出席会议股东或股东代表所持有效表决权股份总数的三分之二以上通过。
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市天元律师事务所
律师：陈竹莎律师和刘晓力律师
2、律师见证结论意见：
本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格以及表决程序等相关事项符合《中华人民共和国公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东大会规则》、《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规及《中信建投证券股份有限公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、中信建投证券股份有限公司2020年第一次临时股东大会、2020年第一次A股类别股东大会决议；
2、北京市天元律师事务所出具的法律意见书。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司
2020年4月9日
证券代码：601066 证券简称：中信建投 公告编号：临2020-052号
中信建投证券股份有限公司
关于变更公司章程的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2020年4月9日，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“公司”）召开2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于修订公司章程的议案》，具体修订内容详见公司在上海证券交易所网站、香港交易及结算所有限公司披露易网站、公司官网发布的公司股东大会会议资料。
根据《中华人民共和国证券法》（自2020年3月1日起施行）及中国证监会《关于取消或调整证券公司部分行政审批项目等事项的公告》（证监会公告[2020]18号），变更公司章程重要条款事项由审批改为事后备案管理。据此，上述临时股东大会所批准的《中信建投证券股份有限公司章程》的修订自2020年4月9日起正式生效。公司将严格按照监管规定完成公司章程备案相关工作。
修订后的《中信建投证券股份有限公司章程》将与本公告同日在上海证券交易所网站及公司官网披露。
特此公告。
中信建投证券股份有限公司董事会
2020年4月9日
