上海银行股份有限公司
董事会五届十七次临时会议决议公告

证券代码：601229 证券简称：上海银行 公告编号：临2020-012

优先股代码：360029 优先股简称：上银优1

上海银行股份有限公司

董事会五届十七次临时会议决议公告

上海银行股份有限公司（以下简称“本公司”）董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本公司董事会五届十七次临时会议于2020年4月9日以通讯表决方式召开，会议通知已于2020年4月2日以电子邮件方式发出。本次会议应参加表决董事18人，实际参加表决董事18人。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》《上海银行股份有限公司章程》《上海银行股份有限公司董事会议事规则》的规定。

会议经审议并投票表决，通过以下议案：

一、关于修订《上海银行股份有限公司风险偏好陈述书》的议案

表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

二、关于上海银行股份有限公司2020年度市场风险限额方案的议案

表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

三、关于上海银行股份有限公司2020年度流动性风险限额方案的议案

表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

四、关于上海银行股份有限公司2020年度国别风险限额方案的议案

表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

五、关于2019年度内部资本充足评估报告的议案

表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

六、关于制订《上海银行市场风险压力测试方案》的议案

表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

七、上海银行2019年度合规风险管理自我评估报告

表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

八、上海银行消费者权益保护2019年度工作总结和2020年度工作计划

表决情况：同意18票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

上海银行股份有限公司董事会

2020年4月10日