国盛金融控股集团股份有限公司
2020年第二次临时股东大会决议公告
证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2020-019
国盛金融控股集团股份有限公司
2020年第二次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会无否决提案的情形。
2、本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议情况。
3、本次会议选举并产生第四届董事会、监事会。
4、公司对第三届董事会、监事会、管理层成员为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。
一、会议召开情况
1、现场会议召开时间：2020年4月10日下午15:00
2、现场会议召开地点：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心101层
3、召开方式：现场投票与网络投票相结合
4、召集人：公司董事会
5、主持人：副董事长张巍先生
6、网络投票时间：2020年4月10日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年4月10日9:30-11:30和13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2020年4月10日9:15-15:00期间的任意时间。
7、本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及表决程序符合《公司法》等法律、法规和公司章程的规定。
二、会议出席情况
参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的股东及股东代表（或代理人）共10人，代表股份769,275,840股，占公司有表决权股份总数的39.7541%。其中：参加本次股东大会现场会议的股东及股东代表（或代理人）共7人，代表股份766,572,169股，占公司有表决权股份总数的39.6144%；参加网络投票表决的股东共3人，代表股份2,703,671股，占公司有表决权股份总数的0.1397%。
公司部分第三届董事会、监事会、管理层成员以及第四届董事会、监事会候选人出席会议，见证律师列席会议。
三、议案审议表决情况
本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的表决方式审议通过如下议案：
1、《关于选举第四届董事会董事的议案》
1.1选举非独立董事
①选举杜力先生为第四届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：同意769,143,488股，占出席会议有表决权股份总数的99.9828%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,584,192股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份的96.4388%。
②选举张巍先生为第四届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：同意769,139,588股，占出席会议有表决权股份总数的99.9823%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,580,292股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份的96.3339%。
③选举赵岑女士为第四届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：同意769,143,488股，占出席会议有表决权股份总数的99.9828%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,584,192股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份的96.4388%。
④选举李英明先生为第四届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：同意769,143,488股，占出席会议有表决权股份总数的99.9828%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,584,192股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份的96.4388%。
⑤选举李娥女士为第四届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：同意769,143,488股，占出席会议有表决权股份总数的99.9828%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,584,192股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份的96.4388%。
⑥选举杨志平先生为第四届董事会非独立董事
审议结果：通过
表决情况：同意769,143,488股，占出席会议有表决权股份总数的99.9828%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,584,192股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份的96.4388%。
1.2 选举独立董事
⑦选举徐强国先生为第四届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：同意769,143,488股，占出席会议有表决权股份总数的99.9828%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,584,192股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份的96.4388%。
⑧选举邵彬先生为第四届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：同意769,183,740股，占出席会议有表决权股份总数的99.9880%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,624,444股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份的97.5219%。
⑨选举傅继军先生为第四届董事会独立董事
审议结果：通过
表决情况：同意769,183,740股，占出席会议有表决权股份总数的99.9880%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,624,444股，占出席会议有表决权的中小投资者所持股份的97.5219%。
2、《关于选举第四届监事会股东代表监事的议案》
①选举叶强先生为第四届监事会股东代表监事
审议结果：通过
表决情况：同意769,183,740股，占出席会议有表决权股份总数的99.9880%。
②选举王晓龙先生为第四届监事会股东代表监事
审议结果：通过
表决情况：同意769,139,588股，占出席会议有表决权股份总数的99.9823%。
上述股东代表监事将与公司2020年第一次职工大会选举的职工代表监事方胜玲女士（简历附后）共同组成第四届监事会。
3、《关于第四届董事会董事、监事会监事津贴的议案》
审议结果：通过
表决情况：同意769,183,740股，占出席本次会议有效表决权股份总数的99.9880%；反对92,100股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0120%；弃权0股，占出席本次会议有效表决权股份总数的0.0000%。
其中，中小投资者表决情况为：同意3,624,444股，占出席本次会议中小投资者所持有效表决权股份总数的97.5219%；反对92,100股，占出席本次会议中小投资者所持有效表决权股份总数的2.4781%；弃权0股，占出席本次会议中小投资者所持有效表决权股份总数的0.0000%。
四、律师出具的法律意见
1、律师事务所名称：广东信达律师事务所
2、律师姓名：林晓春、刘璐
3、结论意见：信达律师认为，公司本次股东大会的召集及召开程序符合《公司法》、《股东大会规则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，出席会议人员和召集人的资格有效，表决程序及表决结果合法有效。
五、公司对第三届董事会、监事会、管理层成员为公司发展做出的贡献表示衷心感谢。
六、备查文件
1、《国盛金融控股集团股份有限公司2020年第二次临时股东大会决议》；
2、《广东信达律师事务所关于国盛金融控股集团股份有限公司2020年第二次临时股东大会的法律意见书》。
特此公告
国盛金融控股集团股份有限公司董事会
二〇二〇年四月十日
附件：简历
方胜玲女士，1990年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。2014年加入公司，现任职工代表监事、证券事务代表。方胜玲女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，未被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单。
证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2020-020
国盛金融控股集团股份有限公司
第四届董事会第一次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称公司）第四届董事会第一次会议书面通知于2020年4月4日以电子邮件方式送达全体董事，会议于2020年4月10日下午16:30以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议由杜力先生召集、张巍先生主持，应到董事9名，实到董事9名，公司监事列席会议。会议的召集、召开符合《公司法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规章制度及《公司章程》的规定。
二、董事会会议审议情况
经与会董事审议表决，形成决议如下：
1、逐项审议通过《关于选举第四届董事会董事长、副董事长的议案》。
根据《公司章程》的规定，董事会选举杜力先生为第四届董事会董事长、选举张巍先生为第四届董事会副董事长，任期自董事会选举之日起至第四届董事会任期届满时止。
表决结果：赞成9票、反对0票、弃权0票。
2、审议通过《关于第四届董事会专门委员会组成的议案》。
董事会同意公司第四届董事会专门委员会组成如下：1）战略委员会：杜力（主任）、张巍、傅继军；2）提名委员会：邵彬（主任）、徐强国、张巍；3）薪酬与考核委员会：傅继军（主任）、徐强国、李娥；4）审计委员会：徐强国（主任）、邵彬、杨志平。
上述董事会专门委员会委员任期三年，自董事会审议通过之日起生效。
表决结果：赞成9票、反对0票、弃权0票。
3、逐项审议通过《关于聘任高级管理人员的议案》。
董事会同意聘任张巍先生为公司总经理，聘任赵岑女士为公司董事会秘书、财务总监，聘任李娥女士为公司副总经理，聘任李英明先生为公司副总经理。前述人员任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满时止，简历及董事会秘书联系方式见附件，独立董事发表的独立意见见深圳证券交易所网站和巨潮资讯网。
表决结果：赞成9票、反对0票、弃权0票。
4、审议通过《关于授权董事长作出审计部负责人及证券事务代表聘任决定的议案》。
董事会同意授权董事长作出公司审计部负责人和证券事务代表聘任决定。
表决结果：赞成9票、反对0票、弃权0票。
三、备查文件
董事会决议。
特此公告
附件：简历及董事会秘书联系方式
国盛金融控股集团股份有限公司董事会
二〇二〇年四月十日
附件：简历及董事会秘书联系方式
一、简历
张巍先生，1980年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任江苏通达动力科技股份有限公司副总经理、董事会秘书、北京凤凰财富投资管理有限公司总经理、北京凤凰财富控股集团有限公司总裁等职，现任公司副董事长、总经理，子公司国盛证券有限责任公司副董事长等职。
赵岑女士，1967年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任深圳证券交易所高级经理、深圳中南成长投资管理有限公司副总经理兼财务与风控总监等职。现任公司董事、董事会秘书、财务总监，子公司深圳国盛前海投资有限公司监事。
李娥女士，1979年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任北京青云创业投资管理有限公司人力资源兼行政主管、国开金泰资本投资有限责任公司人力资源兼行政总监、北京凤凰财富创新投资有限公司副总裁等职，现任公司董事、副总经理、子公司北京国盛互联信息咨询有限公司执行董事、经理等职。
李英明先生，1978年出生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生学历。曾任正略钧策管理顾问公司高级顾问、投资经理、北京凤凰财富资产管理有限公司副总经理等职，现任公司董事、副总经理、子公司深圳前海弘大嘉豪资本管理有限公司执行董事、子公司深圳国盛前海投资有限公司执行董事、经理、海南阿凡题科技有限公司董事等职。
上述高级管理人员中，张巍先生与公司实际控制人杜力先生为一致行动人，二人控制的企业深圳前海财智发展投资中心（有限合伙）、深圳前海财智远大投资中心（有限合伙）、北京凤凰财鑫股权投资中心（有限合伙）、北京凤凰财智创新投资中心（有限合伙）合计持有公司股份765,086,277股，占总股本的39.54%。除此以外，上述高级管理人员均未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、实际控制人、其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关系。上述高级管理人员均不存在最近3年内受到中国证监会行政处罚、最近3年内受到证券交易所公开谴责或3次以上通报批评、因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违法违规被中国证监会立案调查且尚未有明确结论意见、被中国证监会在证券期货市场违法失信信息公开查询平台公示或者被人民法院纳入失信被执行人名单的情形。
二、董事会秘书联系方式
电话/传真：0755-88259805
电子邮箱：zqb@gsfins.com
联系地址：深圳市福田区益田路5033号平安金融中心101层
邮政编码：518000
证券代码：002670 证券简称：国盛金控 编号：2020-021
国盛金融控股集团股份有限公司
第四届监事会第一次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
国盛金融控股集团股份有限公司（以下简称公司）第四届监事会第一次会议通知已于2020年4月4日以电子邮件方式发出，会议于2020年4月10日下午17:00以现场与通讯相结合的方式召开。本次会议由叶强先生主持，应到监事3名，实到监事3名。会议的召开符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
经与会监事审议表决，一致通过如下议案：
1、全体监事以9票赞成、0票反对、0票弃权，审议通过《关于选举第四届监事会主席的议案》。
监事会选举叶强先生为第四届监事会主席，任期自监事会选举之日起至第四届监事会届满时止。
三、备查文件
监事会决议。
特此公告
国盛金融控股集团股份有限公司监事会
二〇二〇年四月十日
证券代码：002670 证券简称：国盛金控 公告编号：2020-022
国盛金融控股集团股份有限公司
子公司国盛证券2020年3月主要财务信息
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
参照中国证监会《关于加强上市证券公司监管的规定》（2010年修订）相关要求，本公司现披露重要子公司国盛证券有限责任公司（下称国盛证券）及其子公司国盛证券资产管理有限公司（下称国盛资管）月度主要财务信息。
前述财务信息披露范围为国盛证券母公司和国盛资管，不含纳入国盛证券合并范围的其他子公司，相关数据未经审计，敬请投资者留意。
2020年3月相关财务信息如下（单位：万元）：
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特此公告
国盛金融控股集团股份有限公司董事会
二〇二〇年四月十日
