凤凰光学股份有限公司

2019年年度报告摘要

公司代码：600071 公司简称：凤凰光学

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司聘请的审计机构一一大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证：2019年度公司归属于母公司股东的净利润为443.74万元，加上年初未分配利润7,259.18万元，本年度累计未分配利润为7,702.92万元；母公司未分配利润亏损5,724.75万元，净利润亏损2,539.86万元。

鉴于报告期内母公司未分配利润亏损，公司业务目前处于投入期，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议2019年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。该预案尚需提交公司股东大会审议。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

公司业务包括光学产品和锂电芯产品的研发、制造和销售。报告期内，公司收购关联方海康科技业务资产，公司新增智能控制器产品业务。

1、光学产品业务

公司在光学镜片加工、金属精密加工、表面热处理、光学镀膜、注塑成型和精密模具制造等制造工艺方面具有国内领先水平，在近年已培育了完备的光学与结构设计能力；涉及产品包括光学镜片，光学镜头，光学显微镜等。公司光学镜片和光学镜头主要用于安防视频监控、车载等方面；金属精密加工主要用于照相机、投影机、车载等产品的金属结构件，光学显微镜主要用于普教、高教、工业、研究院所等领域。公司从以往主要从事光学镜片、金属精密制造等加工及数码相机光学镜头OEM业务，逐步转型为研发、设计、制造一体化的光学零部件、光学组件国内重要供应商。

报告期内，光学产品业务占主营收入47.15%

2、智能控制器产品业务

报告期内，公司以现金方式收购海康科技智能控制器业务。智能控制器业务提供控制器设计、制造、测试、认证的一站式服务，依托强大的研发设计能力以及丰富的电器控制器设计经验，提供满足客户需求、高品质的节能环保控制器产品。智能控制器产品涵盖家用电器、医疗器械、工业控制等多个领域。

报告期内，控制器业务占主营收入33.40%

3、锂电芯产品业务

锂电芯是锂电池最核心也是最主要的组成部分，公司生产的锂电芯产品包括方型铝壳锂电芯和聚合物锂电芯，产品主要用于通讯手机、笔记本、移动电源等领域。

报告期内，锂电芯业务占主营收入19.45%。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

√适用 □不适用

同一控制下，合并控制器业务，将控制器业务自年初至资产负债表日的利润表纳入合并范围。

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

2019年，公司聚焦光学产品业务，在产业链垂直一体化布局、在研发、信息化与自动化改善等方面积极努力，夯实企业发展基础。

(1)聚焦光学镜头，进一步强化企业核心能力

光学镜头业务是凤凰光学产业转型的战略主攻方向，2019年公司ODM镜头业务持续成长，光学镜头收入3.03亿元，同比增长54.31%；成功开发高端变焦镜头，实现在安防监控、车载镜头、消费类电子产品全面布局。公司加大研发投入和新业务拓展，研发投入共计3878.67万元，同比增长26.82%。公司成功申报了研发试作检测一体化公共服务平台项目、绿色制造、工程研究中心等项目。

受光学镜片订单下降，锂电芯业务产品结构调整和原料价格波动，以及光学镜头研发投入增加的影响，导致公司扣除非经常性损益后的净利润亏损。

(2)积极推进资本运作项目

上半年，公司在中登公司完成了非公开发行人民币普通股44,101,433股股份登记工作，公司实际募集资金净额人民币3.89亿元，募集资金投入车用高端光学镜片智能制造项目、高端光学镜头智能制造项目。随着募投项目的有序推进，公司加快产品升级，提高产品整体毛利率，公司的长期盈利能力有望提升。

下半年，公司完成重大资产重组暨购买同一控制下关联方浙江海康科技有限公司的控制器业务。本次交易对公司2019年度实现扭亏为盈有积极作用，并使公司产业结构更为合理，充分发挥现有光学元件加工优势与电子研发制造能力的协同效应，有利于公司产业转型升级。

(3)持续致力于自动化提升改造，深入推进信息化建设

报告期内，公司启动自动化中心建设，开展智能制造规划和推进工作，积极发挥大数据分析，强化成本核算。

(4)持续推进企业管理全面优化，提高运营效率

报告期内，公司完成董事会、监事会换届，优化组织机构，持续推动公司内部改革，完成公司薪酬体系改革、建立任职资格体系、规范公司制度体系，加强风险管控，进一步增强公司发展后劲。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

新金融工具准则的实施，祥见重要会计政策变更。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

本期纳入合并范围的子公司共7户，与上年相比无变化，详见附注“合并范围的变更” 、“在其他主体中的权益”。

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020一007

凤凰光学股份有限公司

第八届董事会第三次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三次会议于2020年4月1日以电子邮件方式发出会议通知，会议于2020年4月11日以现场结合通讯方式召开。本次会议由公司董事长陈宗年先生召集并主持，会议应表决董事9人，实际表决董事9人，全体监事和高管列席了会议，会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议讨论并通过了如下决议：

一、审议通过了公司2019年度总经理工作报告

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了公司2019年度董事会工作报告

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了公司2019年度财务决算报告

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过了公司2019年年度报告及摘要

报告全文详见2020年4月14日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

该议案需提交公司2019年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

五、审议通过了公司2019年度利润分配方案

经公司聘请的审计机构一一大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证：2019年度公司归属于母公司股东的净利润443.74万元，加上年初未分配利润7,259.18万元，本年度累计未分配利润为7,702.92万元；母公司未分配利润-5,724.75万元，净利润亏损2,539.86万元。

鉴于报告期内母公司未分配利润为负,公司业务目前处于投入期，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议2019年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。独立董事认为上述利润分配预案符合公司当前的实际情况，同意该利润分配预案。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

六、审议通过了公司2019年度计提各项资产减值准备的议案

会议同意公司2019年计提各类资产减值损失1,485.51万元。独立董事对此发表了同意意见。详情见2020年4月14日在《上海证券报》和上海证券交易所网站披露的《公司2019年度计提各项资产减值准备的公告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

七、审议通过了公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的议案

根据公司非公开发行股票所募集资金的存放和使用情况，公司编制了《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。详情见2020年4月14日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

八、审议通过了2020年度银行贷款及授权办理相关事项的议案

同意公司2020年度银行贷款额度合计不超过8.8亿元（含下属子公司），其中：中电科财务公司不超过4亿元、浦发银行南昌分行九龙湖支行不超过1亿元、杭州银行保俶支行不超过0.5亿元、中信银行上饶分行不超过0.5亿元、交通银行上饶分行不超过0.5亿元、建行上饶经济开发区分行不超过0.5亿元、上饶银行恒信支行不超过1亿元、中电科租赁公司0.8不超过亿元，具体贷款以实际发生为准，并授权公司董事长签署相关文件，公司管理层具体办理贷款等事宜。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

九、审议通过了公司2020年度对外担保预计的议案

会议同意公司为下属子公司与各金融机构建立综合授信关系提供连带责任保证，担保总额不超过43,500万元。

详情见2020年4月14日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司2020年度对外担保预计的公告》

公司独立董事就此议案发表了同意意见。该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十、审议通过了公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案

会议同意公司为全资子公司江西凤凰光学科技有限公司申请的贷款提供反担保，反担保总额为40,000万元。

详情见2020年4月14日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司向中电海康集团有限公司提供反担保的公告》。公司独立董事就此议案发表了同意意见，关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生回避表决。该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

十一、审议通过了公司2020年度日常关联交易预计的预案

详情见2020年4月14日在《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司2020年度日常关联交易预计的公告》

公司独立董事就此议案发表了同意意见，关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生回避表决。该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

十二、审议通过了关于续聘公司2020年度会计师事务所的预案

会议同意续聘大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计和内部控制审计机构，期限一年。公司2020年年度审计费用55万元，其中财务审计费用45万元、内控审计费用为10万元。

公司独立董事就此议案发表了同意意见。该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十三、审议通过了《公司2019年度社会责任报告》

全文详见2020年4月14日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十四、审议通过了《公司2019年度内部控制自我评价报告》

全文详见2020年4月14日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十五、审议通过了公司独立董事2019年度述职报告

全文详见2020年4月14日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十六、审议通过了公司董事会审计委员会2019年度工作报告

全文详见2020年4月14日上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十七、审议通过了关于修改《公司章程》相关条款的议案

详情见2020年4月14日在《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《公司关于修改公司章程相关条款的公告》

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十八、审议通过了修改《公司内幕信息知情人制度》相关条款的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十九、审议通过了《关于召开2019年度股东大会的通知》的议案

详情见2020年4月14日《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《公司关于召开2019年度股东大会的通知》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2020年4月14日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020一008

凤凰光学股份有限公司

第八届监事会第三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三次会议于2020年4月1日以电子邮件方式发出会议通知，会议于2020年4月11日在杭州召开。本次会议由监事会主席王君先生主持，应到监事3人，实到3人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：

一、审议通过了《公司2019年度监事会工作报告》

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

二、审议通过了《公司2019年度利润分配方案》

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

三、审议通过了《公司2019年度报告全文及其摘要》

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

四、审核同意了《公司2019年度内部控制自我评价报告》

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

五、审议通过了《公司2019年计提各项资产减值准备的议案》

公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备,符合公司的实际情况，董事会审核决策程序合法，依据充分，同意本次计提资产减值准备的议案。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

六、审议通过了《公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案》

公司向中电海康集团有限公司提供反担保是基于业务需要，审议关联交易

事宜时关联董事回避，关联交易价格公平合理，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，没有损害上市公司的利益。该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。

七、审议通过了《公司2020年度日常关联交易预计的预案》

公司关于2020年度日常关联交易的预计是基于公司业务发展的需要，审议关联交易事宜时关联董事回避，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，日常产品购销等关联交易按照公允原则进行，没有损害上市公司的利益，同意公司2020年度日常关联交易预计的议案。

该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

八、监事会就2019年度公司依法运作情况等事项发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

2019年度，监事会列席了公司召开的股东大会、董事会，并根据有关法律

法规，对股东大会、董事会的召开程序、决策程序、决议事项、董事会对股东大会的决议执行情况、公司董事、总经理等高级管理人员在执行公司职务的情况和公司管理制度等进行了监督检查。

监事会认为：2019年公司董事会认真落实股东大会决议，遵守国家法律法

规和《公司章程》的规定，决策程序合法，内部控制较为完善。公司董事、总经理等高级管理人员尽职尽责，未发现有违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。公司董事和高级管理人员能遵循《公司法》、《公司章程》行使职权，能够按照上年度股东大会提出的工作目标开展公司的经营管理工作。

（二）检查公司财务情况的独立意见

报告期内，公司财务会计制度健全，财务管理规范。

监事会认为，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具的审计报

告是客观公允的，2019年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司收购、出售资产情况

报告期内，公司以现金方式向全资子公司凤凰科技增资人民币30000万元。

监事会认为：本次增资有利于降低子公司资产负债率，降低财务成本，促进公司产业结构调整和转型升级。

（四）公司募集资金使用情况

报告期内，公司非公开发行股票募集资金总额为人民币399,999,997.31元，

扣除相关发行费用人民币11,403,750.49元，公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82元，本次发行募集资金已于2019年5月31日全部到账。

报告期内，公司严格按照相关法律、法规及《管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。根据非公开发行股票所募集资金的存放和使用情况，公司编制了《2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

公司监事会同意《公司2019年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

（五）公司关联交易情况

报告期内，公司对2019年度日常关联交易进行了预测；以现金方式收购同一控制下关联方浙江海康科技有限公司的控制器业务。

监事会认为：上述关联交易基于公司业务发展的需要，审议关联交易事宜

时关联董事回避，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，日常产品购销等关联交易按照公允原则进行，没有损害上市公司的利益。其他非经营性的关联交易对拓展公司业务起到积极推动作用，公司聘请了具有证券相关业务资格的审计评估机构，以评估值为定价依据，交易价格公允，交易的审议和决策程序合法合规，对公司独立性没有影响。

（六）会计师事务所非标意见的独立意见

大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2019年度财务报告出具了

标准无保留意见的审计报告。

（七）内部控制自我评价报告的审阅情况及意见

2019年公司在加强生产经营的同时，修订了包括《公司章程》、《股东大会

议事规则、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》和《股权投资管理办法》等一系列管理制度，进一步夯实公司内控基础。

监事会认为：公司建立健全了财务相关内部控制制度，保证了财务报告相

关信息真实完整和可靠，有效防范重大错报风险，公司内部控制制度基本健全并执行有效。监事会同意《董事会关于2019年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司监事会

2020年4月14日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020一009

凤凰光学股份有限公司

关于2019年计提各项资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月11日召开了第八届董事会第三次会议，会议审议通过了《公司2019年计提各项资产减值准备的议案》。根据会计准则和公司主要会计政策、会计估计等相关制度要求，公司对2019年审计报告中对应收账款、其他应收款、存货、固定资产等计提减值准备，具体情况如下：

一、各项减值准备计提情况

（一）整体情况

2019年全年公司共计提各类资产减值损失1,485.51万元，其中应收款项坏账损失133.32万元、存货跌价损失1206.12万元、固定资产减值损失146.07万元。

（二）各项资产项目计提依据及计提金额

1、坏账损失

公司对应收账款、其他应收款坏账采用账龄分析法与单项计提法相结合的方式计提坏账损失，并计入当期损益，本期共计提坏账损失133.32万元，其中应收账款-58.15万元、其他应收款191.47万元。

2、存货跌价准备

公司按照成本与可变现净值孰低原则计提，并计入当期损益，本年度共计提存货跌价准备1206.12万元，主要为产成品的跌价准备。

3、固定资产减值

根据固定资产的使用状况合理预计，2019年计提资产减值损失146.07万元。二、核销情况

本年无核销款项。

三、对公司财务状况及经营成果的影响

本年计提各项资产减值，将减少2019年利润总额1,485.51万元、归属于母公司净利润981.77万元。

四、本次计提资产减值准备的审批程序

1、2020年4月11日，公司召开了第八届董事会第三次会议，全票审议通过了《2019年计提各项资产减值准备的议案》。

2、2020年4月11日，公司召开了第八届监事会第三次会议，全票审议通过了《2019年计提各项资产减值准备的议案》。

3、本次计提资产减值准备无需提交公司股东大会审议。

五、独立董事意见

公司独立董事对此发表独立意见：本次计提减值准备及核销减值准备是基于会计谨慎性原则并保持了一致性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产的实际情况，公允地反映了公司的资产状况，有助于为投资者提供更加真实可靠的会计信息，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，同意公司本次计提减值准备。

六、监事会意见

公司监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备,符合公司的实际情况，董事会审核决策程序合法，依据充分，同意本次计提资产减值准备的议案。

六、备查文件

1、公司第八届董事会第三次会议决议

2、公司第八届监事会第三次会议决议

3、公司独立董事关于第八届董事会第三次会议相关议案的独立意见

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2020年4月14日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020一010

凤凰光学股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信会计师事务所”）

公司聘请了大信会计师事务所为2019年度财务审计及内控审计机构，该所认真履职，较好地完成了公司委托的各项审计工作。经公司董事会审计委员会提议，建议续聘大信会计师事务所为公司2020年度审计机构。该议案已经公司第八届董事会第三次会议审议通过，尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。现将具体情况说明如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

1、基本信息

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2、人员信息

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3、业务规模

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4、投资者保护能力

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5、独立性和诚信记录

大信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年的诚信记录如下：

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因上市公司审计业务受到证监会及其派出机构1次行政处罚、12次行政监管措施，具体明细如下：

■

（二）项目成员信息

1、人员信息

■

2、上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年诚信记录如下：

■

（三）审计收费

根据大信会计师事务所各级别工作人员在年度审计工作中所耗费的时间为基础计算，公司计划向其支付审计费用55万元（含增值税），其中财务审计费用45万元、内控审计费用10万元，审计费用保持与上期一致。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会

公司第八届董事会审计委员会对大信会计师事务所的基本情况材料进行了充分的了解，并对其在2019年度的审计工作进行了审核，认为其在执业过程中坚持独立、客观、公正的执业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，较好地完成了公司委托的各项工作。项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、自律监管措施及行政监管措施记录，同意向公司董事会提议续聘大信会计师事务所为公司2020年度审计机构。

（二）独立董事事前认可及独立意见

公司独立董事对公司聘请2020年度审计机构进行了事前认可，并对此事项发表了如下意见：

1、大信是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。

2、大信在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好地满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。

3、同意将《关于续聘公司2020年度会计师事务所的议案》提交董事会审议。

独立董事对该事项发表的独立意见如下：

《关于续聘公司2020年度会计师事务所的议案》在提交公司董事会审议前，已经我们事先认可。公司拟聘任的大信会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的要求。公司聘请会计师事务所的审议程序符合《公司章程》等有关法规的规定，所确定的2020年度审计费用是合理的，我们同意该议案并提请公司股东大会表决。

（三）公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况。

2020年4月11日，公司第八届董事会第三次会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘公司2020年会计师事务所的议案》，同意续聘大信为公司2020年度审计机构。

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2020年4月14日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020-011

凤凰光学股份有限公司

关于2020年度对外担保预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●被担保人名称：江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）

凤凰新能源（惠州）有限公司(以下简称“凤凰新能源”)

●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次拟提供不超过43,500万元担保,已实际提供担保12,950万元。

一、担保情况概述

2020年4月11日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三次会议审议通过了《关于2020年度对外担保预计的议案》。

为保证2020年资金需求，公司拟为全资子公司凤凰科技和控股子公司凤凰新能源与各金融机构建立综合授信关系提供连带责任保证，担保总额不超过43,500万元。（其中：江西凤凰光学科技有限公司不超过41,050万元,凤凰新能源（惠州）有限公司不超过2,450万元）。本次担保预计尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1、江西凤凰光学科技有限公司

公司的全资子公司，注册资本13,488万元，注册地点江西省上饶市，法定代表人高波，主要业务：光学镜头、光学元件、金属元件、光学仪器等。

最近一年一期主要财务指标：

金额单位：万元

■

2. 凤凰新能源（惠州）有限公司

凤凰新能源（惠州）有限公司为公司控股子公司，公司持股比例为55%。

注册资本：7000万元

注册地址：广东省惠州市

法定代表人：罗小春

经营范围：钴酸锂电池的生产及技术开发，销售手机及配件、电子产品、通讯产品，货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可证方可经营）。

最近一年一期主要财务指标：

单位：万元

■

三、担保协议的主要内容

凤凰科技和凤凰新能源拟向金融机构申请综合授信，由公司提供连带责任保证担保，综合授信担保总额不超过43,500万元。其中：浦发银行南昌分行九龙湖支行不超过5000万元、杭州银行保俶支行不超过5500万元、中信银行上饶分行不超过5000万元、交通银行上饶分行不超过5000万元、建行上饶经济技术开发区分行不超过5000万元、上饶银行恒信支行不超过10,000万元、中电科租赁公司不超过8000万元。

公司目前尚未签订相关担保协议，上述计划担保总额仅为公司拟提供的担保额度。上述担保尚需银行或相关机关审核同意，签约时间以实际签署的合同为准，具体担保金额以子公司运营资金的实际需求来确定。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止本公告日，公司已累计对外提供担保12,950万元（其中：凤凰科技10,500万元、凤凰新能源2,450万元），公司对外担保金额占公司最近一期经审计的净资产比例为22.57%，无逾期担保。

五、董事会意见

1、董事会意见：本次担保是考虑公司所属子公司日常经营需求，符合相关法律法规及公司章程的规定，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营和长远发展。

2、独立董事意见：公司为全资子公司担保是在公司生产经营资金需求的基础上，经合理预测而确定的，符合公司经营实际和整体发展战略，担保风险在公司的可控范围内。该议案涉及的担保符合有关法律法规的规定，表决程序合法，为此我们一致同意该项议案。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2020年4月14日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020-012

凤凰光学股份有限公司

关于2020年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●是否需要提交股东大会审议：是

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2020年4月11日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三次会议以6票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《公司2020年度日常关联交易预计的议案》，关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生回避表决，该预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

公司在召开本次董事会前，就上述日常关联交易事宜与独立董事进行了沟通，并经独立董事认可。公司独立董事就上述日常关联交易的议案表示同意，并发表了如下独立意见：公司预计2020年度日常关联交易的议案遵守了有关规定，关联董事回避表决，关联交易公开、公平、公正，定价公允合理。

（二）2019年度日常关联交易实际发生额及年初预计情况

金额单位：元

■

（三）2020年日常关联交易预计金额和类别

金额单位：元

■

二、关联方介绍和关联关系

（一）凤凰光学控股有限公司

1.企业基本信息

成立时间：2000年12月

注册资本：人民币86375.77万元

注册地：江西上饶

法定代表人：王俊

经营范围：智慧城市规划设计、咨询及技术和管理培训服务；智慧城市基础设施的运营；计算机信息系统集成；网络工程施工；信息化规划设计与咨询；计算机软硬件及遥感技术的设计、开发、集成、销售、安装与运行维护；大数据处理及服务；智能卡的开发及应用服务管理；工程监理；城市建设工程；光电子信息产品的研制、开发、销售及服务，照相器材、光学仪器仪表、影视设备的研制、开发、销售及修理，对光学行业及高新技术产品的投资；不动产经营、租赁。

2.与本公司的关联关系：系本公司控股股东,占本公司总股本33.28%。

3.该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。

（二）中国电子科技集团有限公司

1.企业基本信息

成立时间：2002年2月

注册资本：2000000万元

注册地：北京市

法定代表人：熊群力

经营范围：承担军事电子装备与系统集成、武器平台电子装备、军用软件和电子基础产品的研制、生产；国防电子信息基础设施与保障条件的建设；承担国家重大电子信息系统工程建设；民用电子信息软件、材料、元器件、整机和系统集成及相关共性技术的科研、开发、生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；实业投资；资产管理；从事电子商务信息服务；组织本行业内企业的出国（境）参、办展。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

2.与本公司的关联关系：为本公司实际控制人。

3.该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。

三、关联交易主要内容和定价政策

公司与上述关联方发生的关联交易遵循公平、公正、公开的原则，交易价格完全比照市场价格执行。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司发生的日常关联交易是为了满足公司生产经营的需要，符合公司实际情况，有利于公司发展，不存在损害公司利益情形，不会对公司财务状况、经营成果造成重大不利影响，也不会影响公司独立性。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2020年4月14日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020-013

凤凰光学股份有限公司

关于向中电海康集团有限公司提供反担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月11日召开第八届董事会第三次会议，会议审议通过了《关于向中电海康集团有限公司提供反担保的议案》，相关内容公告如下：

公司间接控股股东中电海康集团有限公司（以下简称“中电海康”）与中国电子科技财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署《最高额保证合同》，中电海康为公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）向财务公司申请的贷款提供担保，担保总额为40,000万元。公司拟以前述担保额度（即40,000万元）为上限向中电海康提供最高额反担保。

一、担保情况概述

为保证公司全资子公司凤凰科技2020年研发、市场推广、固定资产投资所需资金、及归还其2020年陆续到期的贷款的需求，中电海康同意为凤凰科技在财务公司的流动资金贷款、固定资产贷款提供连带责任保证担保，最高额保证项下保证责任的最高限额为40,000万元。公司拟就全资子公司凤凰科技使用的前述担保额度（即40,000万元）为上限向中电海康提供反担保，该担保事项的有效期限为自该议案经公司股东大会审议通过之日起至拟签署的反担保协议约定的保证期限之日止。

根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，中电海康为公司关联方，本次为中电海康提供担保事宜构成关联交易。

董事会审议该议案时，关联董事回避表决，其他非关联董事一致表决通过。公司独立董事对本次关联交易事前认可并发表了独立意见。该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一） 中电海康

1、企业名称：中电海康集团有限公司

2、统一社会信用代码：9133000014306073XD

3、企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

4、经营期限：2002年11月29日至无固定期限

5、注册地址：浙江省杭州市余杭区文一西路1500号1幢311室

6、法定代表人：陈宗年

7、注册资本：66,000万元

8、经营范围：实业投资，环保产品、网络产品、智能化产品、电子产品的研究开发、技术转让、技术服务、生产及销售，商务咨询服务，自有房屋租赁，从事进出口业务。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）

9、公司财务状况：

单位：万元

■

（二）关联关系

截至2019年12月31日，中电海康为公司间接控股股东，持股比例47.16%，其中：直接持有公司股份39,077,954股，持股比例为13.88%；通过其全资子公司凤凰光学控股有限公司间接持有公司股份93,712,694股，持股比例为33.28%，。中电海康与公司在业务、资产、债权债务及人员方面保持独立性。

三、拟签署反担保协议的主要内容

1、保证方式：连带责任保证。

2、反担保范围：反担保人就保证人在主合同约定的最高额保证担保范围内的全部保证责任（包括但不限于担保金额、费用、补偿金、损害赔偿金及其他所有应付款项）向保证人提供反担保。

3、保证期间：本合同的保证期间为主合同项下每笔债务履行期限届满之日起6个月。

具体反担保内容以签订的相关协议内容为准。

四、董事会意见

1、董事会意见：本次担保是考虑公司所属子公司日常经营需求，符合相关法律法规及公司章程的规定，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营和长远发展。

2、独立董事意见：该议案在提交公司董事会审议前已经我们事先认可，关联交易公开、公平、公正、定价公允合理。本次交易不存在损害公司及中小股东利益，亦不影响公司的独立性。我们同意公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案，并提交公司股东大会审议。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2020年4月14日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2020一014

凤凰光学股份有限公司

2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规的要求，公司将截至2019年12月31日止的前次募集资金使用情况和本次非公开发行募集资金使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]530号）核准，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）本次实际非公开发行人民币普通股44,101,433股，发行价格为每股人民币9.07元，募集资金总额为人民币399,999,997.31元，扣除相关发行费用人民币11,403,750.49元，公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82元。本次发行募集资金已于2019年5月31日全部到账，大信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司新增注册资本的实收情况出具了《验资报告》（大信验字[2019]第1-00070号）。

(下转150版)