河南金丹乳酸科技股份有限公司
首次公开发行股票并在创业板上市网下发行初步配售结果公告

特别提示

河南金丹乳酸科技股份有限公司（以下简称“金丹科技”、“发行人”）首次公开发行不超过２，８３０万股人民币普通股（Ａ股）并在创业板上市（以下简称“本次发行”）的申请已获中国证券监督管理委员会证监许可［２０２０］４１３号文核准。本次发行采用网下向符合条件的投资者询价配售（以下简称“网下发行”）和网上向持有深圳市场非限售Ａ股和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行（以下简称“网上发行”）相结合的方式进行。

发行人和保荐机构（主承销商）国金证券股份有限公司（以下简称“保荐机构（主承销商）”）协商确定本次发行股份数量为２，８３０万股。回拨机制启动前，网下初始发行数量为１，６９８万股，占本次发行总量的６０％，网上初始发行数量为１，１３２万股，占本次发行总量的４０％，本次发行价格为人民币２２．５３元／股。

根据《河南金丹乳酸科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市发行公告》（以下简称“《发行公告》”）公布的回拨机制，由于网上初步有效申购倍数为７，９３９．７０３５８倍，高于１５０倍，发行人和保荐机构（主承销商）决定启动回拨机制，将本次发行股份的５０％由网下回拨至网上。回拨后，网下最终发行数量为２８３万股，占本次发行总量的１０％；网上最终发行数量为２，５４７万股，占本次发行总量９０％。回拨机制启动后，本次网上定价发行的最终中签率为０．０２８３３８５８９４％。

敬请投资者重点关注本次发行流程、网上网下申购及缴款、弃购股份处理等方面，具体内容如下：

１、网下投资者应根据本公告，于２０２０年４月１５日（Ｔ＋２日）１６：００前，按最终确定的发行价格与初步获配数量，及时足额缴纳新股认购资金。网下投资者如同一配售对象同日获配多只新股，务必对每只新股分别足额缴款，并按照规范填写备注。如配售对象单只新股资金不足，将导致该配售对象当日全部获配新股无效，由此产生的后果由投资者自行承担。

网上投资者申购新股中签后，应根据《河南金丹乳酸科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市网上中签结果公告》履行资金交收义务，确保其资金账户在２０２０年４月１５日（Ｔ＋２日）日终有足额的新股认购资金，投资者款项划付需遵守投资者所在证券公司的相关规定。

网下和网上投资者放弃认购部分的股份和中国结算深圳分公司无效处理的股份由保荐机构（主承销商）包销。

２、当出现网下和网上投资者缴款认购的股份数量合计不足本次公开发行数量的７０％时，保荐机构（主承销商）将中止本次新股发行，并就中止发行的原因和后续安排进行信息披露。

３、获得初步配售的网下投资者未及时足额缴纳认购款的，将被视为违约并应承担违约责任，保荐机构（主承销商）将违约情况报中国证券业协会备案。网上投资者连续１２个月内累计出现３次中签后未足额缴款的情形时，自结算参与人最近一次申报其放弃认购的次日起６个月（按１８０个自然日计算，含次日）内不得参与新股、存托凭证、可转换公司债券、可交换公司债券网上申购。放弃认购的次数按照投资者实际放弃认购新股、存托凭证、可转换公司债券与可交换公司债券的次数合并计算。

４、本公告一经刊出，即视同已向参与网下申购并获得初步配售的网下投者送达获配缴款通知。

一、网下发行申购情况

根据《证券发行与承销管理办法》（证监会令［第１４４号］）的要求，保荐机构（主承销商）和上海市锦天城律师事务所对参与网下申购的投资者进行了再次核查和确认。依据深圳证券交易所网下发行电子平台最终收到的有效申购结果，保荐机构（主承销商）做出如下统计：

全部有效报价投资者及其管理的配售对象中，有３个网下投资者管理的３个配售对象未按照《发行公告》的要求进行网下申购。其余３，４８２家网下投资者管理的７，１８８个有效报价配售对象全部按照《发行公告》的要求进行了网下申购，有效申购数量为２，８４１，０７０万股。未按照《发行公告》的要求进行网下申购的３家投资者具体名单如下：

■

二、网下初步配售结果

根据《河南金丹乳酸科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市初步询价及推介公告》（以下简称“《初步询价及推介公告》”）中公布的网下配售原则和计算方法，发行人和保荐机构（主承销商）对网下发行股份进行了初步配售，各类网下投资者有效申购及初步配售结果如下表：

■

注：各类投资者初步配售股数占本次网下发行总量的比例合计不为 １００％系四舍五入尾差造成

其中，余股６７９股按照《初步询价及推介公告》中的网下配售原则配售给投资者“同泰基金管理有限公司”管理的配售对象“同泰慧选混合型发起式证券投资基金”。最终各配售对象获配情况详见附表。

三、保荐机构（主承销商）联系方式

网下投资者对本公告所公布的网下配售结果如有疑问，请与本次发行的保荐机构（主承销商）联系。

联系地址：上海市浦东新区芳甸路１０８８号紫竹国际大厦２２层

邮 编：２０１２０４

联系电话：０２１－６８８２６８２５、０２１－６８８２６８０９

联 系 人：资本市场部

发行人：河南金丹乳酸科技股份有限公司

保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司

２０２０年４月１５日

保荐机构（主承销商）：国金证券股份有限公司

附表：网下投资者配售明细表

（下转66版）