福建龙马环卫装备股份有限公司

(上接102版)

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注2：公司环卫装备综合配置服务项目目前尚在建设期。

证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2020-038

福建龙马环卫装备股份有限公司

关于2020年度继续使用部分闲置募集资金

进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月14日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2020年度继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为了提高闲置募集资金的收益和使用效率，在确保不影响公司募集资金正常使用的情况下，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关规定，公司及全资子公司决定2020年度继续使用2016年非公开发行股票募集资金（以下简称“部分闲置募集资金”）最高总额合计不超过人民币3亿元进行现金管理，在额度范围和决议有效期内，资金可以滚动使用，授权使用期限自本年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会审议通过之日止。

由于公司2020年度拟使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的累计额度已超过公司最近一期经审计净资产的50%，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，本议案尚需提交股东大会审议。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准福建龙马环卫装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1681号）核准，公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）股票26,920,955股，每股发行价为27.11元，募集资金总额为729,827,090.05元，扣除发行费用12,856,863.98元后，募集资金净额为716,970,226.07元，并存放于公司董事会确定的募集资金专户中。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年12月1日出具的天健验【2017】492号《验资报告》进行了审验。

本次募集资金总额在扣除各项发行费用后，募集资金净额将全部投入以下项目：

单位：人民币万元

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二、募集资金使用情况

截至2019年12月31日，公司实际使用募集资金332,856,083.87元，其中补充流动资金项目200,000,000.00元，环卫装备综合配置服务项目106,547,640.67元，环卫服务研究及培训基地项3,586,771.15元（该项目已结项，已转出节余募集资金21,366,828.85元），营销网络建设项目22,721,672.05元，尚未使用募集资金为362,747,313.35元。

截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理，收到的银行存款利息及购买理财产品收益扣除银行手续费净额为26,550,053.42元，募集资金余额为389,297,366.77 元（包含用于补充流动资金尚未归还的292,770,000.00元）。

截至2019年12月31日，关于2016年非公开发行股票募集资金，本公司有2个募集资金专户、1个理财专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元

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*注1：两个账户系公司及公司全资子公司福建龙马环境产业公司开立的募集资金专户。

注2：截至2019年12月31日，实际募集资金余额为389,297,366.77元，含用于补充流动资金尚未归还的292,770,000.00元。

（二）募集资金进行现金管理情况

2017年12月11日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于使用2016年非公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，自本次董事会审议通过之日起12个月内，公司及全资子公司拟对最高总额不超过5.5亿元的暂时闲置募集资金以协定存款、通知存款、定期存款、结构性存款、保本型理财及国债逆回购等方式进行现金管理，期限不超过12个月。

2018年4月24日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十三次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自2018年4月24日起继续使用部分暂时闲置的首次公开发行股票及2016年非公开发行股票的募集资金不超过人民币5亿元补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起12个月。公司独立董事、监事会与保荐机构兴业证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。

2019年3月25日、2019年5月6日召开第四届董事会第三十一次会议和2018年年度股东大会，审议通过了《关于公司2019年度继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》。为合理利用闲置募集资金，提高资金使用效率，在不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，公司决定继续使用首次公开发行股票及2016年非公开发行股票募集资金最高总额合计不超过人民币5亿元进行现金管理，用于购买各个金融机构安全性高、流动性好的保本型产品（包括但不限于协定存款、结构性存款、有保本约定的投资产品及证券公司保本型收益凭证）及国债逆回购等，期限不超过12个月。

2019年4月8日，公司第四届董事会第三十二次会议和第四届监事会第十九次会议审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司自2019年4月8日起继续使用部分暂时闲置的首次公开发行股票及2016年非公开发行股票的募集资金不超过人民币5亿元补充流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起12个月。公司独立董事、监事会与保荐机构兴业证券股份有限公司均发表了明确同意的意见。

（三）募投项目先期投入及置换情况

2018年3月23日，公司召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金13,675,306.86元置换前期已预先投入的自筹资金。截至本公告披露之日，公司已使用募集资金13,675,306.86元置换预先投入募投项目的自筹资金。

三、本次继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）资金来源及投资额度

公司及全资子公司拟对最高总额不超过人民币3亿元的部分闲置募集资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可滚动使用。

（二）现金管理品种及条件

为控制风险，公司及全资子公司进行现金管理的品种为各个金融机构安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、结构性存款及证券公司保本型收益凭证）及国债逆回购等，投资产品期限不超过12个月。

公司进行现金管理所购买的产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。

（三）决议有效期

该决议自公司本年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会审议通过之日止。

（四）实施方式

上述投资品种的现金管理事项在投资限额内授权公司及全资子公司经营层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

（五）信息披露

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关要求及时披露公司现金管理的具体情况。

四、风险控制措施

公司进行现金管理的品种为各个金融机构安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、结构性存款及证券公司保本型收益凭证）及国债逆回购等，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全现金管理的审批和执行程序，确保现金管理事宜的有效开展和规范运行，确保现金管理的资金安全。拟采取的具体措施如下：

1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪现金管理品种的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

2、公司审计部负责对现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督。

3、独立董事、监事会有权对现金管理的资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、公司财务部必须建立台账对现金管理投资的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

5、公司实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

6、要求公司相关工作人员与金融机构相关工作人员须对现金管理业务事项保密，未经允许不得泄露本公司的现金管理的方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司现金管理业务有关的信息。

7、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理投资产品相应的损益情况。

五、继续使用部分闲置募集资金进行现金管理对公司经营的影响

公司以闲置募集资金进行现金管理，是在确保募投项目建设进度和资金安全的前提下进行的，不影响募投项目正常进行，不存在变相改变募集资金用途的行为。

公司进行现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多投资回报。

六、专项意见

1、独立董事意见

公司独立董事认为：公司2020年度继续使用部分闲置募集资金进行现金管理，已经履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定；公司继续使用部分闲置募集资进行现金管理，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，有利于提高闲置募集资金的效率，能够获得一定的投资效益，不会影响募集资金项目建设，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形。

公司独立董事一致同意：自本年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会审议通过之日止，公司2020年度继续使用最高总额不超过人民币3亿元的部分闲置募集资金以购买各个金融机构安全性高、流动性好的保本型理财产品（包括但不限于银行固定收益型或保本浮动收益型的理财产品、结构性存款及证券公司保本型收益凭证）及国债逆回购等方式进行现金管理，投资产品期限不超过12个月。在上述额度范围内，资金可滚动使用。同时授权公司及全资子公司经营层具体实施上述现金管理事宜。

2、监事会意见

公司监事会认为：公司在确保不影响公司募投项目正常实施进度的情况下，2020年度继续使用部分闲置募集资金进行现金管理，有助于提高募集资金的使用效率，能够获得一定的投资效益，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形。

3、保荐机构的核查意见

经核查，保荐机构认为：龙马环卫使用闲置募集资金进行现金管理以及使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表同意意见，履行了必要的法律程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定；公司使用闲置募集资金进行现金管理以及使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为；公司使用部分闲置募集资进行现金管理，有利于提高资金使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。

综上，本保荐机构对龙马环卫本次使用闲置募集资金进行现金管理以及使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的事项无异议。

特此公告。

福建龙马环卫装备股份有限公司董事会

2020年4月15日

证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2020-039

福建龙马环卫装备股份有限公司

关于2020年度继续使用部分闲置自有资金

进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月14日召开第五届董事会第六次会议和第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于公司2020年度继续使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。为充分利用母公司及控股子公司（以下简称“公司及子公司”）闲置自有资金，提高资金利用效率，增加资金收益，进一步降低公司的财务成本，在不影响公司主营业务正常发展和确保公司及子公司日常经营资金需求的前提下，公司决定使用不超过人民币20亿元的闲置自有资金进行现金管理，在额度范围和决议有效期内，资金可以滚动使用，授权使用期限自本年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会审议通过之日止。

由于公司2020年度拟使用闲置募集资金和闲置自有资金进行现金管理的累计额度已超过公司最近一期经审计净资产的50%，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，本议案尚需提交股东大会审议。

一、现金管理的基本情况

（一）投资目的

在不影响公司及子公司主营业务正常发展和确保日常经营资金需求的前提下，为充分利用公司及子公司闲置自有资金，提高资金利用效率，增加资金收益，进一步降低公司及子公司的财务成本，公司及子公司拟继续使用闲置自有资金进行现金管理。

（二）投资额度

使用不超过人民币20亿元的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度范围内，资金可以滚动使用。

（三）投资范围

为控制风险，公司及子公司进行现金管理的品种为金融机构发行的中等风险及以下风险评级的理财产品，具体包括但不限于结构性存款、银行理财产品、资产管理产品、国债逆回购、货币市场基金、收益凭证、信托计划等，投资产品期限不超过12个月。

（四）资金来源

公司及子公司闲置自有资金。

（五）决议有效期

该决议自公司本年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会审议通过之日止。

（六）实施方式

上述投资品种的现金管理事项在投资限额内授权公司及子公司经营层在投资额度内行使该项投资决策权并签署相关合同文件。

二、投资风险及风险控制措施

（一）风险分析

进行现金管理主要面临的风险有：

1、投资风险。公司将采取有力措施保障资金安全，但受金融市场及宏观经济的影响，不排除该项投资受到市场波动的影响；

2、资金存放与使用风险；

3、相关人员操作和道德风险。

（二）拟采取的风险控制措施

1、针对投资风险，拟采取措施如下：

（1）公司财务部相关人员将及时分析和跟踪现金管理品种的投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

（2）公司审计部负责对现金管理的资金使用与保管情况进行审计与监督。

（3）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（4）公司将严格根据中国证监会和上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内现金管理品种投资以及相应的损益情况。

2、针对资金存放与使用风险，拟采取措施如下：

公司财务部必须建立台账对现金管理投资的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

3、针对投资相关人员操作和道德风险，拟采取措施如下：

（1）公司实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

（2）要求公司及子公司相关工作人员与金融机构相关工作人员须对现金管理业务事项保密，未经允许不得泄露本公司的现金管理的方案、交易情况、结算情况、资金状况等与公司现金管理业务有关的信息。

三、对公司的影响

公司及子公司本次使用闲置自有资金进行现金管理，是在确保日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响公司主营业务的正常发展。公司及子公司进行现金管理，能获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多投资回报。

四、监事会意见

公司监事会认为：公司及子公司在不影响公司主营业务正常发展和确保日常经营资金需求的前提下，使用闲置自有资金进行现金管理，有利于在控制风险前提下提高公司及子公司自有资金的使用效率，增加公司及子公司自有资金收益,不会对公司及子公司经营造成不利影响，符合公司利益，不损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。

特此公告。

福建龙马环卫装备股份有限公司董事会

2020年4月15日

证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2020-040

福建龙马环卫装备股份有限公司

关于公司2020年度继续使用部分闲置募集

资金暂时补充流动资金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准福建龙马环卫装备股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2017〕1681号）核准，公司以非公开发行股票方式发行人民币普通股（A股）股票26,920,955股，每股发行价为27.11元，募集资金总额为729,827,090.05元，扣除发行费用12,856,863.98元后，募集资金净额为716,970,226.07元，并存放于公司董事会确定的募集资金专户中。上述募集资金到位情况经天健会计师事务所（特殊普通合伙）于2017年12月1日出具的天健验【2017】492号《验资报告》进行了审验。

本次募集资金总额在扣除各项发行费用后，募集资金净额将全部投入以下项目：

单位：人民币万元

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二、募集资金使用情况

截至2019年12月31日，公司实际使用募集资金332,856,083.87元，其中补充流动资金项目200,000,000.00元，环卫装备综合配置服务项目106,547,640.67元，环卫服务研究及培训基地项3,586,771.15元（该项目已结项，已转出节余募集资金21,366,828.85元），营销网络建设项目22,721,672.05元，尚未使用募集资金为362,747,313.35元。

截至2019年12月31日，公司使用闲置募集资金进行现金管理，收到的银行存款利息及购买理财产品收益扣除银行手续费净额为26,550,053.42元，募集资金余额为389,297,366.77 元（包含用于补充流动资金尚未归还的292,770,000.00元）。

2017年12月11日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十次会议审议通过了《关于使用2016年非公开发行股票部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司自本次董事会审议通过之日起12个月内使用最高总额不超过5.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理。

2018年3月23日，公司召开了第四届董事会第十七次会议、第四届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用非公开发行股票募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金13,675,306.86元置换前期已预先投入的自筹资金。截至本公告披露之日，本次募集资金已经置换完毕。

2018年4月24日，公司第四届董事会第十八次会议和第四届监事会第十三次会议及2018年5月17日，公司2017年年度股东大会分别审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》, 同意公司及全资子公司自股东大会审议通过之日起12个月内使用首次公开发行股票及2016年非公开发行股票募集资金最高总额合计不超过人民币5亿元进行现金管理。同时审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用暂时闲置的募集资金5亿元补充流动资金，使用期限自2018年4月24日起不超过12个月。

2019年3月25日，公司第四届董事会第三十一次会议和第四届监事会第十八次会议及2018年5月17日，公司2018年年度股东大会分别审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》, 同意公司及全资子公司自股东大会审议通过之日起12个月内使用首次公开发行股票及2016年非公开发行股票募集资金最高总额合计不超过人民币5亿元进行现金管理。同时审议通过了《关于继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用暂时闲置的募集资金5亿元补充流动资金，使用期限自2019年4月8日起不超过12个月。

2019年8月26日，公司第四届董事会第三十四次会议和第四届监事会第二十一次会议及2019年9月11日，公司2019年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于公司部分非公开发行股票募集资金投资项目结项并使用节余募集资金永久补充流动资金的的议案》,鉴于公司非公开发行股票募集资金投资项目“环卫服务研究及培训基地项目”已经基本实施完毕，达到预计效果。为更合理地使用募集资金，提高募集资金使用效率，同意公司对该项目进行结项，并将节余募集资金21,366,828.85元永久性补充流动资金，用于公司日常生产经营等所需。

截至2019年12月31日公司尚未归还的暂时用于补充流动资金的292,770,000.00元闲置募集资金已于2020年3月28日全部归还存入募集资金专户。

结合公司募投项目的推进情况，近期公司2016年非公开发行股票部分募集资金存在暂时闲置的情形。

三、本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的计划

为降低公司的财务费用、提高资金的使用效率、提升公司的经营效益，在保证满足募集资金投资项目建设的资金需求、保证募集资金投资项目正常进行的前提下，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等的相关规定，公司及全资子公司拟继续使用部分暂时闲置的2016年非公开发行股票的募集资金（以下简称“部分暂时闲置募集资金”）不超过人民币3亿元补充流动资金，使用期限自2020年4月14日起不超过12个月。在上述额度范围内，资金可滚动使用。

四、本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的决策程序

2020年4月14日，公司召开第四届董事会第六次会议，应出席会议董事7人，实际出席会议董事7人，全体监事、高级管理人员列席会议。会议由董事长张桂丰先生主持，经全体董事讨论，审议通过了《关于公司2020年度继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》。本次会议的召集召开符合法律法规和《公司章程》的规定。

公司本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项，监事会、独立董事发表了书面意见，保荐机构发表了同意意见，审议程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法规的监管要求。

五、专项意见

1、独立董事意见

独立董事对上述使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金事项发表了同意的独立意见，具体如下：（1）本次继续使用闲置募集资金暂时补充流动资金是合理的，表决程序合法有效，符合国家法规及公司《公司章程》《募集资金管理制度》等相关规定；（2）在确保不影响募集资金项目建设和使用计划的前提下，公司使用部分闲置募集资金不超过人民币3亿元暂时补充流动资金，有助于提高募集资金的使用效率，降低公司财务费用，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形；（3）本次使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，不会改变或变相改变募集资金用途，不会影响募集资金投资计划的正常进行，主要用于与主营业务相关的生产经营，不会通过直接或者间接安排用于新股配售、申购，或者用于股票及其衍生品种、可转换公司债券等的交易；（4）我们一致同意：公司及全资子公司本次继续使用部分暂时闲置的2016年非公开发行股票的募集资金不超过人民币3亿元补充流动资金，该笔资金仅限于与主营业务相关的生产经营使用，使用期限自2020年4月14日起不超过12个月。

2、监事会意见

第五届监事会第四次会议认为，公司及全资子公司在确保不影响募集资金投资项目建设以及募集资金的使用计划的前提下，继续使用2016年非公开发行股票的部分闲置募集资金不超过人民币3亿元暂时补充流动资金，有助于降低公司财务费用、提高资金使用效率、提升公司经营效益，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响公司主营业务的正常发展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东的利益的情形。同意公司及全资子公司使用部分暂时闲置的募集资金不超过人民币3亿元补充流动资金，在上述额度范围内，资金可滚动使用，使用期限自2020年4月14日起不超过12个月。

3、保荐机构兴业证券股份有限公司经核查，发表核查意见如下：

龙马环卫继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，已经公司董事会、监事会审议通过，全体独立董事发表同意意见，履行了必要的法律程序，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》的相关规定；公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，是在保障公司募投项目正常进度的情况下实施的，不会影响公司主营业务的正常发展，不存在变相改变募集资金用途的行为；公司继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金，有利于提高资金使用效率，为公司和股东谋取较好的投资回报。

兴业证券股份有限公司对龙马环卫本次继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金无异议。

六、上网披露的公告附件

兴业证券股份有限公司出具的《关于福建龙马环卫装备股份有限公司关于继续使用部分闲置募集资金进行现金管理暨继续使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的核查意见》。

特此公告。

福建龙马环卫装备股份有限公司董事会

2020年4月15日

证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2020-041

福建龙马环卫装备股份有限公司

关于变更会计政策的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会计政策变更，是根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2019年9月颁布的《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号）及2017年7月发布的《企业会计准则第14号一一收入》（财会[2017]22号）等文件规定，对福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公司”）会计政策进行相应变更。

●本次会计政策变更对上年同期比较报表不进行追溯调整，公司将自2020年第一季度报告起，按财会[2019]16号和新收入准则要求进行会计报表披露。

一、会计政策变更概述

2019年9月27日，财政部颁布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号），对合并财务报表格式进行了修订，要求执行企业会计准则的企业按照会计准则和财会[2019]16号的要求编制2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表，同时将《财政部关于修订印发2018年度合并财务报表格式的通知》（财会[2019]1号）废止。

2017年7月5日，财政部修订发布了《企业会计准则第14号一一收入》（财会[2017]22号，以下简称“新收入准则”），规定境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业自2018年1月1日起施行新收入准则，其他境内上市企业自2020年1月1日起施行新收入准则，非上市企业自2021年1月1日起施行新收入准则。

根据上述修订要求，公司将对2019年度及以后期间的合并财务报表格式进行变更，并于2020年1月1日起，按财会[2019]16号和新收入准则要求进行会计报表披露。

公司于2020年4月14日召开第五届董事会第六次会议及第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于变更会计政策的议案》。

本次会计政策变更无需提交公司股东大会审议。

二、具体情况及对公司的影响

（一）合并财务报表格式变更的内容

1、资产负债表

将原合并资产负债表中的“应收票据及应收账款”行项目分拆为“应收票据”、“应收账款”和“应收款项融资”三个行项目。

将原合并资产负债表中的“应付票据及应付账款”行项目分拆为“应付票据”和“应付账款”两个行项目。

在原合并资产负债表中增加“使用权资产”、“租赁负债”、“专项储备”项目。

2、利润表

将原合并利润表中“资产减值损失”、“信用减值损失”行项目的列报行次进行调整。在原合并利润表中“投资收益”行项目下增加“其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”行项目。

3、现金流量表

删除原合并现金流量表中“为交易目的而持有的金融资产净增加额”“发行债券收到的现金”等行项目。

4、合并所有者权益变动表

在原合并所有者权益变动表中增加了“专项储备”行项目和列项目。

（二）新收入准则的修订内容

《企业会计准则第14号一收入》的修订内容主要包括：将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；对于某些特定交易或事项的收入确认和计量给出了明确规定。

（三）本次会计政策变更对公司的影响

根据财会[2019]16号要求，公司对财务报表格式进行了变更，本次变更能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不涉及对公司以前年度的追溯调整，对公司净资产、净利润等相关财务指标无实质性影响。本次会计政策变更是公司根据国家财政部的规定和要求进行的合理变更，变更后的会计政策符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。

根据新旧准则衔接规定，公司自2020年第一季度起按新收入准则要求进行会计报表披露，不追溯调整2019年可比数，本次新收入准则的执行不影响公司2019年度相关财务指标。该准则的实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当期及前期的净利润、总资产和净资产不产生重大影响。

三、独立董事关于会计政策变更的独立意见

独立董事认为：公司本次会计政策变更是根据财政部发布的新的企业会计准则相关规定进行的合理变更，变更后的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司和所有股东的利益。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，没有损害公司及中小股东的权益，同意本次会计政策变更。

四、监事会关于会计政策变更的意见

公司本次变更会计政策是根据财政部发布的新的企业会计准则相关规定进行的合理变更，能够客观地为投资者提供更准确会计信息，公正地反映公司财务状况和经营成果，符合公司的实际情况，符合《企业会计准则》和相关法律法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。

五、备查文件目录

1、《福建龙马环卫装备股份有限公司第五届董事会第六次会议决议》；

2、《福建龙马环卫装备股份有限公司第五届监事会第四次会议决议》；

3、《福建龙马环卫装备股份有限公司独立董事关于第五届董事会第六次会议独立意见》。

特此公告。

福建龙马环卫装备股份有限公司董事会

2020年4月15日

证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2020-042

福建龙马环卫装备股份有限公司

关于提取2019年员工持股计划

业绩激励基金的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第三十四次会议和2019年第一次临时股东大会审议通过的《关于拟定公司第五届董事、监事及核心关键人员薪酬与考核方案的议案》、《关于审议〈福建龙马环卫装备股份有限公司2019年至2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等规定，2019年度公司业绩激励基金的获授条件已经成就。2020年4月14日，公司召开第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议，审议通过了《关于提取2019年员工持股计划业绩激励基金的议案》，具体内容公告如下：

一、公司年度业绩激励基金提取方案的决策程序

1、2019年8月26日，公司召开第四届董事会第三十四次会议，审议通过了《关于拟定公司第五届董事、监事及核心关键人员薪酬与考核方案的议案》、《关于审议〈福建龙马环卫装备股份有限公司2019年至2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。同时，该等方案也经公司董事会薪酬与考核委员会审核通过，公司独立董事发表了同意的独立意见，其中关联董事在审议员工持股计划时回避了表决。

2、2019年9月11日，公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于拟定公司第五届董事、监事及核心关键人员薪酬与考核方案的议案》、《关于审议〈福建龙马环卫装备股份有限公司2019年至2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》等相关议案。关联股东在审议员工持股计划时回避了表决。

具体内容详见公司于2019年8月27日、9月12日在上 海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《第四届董事会第三十四次会议决议公告》、《2019年第一次临时股东大会决议公告》（公告编号：2019-083、2019-092）。

二、2019年度业绩激励基金的提取情况

（一）业绩激励基金计提条件

根据《福建龙马环卫装备股份有限公司2019年至2022年员工持股计划（草案）》（以下简称“《员工持股计划（草案）》”）第三点第（一）款的相关规定，“公司业绩激励基金仅在公司净利润为正时计提，计提公式为：业绩激励基金总额=业绩激励基金固定部分+业绩激励基金浮动部分，其中（1）业绩激励基金固定部分以净利润为基数，若当年净利润较上一年度净利润减少时，仅按净利润0.5%的比例计提，若当年净利润较上一年度净利润增加时，采用超额累积且分段计提的方式；（2）业绩激励基金浮动部分以净利润增加额为基数，采用超额累积且分段计提的方式。具体提取条件、比例和方式为：

■

公司提取的上一年度（当期）业绩激励基金的总额不超过上一年度经审计净利润的15%。

本员工持股计划实施期间，当公司在考核年度内发生以下情形之一的，当期不提取业绩激励基金：（1）最近一年度财务会计报告被注册会计师出具非标准无保留意见；（2）最近一年内因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚；（3）公司董事会薪酬与考核委员会认定的绩效目标完成度出现较大偏差等其他不满足激励计提条件。”

（二）公司2019年度经营业绩完成及核心关键人员业绩考核情况

天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2019年度业绩激励基金计提前实现的归属于母公司所有者的净利润（以下简称“归母净利润”）为 276,270,750.34元，同比增长了16.90%，并出具了“标准无保留意见”的财务会计报告。经董事会审核，公司2019年度未出现因重大违法违规行为被中国证监会予以行政处罚的情形，公司层面达到提取的条件。

经公司董事会薪酬与考核委员会确认，2019年度公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的业绩考核均达到提取的条件。

（三）2019年度业绩激励基金提取金额

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认：

1、2019年度公司业绩激励基金计提前实现归母净利润276,270,750.34元处于“2.6〈N〈=3.5”区间，业绩激励基金固定部分按照净利润超额累积并分段计提方式，可计提3,088,122.51元；

2、2019年度公司实现归母净利润增长率16.90%处于“10%〈R〈=20%”区间，业绩激励基金浮动部分按照净利润净增加额超额累积并分段计提方式，可计提2,812,240.84元。

2019年度业绩激励基金可计提合计5,900,363.35元，未超过公司2019年度归母净利润的15%。

（四）会计处理

根据财政部《企业会计准则第9号-职工薪酬》以及公司相关会计政策，公司提取的上一年度（当期）业绩激励基金计入上一年度（当期）损益。2019年度公司业绩激励基金计提前实现的归母净利润为276,270,750.34元，提取的业绩激励基金5,900,363.35元在2019年度的税前费用中列支，列支后2019年度归母净利润为270,370,386.99元。

三、2019年度业绩激励基金的分配情况及使用情况

根据《员工持股计划（草案）》等相关规定，薪酬与考核委员会结合参与第一期员工持股计划的16名核心关键人员的任职岗位、任职时间、业绩贡献、绩效考核结果等多方面因素，提出本次业绩激励基金的预分配比例方案，具体如下：

■

本次提取的2019年度业绩激励基金将于本次董事会审议通过后提取并划入员工持股计划资金账户，以对应的员工持股计划证券账户购买公司股票。

四、本次计提年度业绩激励基金对公司财务状况和经营成果的影响

本次公司提取的业绩激励基金将体现在2019年度税前费用中，不会对公司2019年度的财务状况和经营成果产生重大影响。公司通过提取业绩激励基金实施员工持股计划，有利于激发核心关键人员的积极性，增强公司管理团队和核心人员对实现公司持续、健康发展的责任感、使命感，提高公司经营效率，对公司发展产生正向作用，为股东创造更多价值。

五、独立董事关于提取2019年业绩激励基金的意见

经核查，独立董事认为：

1、根据公司2019年度经营业绩完成及核心关键人员业绩考核情况，公司拟提取2019年员工持股计划业绩激励基金及相关的会计处理方式符合《公司章程》、《公司第五届董事、监事及核心关键人员薪酬与考核方案》和《员工持股计划》等相关规定。

2、本次公司2019业绩激励基金计提方案的审议、决策程序符合法律法规的有关规定。

3、本次业绩激励基金的提取方案综合考虑了公司所处行业特点、发展阶段、自身经营情况、盈利水平等因素，兼顾股东、公司和员工各方利益，促进各方共同关注公司的长远发展，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

因此，我们同意公司提取2019年员工持股计划业绩激励基金。

六、监事会关于提取2019年业绩激励基金的核查意见

经核查，监事会认为：

1、根据公司第四届董事会第三十四次会议、2019年第一次临时股东大会审议通过的《员工持股计划（草案）》及2019年度经审计的财务报告、经营情况和核心关键人员的业绩考核情况，公司2019年度已满足年度业绩激励基金的提取条件及相关的会计处理方式符合财政部及公司相关的会计政策规定。

2、2019年员工持股计划业绩激励基金的分配对象符合有关法律法规文件规定的范围，对象的主体资格合法、有效，且公司层面和个人层面的业绩考核均达到要求。同意公司根据分配对象当年的职务级别、任职时间、业绩考核结果、业绩贡献等因素，将提取的激励基金中的5,900,363.35元向符合条件的16名核心关键人员进行分配。

3、本次公司2019业绩激励基金计提方案的审议、决策程序符合法律法规的有关规定。监事会将持续监督业绩激励基金分配方案的实施工作。

特此公告。

福建龙马环卫装备股份有限公司董事会

2020年4月15日

证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2020-043

福建龙马环卫装备股份有限公司

关于实施第一期员工持股计划的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公司”）分别于2019年8月26日和2019年9月11日召开第四届董事会第三十四次会议、第四届监事会第二十一次会议和2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于拟定公司第五届董事、监事及核心关键人员薪酬与考核方案的议案》、《关于审议〈福建龙马环卫装备股份有限公司2019年至2022年员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于审议〈福建龙马环卫装备股份有限公司2019年至2022年员工持股计划管理办法〉的议案》和《关于提请股东大会授权董事会办理公司员工持股计划相关事宜的议案》等相关议案。

本次员工持股计划分四期实施，自2019年度始至2022年度止。公司第一期员工持股计划按照相关规定拟定，将于本次董事会审议通过后实施。具体情况公告如下：

一、资金来源及资金总额

第一期员工持股计划资金来源为：公司计提的2019年度业绩激励基金，总额为5,900,363.35元。

公司将根据相关法律、法规规定，对员工持股计划进行成本计量和核算。本次提取的2019年度业绩激励基金将根据权责发生制原则计入2019年度税前费用中。

二、股票来源

二级市场购买公司股票（包括但不限于竞价交易、大宗交易等方式）。

三、员工持股计划持有人的情况及分配份额

第一期员工持股计划的持有人为对公司经营业绩及中长期发展具有重要影响的公司核心关键人员，范围为：公司董事（独立董事和不在公司领取薪酬津贴董事的除外）、监事、高级管理人员以及经公司董事会批准同意参与本次计划的公司及子公司的核心人员。

员工持股计划确定的第一期参与人员共计16人。其中，董事、监事及高级管理人员9名，其他核心人员7名。第一期员工持股计划资金总额为5,900,363.35元，其中董事、监事、高级管理人员持有份额4,519,678.33元，占本期员工持股计划总份额的比例为76.60%；其他核心人员持有份额1,380,685.02元，占本期员工持股计划总份额的比例为23.40%。

■

四、员工持股计划存续期和锁定期

1、存续期

第一期员工持股计划存续期不超过5年，自公司公告最后一笔标的股票过户至第一期员工持股计划开立的证券账户名下之日起算。

2、锁定期

第一期员工持股计划购买所获标的股票，锁定期不少于 12 个月，自公司公告最后一笔购买的标的股票过户至当期员工持股计划开立的证券账户名下之日起计算。分两期解锁，满12个月和满24个月后各解锁50%。

特此公告。

福建龙马环卫装备股份有限公司董事会

2020年4月15日

证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2020-044

福建龙马环卫装备股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月6日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月6日 9点30分

召开地点：福建省龙岩市经济技术开发区福建龙马环卫装备股份有限公司培训会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月6日

至2020年5月6日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案均由2020年4月14日召开的第五届董事会第六次会议、第五届监事会第四次会议提交，相关董事会决议公告、监事会决议公告和相关议案分别于2020年4月15日在上海证券交易所网站及相关指定媒体上披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：7、8、9、11、12

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）现场会议登记方法

1、个人股东亲自出席会议的，应持本人身份证、股票账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、股东授权委托书、股东身份证及股票账户卡办理登记。

2、法人股东的法定代表人出席会议的，应持股票账户卡、本人身份证、法人股东加盖公章的营业执照复印件办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、法人股东的法定代表人出具的授权委托书、法人股东股票账户卡以及加盖公章的营业执照复印件办理登记。

3、融资融券投资者出席会议的，应持融资融券相关证券公司加盖公章的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书办理登记；投资者为个人的，还应持本人身份证，投资者为机构的，还应持本单位加盖公章的营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（如法定代表人委托他人参会）办理登记。

4、现场会议参会确认登记时间：2020年4月28日-2020年4月30日，上午9:00至11:30、下午13:30至17:00。

5、现场会议登记地点和联系方式参见“六、其他事项之本次会议联系方式”。

6、股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。

（二）选择网络投票的股东，可以在股东大会召开日通过上海证券交易所交易系统或互联网投票系统提供的网络投票平台直接参与投票。

六、其他事项

（1）联系人：章先生、王女士

（2）联系电话：0597-2962796

（3）传真号码：0597-2962796

（4）电子邮箱：fjlm@fjlm.com.cn

（5）邮政编码：364000

（6）联系地址：福建省龙岩市经济开发区。

特此公告。

福建龙马环卫装备股份有限公司董事会

2020年4月15日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

福建龙马环卫装备股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月6日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603686 证券简称：龙马环卫 公告编号：2020-045

福建龙马环卫装备股份有限公司

关于召开2019年度网上业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2020年4月17日（周五）15:00-16:30

● 会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心，网址：http://roadshow.sseinfo.com

● 会议召开形式：网络平台在线交流互动

一、说明会类型

福建龙马环卫装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月15日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《上海证券报》披露了2019年年度报告。为了增强与投资者的交流，方便投资者更好地了解公司2019年度的经营业绩、财务状况及公司治理、未来发展等相关内容，公司将于2020年4月17日通过网络平台在线交流互动方式召开2019年度业绩说明会。

二、业绩说明会召开的时间、地点

1、会议召开时间：2020年4月17日（周四）15:00-16:30

2、会议召开地点：上海证券交易所上证路演中心，网址：http://roadshow.sseinfo.com

三、公司出席人员

公司董事、总经理张桂潮先生，财务负责人廖建和先生，副总经理、董事会秘书章林磊先生（如有特殊情况，参会人员将可能进行调整）

四、投资者参加方式

1、投资者可于会议召开时间通过上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）进入公司业绩说明会专区，在线提交问题与公司进行交流。

2.为了更好地开展本次活动，公司欢迎有意向参加本次说明会的投资者在2020年4月17日12:00前通过本公告所附电话、邮箱将需要了解的情况和关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行统一回答。

五、联系方式

联系电话：0597-2962796

联系邮箱：fjlm@fjlm.com.cn

特此公告。

福建龙马环卫装备股份有限公司董事会

2020年4月15日