山河智能装备股份有限公司
2020年第一季度业绩预告
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2020-015
山河智能装备股份有限公司
2020年第一季度业绩预告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，并对虚假记载、误导性陈述和重大遗漏承担连带责任。
一、本期业绩预计情况
1、业绩预告期间：2020年1月1日-2020年3月31日
2、预计的业绩： □亏损 □扭亏为盈 □同向上升 √同向下降
预计本报告期与上年同期相比将继续盈利的，应披露以下表格：
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二、业绩预告预审计情况
本业绩预告未经会计师事务所审计。
三、业绩变动原因说明
2020 年一季度净利润较上年同期下降的主要原因是：报告期内，公司上下游企业受新型冠状病毒肺炎疫情影响，复工延迟，公司产品生产及销售未达预期。随着国内疫情防控形势逐步平稳，公司生产经营已经恢复正常，国内市场快速复苏，需求非常旺盛，但国际市场仍受影响。
四、其他相关说明
本次业绩预告是公司财务部门初步估算，公司2020年第一季度实际盈利情况以公司2020年第一季度报告数据为准，敬请投资者注意投资风险。
山河智能装备股份有限公司董事会
二〇二〇年四月十五日
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2020-016
山河智能装备股份有限公司
2019年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、为尊重中小投资者利益，提高中小投资者对公司股东大会决议的重大事项的参与度，本次股东大会采用中小投资者单独计票。中小投资者指持股5%以下(不含持股5%)的投资者。
2、对本次会议投反对票的中小投资者可以通过下列联系方式同公司取得联系，公司将认真研究中小投资者意见，提高决策的科学性，民主性。互动邮箱：db@sunward.com.cn；互动电话：0731-83572980。
3、本次股东大会无其他增加、修改、否决提案的情况。
一、会议召开情况
山河智能装备股份有限公司2019年年度股东大会以现场表决与网络表决相结合的方式召开。
1、本次股东大会现场会议于2020年4月15日14:00在本公司技术中心大楼B206会议室召开。
2、本次股东大会网络投票时间为：2020年4月15日
其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年4月15日上午9:30－11:30，下午13:00－15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年4月15日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
3、本次会议由公司董事会召集，公司董事长何清华先生主持会议。公司董事会于2020年3月26日在《证券时报》、《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登了《山河智能装备股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》和《公司股东大会议事规则》的相关规定，会议合法有效。
二、会议的出席情况
1、股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东20人，代表股份335,803,929股，占上市公司总股份的30.8718%。
其中：通过现场投票的股东9人，代表股份117,034,838股，占上市公司总股份的10.7595%。
通过网络投票的股东11人，代表股份218,769,091股，占上市公司总股份的20.1123％。
2、中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东12人，代表股份8,335,333股，占上市公司总股份的0.7663％。
其中：通过现场投票的股东3人，代表股份5,339,830股，占上市公司总股份的0.4909％。
通过网络投票的股东9人，代表股份2,995,503股，占上市公司总股份的0.2754％。
三、提案审议和表决情况
与会股东（或股东代表）逐项审议并以现场记名投票及网络投票的方式进行表决，审议通过了以下议案：
议案1.00 《2019年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意335,718,479股，占出席会议所有股东所持股份的99.9746%；反对85,450股，占出席会议所有股东所持股份的0.0254％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意8,249,883股，占出席会议中小股东所持股份的98.9748％；反对85,450股，占出席会议中小股东所持股份的1.0252％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案2.00 《2019年度监事会工作报告》
总表决情况：
同意335,667,779股，占出席会议所有股东所持股份的99.9595%；反对85,450股，占出席会议所有股东所持股份的0.0254％；弃权50,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0151％。
中小股东总表决情况：
同意8,199,183股，占出席会议中小股东所持股份的98.3666％；反对85,450股，占出席会议中小股东所持股份的1.0252％；弃权50,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6083％。
议案3.00 《2019年年度报告全文及摘要》
总表决情况：
同意335,667,779股，占出席会议所有股东所持股份的99.9595%；反对85,450股，占出席会议所有股东所持股份的0.0254％；弃权50,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0151％。
中小股东总表决情况：
同意8,199,183股，占出席会议中小股东所持股份的98.3666％；反对85,450股，占出席会议中小股东所持股份的1.0252％；弃权50,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6083％。
议案4.00 《2019年度财务决算报告》
总表决情况：
同意335,667,779股，占出席会议所有股东所持股份的99.9595%；反对85,450股，占出席会议所有股东所持股份的0.0254％；弃权50,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0151％。
中小股东总表决情况：
同意8,199,183股，占出席会议中小股东所持股份的98.3666％；反对85,450股，占出席会议中小股东所持股份的1.0252％；弃权50,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6083％。
议案5.00 《2020年度财务预算报告》
总表决情况：
同意335,667,779股，占出席会议所有股东所持股份的99.9595%；反对85,450股，占出席会议所有股东所持股份的0.0254％；弃权50,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0151％。
中小股东总表决情况：
同意8,199,183股，占出席会议中小股东所持股份的98.3666％；反对85,450股，占出席会议中小股东所持股份的1.0252％；弃权50,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6083％。
议案6.00 《关于2019年度利润分配的议案》
总表决情况：
同意335,718,479股，占出席会议所有股东所持股份的99.9746%；反对85,450股，占出席会议所有股东所持股份的0.0254％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意8,249,883股，占出席会议中小股东所持股份的98.9748％；反对85,450股，占出席会议中小股东所持股份的1.0252％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案7.00 《2019年度募集资金存放与使用情况报告》
总表决情况：
同意335,667,779股，占出席会议所有股东所持股份的99.9595%；反对85,450股，占出席会议所有股东所持股份的0.0254％；弃权50,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0151％。
中小股东总表决情况：
同意8,199,183股，占出席会议中小股东所持股份的98.3666％；反对85,450股，占出席会议中小股东所持股份的1.0252％；弃权50,700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.6083％。
议案8.00 《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》
总表决情况：
同意335,191,354股，占出席会议所有股东所持股份的99.8176%；反对612,575股，占出席会议所有股东所持股份的0.1824％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意7,722,758股，占出席会议中小股东所持股份的92.6509％；反对612,575股，占出席会议中小股东所持股份的7.3491％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案9.00 《关于公司向银行申请抵押贷款的议案》
总表决情况：
同意335,198,454股，占出席会议所有股东所持股份的99.8197%；反对605,475股，占出席会议所有股东所持股份的0.1803％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意7,729,858股，占出席会议中小股东所持股份的92.7360％；反对605,475股，占出席会议中小股东所持股份的7.2640％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案10.00 《关于2020年营销业务担保授信的议案》
总表决情况：
同意335,191,354股，占出席会议所有股东所持股份的99.8176%；反对612,575股，占出席会议所有股东所持股份的0.1824％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意7,722,758股，占出席会议中小股东所持股份的92.6509％；反对612,575股，占出席会议中小股东所持股份的7.3491％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案11.00 《关于2020年担保计划的议案》
总表决情况：
同意332,454,426股，占出席会议所有股东所持股份的99.0025%；反对3,349,503股，占出席会议所有股东所持股份的0.9975％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意4,985,830股，占出席会议中小股东所持股份的59.8156％；反对3,349,503股，占出席会议中小股东所持股份的40.1844％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案12.00 《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》
总表决情况：
同意335,732,329股，占出席会议所有股东所持股份的99.9787%；反对71,600股，占出席会议所有股东所持股份的0.0213％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意8,263,733股，占出席会议中小股东所持股份的99.1410％；反对71,600股，占出席会议中小股东所持股份的0.8590％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
议案13.00 《关于变更公司注册资本、住所及修订〈公司章程〉的议案》
总表决情况：
同意332,635,576股，占出席会议所有股东所持股份的99.0565%；反对3,168,353股，占出席会议所有股东所持股份的0.9435％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意5,166,980股，占出席会议中小股东所持股份的61.9889％；反对3,168,353股，占出席会议中小股东所持股份的38.0111％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
四、律师出具的法律意见
湖南人和人律师事务所罗光辉、黄师乐子律师出席本次股东大会并出具了法律意见书，认为公司本次股东大会的召集和召开程序、出席会议人员资格、召集人资格及表决程序等事宜，均符合法律、法规及《公司章程》的有关规定；通过的相关决议真实、合法、有效。
法律意见书全文详见公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
五、备查文件
（一）公司2019年年度股东大会决议；
（二）湖南人和人律师事务所关于山河智能装备股份有限公司2019年年度股东大会的法律意见书。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
二○二○年四月十六日
证券代码：002097 证券简称：山河智能 公告编号：2020-017
山河智能装备股份有限公司
关于回购注销部分限制性股票
减少注册资本通知债权人的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载，误导性陈述或重大遗漏。
山河智能装备股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月15日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于回购注销2018年限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》。公司2018年限制性股票激励计划的7名激励对象吴强、杨琦、李建东、陈太平、张卫星、王彬、杨旺跃因个人原因离职，根据公司《2018年限制性股票激励计划（草案）》、《2018年限制性股票激励计划实施考核管理办法》等相关规定，以上7人所持有的已获授但尚未解锁的24万股限制性股票将由公司回购注销，回购价格为2.87元/股，回购总金额为人民币688,800元。
本次回购注销完成后，公司注册资本由人民币1,087,737,465元变更为人民币1,087,497,465元。根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，公司特此通知债权人，债权人自本公告披露之日起45日内，有权要求公司清偿债务或者提供相应的担保。债权人如果提出要求公司清偿债务或提供相应担保的，应根据《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规的规定，向公司提出书面要求，并随附相关证明文件。债权人未在规定期限内行使上述权利的，本次回购注销将按法定程序继续实施。
特此公告。
山河智能装备股份有限公司
二○二○年四月十六日
