苏州华兴源创科技股份有限公司
第一届监事会第九次会议决议公告

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 编号：2020-018

苏州华兴源创科技股份有限公司

第一届监事会第九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）第一届监事会第九次会议（以下简称“本次会议”）于2020年4月15日在公司会议室召开。本次会议的通知已于2020年4月3日发出。本次会议由公司监事会主席江斌先生召集并主持，本次会议应参加监事3名，实际参加监事3名，本次会议的召集、召开方式符合《公司法》及《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《关于审议公司2019年度监事会工作报告的议案》。

报告期内，监事会根据《公司法》等法律、法规的规定以及公司章程和监事会议事规则的要求，认真履行职责，对公司2019年度运作情况进行了监督和检查，重点从公司依法运作、公司财务检查、股东大会决议执行情况、董事会及高级管理人员履行职责等方面行使监督职能，较好地保障了公司和股东权益，促进了公司的规范化运作。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

2、审议通过《关于审议公司2019年度财务决算报告的议案》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

3、审议通过《关于审议公司2019年度报告全文及其摘要的议案》。

经审核，监事会认为公司2019年度报告及摘要的编制和审核程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够客观公允地反映本报告期的财务状况和经营成果；在年度报告编制的过程中，未发现公司参与年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为：监事会全体成员承诺公司所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别和连带责任。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

4、审议《关于审议公司2020年度监事薪酬考核方案的议案》。

在公司担任具体职务的公司监事领取与岗位相应的薪酬，由基本薪酬和绩效薪酬构成，基本薪酬是年度的基本报酬，按月领取，绩效薪酬根据公司相关考核制度领取。不因担任监事职务而额外领取津贴。

表决结果：关联监事江斌、顾德明、张昊亮回避表决，无关联监事不足全体监事过半数，本议案提交股东大会直接审议。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

5、审议通过《关于公司利润分配方案的议案》。

同意公司2019年度利润分配方案为：向全体股东每 10 股派发现金红利 1.35 元(含税)。截至2019年12月31日, 公司总股本401,000,000 股, 以此计算合计拟派发现金红利54,135,000元(含税)。

具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：2019年年度利润分配方案公告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

6、审议通过《关于审议公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》。

经审议，监事会认为公司2019年度募集资金的存放和使用符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法规和文件的规定，并对募集资金进行了专户存放和专项使用，及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不存在违规使用募集资金的情形。

具体内容详见同日刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《华兴源创：关于公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司监事会

2020年4月16日

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2020-019

苏州华兴源创科技股份有限公司

2019年年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例

A股每股派发现金红利0.135元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2019年12月31日，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币176,450,693.17元。经董事会决议，公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.35元（含税）。截至2019年12月31日，公司总股本401,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利54,135,000元（含税）。本年度公司现金分红（包括中期已分配的现金红利）比例为30.68%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2020年4月15日召开第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于公司利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2019年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司全体独立董事认为：

董事会审议上述议案的表决程序合法、有效。该议案符合公司当前的实际情况, 且兼顾了公司与股东利益, 有利于公司的持续稳定健康发展, 符合法律法规、公司章程及其他制度的规定。

（三）监事会意见

公司于2020年4月15日召开第一届监事会第九次会议审议通过了《关于公司利润分配方案的议案》，该利润分配方案考虑到了公司的盈利情况、现金流状态和资金需求，不存在损害股东利益情形，有利于公司持续稳定发展。表决程序公开透明，审议程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2019年度股东大会审议。

三、相关风险提示

（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）其他风险说明

本次利润分配方案尚需提交公司2019年度股东大会审议通过后方可实施。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2020年4月16日

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2020-020

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称:容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。

分支机构信息：

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所更名而来，初始成立于2008年12月25日，注册地址为合肥市寿春路25号，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。

2.人员信息

截至2019年12月31日，容诚会计师事务所共有员工3,051人。其中，共有合伙人106人，首席合伙人肖厚发；共有注册会计师860人，较上一年净增375人；包括注册会计师在内，总计有2,853名从业人员从事过证券服务业务。

3.业务规模

容诚会计师事务所2018年12月31日净资产为8,157.19万元；2018年度业务收入共计69,904.03万元；2018年承担110家A股上市公司年报审计业务，合计收费11,245.36万元；客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及矿产资源、工程地产（含环保）、软件和信息技术、文体娱乐、金融证券等多个行业，其资产均值为73.48亿元。

4.投资者保护能力

容诚会计师事务所未计提职业风险基金，已购买职业责任保险累计责任限额4亿元，职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任；该所建立了较为完备的质量控制体系，自成立以来未受到过任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。

5.独立性和诚信记录

容诚会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

近3年，原华普天健会计师事务所收到1份行政监管措施（警示函），具体如下表所示。除此之外，未受到其他任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

■

（二）项目成员信息

1.人员信息

项目合伙人/拟签字会计师：汪玉寿，中国注册会计师、先后为斯迪克（300806）、华兴源创（688001）、聚灿光电（300708）、润和软件（300339）、科大国创（300520）、国元证券（000728）、铜陵有色（000630）等上市公司提供审计服务，从事证券业务审计12年，具备相应专业胜任能力，无兼职情况。

拟任质量控制复核人：谭代明，中国注册会计师，2003年开始从事审计业务，2009年开始在质量控制部从事项目质量控制复核，拥有15年证券服务业务工作经验，无兼职情况。

拟签字会计师：陈雪，中国注册会计师，先后为兴业股份（603928）、开润股份（300577）、金禾实业（002597）、国元证券（000728）等上市公司及其他企业提供审计服务，从事证券业务审计10年，具备相应专业胜任能力，无兼职情况。

拟签字会计师：陆峰，中国注册会计师，从2012年8月起一直从事审计工作，曾为飞力达（300240）等上市公司提供服务，从事过证券服务业务，无兼职情况。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

（三）审计收费

根据本公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据本公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的2019年度财务报表审计收费为90万元（含税）。本公司为新上市公司，无可比审计收费。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）公司审计委员会履职情况及审查意见

公司审计委员会意见：鉴于容诚会计师事务所(特殊普通合伙)具备良好的职业操守和专业能力, 在审计工作中勤勉尽责,认真履行其审计职责, 能够客观、公正地评价公司财务状况和经营成果,现公司拟继续聘任容诚会计师事务所(特殊普通合伙)为2020年公司审计机构，聘期一年，并授权董事会决定有关报酬事宜。

（二）公司独立董事发表事前认可及独立意见

公司独立董事对续聘容诚会计师事务所作为公司2020年度审计机构的事项发表了事前认可意见和独立意见。内容详见与本公告同日刊登在上海证券交易所网站上的《华兴源创：独立董事关于第一届董事会第十五次会议相关事项的事前认可意见》和《华兴源创：独立董事关于第一届董事会第十五次会议相关事项的独立意见》。

（三）公司董事会审议和表决情况

2020年4月15日，公司召开第一届董事会第十五次会议，审议通过了《关于续聘审计机构的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度公司审计机构，聘期一年。

（四）本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2020年4月16日

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2020-021

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于公司募集资金存放

与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2019]1054号文核准，苏州华兴源创科技股份有限公司（以下简称“华兴源创”、“本公司”或“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）4,010万股，每股发行价为24.26元，应募集资金总额为人民币97,282.60万元，根据有关规定扣除发行费用9,193.30万元后，实际募集资金金额为88,089.30万元。该募集资金已于2019年7月3日到位。上述资金到位情况业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6471号《验资报告》验证。本公司对募集资金采取了专户存储管理。

2019年度，本公司募集资金使用情况为：（1）上述募集资金到位前，截至2019年7月9日止，本公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入751.12万元，募集资金到位后，本公司以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金751.12万元；（2）直接投入募集资金项目23,856.12万元。2019年度公司累计使用募集资金24,607.24万元，扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为63,482.06万元，收到募集资金专用账户利息收入及手续费净额319.84万元，尚未支付发行费用302.85万元，募集资金专户2019年12月31日余额合计为64,104.75万元。

二、募集资金管理情况

为规范公司募集资金的管理和使用，提高募集资金的使用效率，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定（2013年修订）》的相关规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，本公司制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2019年7月，公司与保荐人华泰联合证券有限责任公司、募集资金专户开户银行（浙商银行股份有限公司苏州分行、宁波银行股份有限公司苏州分行、中国银行股份有限公司苏州工业园区分行、苏州银行股份有限公司湖东支行、中信银行股份有限公司苏州分行）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。三方监管协议与证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

截至2019年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币万元

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注：余额中浙商银行股份有限公司苏州分行包含未到期结构性存款36,000.00万元，中信银行股份有限公司苏州木渎支行包含未到期结构性存款24,000.00万元。

三、2019年度募集资金的实际使用情况

截至2019年12月31日止，本公司实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币24,607.24万元，具体使用情况详见附表1：募集资金使用情况对照表。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

截至2019年12月31日止，本公司募集资金投资项目未发生变更、对外转让或置换的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）认为：华兴源创2019年度《募集资金年度存放与使用情况专项报告》在所有重大方面按照上述《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告[2012]44号）及交易所的相关规定编制，公允反映了华兴源创2019年度募集资金实际存放与使用情况。

七、保荐机构或独立财务顾问对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

2020年4月15日，华泰联合证券有限责任公司针对本公司2019年度募集资金存放与使用情况出具了《关于苏州华兴源创科技股份有限公司2019年度募集资金存放和使用情况专项核查报告》。专项核查报告认为，本公司2019年度募集资金存放与使用情况符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、公司《募集资金管理制度》等法律法规和制度文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2020年4月16日

附表1：

2019年度募集资金使用情况对照表

单位：万元

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注*：补充流动资金项目实际投资金额超过募集后承诺投资金额系利息收入投资导致。

附表2：

2019年度变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

■

证券代码：688001 证券简称：华兴源创 公告编号：2020-022

苏州华兴源创科技股份有限公司

关于召开2019年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月6日

● 为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议股东及股东代表采用网络投票方式参加本次股东大会。需参加现场会议的股东及股东代表应采取有效的防护措施，配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作，并按政府相关规定办理通行措施。

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2020年5月6日 14点 00分

召开地点：苏州工业园区青丘巷8号苏州华兴源创科技股份有限公司会议室

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月6日

至2020年5月6日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第一届董事会第十五次会议、第一届监事会第九次会议审议通过，内容详见公司于 2020年 4 月 16日在上海证券交易所（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：上述议案7、8、9、10、11

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。

由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人身份证和法人股东账户卡至公司办理登记；

由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人身份证、法定代表人依法出具的授权委托书和法人股东账户卡至公司办理登记。

2、自然人股东亲自出席股东大会会议的，凭本人身份证和股东账户卡至公司办理登记；委托代理人出席会议的，代理人应持本人身份证、授权委托书和股东账户卡至公司办理登记。

3、异地股东可以信函或传真方式登记，信函或传真以抵达公司的时间为准，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户卡复印件，信封上请注明“股东会议”字样。

（二）登记时间

2020年4月29日（星期三）上午9：30 – 11:30 下午1:30 - 4：30

（三）登记地点

江苏省苏州市工业园区青丘巷8号公司证券部。

（四）注意事项

股东请在参加现场会议时携带上述证件原件。公司不接受电话方式办理登记。

六、其他事项

（一）本次现场会议预计半天，与会人员食宿及交通费用自理。

（二）请参会股东提前半小时到达会议现场办理签到。

（三）会议联系方式：

地址：苏州工业园区青丘巷8号苏州华兴源创科技股份有限公司

邮编：215000

电话：(0512) 8816 8694

传真：(0512) 8816 8971

联系人：蒋瑞翔、王宏伟

特此公告。

苏州华兴源创科技股份有限公司董事会

2020年4月16日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

苏州华兴源创科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月6日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。