青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

证券代码：688139 证券简称：海尔生物 公告编号：2020-019

青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

●本次上市流通的限售股数量为3,317,940股。

●本次上市流通日期为 2020年4月27日。

一、本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2019年9月20日出具的《关于同意青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1742 号），青岛海尔生物医疗股份有限公司（以下简称“海尔生物”或“公司”）获准向社会公开发行人民币普通股79,267,940股，并于 2019年10月25日在上海证券交易所科创板挂牌上市，发行后总股本为317,071,758股，其中有限售条件流通股为244,292,476股，无限售条件流通股为72,779,282股。

本次上市流通的限售股均为海尔生物首次公开发行网下配售限售股，锁定期自海尔生物股票上市之日起六个月，共涉及网下配售摇号中签的258个获配账户，对应股票数量3,317,940股，占公司总股本的1.046%，具体情况详见公司于2019年10月22日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市发行结果公告》。本次解除限售并申请上市流通股份数量为3,317,940股，将于2020年4月27日起上市流通。

二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至本公告发布之日，公司股本数量未发生变化。

三、本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司股票上市之日起六个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）认为：

截至本核查意见出具之日，海尔生物限售股份持有人严格履行了其在公司首次公开发行股票中做出的各项承诺。

本次限售股份上市流通符合《科创板上市公司持续监管办法（试行）》和《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的要求；本次限售股份解除限售数量、上市流通时间等均符合有关法律、行政法规、部门规章、有关规则和股东承诺。

保荐机构同意海尔生物本次限售股份上市流通。

五、本次上市流通的限售股情况

（一）本次限售股上市流通数量：3,317,940股。

（二）本次限售股上市流通时间：2020年4月27日。

（三）本次首次公开发行限售股上市流通明细清单：

■

■■

■

■

（四）限售股上市流通情况表

■

六、上网公告附件

《国泰君安证券股份有限公司关于青岛海尔生物医疗股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见》

特此公告。

青岛海尔生物医疗股份有限公司董事会

2020年4月17日