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（二）预计2020年度日常关联交易类别和金额

单位：万元

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注：1.上表4.6公司与中节能衡准科技服务（北京）有限公司已发生的8.88万元关联交易为OA系统云空间租赁事项，根据相关规定该笔关联交易未达到董事会审议和披露标准，已经公司2019年12月9日2019年第56期总经理办公会审议通过和生效。

2、公司与中节能（天津）融资租赁有限公司、中节能财务有限公司的关联交易已经过公司2018年12月21日2018年第四次临时股东大会审议通过，并签署了相关协议，关联事项6.1预计金额中的11,000万元、6.2预计金额中的550万元和关联事项6.3、6.4、6.5、6.6、6.7为在协议项下对2020年拟发生相关额度的预计，关联事项6.1预计金额中的30,000万元、6.2预计金额中的1,500万元为2020年可能与中节能（天津）融资租赁有限公司新发生的融资租赁业务，届时将再单独履行董事会、股东大会决策程序。上表所列预计在中节能财务有限公司未来十二个月每日最高存款限额人民币10亿元，存款利率范围：0.455%-3.5%；预计在财务公司未来十二个月贷款额度40亿元，贷款利率同期贷款利率基准下浮10%至基准上浮10%；预计在财务公司未来十二个月内授信人民币70亿元。

2020年招标代理工作拟委托中国节能系统内具有相关资质的招标代理公司进行，关联方暂未确定，招标代理服务费预计350万元，根据市场惯例，拟由投标方支付。

（三）2019年度日常关联交易实际发生情况

1. 关联交易事项

单位：万元

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2. 决策程序

关联事项1，系关联方中国启源工程设计研究院有限公司通过投标竞价的方式中标中节能荒湖农场200兆瓦渔光互补光伏电站一期100兆瓦项目，并签署项目总承包合同。公司已根据深圳证券交易所《股票上市规则》的相关规定，对该事项向深交所申请了豁免履行决策程序，并获同意。具体内容详见深圳交易所网站及巨潮资讯网披露的2019-52公告。

关联事项2、3.1-3.3、4.1-4.4、4.6-4.8、4.10、5.1-5.3、6.1-6.9经公司2019年3月27日第八届董事会第三十次会议和2019年4月19日2018年年度股东大会审议通过。

关联事项4.5、4.9实际发生额超出预计金额部分、6.10、6.11根据相关规定未达到董事会审议和披露标准，经公司总经理办公会审议通过。

二、关联人介绍和关联关系

（一）基本情况

1. 中国节能环保集团有限公司

企业名称：中国节能环保集团有限公司

公司类型：有限责任公司（国有独资）

住所（注册地）：北京市海淀区西直门北大街42号

法定代表人：宋鑫

注册资本：770,000万人民币

经营范围：投资开发、经营、管理和综合利用节能、节材、环保、新能源和替代能源的项目、与上述业务有关的物资、设备、产品的销售（国家有专项专营规定的除外）；节电设备的生产与租赁；建设项目监理、评审、咨询；房地产开发与经营；进出口业务；本公司投资项目所需物资设备的代购、代销（国家有专项规定的除外）。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

中国节能环保集团有限公司为上海证券交易所公司债券发行人，按照相关规定其将在4月底之前在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露年度报告，公司将在其年报披露之后另行单独披露其主要财务指标。

2. 兰州有色冶金设计研究院有限公司

企业名称：兰州有色冶金设计研究院有限公司

公司类型：有限责任公司

住所（注册地）：甘肃省兰州市城关区天水南路168号

法定代表人：窦旭东

注册资本：10,121.5万元

经营范围：冶金行业、建筑行业（建筑工程）（甲级）、城市规划（甲级）；建材行业（非金属矿及原材料制备工程、水泥工程）（乙级）；市政公用行业（道路工程、给水工程、环境卫生工程、排水工程、桥梁工程、热力工程）（乙级）；环境污染防治工程（废水、废固工程）工程设计、工程总承包；上述工程项目的科学研究、设备、材料的制造、采购、销售、出口；建设项目管理、技术开发、技术转让、技术服务；有色冶金、建筑、城市规划、钢铁、市政公用工程（给排水、道路、燃气热力）、建筑材料、公路、生态建设和环境工程咨询（甲级）；工程造价咨询（甲级）；承包安全评价、施工图审查[建筑工程一类；市政工程（道路）二类]、建设工程项目代建、防雷工程设计（乙级）；地质灾害危险性评估（乙级）、地质灾害治理工程勘查、地质灾害治理工程设计（乙级）；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；教育培训；公司物业经营管理服务、资产委托经营、自有房屋租赁、管理、咨询服务；打字、复印；住宿、停车（仅供本公司招待所使用）（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要财务指标（2019年末/2019年度，未经审计）：总资产31,084万元，净资产16,972万元，主营业务收入26,337万元，净利润1,554万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能间接持有兰州有色冶金设计研究院有限公司34%股权。

3. 中节能环保（南京）有限公司

企业名称：中节能环保（南京）有限公司

公司类型：有限责任公司（法人独资）

住所（注册地）：南京市江宁区秣陵街道清水亭西路2号

法定代表人：洪恒贵

注册资本：20,000万元人民币

经营范围：环保项目开发；节能环保新技术、新材料、新产品及新能源的研发、市场、销售；润滑油及添加剂市场、销售；合同能源管理；能源管理和优化；企业电能管理；土地污染的治理及修复；污水、废气、污泥、噪音处理；固废处理及垃圾回收；环境工程及项目咨询、设计、施工；节能膜、机械设备、电子设备及配件的生产、销售与安装；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）；房地产开发、销售、租赁及其物业管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

主要财务指标（2019年末/2019年度，未经审计）：总资产3,210.13万元，净资产-2,802.84万元，主营业务收入477.94万元，净利润-776.52万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能间接持有中节能环保（南京）有限公司51%股权。

4. 中节能物业管理有限公司

企业名称：中节能物业管理有限公司（原名中节能（杭州）物业管理有限公司，2019年6月25日变更为现名并进行了名称登记）

公司类型：有限责任公司

住所（注册地）：浙江省杭州市西湖区文二路391号

法定代表人：黄荫斌

注册资本：505万人民币

经营范围：物业管理,物业营销策划,物业咨询,餐饮管理,酒店管理,会展服务,房地产中介服务,房地产营销策划,承接市政工程、室内外装饰工程、建筑工程、机电设备安装工程(涉及资质证凭证经营),保洁服务,建筑技术、物联网技术、网络信息技术、节能技术、环保技术的技术开发、技术服务,合同能源管理,停车服务；零售:日用百货。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

主要财务指标（2019年末/2019年度，未经审计）：总资产26,622万元，净资产7,337万元，主营业务收入21,048万元，净利润1,637万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能间接持有中节能物业管理有限公司100%股权。

5. 中节能（杭州）环保投资有限公司

企业名称：中节能(杭州）环保投资有限公司

公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股的法人独资）

住所（注册地）：杭州钱江经济开发区顺风路536号

法定代表人：徐兴高

注册资本：12,177万人民币

公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

经营范围：房地产开发、经营。 服务：节能环保行业投资，节能环保设备的技术开发、咨询、服务及成果转让，节能工程承包，节能设备租赁。

主要财务指标（2019年末/2019年度，未经审计）：总资产26,424万元，净资产17,366万元，主营业务收入2,738万元，净利润23万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能间接持有中节能(杭州）环保投资有限公司100%股权。

6. 中国第四冶金建设有限责任公司

企业名称：中国第四冶金建设有限责任公司

公司类型：有限责任公司(国有控股)

住所（注册地）：江西省贵溪市建设路436号

法定代表人：林铁生

注册资本：20,000万元

经营范围：主营:各类房屋建筑、机电安装、公路、冶炼、建筑装修装饰、钢结构、大型土石方、炉窑、消防、市政工程建设项目的施工、房地产开发*兼营:工程勘察设计、压力容器制作、设备供应、砼构件制作、工程试验检测、汽车运输修理、建筑施工材料租赁，承包境外房屋建筑、公路、冶炼、机电安装工程和境内国际招标工程；上述境外工程所需的设备、材料出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。

主要财务指标（2019年末/2019年度，未经审计）：总资产764,106万元，净资产494万元，主营业务收入321,209万元，净利润-3,744万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能间接持有中国第四冶金建设有限责任公司51%股权。

7. 中国启源工程设计研究院有限公司

关企业名称：中国启源工程设计研究院有限公司

公司类型：有限责任公司

住所（注册地）：陕西省西安市经开区凤城十二路108号

法定代表人：郝小更

注册资本：53,173.1393万元

经营范围：承担国内外工业与民用建筑工程、火力发电、风力发电、新能源发电及其送变电工程的设计、咨询、总承包、监理、设备成套、工艺装备、工程施工及其配套工程、电脑技术与控制系统和环境工程的设计、开发、承包、制造、成套、技术咨询、技术服务、产品销售、技术转让、环境评价、城市小区规划、房地产开发；电力工程、机电工程、市政公用工程、建筑工程、环保工程施工总承包；国际技术合作经营及劳务出口；上述工程所需装备、材料的国内外贸易；承包境外机械、电力、公路、供水及水处理行业工程和境内国际招标工程；承担境外机械、电力、公路、供水及水处理行业工程的勘测、咨询、设计和监理项目；上述境外工程所需的设备、材料出口；对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员；自营和代理各类商品和技术的进出口（但限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外）。

主要财务指标（2019年末/2019年度，未经审计）：总资产905,747万元，净资产322,268万元，主营业务收入588,807万元，净利润7,665万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能间接持有中国启源工程设计研究院有限公司100%股权。

8. 甘肃蓝野建设监理有限公司

企业名称：甘肃蓝野建设监理有限公司

公司类型：一人有限责任公司

住所（注册地）：甘肃省兰州市城关区天水南路168号

法定代表人：窦旭东

注册资本：3,000万元

经营范围：工程监理综合资质：可承担所有专业工程类别建设工程项目的工程监理业务，可以开展相应类别建设工程的项目管理、技术咨询等业务；工程招标代理甲级：可承担各类工程的招标代理业务；建设工程项目代建：可承担冶炼工程、矿山工程一等及以下工程、房屋建筑工程一等及以下工程、市政公用工程一等及以下工程、机电安装工程一等及以下工程；货物和服务招标、竞争性谈判、询价等采购代理业务，政府采购咨询服务；工程测量（乙级）；设备监理专业：（甲级范围）冶金工业：有色冶金设备工程、矿山工程、环保工程：城市污水处理工程；（乙级范围）煤炭工业：井工矿山工程（安装、调试阶段）、化学工业：化肥设备工程：氯化钾成套设备工程、硫酸钾成套设备工程、医药工业：原料药设备工程（安装、调试阶段）、制剂设备工程、热力及燃气工程：热力厂及供热管线工程（安装、调试阶段）、输变电工程（安装、调试阶段）、机场导航工程：航站区（航站楼机电设备）（安装、调试阶段）；可承担本地区抗力等级5级及以下的人民防空工程监理业务（乙级）；可承担地质灾害治理工程监理；可承担建设项目环境保护工程监理（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

主要财务指标（2019年末/2019年度，未经审计）：总资产8,025万元，净资产5,088万元，主营业务收入9,033万元，净利润812万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能间接持有甘肃蓝野建设监理有限公司34%股权。

9. 中节能（甘肃）风力发电有限公司

企业名称：中节能（甘肃）风力发电有限公司

公司类型：一人有限责任公司

住所（注册地）：甘肃省酒泉市玉门市玉昌路

法定代表人：张华耀

注册资本：31,000万元

经营范围：风力发电项目的开发、投资管理、建设施工、运营及相关技术服务；电力销售。绿色电力证书的销售；风力发电设备、输变电设备、润滑油、润滑脂、工具的销售、租赁业务。

主要财务指标（2019年末/2019年度，未经审计）：总资产160,863.32万元，净资产30,159.56万元，主营业务收入18,843.89万元，净利润1,220.73万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能间接持有中节能（甘肃）风力发电有限公司100%股权。

10. 中节能财务有限公司

企业名称：中节能财务有限公司

公司类型：有限责任公司（法人独资）

住所（注册地）：北京市西城区平安里西大街26号新时代大厦五层、八层、十六层

法定代表人：杜乐

注册资本：300,000万人民币

经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）对成员单位提供担保；（四）办理成员单位之间的委托贷款和委托投资（仅限固定收益类有价证券投资）；（五）对成员单位办理票据承兑与贴现；（六）办理成员单位之间的内部转账结算及相关的结算、清算方案设计；（七）吸收成员单位的存款；（八）对成员单位办理贷款及融资租赁；（九）从事同业拆借；（十）经批准发行财务公司债券；（十一）承销成员单位企业债券；（十二）有价证券投资（除股票投资外）；（十三）成员单位产品的消费信贷、买方信贷、融资租赁。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

主要财务指标（2019年末/2019年度，未经审计）：总资产1,801,085.80万元，净资产391,565.50万元，主营业务收入49,789.38万元，净利润28,663.95万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能持有中节能财务有限公司100%股权。

11. 中节能（天津）融资租赁有限公司

企业名称：中节能（天津）融资租赁有限公司

公司类型：有限责任公司(台港澳与境内合资)

住所（注册地）：天津自贸试验区(东疆保税港区)澳洲路6262号查验库办公区202室(天津东疆商务秘书服务有限公司自贸区分公司托管第494号)

法定代表人：李俊峰

注册资本：50,000万元

经营范围：融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁资产等。

主要财务指标（2018年末/2018年度，未经审计）：总资产69,745.65万元，净资产50,871.20万元，主营业务收入3,406.05万元，净利润1,603.91万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能间接持有中节能（天津）融资租赁有限公司100%股权。

12. 中国新时代控股集团有限公司

企业名称：中国新时代控股集团有限公司

公司类型：国有独资

住所（注册地）：北京市西城区平安里西大街26号

法定代表人：刘国平

注册资本：204,425万元

经营范围：新能源、新材料、环保项目的投资、研发、服务；节能设备、节能项目的投资、研发；医药及生物科技项目的投资、研发；机械设备投资、研发；投资及技术咨询、服务；养老项目的开发；建设工程总承包；承包境外机电行业工程和境内国际招标工程、承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目；对外派遣实施与其实力、规模、业绩相适应的境外工程所需的劳务人员；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目；进出口业务；机械、电子、化工（不含危险化学品）、轻工产品、电子计算机及辅助设备、汽车零配件、建筑装饰材料、家用电器、办公设备、照像器材、针纺织品、家俱、汽车、小轿车、通讯器材的销售、仓储；房地产开发经营业务；连锁店经营管理；钢材销售、仓储；物业管理；机动车公共停车场服务；销售食品。

主要财务指标（2019年末/2019年度，未经审计）：总资产558,076万元，净资产392,154万元，主营业务收入420,182万元，净利润29,722万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能直接持有中国新时代控股集团有限公司100%股权。

13. 中节能（句容）会议服务有限公司

企业名称：中节能（句容）会议服务有限公司

公司类型：有限责任公司（法人独资）

住所（注册地）：江苏省句容市春城镇丁家边行政村南山子社

法定代表人：陈学文

注册资本：3,750万元

经营范围：会议服务；餐饮服务（限《食品经营许可证》载明的主体业态和经营项目）;住宿服务；卡拉OK、棋牌娱乐服务；烟草零售；食品（限《食品经营许可证》载明的主体业态和经营项目）、食用农产品（限水果、蔬菜、谷物、豆类、薯类、油料作物、水产品、畜禽产品、茶叶）销售；农作物种植；水产品、禽、畜养殖；日用百货零售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动

主要财务指标（截止到2019年12月31日）：未经审计数总资产17,137.95万元，净资产-4,157.87万元，主营业务收入885.62万元，净利润-1,083.36万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能间接持有中节能（句容）会议服务有限公司100%股权。

14. 中节能衡准科技服务（北京）有限公司

企业名称：中节能衡准科技服务（北京）有限公司

公司类型：其他有限责任公司

住所（注册地）：北京市海淀区西直门北大街42号16层1607

法定代表人：廖原

注册资本：800万元

经营范围：技术开发、技术推广、技术转让、技术咨询、技术服务；市场调查；软件开发；计算机系统服务；建设工程项目管理；企业管理咨询；技术检测；工程和技术研究与试验发展；环境监测；规划管理；合同能源管理；销售电子产品、机械设备、专用设备；货物进出口、技术进出口、代理进出口。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

主要财务指标（截止到2019年12月31日）：未经审计数总资产1,124.71万元，净资产1,113.06万元，主营业务收入2,538.31万元，净利润171.3万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能间接持有中节能衡准科技服务（北京）有限公司100%股权。

15. 中机工程（西安）启源咨询设计有限公司

企业名称：中机工程（西安）启源咨询设计有限公司

公司类型：有限责任公司

住所（注册地）：西安市经济技术开发区凤城十二路108号

法定代表人：包戈

注册资本：1,000万元

经营范围：安全评价及咨询（依安监局核定的区域、业务范围及期限为准）；工业与民用建筑工程设计、咨询、施工及管理、监理（取得资质证后方可经营）；成套设备、工艺装备、控制系统设备的设计、开发、销售及技术咨询、技术服务、技术转让；电脑技术的设计、开发；环境工程的设计及评价；机电设备的销售、建筑材料的销售。（上述经营范围涉及许可经营项目的，凭许可证明文件、证件在有效期内经营，未经许可不得经营）。

主要财务指标（截止到2019年12月31日）：未经审计数总资产8,628万元，净资产7,211万元，主营业务收入5,090万元，净利润616万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能间接持有中机工程（西安）启源咨询设计有限公司51%股权。

16. 中节能环保装备股份有限公司

企业名称：中节能环保装备股份有限公司

公司类型：股份有限公司（上市）

住所（注册地）：陕西省西安市经开区凤城十二路

法定代表人：朱彤

注册资本：42,724.4052万元

经营范围：节能、环保技术与装备的开发、制造、销售；计算机和信息技术及软件开发、销售。

主要财务指标（截止到2019年12月31日）：未经审计数总资产637,540 万元，净资产251,511万元，主营业务收入259,990万元，净利润8,658万元。

中国节能持股比例：截至2019年12月31日，中国节能间接持有中节能环保装备股份有限公司38.24%股权。

经查，中国第四冶金建设有限责任公司有履行能力而拒不履行生效法律文书确定义务，无正当理由拒不履行执行和解协议而被列为失信被执行人。中国第四冶金建设有限责任公司在以往为公司提供咨询服务的过程中，均按照双方约定的协议执行，未曾出现违约行为。后续公司将督促其严格按照与公司签署的协议履约。

除此之外，上述公司其他关联方均不是失信被执行人。

（二）与公司的关联关系

截止2019年12月31日，中国节能及其全资下属公司合计持有本公司34.69%的股份，中国节能为公司控股股东，上述其他关联人均为中国节能直接或间接控股子公司，符合《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第一款、第二款规定的关联关系。

（三）履约能力分析

中国节能是以节能环保为主业的中央企业，是我国节能环保和健康领域规模大、实力强、专业覆盖面广、产业链完整的旗舰企业，资本实力雄厚，经营稳健，资信状况良好，能按合同约定履行责任和义务，不存在无法正常履约的风险。

三、关联交易主要内容

（一）定价原则和定价依据

公司与中国节能及其下属公司之间发生必要的日常关联交易，遵循公平、公开、公正的市场原则进行，与其他业务往来企业同等对待。定价原则如下：有国家定价的，参照国家定价；无国家定价的，参照市场价格；既无国家定价又无市场价格的，参照不高于向任何第三方提供购销相同产品和服务的价格。执行市场价格时，双方随时根据市场价格变化情况对关联交易价格进行相应调整。2020年预计日常关联交易类型主要包括向关联人采购原材料、向关联人采购燃料和动力、向关联人销售产品、接受关联人提供的劳务、租赁关联人资产5种类型。付款及结算安排以具体协议为准。

（二）关联交易协议签署情况

公司拟与中国节能签署《2020年度日常关联交易额度协议》，约定双方相互提供服务的项目、定价原则、权利义务等，主要内容如下：

1. 交易价格：按政府部门确定的价格标准或市场价格确定关联交易价格。

2. 结算方式：按交易据实结算或按月结算。

3. 协议签署条件：须经公司董事会审议通过并提交股东大会审议通过后签署。

协议生效条件：双方法定代表人或授权代表签字并加盖法人印章；协议经本公司董事会及股东大会审议通过。

4. 协议有效期：一年。

公司拟在经公司董事会和股东大会审议通过本议案后，与中国节能签署《2020年度日常关联交易额度协议》。

四、关联交易目的和对公司的影响

（一）公司2020年预计与中国节能及其下属公司之间发生的关联交易是为了满足本公司正常经营的实际需要而预计发生的，由于中国节能在国内节能环保领域具有重要地位或产业链分布等原因，与其开展公平、互惠的合作，能够合理配置和利用资源，降低成本、提高效率。

（二）公司与关联方之间的交易遵循了市场经济规律，上述日常关联交易具有非排他性，并且交易采用的原则是平等自愿、互惠互利、维护了交易双方的利益，亦没有损害中小股东的利益，交易价格公允合理。

（三）交易双方可随时根据自身需要及市场价格，决定是否进行交易，因此上述日常关联交易对公司独立性不构成影响，公司主要业务不因此类交易而对关联人形成依赖。

五、独立董事意见

（一）事前认可意见

公司预计的2020年日常经营关联交易符合公司业务的实际需要，关联交易价格按市场化原则确定，定价公允，关联交易行为不影响公司的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。

2019年度，公司的关联交易均履行了相应的决策流程，关联交易事项符合公司情况，定价公允；公司对于2019年度关联交易实际发生数较预计数存在较大差异的解释符合市场和公司实际情况。

同意将该事项提交公司董事会进行审议，关联董事应回避表决。

（二）独立董事意见

公司预计的2020年日常经营关联交易符合公司业务的实际需要，关联交易价格按市场化原则确定，定价公允，关联交易行为不影响公司的独立性，不存在损害公司和中小股东利益的行为，符合公司整体利益。

2019年度，公司的关联交易均履行了相应的决策流程，关联交易事项符合公司情况，定价公允；公司对于2019年度关联交易实际发生数较预计数存在较大差异的解释符合市场和公司实际情况。

公司审议该议案的程序合法合规，关联董事回避了表决，我们同意该议案，并同意提交股东大会进行审议，关联股东需回避表决。

六、备查文件

（一）第九届董事会第十二次会议决议；

（二）独立董事事关于第九届董事会第十二次会议相关事项的事先认可意见、独立董事意见；

（三）2020年度日常关联交易额度协议。

特此公告。

中节能太阳能股份有限公司

董 事 会

2020年4月18日

证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2020 - 13

债券代码：112876 债券简称：19太阳G1

中节能太阳能股份有限公司

关于2020年度拟新增担保额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）2020年4月16日召开的第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于2020年度拟新增担保额度的议案》，相关事项公告如下：

一、重要内容提示：

●担保人：公司或公司全资子公司中节能太阳能科技有限公司（以下简称“太阳能科技公司”）

●被担保人：公司合并报表范围内的子公司。

●本次担保额度：本次预计新增担保额度为40亿元人民币。

●累计担保数量（含全部控股子公司）：截至2019年12月31日，公司的对外担保为公司对太阳能科技公司及其子公司、太阳能科技公司为子公司提供的担保,累计余额为88.84亿元，占公司2019年经审计净资产的65.97%。（公司于2019年3月27日公告了《关于子公司违规对外担保的风险提示公告》（公告编号：2019-10），2019年8月22日、2019年12月31日披露了《关于子公司违规对外担保风险的进展公告》（公告编号：2019-43、2019-68），公司截至2019年12月31日的担保余额不包括该笔金额。）

●本公司逾期对外担保：0亿元。

●太阳能科技公司逾期对外担保：0亿元。

●本次预计的担保需提交公司股东大会作为特别决议事项审议。

二、担保情况概述

根据公司控制的下属子公司的生产经营和资金需求情况，为满足公司主营业务快速发展的需要，提高工作时效性，更好的为公司业务板块融资提供支持，公司或太阳能科技公司拟在2020年为子公司提供新增以下额度的融资担保：

（一）具体担保对象和提供的担保额度如下：

2020年预计新增担保净额27.5亿元，其中电站板块新增担保净额18.86亿元，产业链板块新增担保净额8.64亿元，预计2020年期末担保余额116.34亿元：

1. 2020年预计担保增加额40亿元，其中电站板块25亿元，产业链板块15亿元；

2. 2020年预计担保减少额12.5亿元，其中电站板块6.14亿元，产业链板块6.36亿元。

各业务板块本年担保增加额40亿元。具体分布情况如下：

■

注1：电站业务为公司电站项目，电站项目公司资本金均为投资额的20%-30%，因此大部分电站项目公司资产负债率将达到或超过70%。

注2：组件生产业务板块指中节能太阳能科技（镇江）有限公司（以下简称“镇江公司”）,组件生产业务板块担保情况如下：

■

（1）镇江公司简介

成立日期：2010年8月26日；

注册地点：镇江市新区北山路9号；

法定代表人：李菁楠；

注册资本：35,100.00万元；

主营业务：太阳能电池片、太阳能电池组件的生产、销售；太阳能发电、光伏电站项目的开发、建设、管理及销售；太阳能发电系统的设计、生产、销售和安装施工；光伏相关设备的设计、生产、销售及技术服务；太阳能灯具的设计、生产、销售和安装施工；技术研发、技术咨询、技术引进、技术转让；与以上业务相关的产品、设备原料的进出口；承接电力工程专业；承接机电设备安装工程专业承包；承接照明工程专业承包；太阳能发电实验示范科普基地的工业旅游。

镇江公司为公司控股子公司，公司通过太阳能科技公司持有镇江公司94.44%股权，江苏大港股份有限公司持有镇江公司5.56%的股权，江苏大港股份有限公司与公司控股股东、实际控制人不存在关联关系。

（2）镇江公司基本财务状况

截至2019年12月31日，镇江公司资产总额240,392.39万元，负债总额189,617.66万元（其中流动负债：188,185.29万元），净资产50,774.73万元，实现营业收入154,397.82万元；净利润-18,510.15万元。

（3）镇江公司主要的金融机构融资债权人

截止2019年12月31日，镇江公司主要金融机构融资债权人为江苏银行股份有限公司、中国建设银行股份有限公司、兴业银行股份有限公司、中国民生银行股份有限公司，融资金额合计51,425.79万元（包括短期借款、银行承兑汇票）。

经查询，镇江公司不是失信被执行人。

注3：截至2019年12月31日公司净资产134.67亿元，总资产374.50亿元。2020年末，公司为太阳能科技公司及其子公司、太阳能科技公司为子公司提供的担保余额将达到或超过公司最近一期经审计合并净资产的50%，将达到或超过公司最近一期经审计合并总资产的30%；公司为太阳能科技公司及其子公司、太阳能科技公司为子公司连续十二个月内提供担保的金额将超过最近一期经审计合并总资产的30%，超过公司最近一期经审计合并净资产的50%，且绝对金额超过人民币5,000万元人民币。

新批准的担保额度不影响原有已经批准仍在履行的担保事项。

(二）相关授权

1. 在上述新增担保额度内，不同业务板块之间的担保额度不进行相互调剂使用。新增担保额度由公司或太阳能科技公司提供担保，使用对象为公司或太阳能科技公司下属全资、控股子公司，包括现有和新设立的全资、控股子公司。

2. 本次拟新增的担保额度在2019年年度股东大会批准后12个月之内有效，年度新增担保额度在批准的总担保额度内由公司董事会授权董事长负责实施并签署担保合同等相关法律文件。

（三）本次担保事项的审批

本次预计新增担保额度事项还需要提交股东大会审议，并须经代表三分之二以上表决权的股东通过。

三、担保协议的主要内容

公司或公司全资子公司太阳能科技公司向合并范围内的下属公司（包括新设子公司）拟新增合计人民币40亿元的连带责任保证，以具体协议文件为准。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至2019年12月31日，本公司实际担保余额为88.84亿元，占公司经审计净资产134.67亿元的65.97%。

本公司担保余额为公司为太阳能科技公司及其子公司、太阳能科技公司为子公司提供的担保。公司于2019年3月27日公告了《关于子公司违规对外担保的风险提示公告》（公告编号：2019-10），2019年8月22日、2019年12月31日披露了《关于子公司违规对外担保风险的进展公告》（公告编号：2019-43、2019-68），除此之外，公司及控制的下属公司无其他对外担保行为、无逾期对外担保、无涉及诉讼的对外担保及因担保被判决败诉而应承担损失的情形。

五、董事会意见

本次担保是为了发展公司主营业务，是为公司长期稳定发展、为股东创造最大价值服务的。本次担保方和被担保方均为公司控制的下属公司，其经营情况稳定，且公司在担保期内有能力对其经营管理风险进行控制，财务风险在可控制范围内。

六、备查文件

1. 经公司董事签字的《第九届董事会第十二次会议决议》

2. 经公司独立董事签字《独立董事关于第九届董事会第十二次会议相关事项的独立意见》

中节能太阳能股份有限公司

董 事 会

2020年4月18日

证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2020 - 15

债券代码：112876 债券简称：19太阳G1

中节能太阳能股份有限公司

关于续聘2020年度财务审计机构和

内部控制审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

中节能太阳能股份有限公司（以下简称“公司”）2020年4月16日召开的第九届董事会第十二次会议审议通过了《关于续聘2020年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》，相关事项公告如下:

公司在2018、2019年年度审计中聘请了立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）担任财务审计机构及内部控制审计机构，立信会计师事务所遵守职业道德，遵循独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司2018、2019年度审计相关工作。

根据公司董事会审计与风险控制委员会的提议，公司拟继续聘请立信会计师事务所作为公司2020年度审计机构，提供会计报表审计、内部控制审计等服务，费用分别为338万元、60万元，合计398万元。

一、立信会计师事务所的基本信息

1. 机构信息

立信会计师事务所为特殊普通合伙企业；由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所；注册地址为上海市。

立信会计师事务所长期从事证券服务业务，是国际会计网络BDO的成员所，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截止2018年底，立信会计师事务所已提取职业风险基金1.16亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为10亿元，相关职业保险可以承担因审计失败导致的民事赔偿责任。

2. 人员信息

截至2019年末，立信会计师事务所拥有合伙人216名、注册会计师2266名、从业人员总数9325名，首席合伙人为朱建弟先生。立信会计师事务所的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年，立信会计师事务所新增注册会计师414人，减少注册会计师387人。

3. 业务信息

立信会计师事务所2018年度业务收入37.22亿元，其中审计业务收入34.34亿元，证券业务收入7.06亿元。2018年度立信会计师事务所为近1万家公司提供审计服务，包括为569家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

4. 执业信息

立信会计师事务所及公司拟签字注册会计师赵斌、张松清，项目质量控制负责人郭健不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

■

赵斌，中国注册会计师，合伙人。1995年起专职就职于会计师事务所从事审计业务，一直专注于大型中央企业、上市公司的年报审计及上市重组等专项审计业务。具有证券服务从业经验，2012年加入立信会计师事务所（特殊普通合伙），未在其他单位兼职。

张松清，中国注册会计师，授薪合伙人。1999年-2011年就职于会计师事务所从事审计业务，曾负责多家中央企业、上市公司审计或复核工作，2011年-2016年就职于投资公司从事投资业务。具有证券服务从业经验，2016年加入立信会计师事务所（特殊普通合伙），未在其他单位兼职。

郭健，中国注册会计师，合伙人。2004年起专职就职于会计师事务所从事审计业务，一直专注于大型中央企业、上市公司的年报审计及上市重组等专项审计业务。2012年加入立信会计师事务所（特殊普通合伙），未在其他单位兼职。

上述人员均具备相应专业胜任能力。

5. 诚信记录

2017-2019年，立信会计师事务所受到行政处罚4次，受到行政监管措施17次，未受到刑事处罚及自律处分。

公司拟签字注册会计师和质量控制复核人最近3年未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分，不存在不良诚信记录。

二、董事会审计与风险控制委员会意见

审计与风险控制委员会认为：立信会计师事务所具有证券从业资格和丰富的上市公司审计工作经验，在过去两年对公司的审计工作中，严格按照相关法律法规执业，独立性和专业胜任能力方面都有较好表现。立信会计师事务所在投资者保护方面做了大量工作，能够保护投资者利益。审计与风险控制委员会提议续聘立信会计师事务所为公司2020年度的财务审计机构和内部控制审计机构。

三、独立董事意见

1. 事先认可意见

立信会计师事务所具备证券从业资格，具备一定的投资者保护能力，公司的拟签字会计师具有过硬的职业操守、丰富的从业经验，续聘立信会计师事务所能够保障公司的审计工作质量，符合公司及股东的的利益。

同意续聘立信会计师事务所为公司2020年度的财务审计机构和内部控制审计机构，并提交董事会审议。

2.独立意见

立信会计师事务所具备证券从业资格，具备一定的投资者保护能力，公司的拟签字会计师具有过硬的职业操守、丰富的从业经验，续聘立信会计师事务所能够保障公司的审计工作质量，符合公司及股东的的利益。我们同意继续聘请立信会计师事务所为公司2020年度审计机构，并同意提交股东大会审议。

四、决策程序和授权

本次续聘立信会计师事务所为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构已经过公司第九届董事会第十二次会议、第九届监事会第十二次会议审议通过，还需要提交公司2019年年度股东大会审议，待公司股东大会审议通过聘任事项后，授权公司管理层与立信会计师事务所签署相关协议。

五、备查文件

1. 第九届董事会第十二次会议决议

2. 第九届监事会第十二次会议决议

3. 独立董事关于第九届董事会第十二次会议相关事项的事先认可意见和独立意见

4. 审计与风险控制委员会关于续聘会计师事务所的履职情况说明

5.立信会计师事务所及相关人员资质和联系方式

特此公告。

中节能太阳能股份有限公司

董 事 会

2020年4月18日

证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2020 - 16

债券代码：112876 债券简称：19太阳G1

中节能太阳能股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1. 股东大会届次：2019年年度股东大会。

2. 股东大会的召集人：经中节能太阳能股份有限公司第九届董事会第十二次会议审议通过召开此次股东大会。

3. 会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定和要求。

4. 会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2020年5月11日（星期一）14:30；

（2）网络投票时间：2020年5月11日，其中：

① 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年5月11日9:30－11:30，13:00－15:00；

② 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年5月11日9:15一15:00。

5. 会议的召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间通过上述系统行使表决权。

公司股东只能选择现场表决和网络投票中的一种表决方式。同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

6. 会议的股权登记日：2020年4月28日；

7. 出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的股东。

于股权登记日2020年4月28日（星期二）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师。

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8. 会议地点：北京节能大厦（地址：北京市海淀区西直门北大街42号）七层会议室。

二、会议审议事项

1.《2019年度董事会工作报告》

2.《2019年度监事会工作报告》

3.《关于2019年度财务决算报告的议案》

4.《关于2020年度财务预算报告的议案》

5.《关于2019年度利润分配的议案》

6.《关于公司董事、监事及高级管理人员2019年度薪酬情况的议案》

7.《关于2020年度日常关联交易预计及确认2019年度日常关联交易的议案》

8.《关于2020年度拟新增担保额度的议案》

9.《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

10.《2019年年度报告及摘要》

11.《2019年度内部控制自我评价报告》

12.《关于续聘2020年度财务审计机构和内部控制审计机构的议案》

会议还将听取独立董事王进、黄振中、许强的2019年度述职报告。

上述议案7关联股东将回避表决；议案8属于特别决议事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

上述议案已经公司第九届董事会第十二次会议、第九届监事会第十二次会议审议通过，详细内容见本公司于2020年4月18日披露的《第九届董事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2020-07）、《第九届监事会第十二次会议决议公告》（公告编号：2020-08）及相关公告。

上述议案为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者的表决结果单独计票并披露。中小投资者是指除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

三、提案编码

■

四、现场会议登记方式

1. 登记方式

法人股东由法定代表人出席会议的，凭营业执照复印件（加盖公章）、股东账户卡复印件（加盖公章）和出席人身份证原件等办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证原件、授权委托书、委托人证券账户卡等办理登记手续。

社会公众股东如系本人参加会议，应持股东账户卡、本人身份证原件办理登记手续；如系委托代理人参加会议，应持股东账户卡、授权委托书、委托人身份证复印件和本人身份证原件办理登记手续。

异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2020年5月7日下午17：00点前送达或传真至公司），不接受电话登记。

2. 登记时间：2020年5月7日（星期四）：9：00－11：00，14：00－17：00。

3. 登记地点：北京市海淀区西直门北大街42号节能大厦7层中节能太阳能股份有限公司董事会办公室，邮编100082。

4. 联系方式：

联系电话：（010）83052461

传 真：（010）83052459

联 系 人：黄中化

5. 注意事项：

（1）会期半天，与会股东交通及食宿自理。

（2）出席会议的股东及股东代理人请携带相关证件原件到场。公司提请各股东注意，若出席会议的个人股东或其代理人、法人股东法定代表人或其代理人在现场参会时未能提供上述文件供核验的，公司工作人员将有权拒绝承认其参会或表决资格。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，参加网络投票时涉及的具体操作内容和格式详见附件1。

六、备查文件

1、经公司董事签字的《第九届董事会第十二次会议决议》

2、经公司监事签字的《第九届监事会第十二次会议决议》

中节能太阳能股份有限公司

董 事 会

2020年4月18日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360591

2、投票简称：太阳投票

3、填报表决意见：本次会议议案为非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2020年5月11日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00

一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月11日9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹全权委托 先生/女士代表本人（本单位）出席中节能太阳能股份有限公司2019年年度股东大会，并对会议所有议案行使表决权。

本人（本单位）对中节能太阳能股份有限公司2019年年度股东大会具体审议议案的委托投票指示如下：

■

说明：

1、委托人请对每一表决事项选择同意、反对、弃权，在相应的空格内划“√”，三者必选一项，多选或未作选择的，则视为无效委托；

2、本授权委托书剪报、复印或自制均有效；单位委托须加盖公章。

委托人签名： 身份证号码：

受托人签名： 身份证号码：

委托人持股数： 委托人证券账户号：

委托日期： 委托有效期：

证券代码：000591 证券简称：太阳能 公告编号：2020 - 17

债券代码：112876 债券简称：19太阳G1

中节能太阳能股份有限公司

2020年第一季度业绩快报

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：本公告所载公司2020年第一季度的财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与2020年第一季度报告中披露的最终数据可能存在差异，具体数据以2020第一季度报告披露的数据为准，请投资者注意投资风险。

一、2020年第一季度主要财务数据和指标

单位：元

■

注：1、本报告期初数同法定披露的上年年末数；

2、上述数据以合并报表数据填制。

二、经营业绩和财务状况情况说明

报告期公司实现营业总收入10.14亿元，较去年同期增加16.66%；实现利润总额1.79亿元，较去年同期增加27.81%；实现归属上市公司股东的净利润1.55亿元，较去年同期增加23.12%。公司业绩增加的主要原因是电站业务板块本期投产装机容量增加。

三、其他说明

公司不存在影响本次业绩快报内容准确性的重大不确定因素。本公告所载公司2020年第一季度财务数据仅为初步核算数据，未经会计师事务所审计，与2020年第一季度报告中披露的最终数据可能存在差异，具体数据以2020年第一季度报告披露的数据为准，请投资者注意投资风险。

四、备查文件

经公司现任负责人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的比较式资产负债表和利润表。

特此公告。

中节能太阳能股份有限公司

董 事 会

2020年4月18日