（上接111版）

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2018年度，和信会计师事务所（特殊普通合伙）业务收入18,568.82万元，其中审计业务收入17,077.86万元，证券业务收入8,707.64万元，为近1,300家公司提供审计服务，包括为41家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。

（四）执业信息

1．和信会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

2．是否具备相应专业胜任能力

拟任项目合伙人王晓楠女士、质量控制负责人冯宏志先生、签字注册会计师王晓楠女士和谷尔莉女士均具有中国注册会计师执业资格，长期从事证券服务业务，具备相应专业胜任能力。

（1）拟任项目合伙人、签字会计师王晓楠女士从业经历

王晓楠女士，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，有25年以上的会计师事务所从业经历及证券业务经验，主持或复核过浪潮信息（SZ.000977）等多家上市公司年报审计业务，并在企业改制上市审计、上市公司重大重组审计、大型国企审计等方面具有多年丰富经验，无兼职。

（2）拟任质量控制复核人冯宏志先生从业经历

冯宏志先生，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人，有16年以上的执业经验，从事证券服务业务16年，主持、参与或复核过濮耐股份（SZ.002225）、新天科技（SZ.300259）、安彩高科（SH.600207）、思达高科（SZ.000676）、濮阳惠成（SZ.300481）及灵宝黄金（HK.0330）等多家上市公司审计工作，并在企业改制上市审计方面、大型国企审计方面具有多年丰富经验，无兼职。

（3）拟任签字会计师谷尔莉女士从业经历

谷尔莉女士，中国注册会计师，现任和信会计师事务所（特殊普通合伙）高级经理，有15年以上的执业经验，从事证券服务业务15年，连续参加上市公司浪潮信息（SZ.000977）的年报审计业务，曾任多家新三板公司挂牌及年报审计的主审及签字会计师，在医疗卫生、食品及其他基础制造业领域有多年丰富的审计经验，无兼职。

（五）诚信记录

1．和信会计师事务所（特殊普通合伙）最近三年受到行政监管措施1次，无刑事处罚、行政处罚和自律处分。具体情况如下：

■

2、拟签字注册会计师王晓楠女士和谷尔莉女士最近三年均未受到任何的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分等。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会审议情况

公司董事会审计委员会对审计机构的从业资质、专业能力及独立性等方面进行了认真审查并进行专业判断，认为和信会计师事务所（特殊普通合伙）在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构、内部控制审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

1、事前认可意见：和信会计师事务所（特殊普通合伙）是具有证券从业资格的审计机构，严格遵守国家有关规定以及注册会计师执业规范的要求，在为公司提供2019年度审计服务的过程中，坚持以公允、客观的态度开展审计工作，独立、客观地发表审计意见，全面完成了审计相关工作。本次续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。和信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。本次续聘2020年度审计机构符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，我们同意将《关于续聘公司2020年度审计机构并支付会计师事务所2019年度报酬的议案》提交公司董事会审议。

2、独立意见：和信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力。该事务所在为公司提供2019年度审计服务的过程中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地履行了双方业务约定书中所规定的责任和义务。公司本次续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构有利于增强公司审计工作的独立性与客观性，不会损害公司及股东特别是中小股东的利益，审议、决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。我们同意公司续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，同意将该议案提交公司2019年年度股东大会审议。

（三）董事会审议情况

公司第七届董事会第四十七次会议以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2020年度审计机构并支付会计师事务所2019年度报酬的议案》，同意续聘和信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并支付会计师事务所2019年度报酬合计110万元。本事项尚需提交公司2019年度股东大会审议。

四、备查文件

1、第七届董事会第四十七次会议决议；

2、第七届董事会审计委员会2020年第一次会议决议；

3、独立董事事前认可意见及独立意见；

4、和信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇二〇年四月十七日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2020-030

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称：浪潮信息、公司或本公司）于2020年4月17日召开的第七届董事会第四十七次会议、第七届监事会第二十三次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本次会计政策变更，不会对公司当期的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一 、本次会计政策变更情况概述

（一）会计政策变更原因

2017 年 7 月 5 日，财政部修订发布《企业会计准则第 14 号一收入》，根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自 2021年1 月1日起施行。

公司根据财政部上述通知规定对相应会计政策进行变更。

（二）变更前公司采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（三）变更后公司采用的会计政策

本次变更后，公司将执行财政部修订并发布的《企业会计准则第 14 号一收入》（财会[2017]22 号）。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

（四）变更生效日期

公司于以上文件规定的起始日期（2020年1月1日）起开始执行上述企业会计准则。

二、本次会计政策变更的主要内容及对公司的影响

修订后的《企业会计准则第 14 号一一收入》主要变更内容如下：

（一） 现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；

（二） 以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

（三）对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供更明确的指引；

（四） 对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

根据相关新旧准则衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

三、董事会对于本次会计政策变更合理性的说明

本次会计政策变更系公司根据财政部发布的相关文件要求进行的合理变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况及经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。

四、独立董事关于本次会计政策变更的独立意见

公司依据财政部颁布的最新会计准则对公司会计政策进行了相应变更，符合相关法律法规的规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况及经营成果，对财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。公司独立董事同意本次会计政策变更。

五、监事会关于本次会计政策变更的审核意见

本次会计政策变更是根据财政部颁布的规定进行的合理变更和调整，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，对财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策的变更。

六、备查文件

1、公司第七届董事会第四十七次会议决议；

2、公司第七届监事会第二十三次会议决议；

3、独立董事关于相关事项的独立意见；

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇二〇年四月十七日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2020-031

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于开展金融衍生品交易业务的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、金融衍生品交易业务概述

为满足公司及其控股子公司日常经营使用外币结算业务需要，规避汇率和利率市场风险对公司业务经营的影响，控制公司财务费用波动，实现稳健经营，同时降低融资成本，提高资金利用率。2020年4月17日，公司第七届董事会第四十七次会议以6票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于开展金融衍生品交易业务的议案》，同意公司开展总额度不超过等值15亿美元的以风险防范为目的的金融衍生品交易业务。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，本次开展金融衍生品交易业务尚需提交公司2019年度股东大会审议批准。

本次开展金融衍生品交易业务事项不属于关联交易。

二、金融衍生品交易业务的基本情况

（一）交易对手介绍

公司拟开展的金融衍生品交易业务的交易对手均为经营稳健、资信良好、与公司合作关系稳定、具有金融衍生品交易业务经营资格的商业银行（或其他依法可从事相关业务的金融机构），与公司及其控股子公司不存在关联关系。

（二）拟开展金融衍生品交易业务品种

公司拟操作的金融衍生品主要包括期权、远期、互换等产品或者上述产品的组合，对应基础资产包括利率、汇率、货币、商品或上述基础资产的组合。单一金融衍生品期限不超过其所对应基础业务期限。

（三）拟开展金融衍生品交易业务额度

公司拟开展总额度不超过等值15亿美元的金融衍生品交易业务。

（四）授权事项

公司经理层在董事会、股东大会决议的授权范围内负责有关衍生品投资业务具体运作和管理。

三、开展金融衍生品交易业务的目的、存在的风险和对公司的影响

（一）开展金融衍生品交易的目的

随着公司服务器业务的快速发展，外币收付汇、外币存款金额较大，汇率和利率波动对公司业务经营的影响也逐渐加大。公司开展的金融衍生品业务，是以规避和防范市场价格波动、汇率风险和利率风险为目的，投资标的为与主营业务密切相关的金融衍生产品，且衍生产品与基础业务在品种、规模、方向、期限等方面相匹配，以实现规避汇率和利率波动风险，降低对公司经营业绩带来的影响，符合公司谨慎、稳健的风险管理原则。

（二）开展衍生品交易的风险分析

1、市场风险：可能产生因标的利率、汇率、市场价格等波动引起的金融衍生品价格变动，从而造成金融衍生品亏损的市场风险。

2、流动性风险：因市场流动性不足而无法完成交易的风险。

3、履约风险：开展金融衍生品业务存在因合约到期无法履约造成违约而带来的风险。

4、操作风险：在具体开展业务时，内部控制流程不完善、员工操作有误、系统等原因均可能导致公司在金融衍生品交易业务的过程中承担损失。

（三）风险应对措施

1、公司从事相关业务时将设立专门的工作小组，具体负责公司相关业务事宜，并在董事会、股东大会授权范围内予以执行。

2、公司与交易银行签订条款准确清晰的合约，严格执行风险管理制度，规避可能产生的法律风险。

3、公司资金管理部密切跟踪金融衍生品公开市场价格或公允价值的变化，及时评估已交易金融衍生品的风险敞口，并向管理层汇报金融衍生品交易情况、盈亏状况等，如发现异常情况及时上报工作小组，执行应急措施。

4、公司制定的《外汇衍生品交易业务管理制度》，规定公司及控股子公司开展外汇衍生品交易业务需遵循合法、谨慎、安全和有效的原则，不进行单纯以盈利为目的的外汇交易，所有外汇衍生品交易业务均以正常生产经营为基础，以具体经营业务为依托，以规避和防范汇率、利率风险为目的，不进行投机和套利交易，在签订合约时严格按照公司进出口业务外汇收支（含国际投资）及债务偿还的预测敞口进行交易。该制度明确了外汇衍生品交易业务操作原则、审批权限、管理及内部操作流程、信息隔离措施、内部风险报告制度及风险处理程序、信息披露等。有利于加强对外汇衍生品交易业务的管理，防范投资风险，健全和完善公司外汇衍生品交易业务管理机制，确保公司资产安全。

四、衍生品投资公允价值分析

公司拟开展的金融衍生品交易业务品种，市场透明度大，成交价格和当日结算单价能充分反映衍生品的公允价值，公允价值基本按照公开市场提供或获得的市场价格厘定。

五、金融衍生品业务的会计核算政策及后续披露

公司将根据《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第24号-套期保值》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》、《企业会计准则第39号-公允价值计量》相关规定及其指南，对拟开展的金融衍生品交易业务进行相应的核算处理，反映资产负债表及损益表相关项目。公司将在定期报告中对已经开展的衍生品交易相关信息予以披露。

六、独立董事独立意见

公司独立董事就公司开展的金融衍生品交易业务事项发表独立意见如下：

1、公司开展以风险防范为目的的金融衍生品交易业务，有利于规避汇率和利率波动的风险，符合公司经营发展的需要。

2、公司已制定《外汇衍生品交易业务管理制度》，加强了衍生品交易风险管理和控制，相关业务履行了相应的决策程序和信息披露义务，不存在损害公司和全体股东尤其是中小股东利益的情形。

综上，我们同意公司在董事会、股东大会审议批准额度范围内开展金融衍生品交易业务。

七、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：

浪潮信息及其控股子公司开展金融衍生品交易业务的事项已经公司第七届董事会第四十七次会议审议通过，并经独立董事发表了明确的同意意见，尚需公司2019年度股东大会审议批准。上述事项履行了相应的审批程序，符合相关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》相关规定。

公司拟开展的金融衍生品交易业务符合公司实际经营需要，可以降低汇率和利率波动对公司业绩的影响。同时，公司已经制定了《外汇衍生品交易业务管理制度》，建立了相关内控制度及风险应对措施。

保荐机构对浪潮信息及其控股子公司开展金融衍生品交易业务无异议。

八、备查文件

1、公司第七届董事会第四十七次会议决议；

2、独立董事关于相关事项的独立意见；

3、中国银河证券股份有限公司出具的核查意见。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司

二〇二〇年四月十七日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2020-033

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于募集资金使用完毕及注销募集资金账户的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浪潮电子信息产业股份有限公司配股的批复》（证监许可[2020]35号）核准，浪潮电子信息产业股份有限公司（以下简称“公司”）向原股东配售151,866,908股人民币普通股，配股价格为12.92元/股，募集资金总额1,962,120,451.36元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币1,943,267,136.54元。和信会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司本次配股募集资金到位情况进行了审验，并出具了和信验字（2020）第000003号《验资报告》。

二、募集资金专项账户的开立情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关法律法规及公司《募集资金管理办法》的规定，公司及保荐机构中国银河证券股份有限公司于2020年3月19日分别与上海浦东发展银行股份有限公司济南分行、招商银行股份有限公司济南和平路支行签署了《募集资金三方监管协议》。具体内容详见公司于2020年3月21日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2020-019）。

公司募集资金专项账户具体情况如下：

■

三、募集资金使用情况

公司本次配股募集资金扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币1,943,267,136.54元。本次配股发行募集资金用于偿还银行贷款600,000,000.00元，补充流动资金1,343,267,136.54元，募集资金节余金额为153,844.40元，系募集资金利息收入。公司在使用募集资金时，严格按照《募集资金管理办法》和《募集资金三方监管协议》的规定执行。

四、节余募集资金永久补充流动资金及募集资金专户的销户情况

目前公司本次配股募集资金已按计划使用完毕，募集资金账户节余金额153,844.40元为募集资金利息收入。

为了最大限度发挥募集资金的使用效益，降低公司财务费用，提升公司经营效益，公司将上述募投项目节余资金153,844.40元用于永久补充流动资金。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及《募集资金管理办法》的相关规定，本次用于永久补充流动资金的配股发行节余募集资金金额不足500万元且低于募集资金净额的5%，无须提交公司董事会及股东大会审议。

上述节余资金在扣除银行转账手续费后余额153,829.40元已全部转入公司自有资金账户，公司对上述募集资金专项账户的注销手续已办理完毕。公司与上海浦东发展银行股份有限公司济南分行、招商银行股份有限公司济南和平路支行及中国银河证券股份有限公司签署的《募集资金三方监管协议》随之终止。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇二〇年四月十七日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2020-027

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于为全资子公司提供担保的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、担保情况概述

山东浪潮进出口有限公司（以下简称：浪潮进出口）系公司全资子公司，为满足其业务拓展需要，保障经营资金需求，公司拟为浪潮进出口办理银行用信业务提供担保，银行用信业务包括贷款、贸易融资、信用证、保函等，担保金额不超过1亿元（或等额外币），有效期为自董事会批准之日起一年，上述额度在有效期内可以滚动使用。

上述担保事项已经公司2020年4月17日召开的七届四十七次董事会审议通过。根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的规定，上述担保事项在董事会审批权限范围内，无需提交股东大会审议。本次担保事项未构成关联交易。

二、被担保人基本情况

山东浪潮进出口有限公司成立于2010年05月20日，系本公司的全资子公司，注册资本63,072.3365万元人民币；经营范围为：货物及技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）；计算机软硬件及辅助设备、非专控通讯产品、税控设备、金融机具、电子产品、智能网络控制系统设备、非专控监控系统设备、非专控安防设备的销售；计算机技术咨询、技术服务；五金产品、机械设备及配件、家用电器、LED灯具的销售；电气设备的安装、维修及技术服务以及其他按法律、法规、国务院决定等规定未禁止和不需经营许可的项目（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。注册地址为：济南市高新区孙村镇科航路2877号研发楼1楼。截至2019年12月31日，浪潮进出口经审计资产总额为人民币114,689.29万元，负债总额为77,027.18万元，净资产为人民币37,662.11万元,2019年1-12月实现营业收入297,745.74万元，利润总额为68.54万元，净利润为人民币-1,376.57万元。

三、担保协议的主要内容

浪潮进出口系本公司出口业务平台，本次担保为满足其业务拓展需要，保障经营资金需求。公司拟为浪潮进出口办理银行用信业务提供担保，银行用信业务包括贷款、贸易融资、信用证、保函等，担保额度不超过1亿元（或等额外币），有效期为自董事会批准之日起一年，上述额度在有效期内可以滚动使用。

公司本次提供担保方式为连带责任保证，目前尚未签订相关担保协议，具体担保内容以实际签署的担保合同为准。董事会授权公司管理层具体办理协议签署等相关事宜。

四、董事会意见

浪潮进出口系公司出口业务平台，本次担保为满足其业务拓展需要，保障经营资金需求。浪潮进出口为公司全资子公司，经营风险可控，本次担保对公司的正常生产经营不存在重大影响，不会损害公司及股东的利益。同意公司为浪潮进出口的银行用信业务提供担保。

就公司为全资子公司提供担保相关事宜，公司独立董事发表了独立意见，认为：该担保履行了必要的决策程序，符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司对外提供担保的有关规定，符合公司整体利益、没有损害中小股东的合法权益，同意公司为全资子公司浪潮进出口进行担保。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

加上本次担保，公司及控股子公司的对外担保额度总金额为48,000万元，占公司最近一期经审计净资产的4.83%；截至2019年12月31日，公司及控股子公司对外担保实际发生余额为9,592.48万元，占公司最近一期经审计净资产的0.96%；逾期债务对应的担保余额、涉及诉讼的担保金额及因被判决败诉而应承担的担保金额均为零。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇二〇年四月十七日

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2020-032

浪潮电子信息产业股份有限公司

关于召开2019年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：为配合当前防控新型冠状病毒感染肺炎疫情的相关安排，公司建议投资者尽量通过网络投票方式参与投票表决；参加现场会议的投资者务必采取有效的防护措施，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：公司2019年度股东大会。

2、会议召集人：经公司第七届董事会第四十七次会议审议，决定由公司董事会召集召开本次会议。

3、会议召开的合法、合规性：董事会认为本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等有关规定。

4、会议召开的日期、时间：

现场会议召开时间：2020年5月8日（星期五）下午14:30

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2020年5月8日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2020年5月8日9:15-15:00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向股东提供网络形式的投票平台，股东可以在前述网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

股东应选择现场表决或网络投票中的一种方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决结果为准。

6、会议的股权登记日：2020年4月30日（星期四）

7、出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于股权登记日（2020年4月30日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。授权委托书见附件二。

（2）本公司董事、监事和高级管理人员；

（3）本公司聘请的律师。

7．现场会议地点：济南市浪潮路1036号S05号楼401会议室。

二、会议审议事项

1、审议《2019年度董事会工作报告》；

2、审议《独立董事2019年度述职报告》；

3、审议《2019年度监事会工作报告》；

4、审议《2019年度报告及摘要》；

5、审议《2019年度财务决算方案》；

6、审议《2019年度利润分配预案》；

7、审议《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》；

8、审议《关于续聘公司2020年度审计机构并支付会计师事务所2019年度报酬的议案》；

9、审议《关于增加金融机构业务相关授权的议案》；

10、审议《关于办理应收账款转让及无追索权保理业务的议案》；

11、审议《关于开展金融衍生品交易业务的议案》；

12、审议《关于第八届董事会独立董事津贴的议案》；

13、审议《关于董事会换届选举的议案》；

13.10关于提名非独立董事候选人的议案

13.1.1关于提名张磊先生为公司第八届董事会董事候选人的议案

13.1.2关于提名彭震先生为公司第八届董事会董事候选人的议案

13.1.3关于提名袁安军先生为公司第八届董事会董事候选人的议案

13.1.4关于提名吴龙先生为公司第八届董事会董事候选人的议案

13.20关于提名独立董事候选人的议案

13.2.1关于提名王爱国先生为公司第八届董事会独立董事候选人的议案

13.2.2关于提名王培志先生为公司第八届董事会独立董事候选人的议案

14、审议《关于监事会换届选举的议案》；

14.10关于提名王春生先生为公司第八届监事会监事候选人的议案

14.20关于提名陈彬先生为公司第八届监事会监事候选人的议案

特别说明：

上述“报告”和“议案”的具体内容详见2020年4月18日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的“公司2019年度股东大会材料”；议案7属于关联交易，相关关联股东需回避表决；议案13、14需采取累积投票制方式进行表决，应选非独立董事4人、独立董事2人、监事2人，其中非独立董事和独立董事的表决分别进行。独立董事候选人的任职资格和独立性需经深交所备案审核无异议后，股东大会方可进行表决。并特别提示：股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

以上议案公司将对中小投资者的表决结果进行单独计票并予以披露。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码表

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四、会议登记事项

1、凡出席会议的个人股东持本人身份证、股东帐户卡；委托代理人持授权委托书、委托人及代理人身份证，委托人帐户卡办理登记手续。社会法人股东持营业执照复印件、法定代表人授权委托书，股东帐户卡、出席人身份证办理登记手续。异地股东可用信函或传真的方式登记。

2、登记时间及地点：

登记时间：2020年5月7日

（上午8:30－11:30，下午2:00－5:00）

登记地点：济南市浪潮路1036号本公司证券部

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

联系地址：济南市浪潮路1036号本公司证券部

联系电话：0531－85106229

传 真：0531－87176000-6222或0531-85106222

邮政编码：250101

联系人：郑雅慧、张品欢

本次股东大会会期半天，出席会议者交通、食宿等费用自理。

七、备查文件

1、第七届董事会第四十七次会议决议；

2、第七届监事会第二十三次会议决议。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇二〇年四月十七日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360977 ，投票简称：浪信投票

2、填报表决意见或选举票数

对于非累积投票议案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。上市公司股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。

表二：累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

（1）选举非独立董事（如表一提案13.10，采用等额选举，应选人数为4位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×4

股东可以将所拥有的选举票数在4位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

（2）选举独立董事（如表一提案13.20，采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

（3）选举监事（如表一提案14.00，采用等额选举，应选人数为2位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×2

股东可以将所拥有的选举票数在2位监事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有议案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2020年5月8日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月8日9：15一15：00期间的任意时间。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：授权委托书

股东授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人（本单位）参加浪潮电子信息产业股份有限公司2019年度股东大会，特授权如下：

受托人姓名：

受托人身份证号码：

受托人具有表决权[ ]/无表决权[ ]

委托人对股东大会审议事项表决如下：

■

本人/本单位未对上述审议事项做出具体指示，受托人有权[ ]/无权[ ]按照自己的意思表决。

委托人（法人股东）：

委托人身份证号码：

委托人帐户卡号码：

委托人持有股份数：

授权委托书签发日期： 年 月 日

本委托书的有效期限：自签署日起至本次股东大会结束。

委托人签名（法人股东加盖印章）：

证券代码：000977 证券简称：浪潮信息 公告编号：2020-025

浪潮电子信息产业股份有限公司

2020年度日常关联交易预计公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

为强化关联交易管理，提高决策效率，根据《深圳证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司以2019年度日常关联交易实际发生额209,444.78万元为基础，对2020年度全年累计发生的同类日常关联交易的总金额进行了预计，预计总金额为357,000.00万元，公司日常关联交易履行审议程序如下：

公司第七届董事会第四十七次会议于2020年4月17日召开，会议审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》。根据深圳证券交易所《股票上市规则》及《公司章程》的规定，关联董事张磊、庞松涛、袁安军回避表决，非关联董事以3票同意、0票反对、0票弃权审议通过上述议案，公司独立董事对此项关联交易进行了事前认可并发表同意的独立意见。

此项交易尚需获得2019年度股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联股东浪潮集团有限公司（以下简称：浪潮集团）和浪潮软件科技有限公司（以下简称：软件科技）将放弃在股东大会上对该项议案的投票权。本次日常关联交易事项不属于《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组情形。

（二）2020年日常关联交易预计情况：

单位：万元

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（三）2019年日常关联交易实际发生情况：

单位：万元

■

注：由于公司关联方数量众多，其中公司预计与单一关联方发生交易金额低于本公司上一年度经审计净资产0.5%的关联方，公司以同一实际控制人（即浪潮集团）为口径进行合并列示。

二、关联方介绍和关联关系

浪潮软件股份有限公司（以下简称：浪潮软件）

1、基本情况

成立于1994年11月7日，注册资本32,409.8753万元，法定代表人为陈东风，注册地址为泰安市虎山路中段。公司主营业务为通信及计算机软硬件技术开发、生产、销售；通信及计算机网络工程技术咨询、技术培训；通信工程施工总承包；资格证书许可范围内的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2019年12月31日，该公司经审计总资产352,870.98万元，净资产181,276.70万元，1-12月实现营业收入146,010.38万元，净利润4,930.16万元。

2、与公司的关联关系

浪潮软件与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

浪潮软件科技有限公司（以下简称：软件科技）

1、基本情况

成立于2020年02月29日，注册资本380,000.00万元，法定代表人为王柏华，注册地址为中国（山东）自由贸易试验区济南片区浪潮路1036号浪潮科技园，公司类型为其他有限责任公司，经营范围为：许可证批准范围内的增值电信业务；计算机软硬件及外部设备、无线数据终端、智能电视、一体机、数字机顶盒产品、卫星电视广播地面接收设备、直播卫星专用卫星电视广播地面接收设备、自助终端产品、网络产品、通讯设备（不含无线电发射器材）、电子设备的技术开发、生产、销售、技术咨询及服务、技术转让；非学历企业内部管理培训（不含发证、不含国家统一认可的教育类、职业证书类等前置许可培训）；非学历短期成人继续教育培训（不含发证、不含国家认可的教育类、职业证书类等前置许可培训）；非学历短期计算机软件培训（不含发证、不含国家认可的教育类、职业证书类等前置许可培训）；网络工程安装；系统集成；机械电子设备、汽车配件、建筑材料的批发与零售；房屋租赁、物业管理、设备经营租赁；许可范围内的进出口业务（以上国家有规定的，须凭批准许可经营）；智能化工程设计、施工；国内广告业务；会展服务；企业形象策划；摄影服务；机电工程施工总承包；通信工程施工总承包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

2、与公司的关联关系

软件科技与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

浪潮软件集团有限公司（以下简称：软件集团）

1、基本情况

成立于2000年5月11日，注册资本20,000.00万元，法定代表人为王柏华，注册地址为济南市高新区科航路2877号，公司类型为有限责任公司，公司主营业务为许可证批准范围内的增值电信业务（有效期限以许可证为准)；计算机软硬件及外部设备、无线数据终端、智能电视、一体机、电视接收机顶盒、自助终端产品、电子设备的技术开发、生产、销售、技术咨询及服务、技术转让；软件开发；网络工程安装；计算机软硬件及网络运行维护；系统集成；信息系统咨询服务；智能化工程设计、施工；机电工程施工总承包；通信工程施工总承包。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2019年12月31日，该公司经审计总资产1,426,300.88万元，净资产466,386.02万元，1-12月实现营业收入593,179.46万元，净利润25,453.33万元。

2、与公司的关联关系

软件集团与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

山东浪潮云服务信息科技有限公司（以下简称：浪潮云服务）

1、基本情况

成立于2015年4月2日，注册资本9,769万元，法定代表人为王方，注册地址为山东省济南市高新区浪潮路1036号浪潮科技园S06号楼，公司类型为其他有限责任公司，公司主营业务为云计算技术开发、技术服务、技术咨询、技术服务；计算机软硬件开发；信息系统集成服务、网络技术的开发、技术咨询；计算机网络系统工程服务；销售：计算机软硬件。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2019年12月31日，该公司经审计总资产147,321.20万元，净资产47,670.16万元，1-12月实现营业收入91,055.57万元，净利润5,913.23万元。

2、与公司的关联关系

浪潮云服务与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

济南浪潮数据技术有限公司（以下简称：浪潮数据）

1、基本情况

成立于2016年1月4日，注册资本14297.6744万元，法定代表人为李凯声，注册地址为山东省济南市高新区浪潮路1036号浪潮科技园S05楼S311室，公司类型为有限责任公司（台港澳与境内合资），公司主营业务为数据技术开发、技术服务；信息系统集成服务，数据处理，信息系统软件及设备的研发、销售和服务；计算机网络系统工程技术咨询及技术服务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

截止2019年12月31日，该公司经审计总资产80,660.07万元，净资产66,633.83万元，1-12月实现营业收入145,021.14万元，净利润5,387.96万元。

2、与公司的关联关系

浪潮数据与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

数字云端有限公司（以下简称：数字云端）

1、基本情况

成立于2015年1月16日，注册资本100万新台币，法定代表人为崔卫，注册地址为新北市板桥区新站路16之1号30楼，经营事项主要包括：资讯软体批发业、电脑及事务性机器设备批发业、电信器材批发业，但不得经营电信事业核心网络设备（如交换、传输设备）之批发事务、电子材料批发业、电池批发业、资讯软体服务业，以及电子零组件制造业。

截止2019年12月31日，该公司经审计总资产3,625.15万元，净资产2,760.79万元，1-12月实现营业收入10,672.78万元，净利润124.02万元。

2、与公司的关联关系

数字云端与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

INSPUR RU CO.，LTD（以下简称：浪潮俄罗斯公司）

1、基本情况

成立于2014年8月11日，注册资本为10万美元，注册地址为俄罗斯莫斯科市。

截止2019年12月31日，该公司经审计总资产1,184.87万元，净资产-294.26万元，1-12月实现营业收入11,158.38万元，净利润244.08万元。

2、与公司的关联关系

浪潮俄罗斯公司与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

INSPUR TECHNOLOGIES INDIA PRIVATE LIMITED（以下简称：浪潮印度公司）

1、基本情况

成立于2015年4月16日，注册资本为8760万卢比，注册地址为1215 Galleria Tower,DLF phase 4, Gurgaon HR 122009 IN。

截止2019年12月31日，该公司经审计总资产10,955.05万元，净资产812.80万元，1-12月实现营业收入54,473.63万元，净利润-27.09万元。

2、与公司的关联关系

浪潮印度公司与本公司最终同受浪潮集团控制，根据《深圳证券交易所股票上市规则》 10.1.3第（二）项的规定为公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

浪潮集团有限公司（以下简称：浪潮集团）

1、基本情况

注册资本为82,121.86万元，注册登记日期为1989年2月3日，法定代表人为孙丕恕，注册地址为济南市高新区浪潮路1036号，公司主营范围为商用密码产品的开发、生产、销售（有效期限以许可证为准）；计算机及软件、电子及通信设备（不含无线电发射设备）的生产、销售；许可证范围内的进出口业务；电器机械、五金交电销售；计算机应用、出租及计算机人员培训服务；智能化工程设计、施工（凭资质证书经营）；集成电路、半导体发光材料、管芯器件及照明应用产品的设计、开发、生产、销售、安装施工；房屋租赁、物业管理；设备租赁。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2019年12月31日，该公司经审计总资产729,743.33万元，净资产184,465.88万元，1-12月实现营业收入59,155.23万元，净利润48,708.41万元。

2、与公司的关联关系

公司控股股东，目前直接和间接持有本公司36.85%的股份。根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（一）项的规定，浪潮集团为公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

山东华芯半导体有限公司（以下简称：山东华芯）

1、基本情况

成立于2008年5月29日，注册资本30,000万元，法定代表人为李金，注册地址为山东省济南市高新区汉峪金谷A2-3第16层1601室，公司类型为其他有限责任公司，公司主营业务为集成电路和计算机软硬件产品的研发、生产、销售及技术咨询、技术转让、技术服务；货物及技术进出口(法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目取得许可后方可经营)。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

截止2019年12月31日，该公司总资产27,337.67万元，净资产25,864.81万元，1-12月实现营业收入7,548.99万元，净利润-2,531.92万元。

2、与公司的关联关系

山东华芯为公司参股公司（10%），本公司副总经理担任该公司董事。根据《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3第（三）项的规定为公司关联法人。

3、履约能力分析

该公司经营状况良好，与公司有良好的合作关系，具有良好的履约能力。

三、定价政策和定价依据

为规范与关联方之间的关联交易行为，公司与浪潮集团签订有《日常关联交易框架协议》，协议规定公司与浪潮集团及其下属控股子公司之间发生的关联交易须遵循相互支持、等价有偿、公平自愿的基本原则，杜绝了关联交易可能发生的价格不公正或条件不公平的情形。

公司与关联方发生的各类关联交易的定价政策和依据是以市场化为原则，双方在参考市场公允价格的情况下确定价格，并签订相关合同协议，交易公平合理，对公司及全体股东是有利的，不存在损害中小股东利益的情况。

四、交易目的和交易对上市公司的影响

1、公司与上述关联方发生的关联交易均为公司正常经营活动，同时公司与上述关联方之间长期、良好的合作也降低了彼此的磨合成本，有利于发挥协同效应，实现优势互补、合作发展。公司与上述关联方的合作是确切必要的，且在公司业务发展稳健的情况下，将会持续开展与它们之间的公平、互惠的合作。

2、公司与上述关联方之间的日常关联交易是在市场化运作方式下进行的，遵循公允的价格和条件，不存在损害上市公司利益、中小股东利益的情况。关联交易对公司独立性没有影响，公司业务不会因此类交易的发生而对关联人形成依赖或被其控制。

五、独立董事事前认可和独立意见

公司独立董事于董事会前对该关联交易事项给予了认可，同意提交董事会讨论。会后发表了独立意见如下：

公司预计2020年与关联方之间的日常关联交易是公司因正常的业务需要而进行，并根据市场化原则运作，关联交易的价格参照市场价格按照公平合理的原则协商确定，不构成对公司独立性的影响，不会造成对公司及股东利益的损害。该关联交易事项的审批程序符合法律、法规及《公司章程》的规定，决策程序合法有效，关联董事在审议该关联交易时履行了回避义务。

六、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：上述2020年度预计发生的日常关联交易事项符合公司的利益，公司与上述关联企业发生的关联交易为日常生产经营活动所需的正常交易事项，发生的交易事项均属合理、必要，关联交易定价合理、客观公允，不存在违反相关法律、法规、公司章程及损害股东权益的情况。

公司董事会在审议上述关联交易时，所有关联董事均回避表决，审批程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，同时，独立董事事前认可并发表了明确同意的独立意见，此项交易尚需获得2019年度股东大会的批准，保荐机构对公司2020年度预计发生的日常关联交易事项无异议。

七、备查文件

1、第七届董事会第四十七次会议决议；

2、第七届监事会第二十三次会议决议；

3、独立董事事前认可意见及独立意见；

4、中国银河证券股份有限公司出具的核查意见。

特此公告。

浪潮电子信息产业股份有限公司董事会

二〇二〇年四月十七日