山西西山煤电股份有限公司

2019年年度报告摘要

证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2020-013

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

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声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

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非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以3151200000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股3股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

公司主营业务是煤炭的生产、洗选加工、销售及发供电，矿山开发设计施工、矿用及电力器材生产经营等。

本公司的主要产品为煤炭、电力热力、焦炭及化工产品等。煤炭产品主要是：焦煤、肥煤、瘦煤、贫瘦煤、气煤等。

公司煤炭销售的主要区域是东北、华北、南方地区的大型钢铁企业及发电企业。本公司所属矿区资源储量丰富，煤层赋存稳定，属近水平煤层，地质构造简单，并且煤种齐全：有焦煤、肥煤、瘦煤、贫瘦煤、气煤等，特别是在冶炼煤中，公司的冶炼精煤具有低灰分、低硫分、结焦性好等优点，属优质炼焦煤品种，是稀缺、保护性开采煤种。从规模优势和质量优势而言，公司的冶炼精煤在市场上有较强的竞争力，在国内冶炼精煤供给方面具有重要地位。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

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（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

（1）公司债券基本信息

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（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

2017年8月11日，中诚信证券评估有限公司于2017年8月11日出具了《山西西山煤电股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）信用评级报告》，评定主体信用评级为AAA，评级展望为稳定；本期债券信用等级为AAA。

2017年8月25日，中诚信证券评估有限公司于2017年8月25日出具了《山西西山煤电股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第二期）信用评级报告》，评定主体信用评级为AAA，评级展望为稳定；本期债券信用等级为AAA。

2018年6月20日，中诚信证券评估有限公司于2018年6月20日出具了《山西西山煤电股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）、（第二期）跟踪评级报告（2018）》，评定主体信用评级为AAA，评级展望为稳定；债券信用等级为AAA。

2019年06月20日,中诚信证券评估有限公司出具了《山西西山煤电股份有限公司2017年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）、（第二期）跟踪评级报告》，跟踪评级结果为：发行人主体评级为AAA，评级展望为稳定，债项级别为AAA。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

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三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第2号一一上市公司从事固体矿产资源相关业务》的披露要求

2019年，我们坚持以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导，全面贯彻党的十九大和历次全会精神，深入学习贯彻习近平总书记“三篇光辉文献”精神，认真落实省委省政府及省国资委决策部署，全面落实山西焦煤“1126”发展战略，统筹推进各项工作，企业进入高质量发展的新阶段。

董事会恪守《公司法》、《公司章程》等各项制度，积极发挥核心作用，认真贯彻落实股东大会审议通过的各项决定，团结一心、砥砺奋进，圆满完成年度工作目标，公司迈入稳定健康发展的新阶段。

报告期内实现营业收入329.55亿元，比上年同期增加2.12%；实现归属于母公司的净利润17.1亿元，比上年同期减少5.12%；每股收益0.5427元。

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（一）安全环保形势保持平稳

筑牢安全管理基础。公司始终坚持安全底线意识，全年实现安全生产零目标。全面建立“双预控”管理机制，同步推进隐患排查治理，持续提升“三基”建设，坚决落实安全责任，全年各项安全资金累计投入6.06亿元。马兰矿、西铭矿和西曲矿的矿井示范效应明显。高度关注地面单位安全工作重点，针对性开展选煤厂、电厂和焦化厂的安全监管排查，古交西山发电、武乡西山发电和马兰选煤厂形成地面单位标杆。

提升环保管理水平。牢固树立环保红线意识，全年未发生重大环保事故。积极开展污染防治，加强生态文明建设，实施矿井水处理升级改造，完成矸石山生态恢复治理工程，实现燃煤锅炉清洁能源替代，加强污染防治设施运行管理，全年累计投入各类环保资金达2.46亿元，各类污染源得到有效治理，企业环境质量显著提高。

（二）一主三辅发展提质增效

公司坚持做强做优煤炭主业，焦化、电力、建材三大辅业协同发展，发展基础更加牢固。

煤炭主业持续推进“一优三减”。打造智能化综采工作面，提升矿井单产水平，提高全员效率，加大先进产能占比。推进煤炭重点工程建设，西曲矿麻子塔、斜沟矿二号、三号风井工程开工建设；实施选煤厂智能化改造，镇城底矿选煤厂系统改造项目基本完成；提升装备水平，斜沟矿建立千万吨采煤队。

焦化板块提早谋划焦化产业发展方向；电力板块积极推进节能改造，煤耗大幅下降；建材板块西山华通、晋兴奥隆相继试生产，砂石骨料、粉煤灰综合利用项目开工建设。

（三）市场营销压舱石作用凸显

公司炼焦煤长协运行坚实稳定，年度合同兑现质量提升。公司根据客户的个性化需求，推进菜单式供应和配煤服务，统筹合理调度资源分配；严格执行长协考核制度，及时解决长协运行中的问题，督促客户均衡兑现。魏瓦线运营拓宽销售半径，铁路运量创历史新高。2019年初，随着魏瓦联络线开通，晋兴能源煤炭产品既能通过大秦线北上，又可以顺着瓦日线南下，日均装车均创历史最高水平，彻底解决了铁路运力制约问题，进一步扩展了销售市场。坚持精煤战略，提高回款质量。精煤战略保障综合售价，有效提升公司盈利能力。报告期内，精煤售价处于合理水平，精煤铁路运量和铁路销量同比增加。严格货款回收落实，回款质量显著提升。

（四）经营管控成效不断显现

全面深化契约化管理，精准实施“一企一策”。公司坚持“责、权、利”对等，刚性考核，严格兑现，促进企业减员提效、创收增效。扎实开展扭亏脱困、债权清收、审计整改三大攻坚。原煤吨煤成本同比下降，年末经营活动净现金流量不断增加，经营质量稳步提升。财务共享服务中心正式启动，合同信息化平台投入使用，企业风险防控能力不断增强。完善税费筹划，节税成果取得实效。全年共实现节税9583万元。强化融资保障，企业综合融资成本持续下降。积极与各类金融机构沟通，融资总额、利息支出和综合融资成本同步下降。深化产融结合，助力重点项目建设。为武乡西山发电、临汾西山能源等子分公司日常运营提供资金支持，为西山华通水泥等重点工程如期投产提供资金保障。

（五）资本运作平台优势显著

紧抓国资国企改革关键窗口期，参股山西燃气集团，成功竞买晋兴能源股权，增资山焦财务，成功竞拍古交配煤厂相关土地等一系列资本运作取得实效，网下新股申购、国债逆回购、转融通证券出借等一批证券创新业务迈出坚实步伐。

多措并举开展资本运作。公司作为战略投资者，通过非公开协议方式，以现金5000 万元参股山西燃气集团有限公司；公司在上海联合产权交易所，以现金12.8亿元成功竞价购买晋兴能源的10%股权，增厚公司收益；以现金2亿元增资山焦财务，助推公司长远发展；成功竞拍取得了古交配煤厂全部四宗土地使用权，增强了资产独立性和完整性，配合大股东如期履行了相关承诺。

积极开拓证券业务创新。继续开展风险可控的网下新股申购业务，实现净收益43万元；利用闲置资金，尝试国债逆回购金融业务，实现净收益421万元；尝试转融通证券出借业务，有效盘活存量资产，增加公司投资收益。

（六）法人治理工作扎实有效

党组织把关定向能力彰显。公司党组织充分发挥领导核心和政治核心作用，开展“不忘初心、牢记使命”主题教育等活动，把方向、管大局、保落实，将党组织研究讨论作为董事会、经理层决策重大问题的前置程序，把坚持党的领导和完善公司治理相统一，明确“三会一层一核心”职责权限和议事规则，构建形成权责明确、有效制衡的现代法人治理结构。

法人治理结构日趋完善。公司始终坚持规范运作，建立完善法人治理结构，严格监督落实各项决策，强化内部制度建设。报告期内，公司制定下发关于安全生产、环境保护、焦化板块、电力板块和资金运营等专项考核管理办法，保障企业规范运行。积极支持独立董事勤勉履职，通过实地调研、现场问询等方式，对生产经营、对外投资及担保等重大事项进行事前沟通认可，发表独立意见，切实维护全体股东的利益。加强专门委员会履职，董事会下设的专业委员会均按照各自议事规则和实施细则开展工作，所有成员勤勉尽职，认真、审慎、独立地为董事会提供了建设性的意见和建议。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、中华人民共和国财政部（以下简称"财政部"）于2017年修订发布了《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号--金融资产转移》、《企业会计准则第24号--套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》，要求境内上市企业自2019年1月1日起施行，不再执行财政部于2006年2月15日印发的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号--存货〉等38项具体准则的通知》（财会〔2006〕3号）中的《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》和《企业会计准则第24号--套期保值》，以及2015年11月26日印发的《商品期货套期业务会计处理暂行规定》（财会〔2015〕18号）。

2、财政部于2019年4月30日，颁布《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号），对财务报表格式进行了修订，其中，资产负债表分拆、合并了相关科目，利润表对部分科目的列示方向进行调整。主要变更内容如下：1）将“应收票据及应收账款”项目拆分列示，项目名称为“应收票据”和“应收账款”。（2）将“应付票据及应付账款”项目拆分列示，项目名称为“应付票据”和“应付账款”。（3）“递延收益”项目中摊销期限只剩一年或不足一年的，或预计在一年内（含一年）进行摊销的部分，不得归类为流动负债，仍在该项目中填列。（4）将“资产减值损失”的列示方向由利润表中的减项变更为加项。（5）将金融资产的信用损失准备从“资产减值损失”转入“信用减值损失”列报。

3、财政部于2019年5月9日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第7号--非货币性资产交换〉的通知》（财会〔2019〕8号），要求在所有执行企业会计准则的企业范围内实施，不再执行财政部于2006年2月15日印发的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号--存货〉等38项具体准则的通知》（财会〔2006〕3号）中的《企业会计准则第7号--非货币性资产交换》。

4、财政部于2019年5月16日发布了《关于印发修订〈企业会计准则第12号--债务重组〉的通知》（财会〔2019〕9号），要求在所有执行企业会计准则的企业范围内实施，不再执行财政部于2006年2月15日印发的《财政部关于印发〈企业会计准则第1号--存货〉等38项具体准则的通知》（财会[2006]3号）中的《企业会计准则第12号--债务重组》。

本公司自2019年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》和《企业会计准则第24号-套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》（以上四项统称〈新金融工具准则〉）。

本公司自2019 年6 月10 日起执行经修订的《企业会计准则第7 号一一非货币性资产交换》，自2019 年6 月17 日起执行经修订的《企业会计准则第12 号一一债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理，并根据准则的规定对于2019年1月1日至准则实施日之间发生的非货币性资产交换和债务重组进行调整。本公司首次执行该准则对财务报表无影响。

本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

证券代码：000983 证券简称： 西山煤电 公告编号：2020一011

山西西山煤电股份有限公司

第七届董事会第十七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

山西西山煤电股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十七次会议于2020年4月17日上午9：30在太原市西矿街318号西山大厦九层会议室召开。公司董事会秘书处已于2020年4月6日以邮件及专人送达的方式通知了全体董事。本次会议应出席的董事11人，实际出席会议的董事11人。会议由董事长樊大宏先生主持。公司监事及高管人员列席了会议。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

1、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年度董事会工作报告》

（详见公司《2019年年度报告》的“第三节、 第四节”部分及2019年年度股东会资料）。

该议案需提交2019年度股东大会审议。

2、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年度总经理工作报告》。

3、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年年度报告及摘要》。

该议案需提交2019年度股东大会审议。

（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn，年报摘要详见公告2020-013）

4、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年度财务决算报告》。

（详见2019年年度股东会资料）。

该议案需提交2019年度股东大会审议。

5、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年度利润分配预案》。(详见公告2020一014)

公司4名独立董事对该议案发表了独立意见。

该预案需经2019年度股东大会审议通过后实施。

6、会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年度日常关联交易执行情况》。

7、会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2020年日常关联交易预算情况》。

（《综合服务协议》详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

8、会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于公司与山西焦煤集团财务公司之间关联存贷款等金融业务的风险评估报告》。

上述第六项至第八项议案属于关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司4名关联董事郭文仓、栗兴仁、李健、徐俊明回避表决，由公司7名非关联董事对该议案进行了表决。

公司4名独立董事对该关联交易进行了事前认可，并发表了独立意见。

以上第六项、第七项议案需提交2019年度股东大会审议。(详见公告2020一015)

9、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于会计政策变更的议案》。(详见公告2020一016)

公司4名独立董事对该议案发表了独立意见。

10、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于调整公司董事会专门委员会委员的议案》。（详见公告2020-017）

11、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司内部控制自我评价报告》。

公司4名独立董事对该报告发表了独立意见。

（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

12、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司内部控制审计报告》。

（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

13、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司社会责任报告》。

（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

14、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年度独立董事述职报告》。

该议案需提交2019年度股东大会听取。

（详见巨潮资讯网：http://www.cninfo.com.cn）

15、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于续聘2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》。（详见公告2020-018）

公司4名独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

该议案需提交2019年度股东大会审议。

16、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》。

为满足公司生产经营与业务发展的需要，董事会同意向商业银行申请不超过50亿元综合授信额度。综合授信内容包括但不限于流动资金贷款、银行承兑汇票、票据贴现、保理、融资租赁等综合授信业务，贷款利率为贷款时的银行贷款市场利率，综合授信额度期限为一年。

董事会授权经理层负责办理金融机构融资的有关事宜，包括签署、修改、补充融资等过程中发生的相关事项。

公司4名独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

17、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于对山西古交西山华通水泥有限责任公司提供委托贷款展期的议案》。（详见公告2020-019）

上述议案属于关联交易，根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司4名关联董事郭文仓、栗兴仁、李健、徐俊明回避表决，由公司7名非关联董事对该议案进行了表决。

公司4名独立董事对该关联交易进行了事前认可，并发表了独立意见。

该议案需提交2019年度股东大会审议。

18、会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于召开2019年年度股东大会的通知》。（详见公告2020-020）

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2、独立董事的事前认可和独立意见。

特此公告。

山西西山煤电股份有限公司董事会

2020年4月17日

证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2020一012

山西西山煤电股份有限公司

第七届监事会第十三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

山西西山煤电股份有限公司第七届监事会第九次会议于2020年4月17日上午11：00时在太原市西矿街318号西山大厦九层会议室召开。会议通知已于2020年4月6日以书面形式送达全体监事。会议应到监事6人，实到监事6人。会议由监事会主席李晓东先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）会议以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年度监事会工作报告》。

该议案需提交2019年度股东大会审议。（详见2019年年度股东会资料）

(二)会议以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年度报告及摘要》，并提出书面审核意见。

监事会对公司2019年度报告正文及摘要审核后，认为：

1、公司2019年度报告的编制和审议程序符合法律法规、公司章程和公司各项规定；

2、公司2019年度报告的内容和格式符合中国证监会和深交所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2019年度的经营管理和财务状况等事项；

3、在公司监事会提出本意见前，未发现参与2019年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本议案需提交2019年年度股东大会审议。

(三)会议以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年度财务决算报告》。

本议案需提交2019年年度股东大会审议。

(四)会议以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年度利润分配预案》。

监事会认为，董事会制订的2019年度利润分配预案，严格遵循了证券监管机构关于利润分配的规定以及《公司章程》的要求，符合公司实际情况。同意董事会将公司2019年度利润分配预案提交公司2019年年度股东大会审议。

本议案需提交2019年年度股东大会审议。

(五)会议以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年度日常关联交易执行情况》。

本议案需提交2019年年度股东大会审议。

(六)会议以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2020年日常关联交易预算情况》。

本议案需提交2019年年度股东大会审议。

(七)会议以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于会计政策变更的议案》。

监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更及调整。符合财政部的相关规定，符合公司实际情况。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次会计政策变更。

(八)会议以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《公司内部控制自我评价报告》。

监事会对公司内控自评报告审核后认为：

1、公司根据中国证监会、深交所的相关规定，按照财政部等五部委联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制配套指引》的有关要求，确立内部控制的目标，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保障了公司业务活动的正常进行。

2、公司内部控制组织机构完整，设置科学，其内部稽核、内控体系完备有效，董事会各专业委员会部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

3、报告期内，公司不存在违反深交所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形。

监事会认为，2019年度《公司内部控制自我评价报告》全面、真实、客观、准确地反映了公司内部控制的实际情况。

(九)会议以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于续聘2020年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》。

本议案需提交2019年年度股东大会审议。

(十)会议以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《关于2019年度公司经营运作情况的独立意见》。

2019年度，公司监事会根据国家有关法律法规以及公司章程，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、公司高级管理人员执行职务情况及公司管理制度等进行了监督，对公司下列事项发表独立意见：

1、公司依法运作情况。监事会认为，公司董事会和经理班子能够按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等法律法规进行规范运作，严格执行股东大会的各项决议和授权，决策程序科学、合法。公司董事和经理成员在执行公司职务时没有违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。

2、检查公司财务情况。公司财务制度健全，财务运作规范，财务状况良好，大华会计师事务所对本公司2019年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告客观公正，能够真实地反映公司财务状况和经营成果。

3、关联交易情况。公司与控股股东的关联交易，是根据公司实际生产经营需要，在遵守了“公正、公平、诚实信用、等价有偿”等一般市场原则基础上，协商一致所达成的，符合公司及全体股东的利益。公司在作出有关关联交易决策的过程中，履行了诚实信用和勤勉尽责的义务，未发现违反法律法规和《公司章程》的行为。

三、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议。

特此公告。

山西西山煤电股份有限公司监事会

2020年4月17日

证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2020-014

2019年度利润分配预案

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山西西山煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月17日召开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《2019年度利润分配预案》，此议案需提交2019年度股东大会审议。

一、2019年利润分配预案的主要内容

经大华会计师事务所审计，期初母公司未分配利润9,273,699,905.66元，母公司2019年度实现净利润1,485,203,417.58元，提取10%的法定盈余公积金148,520,341.76元，可供分配利润10,610,382,981.48元,当年分配2018年股利945,360,000元，母公司期末留存可供分配的利润9,665,022,981.48元。

按照 “公司实施积极的利润分配政策，保持利润分配的连续性和稳定性，最近三年以现金方式累计分配的利润不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十”的规定，最近三年实现的年均可分配利润为1,296,443,484.55 元，该三年实现的年均可分配利润的百分之三十为432,147,828.18 元。2017年度和2018年度公司已累计分配利润1,071,408,000.00 元。

同时按照《公司章程》第一百六十二条“公司以现金方式分配利润的，分配的利润不少于可分配利润的 10%”的规定，按2019年度母公司实现可供分配利润1,336,683,075.82元的10%计算，应分配133,668,307.58元。

根据公司实际生产经营情况，为积极回馈全体股东，本次董事会拟以2019年末的总股本3,151,200,000股为基数，向全体股东每10股派现金股利人民币1元（含税），共计315,120,000元。同时向全体股东每10股送红股3股（含税），共计945,360,000股，送红股后公司总股本变为4,096,560,000股。剩余未分配利润8,404,542,981.48元结转以后年度分配。

本报告期无资本公积金转增股本的预案。

二、分红情况说明

（一）公司发展阶段、成长性

公司系主焦煤生产加工企业，兼营电力、焦炭等，目前处于成熟稳定发展阶段，业绩优良。公司将朝着既定目标努力奋斗，以实际行动和优良业绩回馈股东、惠及职工、回报社会。

（二）利润分配预案与公司成长性的匹配情况

本次利润分配预案是鉴于公司持续的盈利能力和良好的财务状况，并结合公司未来的发展前景和长期战略规划，在符合公司利润分配政策、保障公司正常经营和长远发展的前提下提出的，预案充分考虑了广大投资者的利益和合理诉求，有利于增强公司股票的流动性和优化股本结构，有利于广大投资者参与和分享公司发展的经营成果，体现了公司积极回报股东的原则，与公司经营业绩及未来发展相匹配。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会意见

公司第七届董事会第十七次会议以11票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年度利润分配预案》，此议案需提交2019年度股东大会审议。

（二）独立董事就该事项发表了独立意见

该预案符合法律法规的有关规定，符合公司的实际情况，不存在损害中小股东利益的情况。同意提交公司2019年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

公司第七届监事会第十三次会议以6票同意，0票反对，0票弃权的表决结果通过了《2019年度利润分配预案》。监事会认为，董事会制订的2019年度利润分配预案，严格遵循了证券监管机构关于利润分配的规定以及《公司章程》的要求，符合公司实际情况。同意董事会将公司2019年度利润分配预案提交公司2019年年度股东大会审议。

四、 风险提示

（一）本次利润分配预案对公司股东享有的净资产权益及其持股比例不产生实质性影响，本次利润分配预案送红股实施后，公司总股本将增加，预计每股收益、每股净资产等指标将相应摊薄。

（二）、本次利润分配预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议批准。

五、其他说明

本次权益分派预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，并对内幕信息知情人履行保密和严禁内幕交易的告知义务。

六、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

3、独立董事的独立意见。

特此公告

山西西山煤电股份有限公司董事会

2020年4月17日

证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2020一015

山西西山煤电股份有限公司

日常关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）关联交易概述

1、2020年公司关联交易预计总额1228844万元，其中：关联采购759238万元；关联销售469606万元。（以下所涉及增值税应税项目均为不含税价）。

2019年公司关联交易1104162万元，比预算1265230万元, 减少161068万元，减幅12.73%。其中：关联采购740287万元，比预算871100万元, 减少130813万元，减幅15.02%；关联销售363875万元，比预算394130万元, 减少30255万元，减幅7.68%。

2、2020年4月17日公司第七届董事会第十七次会议审议通过了《2019年度日常关联交易执行情况》和《2020年日常关联交易预算情况》。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司4名关联董事栗兴仁、郭文仓、李健和徐俊明先生回避表决，由7名非关联董事对该议案进行表决。以7票赞成，0票弃权，0票反对的表决结果通过了上述议案。

公司4名独立董事发表事前认可和独立意见，同意提交2019年度股东大会审议。

3、山西焦煤集团有限责任公司作为本公司控股股东，将在2019年度股东大会上就关联交易议案回避表决。

（二）预计2020年日常关联交易的情况

2020年公司关联交易总额预计1228844万元，其中：关联采购759238万元；关联销售469606万元。具体情况如下：

1、2020年预计关联采购

单位：万元

■

2、2020年预计关联销售

单位：万元

■

（三）关于公司2019年日常关联交易预算执行情况的说明

2019年公司关联交易1104162万元，比预算1265230万元, 减少161068万元，减幅12.73%。其中：关联采购740287万元，比预算871100万元, 减少130813万元，减幅15.02%；关联销售363875万元，比预算394130万元, 减少30255万元，减幅7.68%。

按事项说明如下：

1、公司2019年度关联采购情况：

单位：万元

■

2、公司2019年度关联销售情况：

单位：万元

■

二、关联人介绍和关联关系

（一）控股股东基本情况

公司名称：山西焦煤集团有限责任公司

公司住所：太原市新晋祠路一段1号

法定代表人：王茂盛

注册资本：人民币106.23亿元

营业执照注册号：91140000731914164T

经营范围：煤炭开采、煤炭加工（煤炭、精煤、焦炭、动力煤及煤化工产品等）、煤炭销售；发供电、建筑安装、机械修造、钢材及轧制和锻造产品、化工、建材；运输、汽车修理、劳务输出、国际贸易（国家专供商品除外）、进出口业务（焦炭、生铁、机械设备等）；印刷业、种植业、养殖业、饮料生产销售、餐饮服务、技术开发与服务等。

与上市公司的关联关系：山西焦煤集团有限责任公司为本公司控股股东。

公司所属子公司2020年度预计与该关联人及其子公司（不含西山集团）进行的日常关联交易总额为340795万元，其中：关联采购金额132789万元，关联销售金额为208006万元。

（二）其它关联方基本情况

1、西山煤电（集团）有限责任公司

（1）基本情况

法定代表人：王玉宝

注册资本：人民币925032.72万元

公司住所：太原市万柏林区西矿街335号

营业执照注册号：911400001101008977

经营范围：煤炭及新能源开发、投资与利用等。（法律、法规禁止经营的不得经营需获审批未经批准不得经营，许可项目在许可证有效期内经营）

（2）与公司的关联关系：西山煤电（集团）有限责任公司属公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司的子公司，2009年末恢复成立西山煤电（集团）有限责任公司的工商登记手续已办理完毕，山西焦煤集团所持本公司股权划转至西山煤电（集团）有限责任公司手续尚未完成，控股股东还未发生变化。西山煤电（集团）有限责任公司属于同一控制人的关联企业。

（3）公司与子公司2020年度预计与该关联人进行的各类日常关联交易总额686351万元，其中：关联采购569966万元，关联销售116385 万元。

2、山西省国有资本运营有限公司

（1）基本情况

成立日期：2017 年 7 月 27 日

注册资本：500 亿元

法定代表人：王俊飚

营业执照注册号：91140000MA0HL5WN2L

主营业务：根据授权，负责国有资本投资、运营及相关业务；国 有股权持有、投资及运营；资产管理及债权重组；企业重组及产业并 购组合；企业及资产（债权、债务）托管、收购、处置；重大经济建 设项目投融资；投资咨询；产业研究；金融研究；财富管理；物业服 务；财务顾问；企业重组兼并顾问及代理；经审批的非银行金融服务 业项目运作；经批准的国家法律法规禁止以外的其他资产投资与运营 活动等。

（2）与公司的关联关系：根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会（以下简称“山西国资委”）《山西省人民政府国有资产监督管理委员会关于将持有的省属 22 户企业国有股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司的通知》（晋国资发[2017]35 号）要求，山西国资委决定将所持有的公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司 100%股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司（以下简称“山西国运”），山西国运属于控股股东的母公司。

（3）公司与子公司2020年度预计与该关联人（不含山西焦煤及其子公司）进行的各类日常关联交易总额为201698万元，其中：关联采购金额56483万元，关联销售金额为145215万元。

（三）履约能力分析

山西焦煤集团有限责任公司（以下简称“山西焦煤”）是国内最大的炼焦煤生产加工企业，也是全国最大的炼焦煤市场供应商。

山西焦煤组建于2001年10月，属山西省国有独资企业，以煤炭、焦化、盐化、发电、装备制造、物流贸易为主业，兼营材料、民爆、建筑、煤层气、节能环保、投资金融、文化旅游、房地产等配套辅助产业。有六大主力生产和建设矿区，主要矿厂分布在太原、晋中、临汾、运城、吕梁、长治、忻州7个地市的29个县区。

山西国运于2017年7月27日成立，主要是为了实现省委、省政府的经济决策部署，以资本运作和金融工具创新为主要手段，运用市场化方式，推动产业集聚发展和转型升级，促进国有资本合理流动和优化配置。

截止2019年12月31日，山西焦煤集团公司资产总额3391亿元，所有者权益894亿元，营业收入1808亿元，利润总额56亿元。

截止2019年12月31日，西山煤电（集团）有限公司资产总额1113.86亿元，净资产261.37亿元，营业收入617.82亿元，利润总额8.76亿元。

本公司与西山煤电（集团）有限责任公司同属山西焦煤集团有限责任公司控制。山西焦煤集团有限责任公司及其子公司经营正常，具备履约能力。

三、关联交易定价政策和定价依据

1、公司与西山煤电（集团）有限责任公司

公司及所属与西山煤电（集团）有限责任公司发生的关联采购和销售均按市场价及协议价执行。（详见综合服务协议）

公司控股子公司与西山煤电（集团）有限责任公司采购燃料煤关联交易执行协议价。

2、与其它关联方

本公司与山西焦煤集团有限责任公司及其子公司（不含西山集团）关联交易执行市场价格。

本公司与山西国运及其子公司（不含山西焦煤及其子公司）关联交易执行市场价格。

四、交易目的和交易对上市公司的影响

公司日常关联交易的主要目的是解决西山煤电太原选煤厂入洗煤的正常供应、港口煤的配售、子公司电厂燃料煤供应、铁路运输正常运行、煤矿设备正常的修理和制造、日常办公和材料物资的储备等。

公司通过这些日常关联交易，保证了公司及子公司生产的正常进行，以上交易公平、合理，符合公司的整体利益和长远利益。

五、独立董事事前认可情况及独立意见

我们通过对山西焦煤集团有限责任公司及相关关联公司调查了解，并查阅中国证监会和深圳证券交易所的有关规定认为：

1、公司与西山煤电（集团）有限责任公司、山西焦化集团有限公司、山西焦煤集团物资（上海）有限公司、山西焦煤集团运城盐化集团有限公司等同属山西焦煤集团有限责任公司控制。

2、山西焦煤集团有限责任公司及相关关联公司经营正常，具备履约能力。

3、该事项真实、准确地反映了公司日常关联交易情况，签订的《综合服务协议》符合法律法规和《公司章程》的要求，关联交易遵循平等自愿原则，交易价格公允，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

4、通过关联交易，公司取得了稳定的入洗原料煤供应、实现了不同质量产品的合理配销，扩大市场占有率，子公司燃料煤供应有了保证，符合公司的整体利益，有利于公司可持续发展。

5、本公司董事会审议本议案，关联董事回避表决，审议程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意将该事项提交公司2019年度股东大会审议。

以上关联交易（包括2019年度执行情况及2020年预算）尚须获得公司2019年年度股东大会的批准，与该项关联交易有利害关系的关联股东将在股东大会上回避对该议案的表决。

六、备查文件

（一）独立董事事前认可和独立意见；

（二）本公司第七届董事会第十七次会议决议；

（三）本公司第七届监事会第十三次会议决议。

特此公告。

山西西山煤电股份有限公司董事会

2020年4月17日

证券代码：000983 证券简称： 西山煤电 公告编号：2020一016

山西西山煤电股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

山西西山煤电股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年4月17日召开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。公司将执行中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）修订的最新会计准则,对相应会计政策进行变更，本次会计政策变更无需提交股东大会审议，相关会计政策变更的具体情况如下：

一、本次会计政策变更概述

根据财政部于 2017 年 7 月 19 日发布的《企业会计准则第 14 号一一收入》(财会〔2017〕22 号)，要求“在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。”公司按照上述规定对原会计政策进行了相应变更。

二、本次会计政策变更的具体情况及对公司的影响

（一）会计政策变更的具体情况

1、将现行的收入准则和建造合同准则统一为一个收入确认模型

新收入准则采用统一的收入确认模型来规范所有公司与客户之间的合同产生的收入，并且就“在某一时段内”还是“在某一时点”确认收入提供具体指引，有助于更好地解决目前收入确认时点的问题，提高会计信息可比性。

2、以“控制权转移”取代之前的“风险报酬转移”作为收入确认判断标准

收入的确认标准由“商品的主要风险和报酬转移给客户时”确认收入变为“客户取得商品控制权时”确认收入，这是新收入准则理论基础的重大变化。

3、对于包含多重交易安排合同的会计处理提供更明确的指引

新收入准则对包含多重交易安排合同的会计处理提供了更明确的指引，要求企业在合同开始日对合同进行评估，识别合同所包含的各单项履约义务，按照各单项履约义务所承诺商品(或服务)单独售价的相对比例将交易价格分摊至各单项履约义务，进而在履行各单项履约义务时确认相应的收入。

4、对于某些特定交易(或事项)的收入确认和计量给出了明确规定

新收入准则对于某些特定交易(或事项)的收入确认和计量给出了明确规定。例如，区分总额和净额确认收入、附有质量保证条款的销售、附有客户额外购买选择权的销售、向客户授予知识产权许可、售后回购、无需退还的初始费等，这些规定将有助于更好的指导实务操作，从而提高会计信息的可比性。

（二）本次会计政策变更对公司的影响

除上述会计政策发生变更外，本公司不存在其他重要会计政策变更。公司本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行相应变更，对上年同期比较报表不进行追溯调整。执行上述新准则预计不会对公司合并财务报表产生重大影响，符合公司实际情况及监管部门的要求，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。

三、本次会计政策变更的审批程序

公司2020年4月17日分别召开的第七届董事会第十七次会议和第七届监事会第十三次会议,审议通过了《关于会计政策变更的议案》，同意本公司根据财政部发布的新企业会计准则，变更相应的会计政策。公司独立董事发表了同意的独立意见。该议案无需提交公司股东大会审议。

四、董事会、独立董事及监事会意见

1、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明

公司本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更及调整，变更后的会计政策能够更客观、公允地反应公司的财务状况和经营成果。本次会计政策的变更及其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

2、独立董事关于本次会计政策变更的意见

本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更及调整。本次变更符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。独立董事同意本次会计政策变更。

3、监事会对于本次会计政策变更的意见

本次会计政策变更是公司根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更及调整。符合财政部的相关规定，符合公司实际情况。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次会计政策变更。

五、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2、经与会监事签字并加盖监事会印章的监事会决议；

2、独立董事的独立意见。

特此公告。

山西西山煤电股份有限公司董事会

2020年 4月17日

证券代码：000983 证券简称：西山煤电 公告编号：2020-017

关于调整公司董事会专门委员会委员的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山西西山煤电股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月17日召开第七届董事会第十七次会议，审议通过了《关于调整公司董事会专门委员会委员的议案》，现将具体事项公告如下：

鉴于公司原第七届董事会非独立董事王玉宝先生、郭福忠先生已辞去董事及相应的董事会专门委员会委员职务，公司已经选举郭文仓先生、李健先生为公司第七届董事会非独立董事，为保证董事会专门委员会各项工作的顺利开展，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等法律及《山西西山煤电股份有限公司章程》等规定,公司董事会各专门委员会委员名单调整后如下：

1、战略发展委员会

非独立董事委员：郭文仓、李健、樊大宏

独立董事委员：曹胜根、周建

召集人:樊大宏

2、提名委员会

独立董事委员：李永清、曹胜根、周建

非独立董事委员：郭文仓、樊大宏

召集人:李永清

3、审计委员会

独立董事委员：赵利新、曹胜根、李永清

非独立董事委员：栗兴仁、黄振涛

召集人:赵利新

4、薪酬与考核委员会

独立董事委员：周建、曹胜根、赵利新

非独立董事委员：李健、樊大宏

召集人:周建

上述各专门委员会成员任期至本届董事会届满。

备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事会印章的董事会决议；

2、调整的非独立董事简历。

特此公告。

山西西山煤电股份有限公司董事会

2020年4月17日

（下转103版）