宁波旭升汽车技术股份有限公司

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人徐旭东、主管会计工作负责人卢建波及会计机构负责人（会计主管人员）卢建波保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

公司于2019年3月25日召开第二届董事会第七次会议，审议通过2019年非公开发行股票事项，并经2019年4月15日召开的2018年年度股东大会审议通过，2019年10月14日公司收到中国证券监督管理委员会出具的《关于核准宁波旭升汽车技术股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]1859号）。中国证监会于2020年2月14日颁布《关于修改〈上市公司证券发行管理办法〉的决定》及《关于修改〈上市公司非公开发行股票实施细则〉的决定》，公司根据新政规定对非公开发行方案进行调整，截至目前，本次非公开发行股票项目已报中国证监会换发核准批文 。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-033

宁波旭升汽车技术股份有限公司

关于2019年度业绩说明会和

现金分红说明会召开情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

宁波旭升汽车技术股份有限公司(以下简称“公司”)于2020年4月20日15:00-16:00通过上海证券交易所“上证e互动”网络平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证e访谈”栏目以网络互动的方式召开“旭升股份2019年度业绩说明会和现金分红说明会”。关于本次说明会的召开事项，公司已于2020年4月8日在《上海证券报》、《证券日报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)披露了《旭升股份关于召开2019年度业绩说明会和现金分红说明会的预告公告》（公告编号：2020-032）。现将本次说明会召开情况公告如下：

一、本次说明会召开情况

2020年4月20日，公司董事长、总经理徐旭东先生、副总经理兼董事会秘书周小芬女士及财务负责人卢建波先生出席了本次说明会，就投资者关心的公司经营业绩、利润分配方案、发展规划等事项与广大投资者进行充分交流。

二、本次会议投资者提出的主要问题及公司的回复情况

公司在本次说明会上就投资者关心的问题给予了回答，主要问题及答复整理如下：

1、能否简单介绍公司2019年的经营情况？

答：2019年，公司实现营业收入109,719.86万元，同比增长0.15%；实现营业利润为24,074.01万元，同比下降29.63%；实现净利润为20,659.11万元，同比下降29.66%；截至2019年末，公司总资产24.97亿元，较期初增长3.62%，归属于上市公司股东的净资产15.53亿元，较期初增长7.44%。

2、请问2019年度公司综合毛利率下滑主要是什么原因？

答：2019年度公司综合毛利率下滑主要是因为汽车类产品结构变化，特斯拉毛利率较高的model SX车型零部件比重下降导致的。

3、请问2019年度期间费用大幅增长的原因？

答：管理费用的增长主要系管理人员数增加导致薪酬增加所致，销售费用的增长主要系新开发客户销售模式不同，由公司承担的运费和报关费增加所致，财务费用的增长主要系计提可转债利息增加所致。

4、请问公司2019年度不进行现金分红的原因是什么？

答：公司主要是考虑了目前所处行业现状、实际经营情况、在建项目自有资金需求、非公开发行股票事宜及未来产能布局资金储备需求等因素，为实现公司可持续发展，创造更大的业绩回报股东，因此决定2019年度拟不进行利润分配，也不以资本公积金转增股本。

5、请问募投项目目前的进展情况？

答：截至目前，IPO募投项目四号工厂已投入使用，可转债募投项目铸锻件一期部分生产线已安装调试完毕，目前少量产品已在试样。

6、请问公司非公开发行目前的进展情况如何？

答：公司2019年非公开发行股票已于2019年10月收到中国证监会批复，鉴于2020年再融资新规的发布，公司修改了再融资方案，目前已报中国证监会并申请换发核准批文。

7、北极星已成为公司的第二大客户，请介绍一下？

答：北极星主要供的是壳体为主，19年销售收入达7000多万，但是具体车型不好公布。

8、请问公司目前与特斯拉中国的合作情况？

答：公司是特斯拉上海工厂的合作供应商，目前公司供国产model 3的大部分零部件仍然以出口美国为主。

9、目前公司疫情对订单量影响情况？

答：目前疫情对公司有一定程度的影响，具体影响程度视整个疫情发展情况而定。

10、对于国内外的疫情，公司将如何应对，以减少营收的影响，国家对于国内新能源汽车大力支持，公司对于国内新能源发展的红利将采取什么行动积极应对？

答：面对疫情，公司将持续加快客户拓展步伐，加大研发创新力度，提升内部管理水平。公司看好新能源汽车的发展，将紧紧抓住新能源汽车产业快速发展的机遇，坚持新能源汽车和汽车轻量化为根本方向，做大做强铝制汽车零部件业务。

关于本次说明会的全部内容，详见上海证券交易所“上证e互动”网络平台（http://sns.sseinfo.com）的“上证e访谈”栏目。

感谢各位投资者积极参与本次说明会，公司在此对长期以来关注和支持公司发展并积极提出建议的投资者表示衷心感谢！

特此公告。

宁波旭升汽车技术股份有限公司

董事会

2020年4月21日

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-034

宁波旭升汽车技术股份有限公司

关于使用部分暂时闲置自有资金进行

现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 现金管理金额：宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司拟使用最高额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的闲置自有资金进行现金管理。

● 现金管理受托方：金融机构（包括但不限于银行、证券公司、基金公司、信托公司等）

● 现金管理产品名称：仅限于安全性高、流动性好、风险低、单笔期限不超过12个月的理财产品。

● 现金管理投资期限：自本次董事会审议通过之日起12个月内有效。

● 履行的审议程序：公司于2020年4月20日分别召开第二届董事会第十六次会议及第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的暂时闲置自有资金进行现金管理。独立董事对上述议案发表同意的独立意见。本次使用暂时闲置自有资金进行现金管理额度，未达到公司最近一期经审计净资产的50%，无需提交公司股东大会审议。

一、现金管理概述

1、投资目的

为提高资金的使用效率，增加公司收益，在确保公司正常经营和资金安全的前提下，拟使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理。

2、资金来源

公司进行现金管理的资金来源为公司及子公司部分暂时闲置自有资金，不影响公司正常经营。

3、现金管理的实施主体

宁波旭升汽车技术股份有限公司及其子公司。

4、现金管理的额度

公司及子公司拟使用最高额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的暂时闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环滚动使用。

5、产品种类

为控制风险，投资产品品种仅限于安全性高、流动性好、风险低、单笔期限不超过12个月的理财产品。产品种类包括但不限于银行结构性存款、保本型理财、低风险非保本型理财产品等。

6、决议有效期

授权期限自董事会审议通过之日起一年内有效。

7、实施方式

在上述范围内董事会授权董事长签署相关法律文件，在决议有效期内该资金额度可以滚动使用。

8、关联关系说明

公司与理财产品的发行主体不得存在关联关系。

二、投资风险分析及风险控制措施

1、投资风险

（1）为控制风险，公司将选取安全性高、流动性好、风险低、单笔期限不超过12个月的理财产品。产品种类包括但不限于银行结构性存款、保本型理财、低风险非保本型理财产品等，总体风险可控，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。

（2）公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此投资的实际收益不可预期。

（3）相关工作人员的操作风险。

2、针对投资风险，拟采取措施如下：

（1）公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，包括但不限于明确投资产品金额、期间、选择投资产品品种、签署合同及协议等。公司财务部负责具体实施。公司将及时分析和跟踪投资产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险。

（2）公司审计部负责对投资理财产品资金的使用与保管情况进行审计与监督。

（3）公司财务部必须建立现金管理台账，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（5）公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司投资相同的产品。

（6）实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖（申购、赎回）岗位分离。

（7）公司将根据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

三、现金管理的具体情况

公司将按照《上海证券交易所股票上市规则》及其他相关法律法规的规定要求及时披露现金管理的具体情况，包括现金管理合同主要条款、现金管理资金投向及对应的风险控制分析等。

四、对公司经营的影响

（一）公司主要财务指标

单位：万元

■

截至2020年3月31日，公司资产负债率为23.29%，公司本次现金管理的最高额度不超过人民币3亿元，占公司最近一期期末货币资金的比例为113.50%，占公司最近一期末净资产的比例为14.99%，占公司最近一期末资产总额的比例为11.50%，不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果等造成重大影响，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。

（二）现金管理对公司的影响

1、公司运用部分暂时闲置自有资金进行现金管理是在确保公司日常运营和资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要。

2、公司通过对暂时闲置的自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，能获得一定的投资效益，为公司股东谋取更多的投资回报。

（三）会计处理

根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》之规定，公司将结合委托理财业务模式和金融资产的合同现金流量特征，对理财产品进行分类。若公司委托理财合同现金流量特征符合基本借贷安排，公司委托理财的金额计入资产负债表的“其他流动资产”项目，实现的收益计入利润表的“投资收益”项目。若公司委托理财的合同现金流量特征不符合基本借贷安排，公司委托理财的金额计入资产负债表的“交易性金融资产”项目，实现的收益计入利润表的“投资收益”项目。

五、投资风险提示

虽然公司选取安全性高、流动性好、风险低的投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场风险、波动风险、流动性风险等投资风险影响，投资的实际收益不可预期。

六、决策程序的履行及监事会、独立董事的意见

1、决策履行程序

公司第二届董事会第十六次会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，董事会认为：在确保公司日常运营和资金安全的前提下，使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司股东谋取更多的投资回报。同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

2、独立董事意见

公司独立董事认为：公司及子公司拟使用最高额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的暂时闲置自有资金进行现金管理事项，决策和审议程序符合法律法规的规定。在确保公司正常经营和资金安全的前提下，通过闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金的使用效率，增加公司收益，不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利息的情形，符合公司和全体股东的利益。我们同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

3、监事会意见

监事会认为：公司及子公司在确保正常经营和资金安全的前提下，通过闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金的使用效率，增加投资收益，为公司和股东获取更多的投资回报。公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理，相关的审批程序符合法律法规的相关规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

七、截至本公告日，公司前十二个月使用闲置自有资金理财的情况

截至本公告日，公司前十二个月不存在闲置自有资金理财的情况。

特此公告。

宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

2020年4月21日

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-035

宁波旭升汽车技术股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）本次会计政策变更仅对财务报表项目列示产生影响，未涉及以前年度追溯调整，不会对公司财务报表产生重大影响。

一、本次会计政策变更概述

2017年7月5日，中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）发布了《企业会计准则第14号一收入》（财会[2017]22号）（以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。

公司于2020年4月20日分别召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》，本次会计政策变更无需提交股东大会审议。

二、会计政策变更具体情况及对公司的影响

（一）会计政策变更原因及主要内容

本次新收入准则修订的主要内容有：

1、将现行收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；

2、以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

3、对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；

4、对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

公司自2020年1月1日起执行新收入准则，按照新收入准则的要求，公司将根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整2020年年初财务报表相关项目金额，对上年同期比较报表不进行追溯调整。

（二）本次会计政策变更对公司的影响

本次会计政策变更是公司根据国家会计政策的要求进行相应变更，符合相关法律、法规及《企业会计准则》的有关规定，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

三、独立董事、监事会意见

（一）独立董事意见

独立董事认为：公司本次会计政策变更是根据财政部的相关规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定。变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务报表产生重大影响。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（二）监事会意见

监事会认为：公司依据财政部颁布的相关文件要求对公司会计政策进行相应变更，该事项的决策程序符合有关法律、法规的规定，能够客观、真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。

特此公告。

宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

2020年4月21日

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-036

宁波旭升汽车技术股份有限公司

第二届董事会第十六次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第十六次会议通知于2020年4月10日以专人送达方式发出，会议于2020年4月20日上午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到董事7人，实到董事7人，公司董事长徐旭东先生召集和主持本次会议，公司监事及部分高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2020年第一季度报告的议案》

具体内容详见2020年4月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《旭升股份2020年第一季度报告》。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

在确保公司日常运营和资金安全的前提下，使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理可以提高资金使用效率，增加公司收益，为公司股东谋取更多的投资回报。同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

具体内容详见2020年4月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-034）。

公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过《关于会计政策变更的议案》

本次会计政策变更是根据财政部的相关规定进行的合理变更，符合财政部、中国证监会和上海证券交易所等相关规定。变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

具体内容详见2020年4月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-035）。 公司独立董事就该事项发表了同意的独立意见。

表决结果：7票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

2020年4月21日

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-037

宁波旭升汽车技术股份有限公司

关于第二届监事会第十三次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十三次会议的通知于2020年4月10日以专人送达方式发出，会议于2020年4月20日上午在公司会议室以现场表决方式召开。本次会议应到监事3人，实到监事3人，公司监事会主席丁忠豪先生召集和主持本次会议，公司董事会秘书和证券事务代表列席了本次会议。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2020年第一季度报告的议案》

监事会认为：公司2020年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定；公司2020年第一季度报告所包含的信息能充分反映报告期内公司的财务状况和经营成果等事项，所披露的信息真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏；未发现参与公司2020年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

具体内容详见2020年4月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《旭升股份2020年第一季度报告》。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》

监事会认为：公司及子公司在确保正常经营和资金安全的前提下，通过闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金的使用效率，增加投资收益，为公司和股东获取更多的投资回报。公司本次使用部分闲置自有资金进行现金管理，相关的审批程序符合法律法规的相关规定，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形。监事会同意公司及子公司使用最高额度不超过人民币3亿元（含3亿元）的暂时闲置自有资金进行现金管理。

具体内容详见2020年4月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2020-034）。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过《关于会计政策变更的议案》

监事会认为：公司依据财政部颁布的相关文件要求对公司会计政策进行相应变更，该事项的决策程序符合有关法律、法规的规定，能够客观、真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。

具体内容详见2020年4月21日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定媒体的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-035）。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

特此公告。

宁波旭升汽车技术股份有限公司监事会

2020年4月21日

证券代码：603305 证券简称：旭升股份 公告编号：2020-038

宁波旭升汽车技术股份有限公司

关于第一大股东部分股份解除质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 公司第一大股东宁波梅山保税港区旭晟控股有限公司（以下简称“旭晟控股”）持有公司股份129,983,130股，占公司总股本的31.34%。为确保公司2018年公开发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）的本息按照预定如期足额兑付，旭晟控股将其持有的28,668,942股有限售条件流通股质押给可转债保荐机构兴业证券股份有限公司（以下简称“兴业证券”）。鉴于公司可转债已于2020年2月28日全额赎回并摘牌，本次旭晟控股与兴业证券解除股份质押。本次解除质押后，旭晟控股直接持股剩余被质押股份0股。

近日，宁波旭升汽车技术股份有限公司（以下简称“公司”）接到第一大股东旭晟控股关于部分股份解除质押的通知，旭晟控股将其原质押给兴业证券的部分限售流通股解除质押，本次解除质押股份数量为28,668,942股，现将有关情况公告如下：

一、本次股份解除质押的情况

■

本次解除质押股份暂无用于后续质押的计划。未来如有变动，将根据实际情况及时履行告知义务，公司将按照相关法律法规要求及时履行信息披露义务。

特此公告。

宁波旭升汽车技术股份有限公司董事会

2020年4月21日

公司代码：603305 公司简称：旭升股份

宁波旭升汽车技术股份有限公司

2020年第一季度报告