科大讯飞股份有限公司
(3)2019年非公开发行股票募集资金项目使用及结余情况：
公司募集资金账户实际收到募集资金286,826.40万元，包括募集资金净额286,185.18万元及其他发行费用641.22万元。截至2019年12月31日，公司累计使用募集资金130,636.80万元，其中置换前期自筹资金投入51,610.03万元、募集资金项目投资26,546.77万元、补充流动资金52,350.00万元、支付其他发行费用130.00万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金余额为156,189.60万元，募集资金专户累计资金收益1,722.93万元，募集资金专户2019年12月31日余额合计为157,912.53万元，其中募集资金净额157,401.31万元，尚未转出的发行费用511.22万元。
二、募集资金存放和管理情况
根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。
本公司对募集资金进行专户管理，2015年收到募集资金后，已分别与中国工商银行股份有限公司合肥汇通支行、杭州银行股份有限公司合肥分行、招商银行股份有限公司合肥分行、中国农业银行股份有限公司合肥高新技术开发区支行、上海浦东发展银行合肥分行、合肥科技农村商业银行股份有限公司杏花支行、东莞银行股份有限公司合肥分行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。
2017 年 3 月收到募集资金后，已分别与杭州银行股份有限公司合肥分行、上海浦东发展银行合肥蜀山支行及独立财务顾问国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。鉴于公司于 2017 年 5月 17 日召开的第四届董事会第五次会议及 2017 年 6 月 2 日召开的 2017 年度第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途及实施主体的议案》，同意公司使用部分募集资金 6,500 万元人民币出资设立“安徽知学科技有限公司” （以下简称“知学公司”），由该公司作为项目部分建设内容的实施主体。2017 年 6 月科大讯飞、知学公司会同保荐机构国元证券股份有限公司与招商银行股份有限公司合肥分行分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
2019年收到募集资金后，已分别与中信银行合肥望湖城支行、中国农业银行合肥创新产业园支行、中国民生银行合肥高新区支行、中国银行合肥高新技术产业开发区支行、浦发银行合肥分行政务新区支行、招商银行合肥三孝口支行、工商银行合肥新汇支行、光大银行合肥分行营业部、杭州银行合肥分行营业部、建设银行合肥马鞍山路支行、交通银行合肥创新大道支行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。
三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。
鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最大化原则，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，经本公司于2019年7月22日召开的第四届董事会第二十次会议决议同意，本公司将不超过150,000.00万元的闲置募集资金适时进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。
截至2019年12月31日止，募集资金存储情况如下：
金额单位：人民币 元
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三、2019年度募集资金的实际使用情况
2015年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表1。
2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表详见附表2。
2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表3。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
除附表1中列示募集资金投资项目实施方式的变更情况及附表2、附表3中列示的募集资金投资项目先期投入及置换情况以外，本公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
附表1：2015年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表
附表2：2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表
附表3：2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表
科大讯飞股份有限公司董事会
2020年4月20日
附表1：
2015年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表
单位：万元
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附表2：
2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表
单位：万元
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附表3：
2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表
单位：万元
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证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2020-018
科大讯飞股份有限公司
关于2020年度日常关联交易预计的
公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、日常关联交易基本情况
科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度预计发生的日常关联交易主要系公司及子公司与中国移动通信有限公司及其下属子公司、安徽淘云科技有限公司、中国科学技术大学及其下属子公司、广东爱因智能科技有限公司、南京谦萃智能科技服务有限公司等关联方发生的采购或销售商品、提供或接受劳务等关联交易。公司与前述关联方2019年完成日常关联交易额为88,981.11万元，预计2020年日常关联交易总额为114,600万元。
公司于2020年4月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计的议案》。关联董事刘庆峰先生、刘昕先生、王兵先生与陈涛先生回避表决，非关联董事表决通过了该议案。
根据《公司章程》规定，本议案需提交公司2019年年度股东大会审议，其中关联股东中国移动通信有限公司、中科大资产经营有限责任公司、刘庆峰先生与陈涛先生在审议此议案时将回避表决。
二、预计日常关联交易类别和金额
单位：万元
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三、上一年度日常关联交易实际发生情况
单位：万元
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二、关联人介绍和关联关系
1、关联方基本情况
1）中国移动通信有限公司（以下简称“中国移动”）
法定代表人：杨杰
注册资本：164,184.83万元人民币
注册地址：北京市西城区金融大街29号
经营范围：经营GSM数字移动通信业务；IP电话业务；因特网接入服务业务、因特网骨干网数据传送业务；从事移动通信、IP电话和因特网等网络的设计、投资和建设；移动通信、IP电话和因特网等设施的安装、工程施工和维修；经营与移动通信、IP电话和因特网业务相关的系统集成、漫游结算清算、技术开发、技术服务、广告业务、设备销售、以及其他电信及信息服务；出售、出租移动电话终端设备、IP电话设备、因特网设备及其配件，并提供售后服务；业务培训、会议服务；住宿（学员住宿）（限分支机构经营）；餐饮服务、游泳馆（限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）
截止2019年12月31日，中国移动经审计总资产为1,629,240百万元，总权益为1,107,289百万元，2019年度营运收入为745,917百万元，归属母公司股东利润为106,641百万元。
截止2019年12月31日，中国移动持有本公司12.23%股权。根据《股票上市规则》10.1.3条之规定，中国移动为本公司的关联法人。
2）安徽淘云科技有限公司（以下简称“安徽淘云”）
法定代表人：刘庆升
注册资本：3,418.89万元人民币
注册地址：合肥市高新区潜水东路66号天源迪科科技园1号楼9层
经营范围：计算机软硬件、语音数码产品、玩具、教学用具、通讯设备开发、生产、销售、技术服务；系统工程；电子产品、计算机通讯设备研发、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定或禁止进出口的商品和技术除外）。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计（信会师报字[2020]第ZI50011号），2019年12月31日，安徽淘云经审计总资产为37,465.02 万元，净资产为23,062.65万元，2019 年度营业收入为70,857.87万元，净利润为7,216.61 万元。
公司董事长、总裁刘庆峰先生的兄弟刘庆升先生担任安徽淘云董事长，根据深交所《股票上市规则》10.1.3、10.1.5条之规定，刘庆升为本公司的关联自然人，安徽淘云为本公司的关联法人。
3）中国科学技术大学（以下简称“中科大”）
法定代表人：包信和
开办资金：135,351万元人民币
注册地址：安徽省合肥市金寨路96号
宗旨和业务范围：培养高等学历理工人才,促进科技发展。理学、工学、管理学、经济学、文学、法学、农学类学科高等专科和本科学历教育理学、工学、管理学、经济学、文学、法学、教育学、历史学、哲学类学科研究生班和硕士研究生学历教育理学、工学、管理学类学科博士研究生学历教育博士后培养相关科学研究、继续教育、专业培训和学术交流《中国科学技术大学学报》出版。
截止2019年12月31日，中国科学技术大学1,613,821.33万元、净资产1,523,619.48万元、总收入620,345.51万元。以上财务数据尚未经审计。
中科大全资子公司中科大资产经营有限责任公司为科大讯飞的实际控制人之一，根据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，中科大为本公司的关联法人。
4）南京谦萃智能科技服务有限公司（以下简称“南京谦萃”）
法定代表人：陈涛
注册资本：1,000万元人民币
注册地址：南京市建邺区江心洲贤坤路1号科创中心2楼220-50号办公用房
经营范围：人工智能技术、计算机软硬件开发、技术转让、技术咨询、技术服务，数据处理；计算机系统集成；计算机软硬件销售；商务信息咨询；企业管理咨询；互联网信息服务；电子产品、通信设备研发、销售；图书、电子出版物销售（须取得许可或批准后方可经营）；教育软件研发、销售；展览展示服务；室内外装饰工程设计、施工；面向成年人开展的培训服务（不含国家统一认可的职业证书类培训）；科技培训，（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截止2019年12月31日，南京谦萃总资产为3,881.93万元，净资产为1,025.15万元，2019 年度营业收入为3,737.49万元，净利润为625.15万元，以上财务数据尚未经审计。
公司董事、副总裁陈涛先生担任南京谦萃执行董事，根据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，南京谦萃为本公司的关联法人。
5）安徽讯飞联创信息科技有限公司（以下简称“讯飞联创”）
法定代表人： 姜殿洪
注册资本：2,000万元人民币，
注册地址：芜湖市戈江区禹王宫66号
经营范围：计算机软硬件及网络设备的开发、安装、维护、系统集成；计算机及网络技术服务、技术咨询；计算机产品、网络设备、数码产品、电子产品、通讯设备研发、制造、销售（含网上销售）；安全技术防范服务和工程建设，广告设计、发布、代理，网站建设、维护，从事旅行社业务，电信业务经营，食品、工艺美术品（除文物）销售（含网上销售）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计（会审字【2020】230Z1933号），2019年12月31日，讯飞联创总资产为1,793.38万元，净资产为1,629.79万元，2019年度营业收入为589.29万元，净利润为-245.59万元。
2019年2月27日前，公司董事长、总裁刘庆峰先生担任讯飞联创董事长，公司董事、副总裁陈涛先生担任讯飞联创董事、总经理，根据《股票上市规则》第10.1.3条、第10.1.6条规定的关联关系情形，讯飞联创为本公司的关联法人。
6）广东爱因智能科技有限公司（以下简称“爱因智能”）
法定代表人：杜兰
注册资本：1,000万元人民币
注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-13459
经营范围：信息系统集成服务;公司礼仪服务;公共关系服务;策划创意服务;网络技术的研究、开发;数据处理和存储服务;信息技术咨询服务;软件开发;市场营销策划服务;广告业;企业管理咨询服务;市场调研服务;企业形象策划服务;会议及展览服务。
截止2019年12月31日，爱因智能总资产为1,401.04万元，净资产为115.14万元，2019年度营业收入为857.48万元，净利润为-12.15万元。以上财务数据尚未经审计。
公司副总裁杜兰女士担任爱因智能董事长，根据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，爱因智能为本公司的关联法人。
7）安徽东方讯飞教育科技有限公司（以下简称“东方讯飞”）
法定代表人：吴晓如
注册资本：2,000万元人民币
注册地址：合肥市高新区望江西路666号二号楼316室
经营范围：教育教学技术转让、技术开发、技术咨询、技术服务；翻译服务；教育软件开发；销售自行开发的软件产品；组织文化艺术交流活动；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品；计算机系统服务；教育咨询；设计、制作、代理、发布广告；电脑动画设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截止2019年12月31日，东方讯飞总资产为1,241.66万元，净资产为1,075.39万元，2019年度营业收入为33.23万元，净利润为-222.05万元。以上财务数据尚未经审计。
公司董事吴晓如先生担任东方讯飞执行董事，根据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，东方讯飞为本公司的关联法人。
8）安徽省科普产品工程研究中心有限责任公司（以下简称“安徽科普”）
法定代表人：王政
注册资本：2,000万元人民币
注册地址：安徽省合肥市高新技术产业开发区梦园路9号
经营范围：科普场馆和博物馆总体方案策划、展区规划、场景设计、布展施工； 机电一体化、高端多媒体及普及型科技展品的设计、开发、制作； 科普短期与巡回展览的展品创新、开发、制作； 各类流动科普展示教育器材、学校科学课科普类展品与教具的开发、制作和销售； 科普玩具的开发、制作和销售；科技会展技术平台开发；教学大纲要求学校科学课科普类展品与教具开发制作和销售；教育咨询、服务，计算机技术培训，软件开发，计算机系统服务，数据处理，技术开发、推广、转让、咨询及服务，销售自行开发后的产品、会议服务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截止2019年12月31日，安徽科普总资产为2,545.06万元，净资产为1,431.61万元，2019年度营业收入为1,442.64万元，净利润为256.76万元。以上财务数据尚未经审计。
公司董事长刘庆峰先生在2019年12月13日前担任安徽科普董事长，根据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，安徽科普为本公司的关联法人。
9）科讯嘉联信息技术有限公司（以下简称“科讯嘉联”）
法定代表人：徐景明
注册资本：5,000万元人民币
注册地址：合肥市高新区习友路3333号中国（合肥）国际智能语音产业园研发中心楼609-116室
经营范围：互联网信息服务；电话呼叫服务；增值电信业务；移动信息服务；大数据分析；计算机软、硬件开发、销售；系统工程；信息服务；车联网及物联网服务；设计、制作、代理、发布广告；接受金融机构委托从事金融信息技术外包；接受金融机构委托从事金融业务流程外包；接受金融机构委托从事金融知识流程外包（未经金融监管部门批准，不得从事吸收存款、融资担保、代客理财等金融业务）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
截止2019年12月31日，科讯嘉联总资产为2,701 万元，净资产为 1,537万元，2019年度营业收入为6,844 万元，净利润为 325万元。以上财务数据尚未经审计。
公司董事吴晓如先生在2018年8月2日前担任科讯嘉联董事长，根据《股票上市规则》第10.1.3条、第10.1.6条规定的关联关系情形，科讯嘉联2019年8月2日为本公司的关联法人。
10）合肥飞尔智能科技有限公司（以下简称“飞尔智能”）
法定代表人：周兆林
注册资本：1,000万元人民币
注册地址：安徽省合肥市高新区中国声谷产业园一号中试楼6层
经营范围：计算机软硬件、信息产品开发、销售、服务；家用电器、通讯设备（不含无线发射、卫星接收设备）、电子产品、网络工程技术开发与应用；网络家电及集成电路产品的生产、销售及售后服务；计算机网络集成；软件开发及服务；智能电子产品的研发、生产和销售；设计、制作、代理、发布国内广告。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2019年12月31日，飞尔智能总资产为719 万元，净资产为 110万元，2019年度营业收入为739 万元，净利润为 -810万元。以上财务数据尚未经审计。
公司董事胡郁先生、副总裁江涛担任飞尔智能董事，根据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，飞尔智能为本公司的关联法人。
11）合肥智能语音创新发展有限公司（以下简称“合肥智能”）
法定代表人：胡国平
注册资本：1,470万元人民币
注册地址：合肥市高新区习友路3333号中国（合肥）国际智能语音产业园A区2号科研楼15层1501室
经营范围：智能语音技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让，科技企业孵化；计算机软、硬件开发、生产和销售，系统工程、信息服务，电子产品、计算机通讯设备研发、生产、销售，安全技术防范工程，设计、制作、代理、发布广告，移动通信设备的研发、销售，图书、电子出版物销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计（会审字【2020】230Z1806号），2019年12月31日，合肥智能总资产为200.20万元，净资产为200.08万元，2019年度营业收入为0.15万元，净利润为0.08万元。
公司董事长、总裁刘庆峰先生的兄弟刘庆升先生担任合肥智能董事，根据深交所《股票上市规则》10.1.3、10.1.5条之规定，合肥智能为本公司的关联法人。
12）惠国征信服务股份有限公司（以下简称“惠国征信”）
法定代表人：胡季
注册资本：5,000万元人民币
注册地址：芜湖市弋江区高新区科技产业园二期3号楼13层（申报承诺）
经营范围：企业征信业务经营（个人征信业务除外），计算机软件及网络技术领域内的技术开发、技术咨询，网络系统维护，企业管理咨询，市场调查咨询。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
2019年12月31日，惠国征信总资产为 4,498万元，净资产为 3,989万元，2019年度营业收入为 1,546万元，净利润为 130万元。以上财务数据尚未经审计。
公司董事、副总裁陈涛先生在2019年12月4日前担任惠国征信董事，根据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，惠国征信为本公司的关联法人。
13）湖南芒果听见科技有限公司（以下简称“芒果听见”）
法定代表人：黎捷
注册资本：5,000万元人民币
注册地址：湖南省长沙市开福区鸭子铺路1号343房
经营范围：商务信息咨询；音频和视频设备租赁；娱乐设备出租服务；市场调研服务；体育设备、器材出租；场地租赁；文化活动的组织与策划；文艺表演、体育、娱乐活动的策划和组织；品牌推广营销；计算机技术开发、技术服务；文化艺术交流活动的组织；营养健康咨询服务；图书、出版物批发；广告制作服务、发布服务、国内代理服务；家具、化妆品、玩具、服装、鞋帽、图书、报刊零售；计算机软件、办公用品、农副产品、通信设备、电子产品、计算机、音像制品、电子和数字出版物销售；计算机硬件、应用软件开发；文化娱乐经纪；体育经纪；演出经纪；音像经纪代理服务；会议、展览及相关服务；计算机技术转让；网络技术的研发；软件开发系统集成服务；广播电视节目制作及发射设备制造；录音制作；有线电视服务；城市、社区有线电视服务；广告设计；公共关系咨询服务；计算机技术咨询；广播电视视频点播服务；网络表演经营活动；经营增值电信业务；网上新闻服务；自媒体新闻发布服务；出版代理服务；网络音乐服务；文化艺术咨询服务；培训活动的组织。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，未经批准不得从事P2P网贷、股权众筹、互联网保险、资管及跨界从事金融、第三方支付、虚拟货币交易、ICO、非法外汇等互联网金融业务）
截止2019年12月31日，芒果听见总资产为3,468万元，净资产为2,943 万元，2019年度营业收入为153万元，净利润为-1,510万元。
公司董事胡郁先生担任芒果听见董事长，据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，芒果听见为本公司的关联法人。
14）北京中外翻译咨询有限公司（以下简称“中外翻译”）
法定代表人：杨雨前
注册资本：657.9万元人民币
注册地址：北京市西城区百万庄路24号
经营范围：外文翻译；外语人才培训；商贸信息咨询服务；零售代销文化用品、工艺美术品；会议服务；承办展览展示活动；翻译服务；技术开发、推广、转让、服务、咨询；数据处理；市场调查；组织文化艺术交流活动（不含演出）；货物进出口、技术进出口、代理进出口；打字、复印；广播电视节目制作。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；广播电视节目制作以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
截止2019年12月31日，中外翻译总资产为 8,823万元，净资产为7,128 万元，2019年度营业收入为 3,260万元，净利润为 55万元。以上财务数据尚未经审计。
公司副总裁江涛先生担任中外翻译董事，据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，中外翻译为本公司的关联法人。
2、履约能力分析
上述关联交易为公司发展和日常生产经营所需的正常交易，相关的关联方生产经营状况和信用状况良好，能够履行和公司达成的各项协议，不存在履约风险。
三、关联交易的主要内容
1、定价政策和定价依据
本公司与上述关联企业之间采购产品及提供劳务等交易是在双方日常业务过程中依照一般商业条款所进行的，交易价格均按照公开、公平、公正的原则，依据市场公允价格确定。
2、关联交易协议签署情况
本公司与关联方的交易均以合同方式明确各方的权利与义务，包括交易价格、付款安排和结算方式等。交易以市场化运作，符合公司及股东的整体利益，不存在损害本公司全体股东利益的情形。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
以上关联交易均属于公司从事生产经营活动的正常业务范围，是公司开展生产经营活动的需要，有助于公司业务的发展，提升公司市场竞争力。
公司与关联方交易价格依据市场条件公平、合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，对公司未来的财务状况及经营成果有积极影响。公司的独立性没有受到影响，公司主要业务不因此类交易而对关联方形成依赖。
五、相关意见
1、独立董事意见
1）关于2019年度日常关联交易确认的专项核查意见
公司2019年度与关联方发生商品、劳务等关联交易，上述交易均为公司实际生产经营需要，符合公司需求。2019年度预计的关联交易金额与实际发生金额存在部分差异，主要原因系年初预计金额存在一定程度的不确定性，公司根据市场环境变化及实际经营需求，业务暂未按预计完全开展；2019年度日常关联交易预计未提前预计到的关联交易，相关交易系根据公司经营实际需求进行，并且履行了相应的内部审批权限，不存在损害公司和全体股东利益的情形。
2）关于2020年度日常关联交易预计的事先认可和独立意见
公司事前向独立董事提交了2020年度日常关联交易预计的相关资料，独立董事进行了事前审查。公司独立董事赵旭东先生、张本照先生、赵惠芳女士、刘建华先生同意上述关联交易事项，就公司2020年度拟发生的日常关联交易事项发表事前认可意见与独立意见如下：
在召开董事会审议上述议案之前，公司向我们提交了公司关联交易有关的详尽资料和议案，我们认真审阅和审议了所提供的议案和资料。基于独立判断，我们认为拟发生的关联交易为公司发展和日常生产经营所需的正常交易，符合公司和社会公众股东的利益，不违反国家相关法律法规的规定。因此，我们同意将相关议案提交董事会审议。
拟发生的关联交易属于正常的商业交易行为，以市场价格为定价依据，定价公允合理；审议、决策程序符合相关规定，关联董事已回避表决。
拟发生的关联交易遵循客观、公允、合理的原则，符合关联交易规则，符合公司长远发展的利益，没有损害上市公司及其他股东的利益，尤其是中小股东和非关联股东的利益。
经充分论证，我们认为：公司与关联方发生的日常关联交易是按照“公平自愿、互惠互利”的原则进行，遵循了公平、公正、公开的原则；交易定价公允合理，充分保证了公司的利益，不存在损害上市公司和股东利益的情形。
2、监事会意见
监事会认为：公司拟发生的2020年度日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
六、备查文件
1、公司第五届董事会第二次会议决议
2、公司第五届监事会第二会议决议
3、独立董事关于公司相关事项的独立意见
特此公告。
科大讯飞股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年四月二十二日
证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2020-020
科大讯飞股份有限公司
拟聘任2020年度会计师事务所的
公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“科大讯飞”）于2020年4月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》。同意公司继续聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司2020年度审计机构。容诚会计师事务多年来为公司提供了优质的审计服务，在业务执行过程中，尽职尽责，具有较好的专业能力。从审计工作持续性、完整性以及对公司业务熟悉程度考虑，公司拟继续聘请容诚为公司2020年的财务审计机构，聘期一年，具体负责公司的会计报表审计，以及其他相关咨询服务业务。2019年度审计费用300万元（含下属成员企业年度审计费用），公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司2020年度的具体审计要求和审计范围与容诚会计师事务所协商确定相关的审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1．机构信息。
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）系特殊普通合伙制企业，由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，具有特大型国有企业审计资格等，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务，是全球知名会计网络RSM国际在中国内地的唯一成员所。
该所已购买职业责任保险累计责任限额4亿元，建立了较为完善的质量控制体系，从未受到任何刑事处罚、行政处罚，具有较强的投资者保护能力。
分支机构信息：
容诚会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所由华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所更名而来，初始成立于2008年12月25日，注册地址为合肥市寿春路25号，执业人员具有多年从事证券服务业务的经验。
2．人员信息。
截至2019年12月31日，容诚会计师事务所共有员工3,051人。其中，合伙人106人，首席合伙人肖厚发；注册会计师860人，全所共有2,853人从事过证券服务业务。
项目合伙人/拟签字注册会计师：张良文，中国注册会计师、中国注册税务师、中国注册资产评估师，2000年起从事审计工作，先后为江淮汽车（600418）、鑫科材料（600255）、黄山金马（000980）、科大讯飞（002230）、楚江新材（002171）、九华旅游（603199）、黄山旅游（600054）、安纳达（002136）、东华科技（002140）、时代出版（600551）、神剑化工（002361）、六国化工（600470）、博迈科（603727）等多家公司提供年报审计等证券服务业务；
拟签字注册会计师：姚贝，中国注册会计师，2012年起从事审计工作，先后为科大讯飞（002230）、九华旅游（603199）等多家公司提供年报审计等证券服务业务；
拟签字注册会计师：刘涛，中国注册会计师，2014年起从事审计工作，先后参与过泰禾光电（603656）、黄山旅游（600054）等多家公司的年报审计工作。
3．业务信息。
容诚会计师事务所2018年度总收入共计69,904.03万元，其中，审计业务收入66,404.48万元，证券业务收入38,467.12万元；2018年为1,338家公司提供审计服务，包括为110家A股上市公司提供年报审计服务；对于本公司所在行业，该所及审计人员拥有丰富的审计业务经验。
4．执业信息。
容诚会计师事务所及从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
项目合伙人、拟签字注册会计师均为从业经历丰富、具有相应资质并长期从事证券服务业务的专业人士，具备相应专业胜任能力。
5．诚信记录。
近3年内，原华普天健会计师事务所共收到1份行政监管措施（警示函），即2017年10月25日，收到中国证券监督管理委员会安徽监管局行政监管措施决定书【2017】28号。除此之外，该所及签字注册会计师未受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
三、续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
公司第五届董事会审计委员会对年审会计师完成本年度工作情况及其执业质量进行了核查和评价。第五届董事会审计委员会第二次会议决议认为：容诚会计师事务所具有丰富的审计工作经验，业务涉及股票发行与上市、企业重组、资本运作、财务咨询、管理咨询、税务咨询等领域。在业务执行过程中，尽职尽责，具有较好的专业能力。注册会计师严格按照相关法律法规执业，重视了解公司经营情况，了解公司财务管理制度及相关内控制度，及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行沟通，较好地完成了相关审计工作。审计委员会从容诚会计师事务所的审计工作质量、审计工作方案、审计沟通效率和效果、审计工作持续性、完整性以及对公司业务熟悉程度考虑，提议董事会继续聘请容诚会计师事务所为公司2020年的财务审计机构，聘期一年，具体负责公司的会计报表审计，以及其他相关咨询服务业务。
2、独立董事的事前认可意见和独立意见
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所中小企业板块上市公司董事行为指引》、《独立董事任职及议事制度》等相关规章制度的有关规定，公司独立董事就公司续聘2020年度审计机构事项发表如下意见：
在召开董事会审议上述议案之前，公司审计委员会向我们提交了审计机构的资料和议案，我们认真审阅和审议了所提供的议案和资料。经核查，容诚会计师事务所长期从事证券服务业务，为公司出具的审计报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果。容诚在业务执行过程中，尽职尽责，具有较好的专业能力。从审计工作持续性、完整性以及对公司业务熟悉程度考虑，同意公司继续聘请容诚会计师事务所为公司2020年的财务审计机构，聘期一年。并同意将该项议案提交公司董事会审议。
3、公司于2020年4月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，公司全体董事一致同意继续聘请容诚会计师事务所为公司2020年的财务审计机构。本事项尚须提交公司2019年度股东大会审议，相关事项自公司股东大会审议通过之日起生效。
六、备查文件
1、公司第五届董事会第二次会议决议；
2、审计委员会履职的证明文件；
3、独立董事签署关于续聘2020年度审计机构的事前认可与独立意见；
4、容诚会计师事务所营业执业证照、主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式、拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
科大讯飞股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年四月二十二日
证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2020-021
科大讯飞股份有限公司
关于未来十二个月为子公司
提供担保额度预计的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
科大讯飞股份有限公司（以下简称“科大讯飞”或“公司”）于2020年4月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于未来十二个月提供担保额度预计的议案》。根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》的相关规定，结合公司相关全资子公司及控股子公司的正常经营与业务拓展需要，同意公司为相关子公司未来12个月因经营发展需要向合作银行申请的综合授信额度/贸易融资额度以及票据池业务提供担保。现将有关事项公告如下：
一、公司全资及控股子公司未来12个月担保额度预计的基本情况
未来12个月，公司全资子公司及控股子公司预计向合作银行等金融机构申请的综合授信额度或贸易融资额度，总金额为70,000万元人民币或等值外币。其中，资产负债率为70%以下的控股子公司的新增担保额度为15,000万元或等值外币；资产负债率为70%以上的全资及控股子公司的新增担保额度为55,000万元。公司全资和控股子公司将根据生产经营和业务拓展的实际需要，适时向各银行等金融机构申请综合授信额度或贸易融资额度。拟担保方式为保证，保证方式为一般保证或连带责任保证；各金融机构授信额度及担保金额、授信及保证期间等最终以金融机构实际审批结果为准。具体融资金额、担保金额以金融机构与公司实际发生的融资、担保金额为准。上述综合授信额度及担保额度可在12个月内循环使用。
此外，鉴于2019年10月23日，公司第四届董事会第二十二次会议审议通过了《关于继续开展票据池业务的议案》，基于票据池业务的良好实践以及公司的实际需要，同意公司继续开展票据池业务，公司及控股子公司根据实际业务需求共享不超过人民币5亿元的票据池额度。票据池业务将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，利用票据池尚未到期的存量银行承兑汇票作质押开具不超过质押金额的银行承兑汇票，用于支付供应商货款等经营发生的款项，以利于减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率，实现股东权益的最大化。未来12个月内，公司全资及控股子公司将共享上述不超过人民币5亿元的票据池额度。上述额度可滚动使用。
综上，未来12个月总体担保额度的预计情况如下表：
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二、被担保人基本情况
（一）天津讯飞极智科技有限公司
成立日期： 2019 年02 月27 日
注册地点：天津自贸试验区
法定代表人：胡郁
注册资本： 1000 万元整
公司类型：有限责任公司
经营范围：软件开发;云计算技术、物联网技术、人工智能科技、信息科技、智能技术、计算机软硬件技术、电子技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务;云数据存储服务;计算机系统及相关系统集成设计、调试、维护;通信设备、计算机软件及辅助设备、电子产品、通讯器材、仪器仪表、机器人产品、智能家居产品、传感器、移动终端产品、智能电子产品、办公设备、智能办公产品、包装材料、电子产品、计算机及辅助设备的开发及销售;设计、制作、代理、发布广告;会务服务;企业营销策划;财务咨询;社会经济信息咨询(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)。
与本公司关系：为本公司的控股子公司，公司全资子公司安徽讯飞云创科技有限公司持有该公司的股权比例为80%。
截至2019年12月31日，天津讯飞极智科技有限公司总资产14,337万元，总负债 12,032 万元，净资产2,305万元，2019年度营业收入 14,237万元，利润总额1,816 万元，实现净利润 1,505万元；截至2020年03月31日，天津讯飞极智科技有限公司总资产13,806万元，总负债 10,924 万元，净资产2,882万元，2020年第一季度营业收入 3,579万元，利润总额769 万元，实现净利润 577万元。
（二）安徽知学科技有限公司
成立日期： 2016 年07 月20 日
注册地点：安徽省合肥市
法定代表人：王政
注册资本： 10000万元整
公司类型：有限责任公司
经营范围：软件开发；信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；集成电路设计；游戏软件设计制作；计算机技术开发、技术服务；计算机软、硬件销售；电子商务平台技术开发；自营或代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定或禁止的商品和技术除外）；网络技术的研究、开发；教学设备的研究、开发；市场营销策划服务；国内广告设计、制作、代理、发布；图书数据处理技术开发；图书出版选题项目的技术咨询、技术服务；教学设备销售；教育信息咨询、交流服务；教学辅导项目开发；校园网站建设；教育科技软件研发；教育文化活动组织策划；国内书报刊、教材、教辅、杂志、报纸的批发及零售；国内广告设计、制作、印刷、代理、发布；教育科技产品销售（含网上）；第二类增值电信业务中的信息服务业务；利用信息网络从事网络演出剧目及节目、网络表演（除专项许可项目）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
与本公司关系：为本公司的控股子公司，公司持有该公司的股权比例为80%。
截至2019年12月31日，安徽知学科技有限公司总资产31,941万元，总负债 9,479万元，净资产22,462万元，2019年度营业收入 33,161万元，利润总额9,972 万元，实现净利润 11,545万元；截至2020年03月31日，安徽知学科技有限公司总资产47,180万元，总负债 23,648 万元，净资产23,532万元，2020年第一季度营业收入 3,290万元，利润总额 -931万元，实现净利润-931万元。
（三）合肥讯飞读写科技有限公司
成立日期： 2019年 01 月02日
注册地点： 安徽省合肥市
公司董事：吴晓如
注册资本：1000万元整
业务范围：电子产品的设计、技术开发与销售；计算机软硬件开发及技术维护、信息技术咨询服务、技术服务；语音数码产品、办公用品、教学用具、通讯设备开发、生产、销售、技术服务；信息系统集成服务、信息系统工程；电子产品、计算机、通讯设备研发、销售；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
与本公司关系：为本公司的控股子公司，公司全资子公司安徽讯飞云创科技有限公司持有该公司的股权比例为60%。
截至2019年12月31日，合肥讯飞读写科技有限公司总资产6,852万元，总负债 4,112万元，净资产2,740万元，2019年度营业收入 12,712万元，利润总额2,650万元，实现净利润2,107万元；截至2020年03月31日，合肥讯飞读写科技有限公司总资产8,595万元，总负债 5,005 万元，净资产3,590万元，2020年第一季度营业收入4,649万元，利润总额 911万元，实现净利润690万元。
（四） 安徽听见科技有限公司
成立日期： 2016 年03月 16日
注册地点：安徽省合肥市
法定代表人： 胡郁
注册资本： 2,000 万元整
公司类型：其他有限责任公司
经营范围： 信息系统集成服务；信息技术咨询服务；数据处理和存储服务；集成电路设计；游戏软件设计制作；计算机技术开发、技术服务；计算机零售；计算机零配件零售；软件零售；自营和代理各类商品和技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）；翻译服务；网络信息服务；智能硬件设备租赁；电子产品销售；第二类增值电信业务中的国内多方通信服务业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
与本公司关系：为本公司的控股子公司，公司持有该公司的股权比例为55%。
截至2019年12月31日，安徽听见科技有限公司总资产47,107万元，总负债 24,604万元，净资产22,503万元，2019年度营业收入 30,017万元，利润总额9,945万元，实现净利润8,986万元；截至2020年03月31日，安徽听见科技有限公司总资产50,021万元，总负债 25,709 万元，净资产24,312万元，2020年第一季度营业收入2,531万元，利润总额 1,259万元，实现净利润1,147万元。
（五）安徽科大讯飞医疗信息技术有限公司
成立日期： 2016 年 05月 13 日
注册地点：广东省肇庆市
法定代表人： 赵志伟
注册资本： 2696 万元整
公司类型：有限责任公司
经营范围：医疗领域技术研发、技术咨询、技术服务、技术推广、技术转让；二类、三类医疗器械研发、制造与销售；计算机系统服务；数据处理；基础软件服务、应用软件服务、公共软件服务；健康管理咨询（不得从事诊疗活动）、技术开发、技术咨询、技术服务、技术推广、技术转让；计算机软、硬件及外围设备、通讯设备销售；承接工业控制与自动化系统工程、计算机通讯工程；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家法律法规禁止或限制的除外）；设计、制作、代理、发布广告；互联网信息服务；第二类增值电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
与本公司关系：为本公司的控股子公司，公司持有该公司的股权比例为51%。
截至2019年12月31日，安徽科大讯飞医疗信息技术有限公司总资产30,526万元，总负债 24,862万元，净资产5,664万元，2019年度营业收入18,577万元，利润总额4,398万元，实现净利润3,828万元；截至2020年03月31日，安徽科大讯飞医疗信息技术有限公司总资产30,773万元，总负债 23,784 万元，净资产6,989万元，2020年第一季度营业收入3,151万元，利润总额1,543万元，实现净利润1,319万元。
（六）安徽讯飞皆成软件技术有限公司
成立日期： 2011 年 11月 16 日
注册地点：浙江省慈溪市
法定代表人： 吴晓如
注册资本： 2010 万元整
公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）
经营范围：一般经营项目：计算机及其软硬件和电子产品的研制、开发与销售；建筑智能化系统、防盗监控系统、消防报警系统、建筑装修装饰工程设计与施工；信息服务（不含经营性互联网信息服务）；技术转让及技术服务；安全防范设备的研制、开发与销售。
与本公司关系：为本公司的全资子公司
截至2019年12月31日，安徽讯飞皆成软件技术有限公司总资产63,183万元，总负债 15,277万元，净资产47,906万元，2019年度营业收入 23,489万元，利润总额16,485万元，实现净利润14,826万元；截至2020年03月31日，安徽讯飞皆成软件技术有限公司总资产64,961万元，总负债 16,231 万元，净资产48,730万元，2020年第一季度营业收入1,491万元，利润总额 915万元，实现净利润823万元。
（七）IFLYTEK (INTERNATIONAL) LIMITED
中文名称：科大讯飞（国际）有限公司
成立日期： 2019 年 1 月 8 日
注册地点：中国香港
公司董事：张武旭
投资总额：7402.22578万元人民币
经营范围：与人工智能技术相关的销售和研发、股权投资、技术开发、技术转让、技
术咨询、技术服务、技术推广、软硬件开发。
与本公司关系：为本公司的全资子公司。
截至2019年12月31日，IFLYTEK (INTERNATIONAL) LIMITED总资产4,588万元，总负债 3,170万元，净资产1,418万元，2019年度营业收入4,953万元，利润总额821万元，实现净利润686万元；截至2020年03月31日，IFLYTEK (INTERNATIONAL) LIMITED总资产17,679万元，总负债15,239万元，净资产2,440万元，2020年第一季度营业收入2,349万元，利润总额229万元，实现净利润191万元。
三、担保协议的主要内容
担保协议的主要内容由公司及被担保人与合作银行等金融机构在合理公允的合同条款下，共同协商确定。具体担保方式、期限和金额等以公司及子公司与相关方最终签署的合同为准。
董事会提请股东大会授权公司总裁刘庆峰先生或其授权人在批准的担保额度内签署担保合同及相关法律文件，授权期限自2019年年度东大会批准之日起至2020年年度股东大会召开之日止。
四、董事会意见
本次担保的对象均为科大讯飞合并报表范围内的全资子公司或控股子公司，经营状况良好。其中安徽知学科技有限公司一季度因免费支持“停课不停学”等原因暂时亏损，天津讯飞极智科技有限公司及安徽科大讯飞医疗信息技术有限公司尚处于业务发展初期，相关业务具有良好的发展前景。此次提供担保有利于相关子公司筹措资金开展业务，有利于公司长远发展。公司本次对相关控股子公司提供担保，该等控股子公司的其他股东未提供同等比例的担保，系由于公司和全资子公司对相关控股子公司在经营管理、财务、投资、融资等方面均能有效控制，公司和全资子公司具有充分掌握与监控被担保控股子公司现金流向的能力，财务风险处于公司可有效控制的范围之内；且公司对相关控股子公司提供担保有利于保证其正常的生产经营需要和持续、稳健发展，符合公司的整体利益，公司对其担保不会损害公司和全体股东的利益。
上述担保事项已经公司第五届董事会第二次会议审议通过，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等相关规定，尚需经股东大会审议批准。
五、有关对全资及控股子公司提供担保情况的其他说明
鉴于《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》关于为全资及控股子公司提供担保的新规定，公司对可预见的为全资及控股子公司提供担保的事项，将统一按年度在年度董事会/股东大会中进行预计。为此，特解除公司第四届董事会第十九次会议审议通过的为全资子公司Iflytek (Hong Kong) Company Limited向合作银行申请不超过等值5,000万港元的综合授信额度的担保，以及公司第四届董事会第二十一次会议审议通过的为全资子公司Iflytek (International) Limited向合作银行申请不超过等值30,000万元人民币的综合授信额度的担保。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
本次担保额度为总计120,000万元，占公司2019年12月31日经审计净资产的10.51%。截止本公告披露日，累计审批公司及控股子公司担保总额为194,000万元，占最近一期经审计净资产的16.99%。其中，公司对全资及控股子公司提供担保总额为120,000万元，占最近一期经审计净资产的10.51%。基于有效的风险管理，目前公司对外担保的在保余额为33,215.13万元。不存在逾期担保情况，也不存在涉及诉讼的担保及因担保被判决败诉而应承担的损失等。
七、备查文件
1、公司第五届董事会第二次会议决议
2、独立董事关于未来十二个月预计担保的独立意见
特此公告。
科大讯飞股份有限公司
董 事 会
二〇二〇年四月二十二日
（下转59版）
(上接57版)
