新疆合金投资股份有限公司

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2020-023

2019年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

■

声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 □ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（一）镍基合金材料的生产与销售

1.镍基合金材料业务介绍

（1）主要产品：公司的主要产品有K500、I718、R405等高强度耐蚀材料和焊接材料、电真空材料、电阻电热材料、火花塞电极材料、测温材料等。镍基合金材料的生产与销售业务所属行业为有色金属冶炼及压延加工业，为传统制造业。

（2）产品用途：镍基合金材料具有独特的抗高温腐蚀性能、优异的强塑性和良好的冷热成型及焊接加工性能，镍基合金产品的下游应用涉及国民经济的多项领域，如汽车行业中的火花塞电极材料及焊接材料、石油化工行业中的电泵泵轴等。随着环保力度的加大、新能源的开发，用于汽车电池的镍合金材料在逐年递增；国内高端制造业、舰船航天军工等行业的迅猛发展，对镍基合金材料的需求也有所增加。

2.经营模式

公司主要采取“以销定产”的经营模式，销售是公司生产经营的中心环节，采购与生产围绕销售开展工作。公司产品以镍、铜、铬为主要原料，以锰、铁、钼、铌、钛、铝等为合金材料，采购模式上，基本采用“以产定购”的模式，所需原材料直接向生产商采购为主。生产模式上，采用“以销定产”，根据市场需求状况及客户需求进行定制生产。销售方式上，以向下游客户直销的方式进行。公司产品呈现出多品种、多规格、小批量的特点，公司具有多年的生产管理经验及较为稳定的客户群体，能够保证产品稳定的成材率并及时销售产品。

3.行业情况及公司情况

（1）行业情况：公司所处行业为有色金属冶炼及压延加工业，行业受经济周期波动以及下游需求的影响较大，呈现较典型的行业周期特征。近年来，我国镍基合金行业虽成长较快，但与国外先进水平相比，我国镍合金产品在生产工艺、产品精度等方面还处于相对劣势地位。随着环保督察力度的持续加大，国内高端制造业、舰船航天军工等行业的迅猛发展，对镍基合金材料的需求有所增加，对行业技术水平的要求不断提高，行业转型升级速度不断加快。

（2）公司情况：合金材料是国内生产镍基功能材料的重点企业之一，也是我国最早的电真空材料、火花塞电极材料、高强度耐蚀材料的研发与生产基地。合金材料具有真空熔炼、电渣熔炼、轧制、拉拔、热处理等生产线，具有完善的质量控制体系。合金材料经过多年的发展，积累了一批优秀的专业技术人才，曾被评为沈阳市首批高新技术企业，已获得ISO9001国际质量体系认证。

（二）达州市马踏洞片区道路、跨铁路大桥等工程PPP项目

1.PPP项目概况

2015年9月，公司全资子公司成都新承邦中标达州市马踏洞片区道路、跨铁路大桥等工程项目，并与达州发展签署了《达州市马踏洞片区道路、跨铁路大桥等工程PPP项目投资合作协议》（以下简称“PPP投资合作协议”），共同出资成立了项目公司达州合展，由项目公司作为本项目的实施主体。PPP投资合作协议约定本项目总投资为10亿元（含征拆资金），最终以国家审计机关审定的工程竣工决算价为准，项目建设工期暂定为36个月，运营期限暂定为7年。由于拆迁体量、项目实施难度增加等因素的影响，达州PPP项目开展情况与原定计划存在较大差异，达州PPP项目之子项目金南大道西延线Ⅱ期（跨铁路大桥）因实施工艺调整，导致投资成本初步估算预计将增加6亿元。考虑到项目投资预算的增加以及融资形势的日益严峻，为保证项目的尽快推进，经过多方协调，2019年6月，成都新承邦、达州合展与达州发展签署了《关于〈达州市马踏洞片区道路、跨铁路大桥等工程PPP项目投资合作协议〉之补充协议》（以下简称“补充协议”），约定自2020年7月30日起，达州发展每年向达州合展支付1.365亿元购买服务费，付款期限10年，每笔付款时间不晚于当年7月30日。PPP合作协议所约定的特许经营期限相应顺延自2020年7月30日起10年；除补充协议约定的达州发展每年应向达州合展支付的费用外，自2020年7月30日起的2年内，达州发展另外向达州合展支付6亿元购买服务费。如项目发生变化，并经有权部门批复通过，三方将另行签署补充协议对达州发展应支付达州合展的购买服务费金额及支付方式进行调整。

2.PPP项目经营模式

依据PPP投资合作协议及补充协议，本项目采用PPP特许经营模式，由达州发展每年向达州合展支付购买服务费，用于购买达州PPP项目在其特许经营期内的可用性服务和运营维护绩效服务，特许经营期限自2020年7月30日起10年。前述期限届满后，公司按照协议约定将持有项目公司的股权转让给达州发展。

（三）园林绿化项目

报告期内，为提升公司的盈利能力和可持续发展能力，公司设立全资子公司环景园林以拓展园林绿化服务业务。环景园林主要从事的园林绿化服务业务的经营模式可分为业务承接、项目投标、签订合同、组建项目团队、项目实施、竣工验收、竣工结算和工程移交等环节。截至报告期末，环景园林业务拓展方面已取得一定进展，中标新疆乌鲁木齐市经开区陶菊翠竹小区园林景观绿化工程项目并与业主方签署了《经开区陶菊翠竹小区园林景观分包工程合同》，项目金额为3,378万元。

（四）咨询管理项目

报告期内，公司持续开展了涉及文化旅游方面的咨询服务业务。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

报告期内，随着世界经济增长速度持续放缓，全球经济迎来更大的风险和挑战，也使得国内经济发展面临的外部环境和内部条件更趋复杂。根据国家统计局最新数据，2019年国内生产总值为990,865亿元，较上年增长6.1%，国内经济虽总体平稳、稳中有进，但下行压力不断加大。面对复杂多变的外部环境，公司经营管理层在董事会的领导下，严格贯彻执行年初制定的重点任务目标，认真研判行业动态和市场环境变化，防范并化解经营风险，扎实推进各项工作。

1.报告期内，公司镍基合金业务所处的有色金属冶炼及压延加工行业总体延续平稳运行态势，行业转型升级速度不断加快。公司积极应对市场变化，以安全环保为前提，以市场为导向，积极调整产品结构，开拓销售市场，但受原材料价格波动、产品销售结构调整等多方面因素的影响，营业成本较上年同期有所增加，盈利能力较上年同期有所下降。报告期内公司镍基合金材料业务实现营业收入9,780.64万元，较上年度下降0.55%。

2.报告期内，公司控股子公司达州合展继续加强达州PPP项目成本、质量、安全生产等方面的管理，防控项目实施风险，并积极拓宽融资渠道，报告期内采取发行资产支持证券及非公开发行公司债券的方式进行融资。2019年9月9日，达州合展完成了2019年非公开发行公司债券（第一期）的发行工作，并及时偿还了公司向其提供的借款本金及利息。有效保障了公司按期完成“16合金债”的兑付工作，为公司后期的稳定发展提供了良好的环境。

项目实施中由于金南大道西延线Ⅱ期（跨铁路大桥）施工工艺调整导致投资成本初步估算预计将增加6亿元，且增量工程预算资金收回时点尚未确定，继续实施项目资金缺口较大；同时，融资环境发生变化，融资渠道趋紧，企业继续融资开展PPP项目难度增加。为降低公司继续实施达州PPP项目所需要的后续资金投入，缓解公司资金压力，改善财务状况，增强公司持续经营能力，公司于2020年3月6日通过协议转让方式转让公司持有成都新承邦100%股权，截至目前，本次重大资产出售事项已经公司2020年第二次临时股东大会审议通过。

3.公司持续开展咨询业务，受经济下行影响报告期内咨询业务订单、收入较上年同期大幅下降，本年度实现咨询业务收入75.41万元，较上年度下降91.83%。

4.报告期内，为提升公司的盈利能力和可持续发展能力，公司设立全资子公司环景园林，开展园林绿化工程的施工及养护业务。目前环景园林已中标新疆乌鲁木齐市经开区陶菊翠竹小区园林景观绿化工程项目并签署了项目合同，项目合同金额为3,378万元。环景园林项目的取得是公司在拓展园林绿化服务业务领域的重要进展，若能顺利实施将对公司未来经营业绩产生一定积极影响。

报告期内，公司实现营业总收入9,966.51万元，较上年同期下降10.28%，实现归属于上市公司股东的净利润-635.93万元，较上年同期下降229.97%。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1.财务报表列报调整

（1）财政部于2019年4月发布了《财政部关于修订印发一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），本公司根据相关要求按照一般企业财务报表格式（适用于已执行新金融准则和新收入准则的企业）编制财务报表：（1）原资产负债表中的“应收票据及应收账款”行项目分拆为“应收票据”“应收账款”“应收款项融资”三个行项目；（2）将“应付票据及应付账款”行项目分拆为“应付票据”“应付账款”两个行项目；（3）将原利润表中“资产减值损失”“信用减值损失”行项目的列报行次进行了调整；（4）删除了原现金流量表中“为交易目的而持有的金融资产净增加额”“发行债券收到的现金”等行项目，在资产负债表和所有者权益变动表中分别增加了“专项储备”行项目和列项目。

由于上述要求，本期和比较期间财务报表的部分项目列报内容不同，但对本期和比较期间的本公司净利润和所有者权益无影响。

2.会计政策变更

财政部于2017年3月31日分别发布了《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量（2017年修订）》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第23号一一金融资产转移（2017年修订）》（财会〔2017〕8号）、《企业会计准则第24号一一套期会计（2017年修订）》（财会〔2017〕9号），于2017年5月2日发布了《企业会计准则第37号一一金融工具列报（2017年修订）》（财会〔2017〕14号）（上述准则以下统称“新金融工具准则”）。要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业自2018年1月1日起执行新金融工具准则和新收入准则，其他境内上市企业自 2019年1月1日起施行新金融工具准则。

在新金融工具准则下所有已确认金融资产其后续均按摊余成本或公允价值计量。在新金融工具准则施行日，以本公司该日既有事实和情况为基础评估管理金融资产的业务模式、以金融资产初始确认时的事实和情况为基础评估该金融资产上的合同现金流量特征，将金融资产分为三类：按摊余成本计量、按公允价值计量且其变动计入其他综合收益及按公允价值计量且其变动计入当期损益。其中，对于按公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资，当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失将从其他综合收益转入留存收益，不计入当期损益。

在新金融工具准则下，本公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、合同资产及财务担保合同计提减值准备并确认信用减值损失。

本公司追溯应用新金融工具准则，但对于分类和计量（含减值）涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则不一致的，本公司选择不进行重述。

A、在首次执行日，金融资产按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下：

单位：元

■

公司执行新金融工具准则，将原准则中可供出售金融资产采用公允价值进行计量，对2018年12月31日其他综合收益科目进行重新计量，减少其他综合收益824,758.78元，2019年1月1日其他综合收益-824,758.78元。该调整导致减少2019年1月1日归属于母公司净资产824,758.78元，减少净资产824,758.78元。

3.会计估计变更

公司本会计期间无主要会计估计变更。

4.会计差错更正

公司本会计期间无主要会计差错更正。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内合并范围除成都新承邦路桥工程有限公司、达州合展实业有限公司、沈阳合金材料有限公司、辽宁菁星合金材料有限公司、霍尔果斯通海信息科技有限公司以及新疆合金睿信股权投资管理有限公司六家子、孙公司外，新增合并单位一家，通过投资设立取得，为新疆环景园林艺术有限公司；减少合并单位一家，系本期注销导致，为新疆合金敏捷智能科技有限公司。/新疆合金投资股份有限公司

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2020-019

新疆合金投资股份有限公司

第十届董事会第二十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第二十二次会议于2020年4月20日（星期一）以现场结合通讯方式召开，会议通知已于2020年4月9日以《公司章程》规定的形式送达各位董事。会议由董事长康莹女士召集并主持，会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人，参与表决董事符合法定人数。会议的通知、召集、召开程序及参加表决的董事人数符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，所做决议合法有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议并通过《2019年董事会工作报告》；

具体内容详见公司于2020年4月22日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司2019年董事会工作报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议并通过《2019年总裁工作报告》；

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（三）审议并通过《关于变更会计政策的议案》；

具体内容详见公司于2020年4月22日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司关于变更会计政策的公告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（四）审议并通过《2019年年度报告全文及摘要》；

具体内容详见公司于2020年4月22日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司2019年年度报告》、《新疆合金投资股份有限公司2019年年度报告摘要》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议并通过《2019年度财务决算报告》；

具体内容详见公司于2020年4月22日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司2019年度财务决算报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）审议并通过《2019年度内部控制评价报告》；

具体内容详见公司于2020年4月22日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（七）审议并通过《关于2019年度利润分配的预案》；

根据希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，公司2019年实现归属于母公司的净利润为-635.93万元，2019年年初合并报表的未分配利润为-33,475.94万元，本年度可供分配的利润为-34,111.87万元；母公司2019年实现净利润-505.42万元，2019年年初未分配利润为-18,755.66万元，母公司本年度可供分配利润为-19,261.08万元，不具备利润分配条件。2019年度拟不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（八）审议并通过《董事会关于2019年度非公开发行公司债券募集资金存放与实际使用情况的专项报告》；

具体内容详见公司于2020年4月22日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司董事会关于2019年度非公开发行公司债券募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（九）审议并通过《关于提请召开2019年年度股东大会的议案》。

公司定于2020年5月13日（星期三）召开2019年年度股东大会，具体内容详见公司于2020年4月22日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、独立董事意见

公司独立董事对第十届董事会第二十二次会议审议的相关事项发表了明确同意的独立意见，具体内容详见公司于2020年4月22日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司独立董事关于第十届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

四、备查文件

（一）《新疆合金投资股份有限公司第十届董事会第二十二次会议决议》；

（二）《新疆合金投资股份有限公司独立董事关于第十届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见》。

特此公告。

新疆合金投资股份有限公司董事会

二〇二〇年四月二十一日

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2020-025

新疆合金投资股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）定于2020年5月13日（星期三）召开公司2019年年度股东大会。现将有关事项通知如下：

一、本次股东大会召开的基本情况

1.会议届次：新疆合金投资股份有限公司2019年年度股东大会；

2.会议召集人：公司董事会；

3.本次股东大会会议召开程序符合《公司法》、《公司章程》等法律、法规及

相关规定。

4.会议召开时间：

（1）现场会议召开时间：2020年5月13日（星期三）北京时间14:30；

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年5月13日上午9:30至11:30、下午13:00至15:00；

通过互联网投票系统投票的具体时间为2020年5月13日9:15至15:00的任意时间。

5.会议召开方式：以现场会议与网络投票相结合的方式召开，同时提供远程视频参会系统。

本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向全体股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东可选择现场表决或网络投票方式，如果同一表决权出现重复投票表决的，以第一次有效投票表决结果为准。

6.股权登记日：2020年5月7日（星期四）；

7.出席对象：

（1）公司股东。于股权登记日2020年5月7日（星期四）下午收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东。因故不能亲自出席会议的股东可书面授权代理人出席（该代理人可不必为公司股东，授权委托书见附件）；

（2）公司董事、监事及高级管理人员；

（3）公司聘请的见证律师；

（4）根据相关规定应当出席股东大会的其他人员。

8.现场会议召开地点：新疆乌鲁木齐市水磨沟区昆仑东路318号宝盈酒店5楼会议室。

二、会议审议事项

提案1.00：《2019年董事会工作报告》；

提案2.00：《2019年监事会工作报告》；

提案3.00：《2019年年度报告全文及摘要》；

提案4.00：《2019年度财务决算报告》；

提案5.00：《关于2019年度利润分配的预案》。

公司独立董事已提交《独立董事2019年度述职报告》，并将在2019年年度股东大会上进行述职。

特别提示：

1.上述提案均为普通表决事项，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过；

2.根据《上市公司股东大会规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定，上述所有提案审议的事项，将对中小投资者的表决单独计票并披露；

3.上述提案已经公司第十届董事会第二十二次会议、第十届监事会第十六次会议审议通过，具体内容详见公司于2020年4月22日在指定信息披露媒体披露的《新疆合金投资股份有限公司第十届董事会第二十二次会议决议公告》（公告编号：2020-019）、《新疆合金投资股份有限公司第十届监事会第十六次会议决议公告》（公告编号：2020-020）。

三、提案编码

■

四、会议登记等事项

1.登记时间：2020年5月12日（10:30－13:30，15:00－18:00）。

2.登记方式：

（1）法人股东持股票账户卡、营业执照复印件、加盖公章的法定代表人授权委托书或法人代表证明书及出席人身份证办理登记手续；

（2）自然人股东持本人身份证、股票账户卡；授权委托代理人持本人身份证、授权委托书（样式附后）、委托人股票账户卡办理登记手续；

（3）异地股东可采用信函或传真的方式登记，在来信或传真上须写明股东姓名、股东账户、联系地址、邮编、联系电话，并附身份证及股东账户复印件，信封上请注明“股东大会”字样。相关资料务必于2020年5月12日下午18:00之前送达登记地点。

3.登记地点：新疆乌鲁木齐市水磨沟区昆仑东路318号宝盈酒店5楼会议室；

邮政编码：830063；

联系人：冯少伟；

联系电话：0903-2055809。

4.本次股东大会会期半天，拟出席会议的股东食宿、交通费用自理；

5.出席会议的股东请于会议开始前半小时到达会议地点，并携带身份证明文件、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

6.为配合新型冠状病毒感染的肺炎疫情防控工作，有效减少人员流动和聚集，公司鼓励股东优先通过网络投票的方式参与本次股东大会。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的方式。股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址:http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作方法和流程详见附件1。

六、备查文件

1.新疆合金投资股份有限公司第十届董事会第二十二次会议决议；

2.新疆合金投资股份有限公司第十届监事会第十六次会议决议。

七、附件

1.网络投票的具体操作流程；

2.授权委托书。

特此通知。

新疆合金投资股份有限公司董事会

二〇二〇年四月二十一日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会，股东可以通过深圳证券交易所交易系统或互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的相关事宜具体说明如下：

（一） 网络投票的程序

1.投票代码：360633；

2.投票简称：合金投票；

3.投票时间：2020年5月13日（星期三）9:30至11:30 和13:00至15:00；

4.填报表决意见或选举票数

本次提案均为非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

5.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

6.对同一提案的投票以第一次有效申报为准，不得撤单。

（二）通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

1.投票时间：2020年5月13日的交易时间，即9:30至11:30和13:00至15:00；

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

（三）通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月13日9:15至15:00的任意时间；

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅；

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹授权委托 先生/女士代表本公司（本人）出席于2020年5月13日召开的新疆合金投资股份有限公司2019年年度股东大会，并代表本公司（本人）依照以下指示对下列议案投票。本公司（本人）对本次股东大会议案的表决情况如下：

■

委托人（签名或盖章）： 受托人（签名）：

委托人身份证号码： 受托人身份证号：

委托人股东帐号：

委托人持股数： 股

委托日期：

有限期限：自签署日至本次股东大会结束

注：授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。/新疆合金投资股份有限公司

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2020-020

新疆合金投资股份有限公司

第十届监事会第十六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）第十届监事会第十六次会议于2020年4月20日（星期一）以现场方式召开，会议通知已于2020年4月9日以《公司章程》规定的形式送达各位监事。会议由监事会主席刘艳红女士召集并主持，会议应参与表决监事5人，实际参与表决监事5人，参与表决监事符合法定人数。会议的通知、召集、召开程序及参加表决的监事人数符合《公司法》和《公司章程》等有关规定，所做决议合法有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议并通过《2019年监事会工作报告》；

具体内容详见公司于2020年4月22日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司2019年监事会工作报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议并通过《关于变更会计政策的议案》；

监事会认为公司本次会计政策变更是根据财政部发布的财会〔2019〕16号《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》及财会〔2017〕22号《关于修订印发〈企业会计准则第14号一一收入〉的通知》的相关要求进行的合理变更，符合有关法律法规的规定，变更后的会计政策能够更准确地反映公司财务状况和经营成果；决策程序符合《公司章程》及相关法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次会计政策变更。

具体内容详见公司于2020年4月22日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司关于变更会计政策的公告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（三）审议并通过《2019年年度报告全文及摘要》；

监事会认为公司董事会编制和审议2019年年度报告及摘要的程序符合法律、行政法规和证监会等规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司于2020年4月22日在深圳证券交易所网站和指定信息披露媒体《上海证券报》及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司2019年年度报告》、《新疆合金投资股份有限公司2019年年度报告摘要》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（四）审议并通过《2019年度财务决算报告》；

具体内容详见公司于2020年4月22日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司2019年度财务决算报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议并通过《2019年度内部控制评价报告》；

根据财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》、深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》等有关规定，公司监事会对公司内部控制评价发表意见如下：

1.公司根据证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，结合公司实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护了公司资产的安全和完整。

2.公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。

3.报告期内，公司不存在违反深圳证券交易所《上市公司规范运作指引》及公司《内部控制制度》的情形。

综上所述，监事会认为公司内部控制评价报告全面、真实、准确的反应了内部控制制度的建立、健全和执行现状，符合公司内部控制的需要，对内部控制的总体评价是客观、准确的。

具体内容详见公司于2020年4月22日在深圳证券交易所网站及巨潮资讯网披露的《新疆合金投资股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（六）审议并通过《关于2019年度利润分配的预案》。

根据希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见的审计报告，公司2019年实现归属于母公司的净利润为-635.93万元，2019年年初合并报表的未分配利润为-33,475.94万元，本年度可供分配的利润为-34,111.87万元；母公司2019年实现净利润-505.42万元，2019年年初未分配利润为-18,755.66万元，母公司本年度可供分配利润为-19,261.08万元，不具备利润分配条件。2019年度拟不进行利润分配也不进行资本公积金转增股本。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

三、备查文件

（一）《新疆合金投资股份有限公司第十届监事会第十六次会议决议》。

特此公告。

新疆合金投资股份有限公司监事会

二〇二〇年四月二十一日

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2020-021

新疆合金投资股份有限公司

关于变更会计政策的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新疆合金投资股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月20日召开第十届董事会第二十二次会议、第十届监事会第十六次会议，分别审议通过了《关于变更会计政策的议案》，本次更会计政策变更的具体情况如下：

一、本次会计政策变更情况

（一）本次会计政策变更的原因

1.2019年9月19日，财政部发布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019 版）的通知》（财会〔2019〕16号，以下简称“《修订通知》”），对合并财务报表格式进行了修订，要求执行企业会计准则的企业按照会计准则和《修订通知》的要求编制2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。根据上述《修订通知》的有关要求，公司需对一般企业财务报表格式进行修订，按照该文件规定的一般企业财务报表格式编制公司的财务报表。

2.2017年7月5日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号一一收入〉的通知》（财会〔2017〕22号，以下简称“新收入准则”），根据财政部要求，在境内外同时上市的企业以及境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业，自 2021年1月1日起施行。根据上述会计准则修订，公司需对原采用的相关会计政策进行相应调整。

（二）会计政策变更的时间

上述两项关于财务报表格式调整及新收入准则的会计政策变更均依据财政部相关文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则。其中，新收入准则的会计政策公司将于2020年1月1日起执行。

（三）变更前的会计政策

本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（四）变更后的会计政策

1.财务报表格式调整的会计政策

本次变更后，公司将按照财政部于2019年9月19日发布的财会〔2019〕16号通知的相关规定执行。

2.新收入准则的会计政策

本次变更后，公司将执行财政部于2017年7月5日修订并发布的《企业会计准则第14号一一收入》的相关规定。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计政策变更对公司的影响

（一）财务报表格式调整的会计政策变更及影响

根据财政部的上述修订要求，公司调整以下财务报表项目的列示，并对可比会计期间的比较数据进行相应调整，调整内容主要包括：

1.合并资产负债表

合并资产负债表原“应收票据及应收账款”项目分拆为“应收票据”“应收账款”和“应收款项融资”三个项目。

合并资产负债表原“应付票据及应付账款”项目分拆为“应付票据”和“应付账款”两个项目。

合并资产负债表新增“使用权资产”“租赁负债”和“专项储备”项目。

2.合并利润表

将合并利润表“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”号填列）”。

将合并利润表“减：信用减值损失”调整为“加：信用减值损失（损失以“-”号填列）”。

在原合并利润表中“投资收益”项目下增加“其中：以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目。

3.合并现金流量表

原合并现金流量表删除“为交易目的而持有的金融资产净增加额”、“发行债券收到的现金”项目。

4.合并所有者权益变动表

原合并所有者权益变动表新增“专项储备”项目。

公司本次会计政策变更仅对财务报表格式和部分科目列示产生影响，不涉及对公司以前年度的追溯调整，对公司净资产、净利润等相关财务指标无实质性影响，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。本次会计政策变更属于国家法律、法规的要求，符合相关规定和公司的实际情况，不存在损害公司及股东利益的情形。

（二）新收入准则的会计政策变更及影响

1.将现行的收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型；

2.以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

3.识别合同所包含的各单项履约义务并在履行时分别确认收入；

4.对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；

5.对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

根据新旧准则转换的衔接规定，新收入准则自2020年1月1日起施行，公司应当根据首次执行该准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。公司选择仅对在2020年1月1日尚未完成的合同的累计影响数进行调整，首次执行的累计影响金额调整首次执行当期期初（即2020年1月1日）的留存收益及财务报表其他相关项目金额，对2019年度财务报表不予调整。该准则变化影响的重述数据如下：

单位：元

■

该准则的实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，不存在损害公司及股东利益的情形。

三、董事会关于本次会计政策变更的意见

董事会认为：本次会计政策变更符合相关规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允的反映公司的财务状况和经营成果，不影响公司当年净利润及所有者权益，也不涉及过往年度的追溯调整，不存在损害公司及股东利益的情形。董事会同意本次会计政策变更。

四、独立董事关于本次会计政策变更的意见

独立董事认为：公司依据国家财政部文件的要求对会计政策进行相应变更，符合财政部、证监会、深圳证券交易所的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。独立董事同意本次会计政策变更。

五、监事会关于本次会计政策变更的意见

监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的财会〔2019〕16号通知及新收入准则的相关要求进行的合理变更，符合有关法律法规的规定，变更后的会计政策能够更准确地反映公司财务状况和经营成果；决策程序符合《公司章程》及相关法律、法规的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次会计政策变更。

六、备查文件

1.新疆合金投资股份有限公司第十届董事会第二十二次会议决议；

2.新疆合金投资股份有限公司第十届监事会第十六次会议决议；

3.新疆合金投资股份有限公司独立董事关于第十届董事会第二十二次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

新疆合金投资股份有限公司董事会

二〇二〇年四月二十一日

证券代码：000633 证券简称：合金投资 公告编号：2020-024

新疆合金投资股份有限公司

董事会关于2019年度非公开发行公司债券募集资金

存放与实际使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》及相关格式指引的规定，新疆合金投资股份有限公司（以下简称“本公司”、“公司”）将2019年度非公开发行公司债券募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、募集资金基本情况

根据公司2016年第一次临时股东大会决议、深圳证券交易所《关于沈阳合金投资股份有限公司2016年非公开发行公司债券符合深交所转让条件的无异议函》（深证函〔2016〕282号）以及《公司法》、《证券法》、《公司债券发行与交易管理办法》等有关规定，公司于2016年9月向合格投资者非公开发行面值总额人民币7亿元的公司债券。

2016年9月12日，公司收到主承销商新时代证券股份有限公司汇入的本次非公开发行公司债券募集资金净额698,600,000.00元（已扣除承销费用1,400,000.00元）。

二、募集资金的存放和管理

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司债券发行与交易管理办法》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定，公司设立了相关募集资金及偿债保障金专用账户，用于2016年面向合格投资者非公开发行公司债券募集资金和偿债保障金的存储和使用。

本公司于2016年9月与达州市商业银行股份有限公司、新时代证券股份有限公司共同签订了《2016年非公开发行公司债券账户监管及合作协议》。

达州合展实业有限公司（甲方，本公司的项目公司）于2016年9月与达州发展（控股）有限责任公司（乙方，PPP项目的政府平台公司）、达州市商业银行股份有限公司（丙方，原三方监管协议行）共同签订了协议书。三方一致同意在募集资金到达约定的监管账户后，本公司应将账户内的资金全部转入到甲方在丙方系统处开立的账户，户名：达州合展实业有限公司；账号：200007407623；开户行：达州市商业银行股份有限公司。该账户于2016年11月升级为：828010100100034898。

三、本年度募集资金的实际使用情况

根据公司《2016年非公开发行公司债券募集说明书（面向合格投资者）》，本次募集资金7亿元扣除发行费用后全部用于达州市马踏洞片区道路、跨铁路大桥等工程PPP项目，在项目公司一一达州合展实业有限公司内部根据资金需要统筹使用。

(一)募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司实际使用募集资金人民币2,650,440.00元，具体情况详见下表：

单位：元

■

(二)募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

本公司不存在募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。

(三)募集资金投资项目先期投入及置换情况

本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

(四)用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

(五)结余募集资金使用情况

本公司不存在将募集资金投资项目节余资金用于其他募集资金投资项目或非募集资金投资项目。

(六)超募资金使用情况

本公司不存在超募资金使用情况。

(七)尚未使用的募集资金用途及去向

截止2019年12月31日，本公司尚未使用的募集资金4,699.81元，存放于募集资金账户。

(八)募集资金使用的其他情况

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

报告期内，本公司不存在变更募集资金投资项目的资金使用情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

公司募集资金使用情况的披露与实际使用情况相符，不存在未及时、真实、

准确、完整披露的情况，不存在募集资金违规使用的情形。

六、专项报告的批准报出

本专项报告业经公司董事会于2020年4月20日批准报出。

附表：1、募集资金使用情况对照表

附表：2、变更募集资金投资项目情况表

新疆合金投资股份有限公司董事会

二〇二〇年四月二十一日

■

附表2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：万元

■

注：“本年度实现的效益”的计算口径、计算方法应与承诺效益的计算口径、计算方法一致。

注1：投资项目承诺效益各年度不同的，应分年度披露。

注2：截止日投资项目累计产能利用率是指投资项目达到预计可使用状态至截止日期间，投资项目的实际产量与设计产能之比。