科博达技术股份有限公司
(上接101版)
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证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2020-016
科博达技术股份有限公司
关于2019年度关联交易情况和2020年度日常
关联交易预计的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次关联交易事项无需提交股东大会审议；
● 本次关联交易对公司持续经营能力、损益及资产状况无不良影响，公司未对关联方形成较大的依赖。
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月20日召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于2020年度日常关联交易预计情况的议案》，关联董事柯桂华、柯炳华、王永才回避表决。公司独立董事就上述议案进行了事前认可并发表了独立意见。
一、2019年度日常关联交易情况
公司2019年度对日常关联交易的预计和实际执行情况对比如下：
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公司2019年度日常关联交易实际发生金额5,962万元未超出2019年度日常关联交易预计总金额12,000万元，实际发生金额与预计金额之间的差异主要系科奥公司对MSG机械电子系统有限责任公司采购商品较预期下降。
二、2020年度日常关联交易预计情况
公司2020年度日常关联交易预计如下：
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三、关联方介绍和关联关系
（一）关联方介绍和关联关系
1、温州华科工业发展有限公司
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关联关系说明：温州华科工业发展有限公司是公司实际控制人及其一致行动人柯桂华、柯炳华、柯磊控制的其他企业。
2、科世科汽车部件（平湖）有限公司
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关联关系说明：科世科汽车部件（平湖）有限公司是科博达技术股份有限公司重要参股公司。
3、Mechatronic Systems GmbH（MSG机械电子系统有限责任公司）
MSG机械电子系统有限责任公司是一家于奥地利注册的公司，成立于2005年7月5日，在电磁阀类产品的研发、生产及销售等领域具有先进技术。
关联关系说明： MSG机械电子系统有限责任公司是公司控股子公司嘉兴科奥电磁技术有限公司的外方股东，持有其49%的股权。
4、上海柴油机股份有限公司
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关联关系说明：独立董事叶建芳担任独立董事的其他企业。
（二）履约能力分析
上述关联方企业均为依法存续并持续经营的法人实体，财务状况良好、生产经营正常，前期同类关联交易都顺利执行完成，具有履约能力。
三、关联交易的定价原则
上述关联交易内容均为公司日常经营范围内容。上述关联交易的定价依据是：交易双方遵循平等自愿、互惠互利、公平公允的原则为交易对方提供商品或相关服务，交易价格参照市场价格，由交易双方协商确定，并根据市场价格变化及时对关联交易价格做相应调整。
四、关联交易的目的和对上市公司的影响
1、公司与关联方的交易为日常经营活动中经常发生的，与关联方的合作是公司生产经营的需要，充分利用关联方拥有的资源为本公司的生产经营服务，降低公司的运营成本，同时获取公允收益，有利于公司日常经营业务的持续、稳定进行，有利于公司经营业绩的稳定增长。
2、公司与关联方交易价格依据市场条件公平、合理确定，不存在损害本公司和全体股东利益的行为，此项关联交易对公司本期以及未来财务状况，经营成果没有影响。
3、上述关联交易对公司的独立性没有影响，公司主要业务也不因上述交易而对关联方形成依赖。
五、独立董事意见
公司独立董事发表独立意见如下：本次日常关联交易事项遵循了公开、公平、公正原则，交易事项定价公允；经独立董事及审计委员会事前认可后提交董事会审议，审议时关联董事回避了表决，审议、决策程序符合有关法律法规的规定，不会对公司的持续经营能力、损益及资产状况产生重大影响，未损害公司及其他非关联股东的合法权益，特别是中小股东的利益。我们同意对2020年度日常关联交易的预计情况。
六、备查文件
1、公司第一届董事会第二十次会议决议
2、公司第一届监事会第十四次会议决议
3、独立董事关于第一届董事会第二十次会议相关事项的独立意见
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2020年4月22日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2020-017
科博达技术股份有限公司关于
向银行申请综合授信额度及相关担保事项的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 被担保人名称：浙江科博达工业有限公司、温州科博达汽车部件有限公司、潍坊科博达动力科技有限公司、科博达重庆汽车电子有限公司、科博达（重庆）智控技术有限公司、嘉兴科奥电磁技术有限公司。
● 2020年度科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司（文中所称“控股子公司”包括全资子公司）拟向银行申请总额不超过人民币100,000万元的综合授信额度。
● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次为年度预计金额，拟对公司及控股子公司2020年度的部分融资授信额度提供担保，担保预计总额度为人民币70,000万元。截至报告期末，公司对控股子公司担保余额为人民币5,000万元；控股子公司对控股子公司担保余额为0元。
● 本次担保是否有反担保：无。
● 对外担保逾期的累计数量：无。
一、授信及担保情况概述
（一）授信及担保基本情况
为满足公司各项业务顺利进行及日常经营资金需求，提高资金营运能力，根据公司战略及总体发展计划，公司及控股子公司2020年度拟向各商业银行申请总额不超过人民币100,000万元的综合授信额度。授信种类包括但不限于流动资金贷款、项目资金贷款、银行承兑汇票、商业承兑汇票、贴现、保函、信用证、抵（质）押贷款等各类融资业务。上述授信额度不等于公司实际融资金额，最终授信额度、授信期限以实际签署的合同为准。上述综合授信额度的申请期限为自股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。
为提高公司决策效率，在确保规范运作和风险可控的前提下，拟对公司及控股子公司2020年度的部分融资授信额度提供担保（包括公司为控股子公司、控股子公司之间提供担保），担保预计总额度为人民币70,000万元（不含截至2019年12月31日的担保余额），公司及控股子公司将根据实际经营情况，单次或逐笔签订具体担保协议，担保的方式为质押担保、抵押担保、保证担保。
上述授信额度和担保额度在授权范围内可循环使用。公司董事会授权董事长在上述授权额度范围内行使决策权与签署相关法律文件，并由公司财务部门负责具体实施。
（二）内部决策程序
公司于2020年4月20日召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于向银行申请综合授信额度及相关担保事项的议案》，此议案尚需提交股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）被担保人基本情况
1、浙江科博达工业有限公司
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2、温州科博达汽车部件有限公司
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3、潍坊科博达动力科技有限公司
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4、科博达重庆汽车电子有限公司
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5、科博达（重庆）智控技术有限公司
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6、嘉兴科奥电磁技术有限公司
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（二）被担保方最近一年期/截至2019年12月31日主要财务数据
单位：万元
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三、担保协议的主要内容
自股东大会审议通过后至2020年年度股东大会止的期限内发生的担保，在上述担保额度范围内，公司将根据实际经营情况，单次或逐笔签订具体担保协议。公司将根据具体发生的担保披露进展情况，不再另行召开董事会或股东大会。本次担保授权董事长在上述授权额度范围内行使决策权与签署相关法律文件，担保协议内容以实际签署的合同为准。
四、董事会意见
董事会认为：公司及控股子公司向银行申请授信额度及为部分授信提供担保，是为了满足企业发展的资金需要，且履行了合法程序，同时，上述控股子公司经营正常、资信状况良好，公司作为控股股东，能够及时掌握上述控股子公司的日常经营状况，并对其银行授信额度拥有重大决策权，能在最大范围内控制担保风险，上述事项符合公司整体利益。
五、独立董事意见
独立董事认为：公司及控股子公司向银行申请授信额度及为部分授信提供担保，是在公司业务发展资金需求的基础上确定的，符合公司经营实际和整体发展战略，担保风险在公司的可控范围内。本次事项符合有关法律法规的规定，表决程序合法，不存在损害公司及其股东特别是中小股东的情形。我们一致同意本次授信和担保事项。
六、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至报告期末，公司及控股子公司无对外担保（不包含对子公司的担保）；公司对控股子公司的担保余额为人民币5,000万元，占公司最近一期经审计净资产的1.54%；控股子公司为控股子公司担保余额为0元；无逾期担保。
七、备查文件
1、公司第一届董事会第二十次会议决议
2、公司第一届监事会第十四次会议决议
3、独立董事关于第一届董事会第二十次会议相关事项的独立意见
4、被担保方营业执照复印件
科博达技术股份有限公司董事会
2020年4月22日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2020-018
科博达技术股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公司等金融机构；
● 委托理财金额：单日最高余额不超过人民币9亿元的闲置自有资金，在上述额度内，资金可以滚动使用；
● 委托理财投资类型：固定收益类或中短期较低风险理财；
● 委托理财期限：自2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止；
● 履行的审议程序：科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月20日召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》，公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见，该事项尚需提交股东大会审议。
一、年度委托理财概况
（一）委托理财目的
在确保公司日常运营和资金安全的前提下，利用暂时闲置自有资金择机进行委托理财业务，有利于提高闲置资金利用效率和收益，降低公司财务费用，进一步提高公司整体收益。
（二）资金来源
公司购买委托理财产品所使用的资金为公司闲置自有资金。
二、委托理财的基本情况
（一）委托理财额度及期限
公司（含下属子公司）拟使用闲置自有资金用于委托理财的单日最高余额不超过人民币9亿元，在该限额内，资金可滚动使用；期限自2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。
（二）委托理财的资金投向
在保证流动性和资金安全的前提下，进行委托理财的资金用于委托商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公司等金融机构进行中短期较低风险理财，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品及其他与证券相关的投资。本委托理财不构成关联交易。
（三）实施方式
公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务中心负责组织实施。
（四）风险控制分析
公司（含下属子公司）用于委托理财的资金总体本金安全，风险可控，但仍存在市场风险、流动性风险、信用风险等。针对上述风险，公司采取措施如下：
1、经公司董事会批准，授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司财务中心负责组织实施，根据公司流动资金情况，理财产品安全性、期限和收益情况选择合适的理财产品，由公司财务负责人进行审核后报董事长审批。
2、公司财务中心建立台账对理财产品进行管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的账务核算工作；及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，切实控制投资风险。
3、公司内审部负责对理财资金的使用与管理情况进行审计与监督。
4、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
5、公司将根据中国证监会及上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内委托理财产品及相关损益情况。
三、委托理财受托方的情况
公司拟购买的理财产品为商业银行、证券公司、信托公司、资产管理公司等金融机构发行的理财产品，受托方与公司、控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在产权、业务、资产、债权债务、人员等关联关系或其它关系。
四、对公司的影响
（一）公司最近一年又一期主要财务指标
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公司募集资金于2019年10月8日到账，在补充流动资金归还大部分银行贷款后，公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。在确保公司日常运营和资金安全的前提下，利用暂时闲置自有资金择机进行委托理财业务，有利于提高闲置资金利用效率和收益，降低公司财务费用，进一步提高公司整体收益，不影响公司主营业务的发展，符合公司和全体股东的利益。
（二）本次委托理财的会计处理方式及依据
公司委托理财日常通过“其他货币资金”会计科目核算，理财收益在“财务费用”科目核算。若有衍生金融工具嵌入，依据新金融工具准则规定，核算分类为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产，在“交易性金融资产”中列示，自资产负债表日起超过一年到期且逾期持有超过一年的以公允价值计量且变动计入当期损益的非流动金融资产，在“其他非流动金融资产”科目列示，收益在“投资收益”科目列示。
五、风险提示
公司（含下属子公司）购买的理财产品为银行理财产品，用于委托理财的资金总体本金安全，风险可控，但仍存在市场风险、流动性风险、信用风险等。
六、履行的决策程序
公司于2020年4月20日召开了第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十四次会议，分别审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》。公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
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八、备查文件
1、公司第一届董事会第二十次会议决议
2、公司第一届监事会第十四次会议决议
3、独立董事关于第一届董事会第二十次会议相关事项的独立意见
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2020年4月22日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2020-019
科博达技术股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会计政策变更对公司损益、总资产、净资产不产生影响；
● 本次会计政策变更不涉及对以前年度进行追溯调整，不会对公司已披露的财务报表产生影响。
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月20日召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。现将相关事宜公告如下：
一、会计政策变更概述
1、会计政策变更内容
2017年7月5日，财政部修订发布《企业会计准则第14号一收入》（以下简称“新收入准则”），并要求境内上市的企业自2020年1月1日起施行新收入准则。2019年9月27日，财政部颁布了《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号，以下简称“《修订通知》”），要求按照会计准则和《修订通知》的要求编制2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表。
2、会计政策变更的时间
按照上述新收入准则和《修订通知》的有关要求，公司需要对原采用的相关会计政策和合并财务报表格式进行相应调整。公司自上述文件规定的起始日开始执行变更后的会计政策。其中收入准则变更于2020年1月1日开始执行，财务报表格式变更于2019年度合并财务报表开始执行。
3、变更前采用的会计政策
本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则-基本准则》和各项具体会计政策、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。
4、变更后采用的会计政策
本次变更后，企业将执行新收入准则并按照《修订通知》要求编制2019年度合并财务报表。其他未变更部分仍执行财政部前期发布的《企业会计准则-基本准则》及各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。本次会计政策变更无需提交股东大会审议。
二、本次会计政策变更对公司的影响
根据新旧准则转换的衔接规定，公司可比期间信息不予调整。该准则的实施预计不会导致公司收入确认方式发生重大变化，对公司当期及前期的净利润、总资产和净资产不会产生重大影响。财务报表格式的调整仅对财务报表列报产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响。
三、独立董事、监事会意见
1、独立董事意见
独立董事认为：本次会计政策变更是根据国家财政部颁布的相关规定进行的合理变更，目的是使公司的会计政策符合财政部的相关规定，能更加客观、公允地反应公司的财务状况和经营成果，为投资者提供更可靠、更准确的会计信息。本次会计政策变更的程序符合相关法律、法规和《公司章程》规定，不存在损害公司及股东合法权益，特别是中小股东利益的情形，同意公司本次会计政策变更。
2、监事会意见
监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求对原会计政策进行相应变更，决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，本次会计政策变更不会对公司的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形，因此，同意本次会计政策变更。
四、备查文件
1、公司第一届董事会第二十次会议决议
2、公司第一届监事会第十四次会议决议
3、独立董事关于第一届董事会第二十次会议相关事项的独立意见
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2020年4月22日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2020-020
科博达技术股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：众华会计师事务所（特殊普通合伙）
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月20日召开第一届董事会第二十次会议和第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。公司拟续聘众华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“众华所”）为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构。现将相关事宜公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
众华会计师事务所（特殊普通合伙）成立于1985年9月，是在上海注册的中国大型会计师事务所之一，原名上海众华沪银会计师事务所，于2013年12月转制为特殊普通合伙事务所，事务所更名为：众华会计师事务所（特殊普通合伙）。众华所自1993年起从事证券服务业务。
注册地址：上海市嘉定区；
执业资质：众华所取得会计师事务所执业证书（证书编号:31000003），证券、期货相关业务许可证（证书序号：000357），并在美国PCAOB注册。
众华所在北京、深圳、河南郑州、江苏南京、安徽合肥、广东广州、浙江杭州及浙江宁波、四川成都、云南昆明等地设立分所。
2、人员信息
首席合伙人：孙勇；
合伙人：41人；
2019年末注册会计师人数334人，总人数1045人。
2018年末注册会计师人数296人，2019年新注册54人，转入25人、转出41人。
目前有307名注册会计师可签字盖章证券类报告，从事过证券服务业务人数698人。
3、业务规模
2018年度业务收入45,620.19万元，净资产金额3,048.62万元。2018年度上市公司年报审计59家，年报审计业务收入5,049.22万元。2018年度审计的上市公司资产均值60.97亿元。
2018年度审计的上市公司所属主要行业：电气机械和器材制造业；计算机、通信和其他电子设备制造业；专用设备制造业；房地产业等。
4、投资者保护能力
职业风险基金计提金额：众华所自2004年起购买职业保险，不再计提职业风险基金。购买的职业保险年累计赔偿限额2亿元，相关职业保险能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
众华会计师事务所(特殊普通合伙)不存在违反《中国注册会计师职业道德守 则》对独立性要求的情形。最近三年受到的刑事处罚、行政处罚、行政监管措施 和自律处分的概况如下：
（1）刑事处罚：无
（2）行政处罚：2次 上述行政处罚对事务所目前执业不构成影响。
（3）行政监管措施：6次 上述监管措施对事务所目前执业不构成影响。
（4）自律监管措施：无
（二）项目成员信息
1、人员信息：
（1）项目合伙人：朱依君
执业资质：中国注册会计师
从业经历：1998年起加入本所从事审计工作，2004年之前主要完成美国证券市场公司在国内子公司的审计工作，并提交美国主审会计师；2004-2005年主要完成在美国知名会计师事务所学习并实地操作美国SOX404的审计工作；2005-2009年主要审计若干中国公司，并帮助其在欧洲证券交易所成功挂牌上市；同时审计国内的外商投资企业；2009年-至今主要从事国内IPO的审计，上市公司年度审计，国内外收购的尽职调查及审计，外商投资企业的年度审计等，具有丰富的审计经验。目前负责及签字的项目主要包括鸣志电器、科博达、精工钢构、合胜科技、雷博司、东泽环境、琪瑜光电、伟联科技、瑞晟智能等。先后担任凯众股份、安源煤业、老凤祥、日播时尚、焦点科技、长青股份、闻泰科技、华建集团、至纯科技、全筑股份等上市公司审计的质量控制复核人，具备相应的专业胜任能力。
兼职情况：无
是否从事过证券服务业务：长期从事证券业务
（2）签字注册会计师：郑娴丽
执业资质：中国注册会计师
从业经历：2008年9月起从事审计工作至今主，主要从事国内公司在国内证券交易所IPO的审计以及提供相关的年度审计服务，以及国内的外商投资企业的尽职调查、年度审计等。签字项目如下：科博达、合胜科技。
兼职情况：无。
是否从事过证券服务业务：是
（3）质量控制复核人：李文祥
执业资质：中国注册会计师
从业经历：1992年8月起从事审计工作，现任众华会计师事务所（特殊普通合伙）高级合伙人，曾负责多家上市公司及大型企业集团的审计工作，在企业改制上市审计、企业重组审计、上市公司年报审计和内控审计等方面具有丰富经验，主要包括老凤祥、新潮能源、海欣股份、四创电子、上工申贝、阳晨股份、杰赛科技、日播时尚、凯众股份、天域环境、恒为科技、洗霸科技、丹化科技等。先后担任华鑫股份、亿通科技、华微电子、巴安水务、科博达、金杯股份、申华股份、乐惠股份、金财互联、光一科技等上市公司审计的质量控制复核人。
兼职情况：上海市注册会计师协会证券期货专业技术委员会委员、《上海注册会计师》编辑委员会委员、上海外滩投资开发（集团）有限公司董事、上海博科资讯股份有限公司董事。
是否从事过证券服务业务：长期从事证券业务
2、相关人员独立性和诚信记录情况：
签字注册会计师朱依君、郑娴丽，质量控制复核人李文祥符合独立性要求，近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、相关审计收费如下：
单位：万元
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二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会意见
审计委员会认为：众华所具备证券、期货相关业务审计资格，具有丰富的执业经验，能够满足公司财务审计和相关专项审计工作的要求；众华所已购买职业保险，且相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任，具备投资者保护能力；众华所及项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。综上，审计委员会认为众华所能够满足公司未来审计工作的需求，建议续聘众华所作为公司2020年度审计机构。
（二）独立董事事前认可意见和独立意见
独立董事事前认可意见：众华所具备证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司年度财务审计工作的要求，同意提交公司董事会审议。
独立董事独立意见：众华所具有财政部和中国证监会批准的执行证券、期货相关业务审计资格，具有丰富的执业经验，能够满足公司财务审计和内部控制审计工作的要求。本次聘任符合《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等规定，没有损害公司及广大股东的利益。独立董事一致同意聘请其为公司2020年度财务审计机构和内部控制审计机构并提交公司股东大会审议。
（三）董事会意见
公司第一届董事会第二十次会议以8票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘众华所为公司2020年度审计机构。
本次聘任会计师事务所事项尚需提请公司股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2020年4月22日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2020-021
科博达技术股份有限公司
关于董事会、监事会换届选举的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）第一届董事会将于2020年5月19日届满，公司依据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规及《公司章程》的相关规定，开展董事会、监事会换届选举工作。公司于2020年4月20日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名第二届董事会独立董事候选人的议案》；同日召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于提名第二届监事会股东代表监事的议案》，上述议案尚需提交2019年年度股东大会审议。现将本次董事会、监事会换届选举情况说明如下：
一、董事会换届情况
公司第二届董事会由9名董事组成，其中非独立董事6名，独立董事3名。董事会提名委员会对第二届董事会董事候选人的任职资格进行了审查，公司于2020年4月20日召开第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》、《关于提名第二届董事会独立董事候选人的议案》。第二届董事会董事候选人名单如下（简历见附件）：
1、同意提名柯桂华、柯炳华、陈耿、张良森、裴振东、柯磊为公司第二届董事会非独立董事候选人；
2、同意提名许敏、叶建芳、孙林为公司第二届董事会独立董事候选人。
公司第一届董事会独立董事对上述议案发表了一致同意的独立意见。上述议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议，非独立董事、独立董事将分别以累积投票制选举产生。公司已向上海证券交易所报送独立董事候选人的有关材料，独立董事候选人声明及提名人声明详见公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的相关公告。第二届董事会任期自公司2019年年度股东大会审议通过之日起三年。
二、监事会换届情况
公司第二届监事会由3名监事组成，其中股东代表监事2名，任期自公司2019年年度股东大会审议通过之日起三年；职工代表监事1名，任期至第二届监事会任期届满。
1、股东代表监事
公司于2020年4月20日召开第一届监事会第十四次会议，审议通过了《关于提名第二届监事会股东代表监事的议案》。同意提名王永才、赵冬冬为股东代表监事候选人，该议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议，股东代表监事将以累积投票制选举产生。
2、职工代表监事
公司于2020年4月20日召开职工代表大会，选举李锦锋为公司第二届监事会职工代表监事，将与公司股东大会选举产生的股东代表监事共同组成公司第二届监事会，任期三年。
上述董事、监事候选人均未受到过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事、监事的情形。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2020年4月22日
附件一：
第二届董事会董事候选人简历
一、非独立董事候选人简历
柯桂华先生简历：
柯桂华，男，中国国籍，无境外永久居留权，1965年出生，大学学历。曾担任浙江省温州市第九届政协委员、上海市浦东新区第五届政协委员，现兼职上海浦东工商联副主席。曾任职于温州乐清白象光电厂、温州市华科电器有限公司、温州华科工业发展有限公司；2003年起任科博达技术有限公司董事长、总经理；2007至今任科博达投资控股有限公司董事长；现任公司董事长、总裁。
柯桂华先生作为公司实际控制人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形。
柯炳华先生简历：
柯炳华，男，中国国籍，拥有香港永久居留权，1969年出生，大学学历。曾任职于温州市华科电器有限公司、温州华科工业发展有限公司；2005年起任科博达技术有限公司董事、副总经理；2007至今任科博达投资控股有限公司董事；现任公司副董事长、副总裁。
柯炳华先生作为公司实际控制人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形。
陈耿先生简历：
陈耿，男，中国国籍，无境外永久居留权，1968年出生，博士学历，中国注册会计师。曾任深圳证券交易所上市部总经理、国泰君安证券股份有限公司总裁、副董事长等职务；2015年至今担任浙江民营企业联合投资股份有限公司董事、总裁等职务；现任浙江民营企业联合投资股份有限公司董事、总裁，公司董事。
陈耿先生未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司现任董事及高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形。
张良森先生简历：
张良森，男，中国国籍，无境外永久居留权，1974年出生，博士学历。1997年至2003年，任天同证券有限责任公司高级项目经理；2003年至2006年，任道勤集团有限公司总经理；2006年至2009年，任上海三一投资管理有限公司常务副总裁；2017年6月至今担任公司监事，现任上海复星高科技（集团）有限公司全球合伙人及总裁高级助理、上海复星创富投资管理股份有限公司联席董事长、南京钢铁股份有限公司董事、海南矿业股份有限公司董事、天津市捷威动力工业有限公司董事、中粮工程科技股份有限公司董事等职务。
张良森先生通过上海张江汉世纪股权投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司0.009042%股份，合计约36,179股。张良森先生与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司现任董事及高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形。
裴振东先生简历：
裴振东，男 ，中国国籍，无境外永久居留权，1970年出生，研究生学历。2000年3月至2002年5月，任上海天赐实业（集团）有限公司总经理助理；2002年6月至2003年5月，任上海飞乐音响股份有限公司投资经理；2003年5月至2004年2月，任上海凌云实业发展股份有限公司投资经理；2004年3月至2008年2月，任正泰集团股份有限公司战略管理部经理；2008年加入科博达，历任科博达技术有限公司总经理助理兼总裁办副主任、科博达技术有限公司投资中心总监、公司投融资部总监；现任公司董秘。
裴振东先生通过员工持股平台嘉兴鼎韬投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司0.1248%股份，合计约499,439股。裴振东先生与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司现任董事及高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形。
柯磊先生简历：
柯磊，男，中国国籍，无境外永久居留权，1985年5月出生，大学学历。2010年至2011年任科博达技术有限公司基建工程部主管；2011年至2016年任浙江科博达工业有限公司基建工程部经理兼 MRO采购部经理；2014年至2018年任浙江科博达工业有限公司公司基建工程部经理、MRO采购部经理同时兼任公司MRO采购部经理；2018年至今先后担任公司采购中心副总监、智能光源中心总监助理。
柯磊先生作为公司实际控制人的一致行动人，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的不得担任公司董事的情形。
二、独立董事候选人简历
许敏先生简历：
许敏，男，美国国籍，中国永久居住权，1962年出生，博士学历，教授。历任通用汽车公司德尔福分部发动机管理系统研发部资深项目工程师、伟世通公司研发中心发动机燃烧高级技术专家、奇瑞汽车有限公司副总经理兼汽车工程研究院院长、上海交通大学校长助理；现任上海交通大学汽车工程研究院院长、北京京西重工有限公司外部董事、安徽江淮汽车集团股份有限公司独立董事、公司独立董事。
许敏先生未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司现任董事及高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的不得担任公司独立董事的情形。
叶建芳女士简历：
叶建芳，女，中国国籍，无境外居留权，1966年出生，博士学历。上海财经大学会计学院教授，博士生导师；现任雅本化学股份有限公司独立董事、绿洲森工股份有限公司独立董事、苏州银行股份有限公司独立董事、上海市北高新股份有限公司独立董事、上海柴油机股份有限公司独立董事、公司独立董事。
叶建芳女士未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司现任董事及高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的不得担任公司独立董事的情形。
孙林先生简历：
孙林，男，中国国籍，无境外永久居留权，1981年出生，硕士学历，2006 年获得律师执照。2006年至今，历任上海市锦天城律师事务所律师、合伙人、高级合伙人；现任上海市锦天城律师事务所高级合伙人、上海律协证券业务委员会副主任、上海政法学院兼职教授、上海联合产交所外部专家。
孙林先生未持有公司股票，与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司现任董事及高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的不得担任公司独立董事的情形。
附件二：
第二届监事会股东代表监事候选人简历
王永才先生简历：
王永才，男，中国国籍，无境外永久居留权，1962年出生，大学学历。曾任浙江省乐清市粮食局副局长、浙江省乐清市政府办公室副主任；2001年进入正泰集团股份有限公司工作，历任董事、副总裁，浙江正泰电器股份有限公司财务总监，正泰电气股份有限公司董事、副总裁等职务；2017年5月至今担任公司董事，现任常州正赛联创业投资合伙企业（有限合伙）执行事务合伙人委派代表、创始合伙人。
王永才先生通过常州正赛联创业投资合伙企业（有限合伙）及杭州玉辉投资管理合伙企业（有限合伙）间接持有公司股份。王永才先生为公司实际控制人柯桂华、柯炳华姐姐柯丽华之配偶。王永才先生未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形。
赵冬冬先生简历：
赵冬冬，男，中国国籍，无境外永久居留权，1961年出生，大学学历。1983年至1992年，任北京市政法管理干部学院教员；1992年至1998年，任北京奇德儿科教服务中心经理；1998年至今，历任华谊工贸总经理、阳光世恒总经理；现任公司监事会主席，阳光世恒总经理，科博达（北京）总经理，北京科天智控科技有限公司董事长。
赵冬冬先生通过员工持股平台嘉兴富捷投资合伙企业（有限合伙）间接持有公司0.09985%股份，合计约399,535股。赵冬冬先生与公司控股股东、实际控制人、持有公司5%以上股份的股东、公司现任董事及高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》规定的不得担任公司监事的情形。
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2020-022
科博达技术股份有限公司
关于召开2019年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年5月15日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2019年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年5月15日 14点30 分
召开地点：上海市自由贸易试验区祖冲之路2388号科博达会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年5月15日
至2020年5月15日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
公司独立董事将在上述议案审议完成后作《2019年度独立董事述职报告》。
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第一届董事会第二十次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过。具体内容详见刊登在公司指定披露媒体及上海证券交易所指定网站（www.see.com.cn）的公告。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案7、议案8、议案9、议案10、议案12、议案13
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员。
五、会议登记方法
（一）登记时间：2020年5月14 日 上午9:00-11:30，下午13:00-15:00；
（二）会议登记地点：上海市自由贸易试验区祖冲之路2388号科博达
（三）登记手续：法人股股东持股东帐户卡、营业执照复印件、法定代表人委托书和出席人身份证办理登记手续；个人股东持本人身份证和股东帐户卡办理登记手续（委托代理人应持有委托书）。异地股东可用信函或传真方式办理登记，并提供上述规定的有效证件的复印件，登记时间同上，信函以本公司所在地上海收到的邮戳为准。
（四）联系方式：
联系人：徐萍萍
联系电话：021-60978935
联系传真：021-50808106
六、其他事项
1、现场会议会期预定半天，出席会议者食宿、交通费用自理。
2、出席会议人员请于会议开始前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股东账号卡、授权委托书等原件，以便验证入场。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2020年4月22日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
附件1：授权委托书
授权委托书
科博达技术股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月15日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
