河南黄河旋风股份有限公司

公司代码：600172 公司简称：黄河旋风

河南黄河旋风股份有限公司

2019年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不分配

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

公司主要业务报告期内，公司主要经营的产品涵盖超硬材料及制品，超硬复合材料及制品等。超硬材料是现代材料重要分支之一，其制品有砂轮、刀具、钻头、锯片等多种形式，主要应用于石材加工、陶瓷加工、勘探开采、建筑建材加工、机械加工、光学玻璃和宝石加工、电子电器制造、汽车零部件制造等领域，对我国的尖端技术的创新、国民经济的发展以及人民生活水平的提高具有重要作用。我国是超硬材料及其制品的大国，其产量占据世界产量的90%。随着我国超硬材料行业技术的不断进步，其相关应用领域也在逐步拓展，例如人造钻石在消费品等领域的应用。

公司是目前国内规模领先、品种最齐全、产业链最完整的超硬材料供应商。公司生产的超硬材料单晶是超硬材料产业链的基础性产品，该产品支撑了整个超硬材料行业下游产业的发展。超硬材料应用的终端产品主要包括金刚石研磨工具、金刚石修整工具、金刚石钻进工具、金刚石锯切工具、金刚石超硬材料刀具等类别。公司生产的超硬材料主要产品为各类规格的金刚石（如工业级金刚石、宝石级金刚石）、金属粉末、超硬复合材料（复合片）、超硬刀具、金刚石线锯等。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司债券基本情况

单位:元 币种:人民币

■

5.2公司债券付息兑付情况

√适用□不适用

公司分别于2019年7月19日、2019年9月5日完成了2017年非公开发行公司债券（第一期）、（第二期）的兑付。

5.3公司债券评级情况

√适用 □不适用

2019年6月25日，中诚信证评出具《信用等级通知书》（信评委函字[2019]跟踪769号）及《河南黄河旋风股份有限公司2017年非公开发行公司债券（第一期、第二期）跟踪评级报告（2019）》，下调黄河旋风主体信用等级至AA-，下调“河南黄河旋风股份有限公司2017年非公开发行公司债券（第一期）”信用等级至AA-，下调“河南黄河旋风股份有限公司2017年非公开发行公司债券（第二期）”信用等级至AA-；并将主体信用等级和“17旋风01”、“17旋风02”债项信用等级均列入可能降级的信用评级观察名单。详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

■

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

2019年度公司实现营业总收入29.14亿元，比去年同期减少7.97%，归属于上市公司股东的净利润-0.38亿元，加权平均净资产收益率4.7%，实现基本每股收益0.0290元∕股。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

本公司2019年度纳入合并范围的主体共4户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年减少65户，详见本附注八“合并范围的变更”。

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2020-009

河南黄河旋风股份有限公司

第七届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十二次会议通知于2020年4月10日以传真和电子邮件的方式发出，于2020年4月21日上午10:00以现场方式召开。会议由董事长乔秋生主持，会议应到董事9人，实到董事8人，董事白石顺一缺席。本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》规定，公司监事和部分高级管理人员列席了会议，经与会董事认真审议，通过了以下议案：

1、公司2019年度报告及摘要；

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

2、公司2019年度董事会工作报告；

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

3、公司2019年度总经理工作报告；

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

4、公司2019年度独立董事述职报告；

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

5、公司2019年度董事会审计委员会履职报告；

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

6、关于公司董事会换届选举的议案；

鉴于公司第七届董事会任期即将届满，根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，董事会提名庞文龙先生、陈治强先生、赵自勇先生、郭会先生、王裕昌先生、陈巍巍先生、孙玉福先生、牛柯先生、赵虎林先生为第八届董事会董事候选人（其中孙玉福先生、牛柯先生、赵虎林先生为独立董事候选人）。董事候选人简历详见附件。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

7、公司关于2019年度利润分配的议案；

根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，本公司2019年度实现净利润39,061,990.38元，根据公司经营情况，公司2019年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增资本。

根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《关于推进上市公司召开投资者说明会工作的通知》等相关规定，公司将于2020年4月28日10:00-11:30召开投资者说明会，就2019年度利润分配事项与投资者进行交流。具体安排，详见本公司同日刊登的相关公告。

独立董事意见：公司董事会拟定的2019年度利润分配预案，综合考虑了公司所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，符合公司的实际情况，不存在损害中小股东利益的情况。同意将该议案提交董事会审议。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

8、关于公司处置固定资产的议案；

2019年度，公司所属各单位处置固定资产原值12,574.69万元，已计提折旧11,603.99万元，资产账面净额970.70万元；实现清理收入829.74万元，清理净损益-140.96万元。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

9、公司关于2019年度日常关联交易执行情况以及2020年度日常关联交易预计的议案；

表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。

该议案尚需提交股东大会审议。

10、关于公司《内部控制评价报告》的议案；

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

11、关于修改《公司章程》部分条款的议案；

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权

该议案尚需提交股东大会审议。

12、关于提议召开2019年年度股东大会的议案；

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

13、关于召开2019年度业绩说明会的议案；

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2020年4月22日

附件：董事会候选人简历

庞文龙：男，中国籍，汉族，1982年1月出生，硕士学位，中共党员，高级经济师，清华大学高级工商管理研修班毕业。2006年7月入职黄河旋风，历任河南黄河旋风股份有限公司金刚石厂长助理、公司办公室主任、总经理助理、公司资金运营经理、监事会主席。

陈治强：男，中国籍，汉族，1978年11月出生，本科学历。1999年7月至2001年5月任公司磨机厂生产调度、企管专员；2001年6月至2009年9月任公司金刚石制造事业部采购经理、事业部总经理助理；2009年10月至2011年5月任公司金属粉末事业部销售业务员；2011年6月至2013年1月任公司锯片厂总经理；2013年2月至今任公司金属粉末事业部总经理。

郭会：男，中国籍，1982年11月出生，2007年毕业于中南财经政法大学取得工商管理硕士学位，注册会计师。2007年入职河南黄河旋风股份有限公司，历任车间主任、厂办主任、审计专员、证券部长、内控预算部长、财务部长、总经理助理。

赵自勇：男，中国籍，汉族，1977年7月出生，硕士学位。1998年至2001年任公司研发中心技术员；2002年至2016年任公司超硬材料事业部触媒厂厂长,技术部长；2017年至今任公司副总经理,超硬材料事业部总经理。

王裕昌：中国籍，男，汉族，1996年毕业于日本筑波大学,取得工学博士学位,1996年8月至1998年3月在日本科学技术厅无机材料研究所,博士后,1998年5月为美国夏威夷大学地质物理及行星研究所,博士后。2001年回国，历任公司技术中心主任,公司总工程师，公司副总经理。

陈巍巍：男，中国籍，汉族，1983年11月出生，硕士研究生，中级经济师，2009年7月至2016年6月，曾任国家开发银行河南分行员工，河南省兰考县财政局副局长；2016年6月至2018年9月任中原股权投资管理有限公司投资总监；2018年9月至今历任中原金象投资管理有限公司投资总监，现任中原金象投资管理有限公司副总经理。

孙玉福，中国籍，男，1958年11月出生，工学硕士学位，教授，现任郑州大学材料科学与工程学院教授，河南省机械工程学会常务理事兼副秘书长，河南省铸造学会秘书长，河南省铸锻协会执行会长。主持国家、河南省科技攻关和基础研究项目12项，通过河南省省级鉴定项目14项，9项获河南省科技进步奖，先后在国内外杂志上发表论文110余篇。

牛柯，中国籍，男，汉族，大学本科学历，金融学学士，工商管理硕士，中级经济师，注册会计师。1996年8月至2004年5月，民生证券公司投资银行部等部门任职；2004年6月至2006年6月，在河南花园集团任职，并兼任下属上市公司监事；2006年7月至2008年8月，在融信资源控股公司任职；2008年9月至2009年11月，河南豫海投资公司任职，负责证券期货投资业务；2009年12月至今，中原证券公司投资银行部门任职，具有丰富的投资银行从业经验和财务管理经验。

赵虎林，男，1965年5月出生，汉族，1988年7月毕业于中国人民大学法学院，法学硕士，一级律师，河南仟问律师事务所合伙人、管委会主任，中华全国律师协会理事，河南省人民政府法制咨询专家，郑州市人民政府法制咨询专家，河南省律师协会常务理事兼发展战略委员会主任，河南省律师协会直属分会会长，郑州仲裁委员会委员及专家咨询委员会委员，河南省法学会民法研究会、经济法研究会、律师学研究会、房地产法学研究会、公证法学研究会理事。

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 编号：临2020-010

河南黄河旋风股份有限公司

第七届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十二次会议通知于2020年4月10日以传真和电子邮件的方式发出，于2020年4月21日上午11:00以现场方式召开。会议由监事会主席马宪军先生主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，经与会监事认真审议，通过了以下议案：

一、公司2019年度报告及摘要；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

公司监事会根据《证券法》第六十八条及有关法律法规的要求，对董事会编制的公司2019年年度报告进行了认真严格的审核，并发表如下意见：

1、公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项要求。

2、公司2019年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息从各个方面真实的反映了公司2019年的经营管理和财务状况。

3、公司监事会在未提出本意见前，未发现参与2019年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

同意将公司2019年年度报告提交股东大会审议。

二、公司2019年度监事会工作报告；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

公司监事会认为：

1、在2019年经营活动中，公司董事、高层管理人员按照《公司法》等有关法律、法规进行经营管理，没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。

2、对大信会计师事务所出具的审计意见及所涉及的事项进行了解，认为经其审计过的财务会计报告真实反映了公司财务状况和经营成果。

3、报告期内，公司所发生的关联交易均按有关关联交易协议执行，定价公平合理，未发现损害本公司及股东利益的情况。

同意将该议案提交公司股东大会审议。

三、关于公司监事会换届选举的议案；

鉴于公司第七届监事会任期即将届满,根据《公司法》、《公司章程》、中国证监会及上海证券交易所的有关规定,公司监事会提名杜长洪先生为公司第八届监事会监事候选人(附:公司第八届监事会候选人简历),并提交公司2019年年度股东大会选举。

其余两名职工监事通过公司职工代表大会选举产生后直接进入公司第八届监事会。具体内容详见与本公告同日披露的《河南黄河旋风股份有限公司关于选举职工监事的公告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

同意将该议案提交股东大会审议。

四、公司关于2019年度利润分配的议案；

监事会意见：根据中国证监会《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，我们认为董事会提出的2019年度利润议案充分考虑了公司目前经营状况、资金需求、未来发展及股东利益等各种因素，符合相关法规及公司规章制度规定。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

同意将该议案提交股东大会审议。

五、关于公司处置固定资产的议案；

2019年度，公司所属各单位处置固定资产原值12,574.69万元，已计提折旧11,603.99万元，资产账面净额970.70万元；实现清理收入829.74万元，清理净损益-140.96万元。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

同意将该议案提交公司股东大会审议。

六、公司关于2019年度日常关联交易执行情况以及2020年度日常关联交易预计的议案；

报告期内，公司所发生的关联交易均按有关关联交易协议执行，定价公平合理，未发现损害本公司及股东利益的情况。对公司2019年关联交易议案无异议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

同意将该议案提交股东大会审议。

七、关于公司《内部控制评价报告》的议案；

具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所www.sse.com.cn和上海证券报的公告。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

同意将该议案提交股东大会审议。

河南黄河旋风股份有限公司监事会

2020年4月22日

附件：监事会候选人简历

杜长洪：中国籍，男，汉族，1968年12月出生，中共党员，大学文化，1993年7月至今，一直在黄河公司工作，历任生产部副部长，销售公司经理助理，郑州总部办公室主任，长葛本部办公室主任，董事长秘书，董事长办公室主任，董事会秘书，副总经理。

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2020-011

河南黄河旋风股份有限公司

关于2019年度日常关联交易执行情况以及2020年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《股票上市规则》，公司任何日常关联交易，均应与有关联人订立书面协议，并根据协议涉及的交易金额，按照董事会和股东大会的各自权限，分别提交董事会和股东大会审议。现将公司第七届董事会第十二次会议审议的关联交易说明如下：

一、关联方介绍和关联关系

1、基本情况

（1）北京黄河旋风鑫纳达科技有限公司：成立于2005年9月，注册资本120万美元，注册地北京市大兴区，法定代表人乔秋生，经营范围包括：研究、开发、生产人造金刚石及用于合成人造金刚石的粉末材料；销售自产产品。该公司营业期满，处于停业清算阶段。

（2）河南省黄河人防设备有限公司：成立于2003年4月，注册资本人民币1000万元，注册地长葛市人民路200号，法定代表人尚军杰，经营范围包括：钢筋混凝土防护设备、钢结构手动防护设备、电控门、防电磁脉冲门、地铁和隧道正线防护密闭门的生产、销售、安装（国家有专项审批的项目除外或应经审批方可经营的除外）。

（3）长葛市黄河电气有限公司：成立于2002年8月，注册资本人民币160万元，注册地长葛市区人民路200号，法定代表人曹庆忠，经营范围：高低压电器、机电自动化装置、钎焊真空炉制造销售；钎焊技术服务（以上经营范围国家法律法规禁止的不得经营，需审批的未获批准前不得经营）。

（4）日本联合材料公司：成立于1938年8月，注册地日本东京都台东区北上野二丁目23番5号，主要经营业务包括金刚石工具，金属加工制品，粉末冶金制品，房地产贸易。

（5）河南黄河田中科美压力设备有限公司：成立于2004年12月，注册资本1800万人民币，注册地长葛市人民路200号，法定代表人马羽生，经营范围：油压水压等冲压及附属设备、油压专用工作机械、应用机械及附属设备、自动冲压及相关设备、公害废弃物处理设备及附带设备的设计、制造、销售、服务、研究、新产品开发；从事货物和技术的进出口业务。

（6）河南力旋科技股份有限公司:成立于2016年4月，注册资本10000万人民币，注册地长葛市魏武大道北段，法定代表人乔秋生，经营范围：动力锂电池、电池组、电池组单元、锂电池材料、充电器及零部件的研究开发、生产、销售、租赁及相关技术咨询服务；从事货物和技术的进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）；经营相关生产设备、自有房屋的租赁业务。

2、上述关联方与本公司的关联关系

（1）北京黄河旋风鑫纳达科技有限公司，本公司拥有45%股权之联营企业。

（2）河南省黄河人防设备有限公司与本公司同受河南黄河实业集团股份有限公司控制。

（3）长葛市黄河电气有限公司为河南黄河实业集团股份有限公司持股50%之合营企业。

（4）日本联合材料公司系本公司外资股东，持有本公司4.98%的股权。

（5）河南黄河田中科美压力设备有限公司与本公司同受河南黄河实业集团股份有限公司控制。

（6）河南力旋科技股份有限公司与本公司同受河南黄河实业集团股份有限公司控制。

二、2019年度日常关联交易情况

■

2019年关联交易预计总金额为15,678,600元，实际发生额为14,555,921.64元，较预计总金额减少1,122,678.36元。以上交易均按签署的协议和相关的法定程序执行，不存在损害公司和股东利益。

三、2020年度日常关联交易预计

根据公司运营情况，预计2020年度日常关联交易如下：

■

四、定价政策和定价依据

本公司所有关联交易的定价依据为市场价格，没有市场价格的由交易双方协商确定。

五、交易目的和交易对上市公司的影响

公司日常关联交易主要涉及向关联方采购或销售各种原辅材料、产品，以及厂房租赁服务。该等关联交易可以在公司和关联人之间实现资源的充分共享和互补，使公司在减少或节省不必要的投资的前提下，实现公司利益的最大化。该等关联交易预计将在一定时期内长期存在。公司通过实施包括招标、比价制度在内的一系列措施来确保交易在公开、公平、公正的市场原则下进行，从而有效地保护公司和全体股东的利益。

六、审议程序

1、董事会表决和关联董事回避

公司第七届董事会第十二次会议需审议公司2019年度日常关联交易情况和2020年度日常关联交易预计事项，投票表决时关联董事乔秋生、刘建设、徐永杰、张永建、白石顺一需回避。

2、独立董事需对2019年度日常关联交易执行和2020年度关联交易预计发表意见。

公司2019年的关联交易执行及2020年度关联交易预计，遵循了客观、公正、公平的交易原则，不存在违法违规的内部交易，严格执行《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的规定。不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形，并同意在该议案获董事会审议通过后提交股东大会审议。

3、关联交易事项尚须获得公司股东大会的批准，与该等关联交易有利害关系的关联股东将放弃在股东大会上对相关事项的投票权。

七、关联交易协议签署情况

2010年7月30日，公司与河南省黄河人防设备有限公司签订了厂房租赁协议；2016年12月6日，公司与河南力旋科技股份有限公司签订了厂房租赁协议；2018年1月1日，公司与河南黄河田中科美压力设备有限公司签订了厂房租赁协议。

上述协议经交易双方签字盖章之日生效，有效期一年。期满双方如无异议，协议自动延长。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2020年4月22日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2020-014

河南黄河旋风股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月12日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月12日 14点30分

召开地点：河南省长葛市人民路200号

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月12日

至2020年5月12日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第七届董事会第十二次会议审议通过，相关公告于2020年4月22日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：8

3、对中小投资者单独计票的议案：4、6、8

4、涉及关联股东回避表决的议案：6

应回避表决的关联股东名称：河南黄河实业集团股份有限公司、日本联合材料、乔秋生、刘建设、徐永杰、张永建

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一)法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法人股东账户卡、营业执照复印件和持股凭证。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书（格式附后）、法人股东账户卡、营业执照复印件和持股凭证。

（二）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡和持股凭证。个人股东委托的代理人出席会议的，应出示受托人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（格式附后）、委托人股东账户卡和持股凭证。

（三）登记地点：河南省长葛市人民路200号公司七楼证券部。

（四）登记时间：2020年5月8日和2020年5月11日上午9:00-11:30，下午14:30-17:30

（五）登记方式：以上文件应以专人送达、信函、传真或电子邮件方式报送。

（六）联系人：范占杰、朱健良

联系电话：0374-6165530/0374-6108986

传真：0374-6108986

电子邮件：hhxfzjb@hhxf.com

邮编：461500

六、其他事项

1、本次会议会期预计半天(现场部分)，与会股东食宿及交通费用自理。

2、如发传真和电子邮件进行登记的股东，请在参会时携带相关原件。

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2020年4月22日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

附件1：授权委托书

授权委托书

河南黄河旋风股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月12日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

■

某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2020-013

河南黄河旋风股份有限公司

关于召开2019年度业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2020年4月28日（周二）10:00-11:30

● 会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

● 会议召开方式：网络互动

一、说明会类型

公司于2020年4月22日披露了公司2019年度报告及公司2019年度利润分配预案，具体内容请参阅2020年4月22日的《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。为了加强公司与投资者的交流，根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《关于推进上市公司召开投资者说明会工作的通知》等规定，公司拟采用网络平台的交流方式举行“2019年度业绩说明会”，让广大投资者更全面深入的了解公司现金分红、公司经营等具体情况。

二、说明会召开的时间、地点

会议召开时间：2020年4月28日（周二）10:00-11:30

会议召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

三、参加人员

公司董事、总经理刘建设先生，董事会秘书郭会先生。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2020年4月27日下午17:00前通过传真、电子邮件等方式，向公司提出所关注的问题，公司将在说明会上选择投资普遍关注的问题进行回答。

（二）投资者可在2020年4月28日（周二）10:00-11:30期间，通过互联网登录网址http://roadshow.sseinfo.com，点击“黄河旋风2019年度业绩说明会”进入公司页面，再点击进入“互动交流”栏目，即可直接在线参与本次业绩说明会。

五、联系人及咨询办法

联系人：朱健良/范占杰

联系电话：0374-6108986/0374-6165530

传真：0374-6108986

邮箱：hhxfzjb@hhxf.com

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2020年4月22日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 编号：临2020-012

河南黄河旋风股份有限公司

关于修改《公司章程》部分条款的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第十二次会议于2020年4月21日召开，审议通过了《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》。

●《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》尚需提交公司股东大会审议。

一、《公司章程》修改内容

公司于2019年12月18日完成注销了杨琴华补偿股份9,225,273股。公司注册资本由原来1,451,409,749.00元变更为1,442,184,476.00元，公司股本总数相应减少至1,442,184,476股。

根据《中华人民共和国公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引（2019年修订）》及《公司章程》等的有关规定，为完善公司治理结构，建立健全“双向进入、交叉任职”的领导人员管理体系，公司第七届董事会第十二次会议有关决议，决定对公司章程作如下修改：

■

公司章程其他条款不变，公司章程内容详见修订后的《河南黄河旋风股份有限公司章程（2020年04月修订）》。

二、公司董事会意见

1、董事会意见：本次对公司注册资本、股份总数的变更符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》等有关法律、法规及规范性文件的规定。且本次审议相关议案的程序和决策合法、有效，不存在损害公司发展的情形。

2、公司第七届董事会第十二次会议以8票同意、0票反对、0票弃权通过《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》

三、其他事项

本事项仅通过公司董事会审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。

特此公告

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2020年4月22日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2020-015

河南黄河旋风股份有限公司

关于选举职工监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）根据《公司法》及《公司章程》的有关规定，于2020年4月20日召开了职工代表大会，选举张永建、张振强为公司第八届监事会职工监事。（附：职工监事简历）

上述两位职工监事将与公司2019年年度股东大会选举的非职工监事共同组成公司第八届监事会。

特此公告

河南黄河旋风股份有限公司监事会

2020年4月22日

附：职工代表监事简历

张永建：男，中国籍，汉族，1966年4月出生，中共党员，注册会计师，历任公司财务部部长，公司董事，财务总监。

张振强：中国籍，男，汉族，1980年9月生，中共党员，本科学历，毕业于郑州财经学院。2005年入职，历任河南黄河实业集团股份有限公司团委书记、工会主席、企业文化部部长、党委办公室主任和党委副书记。