陕西康惠制药股份有限公司
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（三）监事会意见
公司于2020年4月21日召开第四届监事会第四次会议，以3票同意、0票反对、0票弃权通过了《关于2019年度利润分配预案》。监事会认为：公司2019年度利润分配方案符合相关法律、法规及《公司章程》的规定，该方案充分考虑了公司目前的经营状况、财务状况、资金需求以及公司未来发展状况，有利于公司的持续稳定发展，符合公司和全体股东的利益。
四、相关风险提示
本次利润预配方案充分考虑了公司的发展阶段、经营状况、资金需求和经营发展规划等，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司的正常经营和长期发展。本次利润分配方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
陕西康惠制药股份有限公司董事会
2020年4月23日
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2020-011
陕西康惠制药股份有限公司
续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）
2020年4月21日，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第四次会议审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》，同意公司继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度的财务报告审计机构和内控审计机构，具体情况如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1、基本信息
上会会计师事务所（特殊普通合伙）始建于 1981 年 1 月，原名上海会计师事务所（以下简称上会）。1998年12月按财政部、中国证券监督委员会的要求，改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013年12月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址：上海市静安区威海路755号25层。总部设在上海，在山东、河南、江苏、安徽、山西、云南、广东、浙江等地设有十八家分所。
执业资质：
（1）会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）；
（2）会计师事务所执业证书（编号31000008）；
（3）首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质，批准文号：银发（2000)358号；
（4）中国银行间市场交易商协会会员资格；
（5）军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。
是否曾从事证券服务业务：是。
2、人员信息
上会首席合伙人：张晓荣，现有合伙人57人。截止2019年末有注册会计师382人，较2018年末增加9人；从业人员总数为 1130 人。现有从事过证券服务业务的注册会计师 296 人。
3、业务规模
上会2018年度业务收入3.62亿元，2018年末净资产金额：0.30亿元。2018年上市公司年报审计家数39家，收费总额0.40亿元，资产均值115.92亿元，所审计上市公司主要行业包括制造业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业等，上会具有公司所在行业审计业务经验。
4、投资者保护能力
根据财政部及中注协的相关规定，截至 2019 年末，上会职业风险基金计提
76.64 万元，购买的职业保险累计赔偿限额 30,000.00 万元，能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
上会不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
最近三年，上会未受到刑事处罚、行政处罚及自律监管措施、受到行政监管措施一份。
行政监管措施情况：
2018年3月26日，上会收到上海证监局出具的《关于对上会会计师事务所（特殊普通合伙）及注册会计师石东骏、刘洋采取出具警示函措施的决定》，上会已按要求整改完毕。
（二）项目成员信息
1.人员信息
项目合伙人袁涛，中国注册会计师，1999 年起从事注册会计师业务，证券服务业务从业年限16 年，至今负责过多家上市公司、拟上市公司的年报审计、IPO申报审计和重大资产重组审计等工作，具备相应的专业胜任能力，未在其他单位兼职。
质量控制复核人张骏，中国注册会计师，2004年起从事注册会计师业务，至今为多家上市公司的审计服务以及质量控制复核提供过服务，具备相应的专业胜任能力，未在其他单位兼职。
本期签字注册会计师唐家波，中国注册会计师，2002年起从事注册会计师业务，证券服务业务从业年限10年，至今为多家上市公司、拟上市公司的年报审计提供过服务，具备相应的专业胜任能力，未在其他单位兼职。
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
拟任项目合伙人、签字注册会计师袁涛，拟任质量控制复核人张骏，拟任项目签字注册会计师唐家波不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。
（三）审计收费
2019年度财务报告审计费用为人民币65万元（含税），内部控制审计费用为人民币25万元（含税），审计费用合计90万元（含税）。2019年度审计费用较上年未发生变化。
审计收费定价原则是在综合考虑专业服务所承担的责任、需要投入专业技术程度及参与审计工作员工级别、经验和投入时间等因素的基础上与公司协商确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会关于本次续聘会计师事务所的意见
公司董事会审计委员会已对上会会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为上会在担任公司审计机构期间，严格遵循中国注册会计师审计准则的规定，切实履行外部审计机构的责任与义务，出具的审计报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，且能够满足公司审计工作的要求。审计委员会就关于续聘公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构的事项形成了书面审核意见，同意续聘上会会计师事务所为公司2020年度财务报告审计机构和内部控制审计机构，并同意将该议案提交公司董事会审议。
（二）独立董事关于本次续聘会计师事务所的事前认可及独立意见
独立董事事前认可意见：上会会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备为上市公司提供审计和服务的能力。其在担任公司2019年度审计工作中能够恪守职责，遵循独立、客观、公正的执业准则，出具的审计报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果，且能够满足公司2020年审计业务的工作要求。因此，我们同意公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告及内部控制审计机构，并同意将此议案提交公司董事会审议。
独立董事意见：上会会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务审计资格，并具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，出具的审计报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果，且该议案在提交董事会审议前已经我们事前认可，公司续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）的聘用程序符合法律、法规及《公司章程》相关规定，上会会计师事务所（特殊普通合伙）能够满足公司2020年度财务报告及内控审计工作的要求。
（三）董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况
公司第四届董事会第四次会议以8票同意，0 票反对，0 票弃权，审议通过《关于续聘公司2020年度审计机构的议案》。
（四）本次聘任会计师事务所尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告
陕西康惠制药股份有限公司董事会
2020年4月23日
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2020-012
陕西康惠制药股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 现金管理额度及期限：陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）拟使用最高额不超过10,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在此额度及期限内，资金可循环滚动使用。
● 现金管理投资类型：投资安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品、结构性存款、大额存单等保本类现金管理产品。
● 履行的审议程序：公司于2020年4月21日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，会议审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》。公司监事会、独立董事、保荐机构分别对此事项发表了同意的意见。该事项无需提交公司股东大会审议。
一、使用暂时闲置募集资金现金管理的概况
（一）现金管理目的
为提高募集资金的使用效率，合理利用暂时闲置募集资金，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，对部分暂时闲置募集资金进行现金管理，增加投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（二）资金来源
本次现金管理的资金全部来源于公司暂时闲置募集资金。
经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]403号）核准，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,497万股，每股发行价格为14.57元，募集资金总额36,381.29万元，扣除发行费用4,633.29万元，募集资金净额31,748.00万元，2017年4月17日上会会计师事务所（特殊普通合伙）对上述募集资金到位情况进行了验资并出具了《验资报告》（上会师报字[2017]第2393号）。
截至2019年12月31日，公司首次公开发行的募集资金使用和结余情况如下：
单位：万元
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注：上表中2019年12月31日募集资金专户余额数与各分项加减之后存在尾数差异，系四舍五入形成。
报告期内，公司共使用募集资金6,587.20万元，其中，药品生产基地项目使用6,514.25万元，药品研发中心项目使用72.95万元。具体内容详见公司于2020年4月23日在上海证券交易所（http://www.sse.com.cn）披露的《陕西康惠制药股份有限公司关于2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2020-009）
（三）现金管理的基本情况
1、投资额度及期限
公司拟使用最高额度不超过10,000万元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在此额度及期限内，资金可循环滚动使用。
2、投资产品范围
公司将严格控制风险，使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、期限一年以内、满足保本要求（产品发行主体能够提供保本承诺）、到期还本付息的风险低的保本型理财产品、结构性存款、大额存单等保本类现金管理产品。
以上投资品种不涉及证券投资，不得用于股票及衍生产品、证券投资基金和以证券投资为目的及无担保债券为投资标的的银行理财或信托产品。
以上投资品种不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。
3、投资决议有效期
上述投资额度自董事会审议通过后12个月内有效，公司可以在上述额度及期限内滚动使用投资额度。
4、实施方式
经董事会审议通过后，授权董事长签署相关协议文件，具体由公司财务负责人组织实施。
5、信息披露
公司每次在投资保本型理财产品、结构性存款、大额存单等保本类现金管理产品后将履行信息披露义务，包括该次投资上述产品的额度、期限、收益等。
6、关联关系说明
公司在投资保本型理财产品、结构性存款、大额存单等保本类现金管理产品时与相关主体如发行主体不得存在关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品投资的审批和执行程序，确保理财产品投资事宜的有效开展和规范运行，保证资金安全。拟采取的具体措施如下：
1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
2、公司审计部门、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司财务部须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
4、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。
5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
6、额度内的资金只能用于投资保本型理财产品、结构性存款、大额存单等保本类现金管理产品，不得用于证券投资，不得购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的的银行理财产品，风险可控。
三、对公司日常经营的影响
（一）公司最近一年又一期的主要财务指标
单位：万元
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截止2020年3月31日，公司资产负债率6.05%，公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品情形。公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。
（二）对公司的影响
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理是在确保募集资金投资项目正常进行和保证募集资金安全的前提下进行的，不会影响公司募集资金项目的正常建设，亦不会影响公司募集资金的正常使用。公司本次使用暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东谋取更多的投资回报。
（三）会计处理方式
根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，公司将购买的理财产品在资产负债表中列示为“交易性金融资产”，其利息收益计入利润表中的“投资收益”，具体以审计结果为准。
四、截至本公告日，公司最近十二个月使用募集资金委托理财的情况
截至本公告日，公司使用暂时闲置募集资金购买银行结构性存款的余额为8,000万元。
单位：万元
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五、独立董事意见
独立董事认为：公司本次使用不超过10,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该事项审批程序符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关法律法规、规章及其他规范性文件和公司《募集资金管理制度》的规定。公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理与募集资金投资项目的实施计划不存在抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害公司股东利益的情形，符合公司发展需要，有利于提高募集资金的使用效率，获取一定的投资收益。
六、监事会意见
监事会认为：公司在控制风险前提下，对最高额不超过10,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理，期限不超过12个月，有利于提高暂时闲置募集资金的使用效率，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形。
七、保荐机构核查意见
公司保荐机构国金证券认为：康惠制药本次闲置募集资金使用计划目前已经履行了必要的审批程序，符合《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关规定要求。公司第四届董事会第四次会议以及第四届监事会第四次会议审议通过了相关议案。康惠制药全体独立董事发表了独立意见，对本次募集资金使用计划的合理性、合规性和必要性进行了确认。
根据本次闲置募集资金使用计划，公司将严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理》等相关法律、法规和规范性文件的规定进行现金管理且投资产品不得进行质押。公司不进行高风险投资，不会将该等资金用于向银行等金融机构购买股票、利率、汇率及其衍生品种为主要投资标的的理财产品。同时，本次募集资金使用计划有利于提高闲置募集资金的使用效率，获得一定收益，没有与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金用途和损害公司股东利益的情形。
特此公告
陕西康惠制药股份有限公司董事会
2020年4月23日
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2020-013
陕西康惠制药股份有限公司
关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 委托理财受托方：商业银行、证券公司、信托公司等金融机构。
● 委托理财的额度期限：陕西康惠制药股份有限公司（含全资及控股子公司，以下简称“公司”）拟使用最高额不超过22,000万元人民币的闲置自有资金购买理财产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在此额度及期限内，资金可循环滚动使用。
● 委托理财投资类型：投资安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品。
● 履行的审议程序：公司于2020年4月21日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，会议审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。公司监事会、独立董事分别对此事项发表了同意的意见。该事项无需提交公司股东大会审议。
一、使用自有资金委托理财概况
（一）委托理财目的
为提高资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司主营业务正常开展，确保公司经营资金需求和资金安全的情况下利用闲置自有资金购买理财产品，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。
（二）资金来源
本次委托理财的资金全部为公司闲置自有资金。
（三）委托理财产品的基本情况
1、投资额度期限
公司拟使用最高额不超过22,000万元人民币的闲置自有资金购买理财产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在此额度及期限内，资金可循环滚动使用。
2、投资产品范围
公司将严格控制风险，将使用闲置自有资金投资安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品（包括但不限于银行、证券、信托或其他金融机构发行的理财产品）。
3、投资决议有效期
上述投资额度自董事会审议通过后12个月内有效，公司可在上述额度及期限内滚动使用投资额度。
4、实施方式
经董事会审议通过后，授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权，并由各公司管理层签署相关协议文件，具体由各公司财务负责人组织实施。公司购买的理财产品不得用于质押。
5、信息披露
公司每次在进行购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次投资上述产品的额度、期限、收益等。
6、关联关系说明
公司在投资理财产品时与相关主体如发行主体不得存在关联关系。
二、投资风险及风险控制措施
公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品投资的审批和执行程序，确保理财产品投资事宜的有效开展和规范运行，保证资金安全。拟采取的具体措施如下：
1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。
2、公司审计部门、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。
3、公司财务部须建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。
4、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。
5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
6、额度内的资金只能用于购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品。
三、对公司日常经营的影响
（一）公司最近一年又一期的主要财务指标
单位：万元
■
截止2020年3月31日，公司资产负债率6.05%，公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品情形。公司使用闲置自有资金购买理财产品不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。
（二）对公司的影响
公司在确保日常经营和资金安全的前提下，经充分的预估和测算，公司以暂时闲置自有资金购买理财产品，不影响公司的日常运营资金需求和主营业务的正常开展。利用暂时闲置自有资金购买理财产品，获得一定的投资效益，增加公司收益，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。
（三）会计处理方式
根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，公司将购买的理财产品在资产负债表中列示为“交易性金融资产”，其利息收益计入利润表中的“投资收益”，具体以审计结果为准。
四、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
截至本公告日，公司使用闲置自有资金购买理财产品的余额为5,400万元。
单位：万元
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五、独立董事意见
公司独立董事认为：在符合国家法律法规、保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，公司拟使用不超过22,000万元的闲置自有资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。
六、监事会意见
监事会认为：在不影响公司正常经营的情况下，公司使用不超过22,000万元的闲置自有资金购买期限不超过12个月的理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加投资收益。该事项决策程序符合法律法规和公司的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。
特此公告
陕西康惠制药股份有限公司董事会
2020年4月23日
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2020-014
陕西康惠制药股份有限公司
2020年度向金融机构申请综合授信额度的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2020年4月21日，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第四届董事会第四次会议，会议审议通过《关于2020年度向金融机构申请授信的议案》，具体情况如下：
为满足公司经营资金需求，综合考虑公司未来发展需要，公司（含全资及控股子公司）2020年度拟向金融机构（包括但不限于：中国农业银行、招商银行、民生银行、浙商银行、中国工商银行、建设银行、兴业银行、交通银行、长安银行等）申请总计不超过85,000万元综合授信额度，具体的授信额度、分项额度及业务品种，最终以各家银行实际审批为准。以上授信期限为一年，自公司与银行签订具体合同之日起计算。
以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。授信期限内，授信额度可循环使用。
前述授信业务及与之配套的担保、抵押事项，在不超过上述授信融资额度的前提下，提请股东大会授权董事长或其授权代表人全权办理相关业务，并签署相关法律文件。
本次申请融资授信额度的决议有效期为一年，自2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。
上述事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
特此公告
陕西康惠制药股份有限公司董事会
2020年4月23日
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2020-015
陕西康惠制药股份有限公司
2020年度预计为控股子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 被担保人名称：陕西方元医药生物有限公司（以下简称“方元医药”）、陕西新高新药业有限公司（以下简称“新高新药业”），以上统称“控股子公司”。
● 2020年度预计担保额度：公司拟为控股子公司在银行申请的综合授信提供不超过5,000万元的连带责任保证。
● 本次担保是否有反担保：控股子公司的其他股东将按其持股比例向公司提供连带责任保证。
● 对外担保逾期的累计数量：无
一、担保情况概述
为满足控股子公司的业务发展需要，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月21日召开第四届董事会第四次会议，审议通过《关于2020年度预计为控股子公司提供担保的议案》，同意公司为控股子公司在银行申请的综合授信额度提供不超过5,000万元的连带责任保证，具体情况如下：
■
注：在担保实际发生额不超过以上担保总额的情况下，以上两家控股子公司之间的担保额度可以调剂使用。
控股子公司的其他股东未同步向银行提供担保，但按其持股比例向公司提供连带责任保证。本次担保授权公司董事长签署担保合同等该事项所涉文件，担保额度使用期限不超过一年，自股东大会审议通过之日起12个月内有效。
本次担保事项的表决程序符合《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》和《公司对外担保管理制度》等有关法律法规规定。本次担保事项尚需提交股东大会审议。
二、被担保人基本情况
（一）陕西方元医药生物有限公司
1.被担保人名称：陕西方元医药生物有限公司
2.注册地点：西安市高新区唐延路1号旺座国际城B座601室
3.法定代表人：张建民
4.注册资本：1000万元
5.经营范围：一般项目：生物基材料销售；第一类医疗器械销售；第二类医疗器械销售；医用口罩批发；医护人员防护用品批发；卫生用品和一次性使用医疗用品销售；日用口罩（非医用）销售；针纺织品销售；针纺织品及原料销售；日用百货销售；家用电器销售；消毒剂销售（不含危险化学品）；普通货物仓储服务（不含危险化学品等需许可审批的项目）；装卸搬运；市场营销策划；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；信息技术咨询服务；市场调查；会议及展览服务。(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)许可项目：药品批发；第三类医疗器械经营；技术进出口；货物进出口；道路货物运输（不含危险货物）。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)
6.最近一年又一期主要财务数据如下：
单位：元
■
7.被担保人与公司的关系：方元医药为公司控股子公司，公司持有其60%的股权，张建民持有其32%的股权，祝蕴华持有其8%的股权。
（二）陕西新高新药业有限公司
1.被担保人名称：陕西新高新药业有限公司
2.注册地点：陕西省西咸新区沣西新城世纪大道中段55号清华科技园科技会展中心附5层510号
3.法定代表人：赵平
4.注册资本：4500万元
5.经营范围：中成药、化学原料药、化学药制剂、抗生素原料药、抗生素制剂、生化药品、生物制品（不含疫苗）、蛋白同化制剂、肽类激素、医疗器械，保健用品、化妆品、日用化工用品（不含危险品）、消毒用品、保洁用品、杀虫剂的销售；普通货物运输；物流信息咨询；房屋租赁；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
6.最近一年又一期主要财务数据如下：
单位：元
■
7.被担保人与公司的关系：新高新药业为公司控股子公司，公司持有其51%的股权，赵平持有其30%的股权，马宁持有其17.5%的股权，贺宏伟持有其0.5%的股权，王毅持有其0.5%的股权，赵海晏持有其0.5%的股权。
三、担保协议的主要内容
预计担保总额仅为公司为控股子公司拟提供的担保额度，具体担保金额以与有关银行签署的担保协议为准。公司目前尚未确定担保协议内容，具体每笔授信担保金额、担保期限等条款将在上述范围内，由具体合同约定。授权控股子公司董事长签署授信合同文本及授信相关文件，授权公司董事长根据实际担保情况在担保额度范围内审批并签署担保相关文件。前述担保尚需相关银行审核同意，签约时间以实际签署的合同为准。
四、董事会及独立董事意见
公司董事会认为：为了满足控股子公司的经营发展需要，2020年度公司拟为控股子公司在金融机构申请的综合授信提供不超过5,000万元的连带责任保证，控股子公司的其他股东将向公司提供反担保。该担保是公司为合并报表范围内的子公司提供担保，风险可控。公司向控股子公司提供担保符合公司的整体经营发展需要，该担保行为不存在损害公司及股东合法权益的情形。
独立董事认为：公司为控股子公司在金融机构申请的综合授信提供担保，主要为满足控股子公司经营发展和融资需要，符合公司经营实际和整体发展战略，担保风险在公司的可控范围内，公司为控股子公司提供担保不会对公司经营发展造成影响，该项担保符合有关法律法规的规定，不存在损害公司或中小股东利益的情况。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截止本公告披露日，公司为控股子公司提供担保总额为1600万元，占公司最近一期经审计净资产的1.57%，不存在逾期担保情况。除此之外，公司及控股子公司无其他对外担保。
特此公告
陕西康惠制药股份有限公司董事会
2020年4月23日
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2020-016
陕西康惠制药股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次会计政策变更系根据财政部修订的相关会计准则作出的调整，不会对本公司财务状况、经营成果和现金流量情况产生重大影响。
一、本次会计政策变更概述
财政部于2017年7月5日关于修订印发《企业会计准则第14号一收入》的通知（财会【2017】22号）（以下简称“新收入准则”），并要求境内上市企业自2020年1月1日起施行。依据上述通知及新收入准则要求，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）对会计政策进行了相应变更。
公司于2020年4月21日召开第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》，公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。本次会计政策变更是根据国家统一的会计制度的要求做出的变更，无需提交公司股东大会审议。
二、本次会计政策变更的具体情况：
（一）变更前公司采用的会计政策
本次变更前，公司执行财政部2006年颁布的《企业会计准则第14号一收入》，企业以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。收入在同时满足下列条件时予以确认：商品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方，收入的金额及相关成本能够可靠计量，相关的经济利益很可能流入企业，公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制。
（二）变更后采用的会计政策
本次会计政策变更后，公司将执行财政部于2017年修订发布的《企业会计准则第14号一收入》。新收入准则将现行收入和建造合同准则纳入统一的收入确认模型；以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；对包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。
（三）变更日期
按照财政部规定的实施日期，《企业会计准则第14号--收入》自2020年1月1日开始执行。
三、本次会计政策变更对公司的影响
公司自2020年1月1日起执行新收入准则，根据新旧准则衔接规定，首次执行本准则的累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
本次会计政策的变更系根据财政部修订的最新会计准则进行的相应变更，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况。本次会计政策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。
四、独立董事和监事会的意见
独立董事认为：本次会计政策变更是公司依据国家财政部相关文件要求进行的合理变更，符合国家财政部、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的审议和表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。
监事会认为：公司本次变更会计政策是根据财政部修订的会计准则进行的合理变更，符合《企业会计准则》和相关法律法规的规定，符合公司实际情况。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形，监事会同意公司本次会计政策变更。
五、上网公告附件
独立董事意见。
特此公告
陕西康惠制药股份有限公司董事会
2020年4月23日
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2020-017
陕西康惠制药股份有限公司
关于补选公司董事的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2020年4月10日收到公司董事田立新先生提交的书面辞职报告，田立新先生因个人原因申请辞去公司第四届董事会董事职务，辞职后将不在公司担任任何职务，辞职报告自送达公司董事会之日起生效，具体内容详见公司2020年4月11日披露的《关于公司董事辞职的公告》（公告编号2020-005）。
为完善公司治理结构，确保董事会的规范运作，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，公司于2020年4月21日召开第四届董事会第四次会议审议通过《关于补选第四届董事会非独立董事候选人的议案》：同意补选杨瑾女士为公司第四届董事会非独立董事候选人（简历详见附件）。该议案尚需提交公司股东大会审议，任期自公司股东大会审议通过之日起至本届董事会任期届满之日止。
独立董事认为：经公司提名委员会审核，董事会拟提名杨瑾女士为第四届董事会董事候选人。经对董事候选人杨瑾女士的审查，本次提名是在充分了解被提名人教育背景、工作经历、专业素养等情况的基础上进行的，并已征得被提名人同意，被提名人具有较高的专业知识和丰富的工作经验，具备担任公司董事的资格和能力。不存在《公司法》、《公司章程》等法律、法规规定的不得担任董事的情形，不存在被中国证监会确认为市场禁入者且禁入尚未解除的情形，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所的惩戒；公司董事会候选人的提名和表决程序符合《公司章程》及有关法律法规的规定，合法、有效；同意提名杨瑾女士为公司第四届董事会非独立董事候选人，并将该议案提交股东大会审议。
特此公告
陕西康惠制药股份有限公司董事会
2020年4月23日
附件：杨瑾女士简历
杨瑾：女，1976年生，中共党员，中国国籍，工商管理专业研究生，硕士学位，会计本科学历；会计师职称。历任陕西康惠控股有限公司财务总监、陕西康惠制药股份有限公司副总经理、董事会秘书及财务总监；现任公司常务副总经理兼董事会秘书、陕西方元医药生物有限公司董事、陕西新高新药业有限公司董事、陕西康惠医疗连锁管理有限公司董事。
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2020-018
陕西康惠制药股份有限公司
关于召开2019年度利润分配相关事项
投资者说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
1、说明会召开时间：2020年4月30日（星期四）下午3:00-4:00
2、说明会召开方式：网络在线互动方式
3、说明会召开地点：上海证券交易所“上证路演中心”网络平台的“e访谈”栏目（网址：http://roadshow.sseinfo.com）
一、说明会类型
陕西康惠制药股份有限公司（以下简称：“公司”）已于2020年4月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了公司2019年年度报告及2019年度利润分配预案。现根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的相关规定，为使广大投资者更深入全面地了解公司经营状况和利润分配情况，公司决定以网络在线互动的形式召开2019年度利润分配投资者说明会，与广大投资者进行充分交流和沟通。
二、说明会召开的时间、地点
1、说明会召开时间：2020年4月30日（星期四）下午3:00-4:00
2、召开方式：通过网络互动的方式与投资者在线交流
3、说明会召开地点：上海证券交易所“上证路演中心”网络平台的“e访谈”栏目（网址：http://roadshow.sseinfo.com）
三、参加人员
公司董事长兼总经理、独立董事、董事会秘书、财务总监等将参加本次说明会（如有特殊情况，参与人员会有调整）。
四、投资者参加方式
投资者可在上述规定时间段内登陆上海证券交易所“上证路演中心”网络平台的“e访谈”栏目（网址为：http://roadshow.sseinfo.com），与公司进行互动沟通交流，公司将及时回答投资者提问。
公司欢迎投资者在说明会召开前通过传真、邮件等形式将需要了解的情况和关注问题预先提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：董 娟
电 话：029-33347561
传 真：029-33347561
电子邮箱：irsxkh@163.com
特此公告
陕西康惠制药股份有限公司董事会
2020年4月23日
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2020-019
陕西康惠制药股份有限公司
关于2020年一季度主要经营数据的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上海证券交易所发布的上市公司分行业信息披露指引及《关于做好上市公司2020年第一季度报告披露工作的通知》相关要求，现将公司2020年一季度主要经营数据披露如下：
一、报告期内，公司主营业务收入按分行业经营情况如下：
单位：万元
■
二、报告期内，公司主营业务收入按产品用途经营情况如下：
单位：万元
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三、报告期内，公司主营业务分地区经营情况如下：
单位：万元
■
本公告之经营数据未经审计，提醒投资者审慎使用上述数据。
陕西康惠制药股份有限公司董事会
2020年4月23日
证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2020-020
陕西康惠制药股份有限公司
关于召开2019年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2020年6月16日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2019年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2020年6月16日 13点30分
召开地点：咸阳市秦都区彩虹二路高科大厦公司10楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2020年6月16日
至2020年6月16日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
■
1、各议案已披露的时间和披露媒体
上述议案已经公司第四届董事会第四次会议和第四届监事会第四次会议审议通过，并与2020年4月23日在上海证券交易所网站（hppt://www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露。公司将在本次股东大会召开前，将会议资料上传至上海证券交易所网站进行披露。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、9、11、12
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。
(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
■
(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）登记方式
1、法人股东由法定代表人持本人身份证原件及复印件、法人单位营业执照复印件（加盖法人公章）、股东账户卡办理登记手续；
2、自然人股东持本人身份证原件及复印件、股东账户卡办理登记手续；
3、委托代理人需持有双方身份证原件及复印件、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人公章）、委托人股东账户卡办理登记手续；
4、异地股东可通过传真方式登记；
5、选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。
（二）登记时间
2019年6月15日上午 9:30-11:30，下午14:00-17:00
（三）登记地点及联系方式
地 址: 陕西省咸阳市秦都区彩虹二路高科大厦A座10楼证券事务部
电 话：029-33347561
传 真：029-33347561
邮 箱：irsxkh@163.com
联系人：董 娟
六、其他事项
1、出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。
2、本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。
特此公告。
陕西康惠制药股份有限公司董事会
2020年4月23日
附件1：授权委托书
附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
陕西康惠制药股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年6月16日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
■
■
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明
一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。
二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。
三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。
四、示例：
某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：
■
某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。
该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。
如表所示：
■
