华熙生物科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

证券代码：688363 证券简称：华熙生物 公告编号：2020-003

华熙生物科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

本次上市流通的限售股数量为2,410,043股

本次上市流通日期为2020年5月6日

一、 本次上市流通的限售股类型

根据中国证券监督管理委员会于2019年9月29日出具的《关于同意华熙生物科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2019]1796号），华熙生物科技股份有限公司（以下简称“公司”）向社会公开发行人民币普通股49,562,556股，发行后公司总股本为480,000,000股。其中有流通限制或限售安排的股票数量为434,334,363股，无流通限制及限售安排的股票数量为45,665,637股，无流通限制及限售安排的股票已于2019年11月6日起在上海证券交易所科创板上市交易。

本次上市流通的限售股均为公司首次公开发行网下配售限售股，限售期限为自公司股票首次公开发行并上市之日起六个月，共涉及网下配售摇号中签的262个账户，对应股票数量2,410,043股，占公司总股本的0.50%，该部分限售股将于2020年5月6日起上市流通。

二、 本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况

本次上市流通的限售股形成后至本公告披露之日，公司股本数量未发生变化。

三、 本次上市流通的限售股的有关承诺

本次上市流通的限售股属于公司首次公开发行网下配售限售股，各配售对象承诺所获配的股票限售期限为自公司首次公开发行并上市之日起六个月。除上述承诺外，本次申请上市流通的网下配售限售股股东无其他特别承诺。截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。

四、 中介机构核查意见

保荐机构华泰联合证券有限责任公司已对公司首次公开发行网下配售限售股将上市流通情况进行了审慎尽职核查，并出具了以下核查意见：

（1）华熙生物本次申请上市流通的网下配售限售股股东均履行了相应股份锁定承诺；

（2）本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则（2019年4月修订）》以及《科创板上市公司持续监管办法（试行）》等相关法律法规和规范性文件的要求；

（3）截至本核查意见出具日，华熙生物关于本次网下配售限售股上市流通的信息披露真实、准确、完整。

综上所述，保荐机构对华熙生物本次网下配售限售股上市流通无异议。

五、 本次上市流通的限售股情况

(一) 本次上市流通的限售股总数为2,410,043股

(二) 本次上市流通日期为2020年5月6日

(三) 限售股上市流通明细清单

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(四) 限售股上市流通情况表：

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六、 上网公告附件

华泰联合证券有限责任公司关于华熙生物科技股份有限公司首次公开发行网下配售限售股上市流通的核查意见。

特此公告。

华熙生物科技股份有限公司董事会

2020年4月23日