广东联泰环保股份有限公司

（上接202版）

（四）湖南联泰嘉禾环境科技有限公司

注册地址：湖南省郴州市嘉禾县朝廷凹村南（嘉禾县第一污水处理厂内）

注册资本：人民币37,380万元

法定代表人：张荣

经营范围：污水处理、黑臭水体和河道治理、海绵城市、土壤修复、重金属污染治理等环境综合治理、生态修复和环境保护项目的投资、建设和运营管理；嘉禾县黑臭水体整治及配套设施建设 PPP 项目的投资、建设和运营管理。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

嘉禾环境的股权结构图如下：

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达濠市政系公司控股股东广东省联泰集团控股子公司，在本项担保中其未按股权比例为嘉禾环境提供相应担保，根据实质重于形式原则，公司本次为嘉禾环境提供担保预计构成了关联担保。

截止2020年3月31日，公司为嘉禾环境提供融资的担保金额为0万元。

截至2019年12月31日，嘉禾环境的总资产为15,640.19万元，负债总额为11,136.97万元，净资产为4,503.22万元, 营业收入为74.27万元，净利润为-0.02万元（上述财务数据已经会计师事务所审计）。

（五）汕头市联泰城西水务有限公司

注册地址：汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂办公楼4楼

注册资本：人民币10,000万元

法定代表人：张荣

经营范围：污水处理厂、排水管网、泵站及其他污水设施的投资、建设、运营和维护；提供污水处理技术服务；污染防治技术研究和利用。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)

城西水务的股权结构图如下：

■

达濠市政系公司控股股东广东省联泰集团控股子公司，在本项担保中其未按股权比例为城西水务提供相应担保，根据实质重于形式原则，公司本次为城西水务提供担保预计构成了关联担保。

截止2020年3月31日，公司为城西水务提供融资的担保金额为0万元。

截至2020年3月31日，城西水务的总资产为2,000.05万元，负债总额为0.05万元，净资产为2,000.00万元, 营业收入为0万元，净利润为0万元（以上财务数据未经会计师事务所审计）。

三、 关联方介绍

（一）关联关系介绍

达濠市政为公司控股股东的控股子公司。

（二）关联方基本情况

公司名称：达濠市政建设有限公司

成立时间：1984年12月

注册资本：150,210万人民币

法定代表人：马裕添

经营范围：可承担各类型市政公用工程的施工；市政行业设计；公路、桥梁、高速公路工程，机场跑道、隧道工程的施工；房屋建筑工程、建筑智能化工程、港口与航道工程、水利水电工程、环保工程、河湖整治工程、园林绿化工程的施工；各类桩基工程、土石方、软基处理工程的施工；建筑铝合金门窗及钢、塑门窗设计、制作、安装；装配式建筑和混凝土预制构件的生产；建筑劳务分包；矿产资源开采；货运经营；承包与其实力、规模、业绩相适应的国外工程项目，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。

截至2019年12月31日，达濠市政资产总额为1,582,341.56（人民币，下同）万元，负债总额为757,647.37万元，净资产为824,694.19万元，净利润为22,618.21万元（上述财务数据未经审计）。

四、过去十二个月内公司与关联方达濠市政之间的历史关联交易

（一）关联施工采购交易

1、2019年6月，公司控股子公司一汕头市联泰潮海水务有限公司与关联方达濠市政签订了《汕头市潮阳区全区生活污水处理设施捆绑PPP模式实施项目工程总承包（EPC）合同》，约定由达濠市政负责为该项目提供工程设计、采购及施工总承包等服务，合同暂定总价为人民币62,201.01万元（公告编号“2019-051”）。

2、2019年7月，公司的控股子公司一湖南联泰嘉禾环境科技有限公司与达濠市政、湖南省建筑设计院有限公司签订了《嘉禾县黑臭水体整治及配套设施建设PPP项目工程总承包（EPC）合同》，约定由达濠市政负责该项目的施工及采购，并由达濠市政与湖南省建筑设计院有限公司共同承接该项目的设计工作，合同暂定总价为人民币148,300.00万元（公告编号“2019-060”）。

（二）与关联方共同投资

1、2019年1月，公司、达濠市政、湖南省建筑设计院有限公司组成的联合体与嘉禾县住房和城乡规划建设局共同签订了《嘉禾县黑臭水体整治及配套设施建设PPP项目合同》（公告编号“2019-016”）。2019年2月22日，公司、达濠市政、湖南省建筑设计院有限公司组成的联合体与嘉禾铸都发展集团有限公司共同出资设立项目公司一嘉禾环境（公告编号“2019-026”）。

2、2019年12月，公司与达濠市政、中国市政工程中南设计研究总院有限公司组成的联合体与汕头市城市管理和综合执法局共同签订了《汕头市西区污水处理厂及配套管网 PPP 项目特许经营协议》（公告编号“2020-002”）。2020年1月14日，联合体共同出资设立项目公司一汕头市联泰城西水务有限公司（公告编号“2020-007”）。

上述关联交易经公司董事会及股东大会审议通过，关联董事和关联股东均回避表决。

五、董事会意见

2020年4月22日，公司召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过《关于2020年度公司为下属子公司融资提供担保预计的议案》。根据公司2020年度生产经营计划以及业务发展的需要，为保障2020年度公司下属子公司投资实施项目的资金需求，提高子公司获得金融机构项目融资资金的效率，公司董事会一致同意公司为下属子公司向金融机构申请的项目融资预计总额260,000万元提供连带责任保证担保，并同意将该议案提交公司2019年年度股东大会审议。

六、独立董事意见

公司独立董事认为：本次担保预计事项系公司为下属子公司因实际业务需要发生的融资行为提供的担保，不存在对第三方的担保。公司为下属子公司提供担保，有利于其融资的顺利开展，保证其业务发展所需的资金需求，确保公司下属子公司的建设项目顺利进行，符合上市公司利益，不存在损害公司及全体股东利益的情况。关联董事按规定回避了表决，议案的审议程序符合法律法规及《公司章程》的规定。

七、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司及其子公司无对外担保，公司对下属子公司提供的担保总额为438,500万元，占公司2019年12月31日经审计归属于上市公司股东净资产的304.00%，无逾期担保。

特此公告。

广东联泰环保股份有限公司董事会

2020年4月22日

证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2020-040

转债代码：113526 转债简称：联泰转债

转股代码：191526 转股简称：联泰转股

广东联泰环保股份有限公司

关于2020年度关联担保预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本年度预计的关联担保方式为信用担保，不涉及担保费用，广东联泰环保股份有限公司（下称“公司”）无需对该担保提供反担保。

● 关联担保对公司的影响：公司2020年度关联担保预计事项有利于提高公司的融资效率，降低融资成本，不影响上市公司的独立性。

一、关联担保基本情况

（一）关联担保履行的审议程序

1、董事会审议程序

2020年4月22日，公司召开第三届董事会第二十八次会议，审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于2020年度关联担保预计的议案》。该项担保涉及关联交易，公司关联董事回避了上述议案的表决。

关联董事回避表决后，表决结果为：同意票4票，占有效表决票的100%；弃权票0票；反对票0票。

2、监事会审议程序

2020年4月22日，公司第三届监事会第十六次会议审议通过《广东联泰环保股份有限公司关于2020年度关联担保预计的议案》。

3、独立董事事前认可情况和发表的独立意见

公司独立董事对该议案发表了事前认可意见和独立意见，认为：公司控股股东广东省联泰集团有限公司及公司实际控制人之一黄建勲先生无偿为公司及公司下属子公司2020年度的综合授信提供连带责任保证，是公司及公司下属子公司申请综合授信过程中，根据金融机构的要求发生的正常担保行为，不涉及担保费用，也不需要公司提供反担保，遵循了自愿的原则，系关联方对公司发展的支持行为，不存在损害公司和中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性。公司董事会在审议上述关联交易时，关联董事回避了表决，未发现董事会及关联董事存在违反诚信原则的现象。上述议案的表决程序符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法律、法规及《广东联泰环保股份有限公司章程》的规定。

本次2020年度关联担保预计事项尚需提交公司股东大会审议。

（二）本次关联担保预计的金额和类别

单位：（人民币万元，下同）

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备注：截止披露日关联人累计担保金额包括了以前年度发生且仍处于有效期内的为公司提供的担保金额。

二、关联方介绍和关联关系

（一）控股股东

关联方：广东省联泰集团有限公司

注册资本：人民币100,000万元

注册地址：汕头市濠江区赤港红桥城建办公综合楼第七层之一

法定代表人：黄建勲

主营业务：股权投资，实业投资，环保项目投资，旅游项目投资，投资咨询，企业管理，受托资产管理；基础设施项目投资；建筑工程施工；销售：建筑材料、建筑机械设备、五金交电。

关联关系：广东省联泰集团有限公司为本公司控股股东，截至2020年3月31日，广东省联泰集团有限公司持有本公司49.21%的股份。

截止2019年9月30日，广东省联泰集团有限公司资产总额为人民币7,880,073.06万元，净资产为人民币2,239,059.16万元，净利润为人民币41,088.05万元。（以上财务数据未经审计）

截止2019年12月31日，该公司无偿向公司（包括子公司）提供融资担保金额为169,000万元。

（二）实际控制人

关联方：黄建勲

关联关系：黄建勲先生为本公司董事长、法定代表人，系公司实际控制人之一。

截止2019年12月31日，黄建勲先生向公司（包括子公司）提供融资担保金额为138,500万元。

三、关联担保主要内容和定价政策

（一）关联担保的主要内容

基于对公司经营发展的支持，公司控股股东广东省联泰集团有限公司及公司实际控制人之一黄建勲先生同意自2019年年度股东大会审议通过之日起至下一年度的年度股东大会召开之日止，分别无偿为公司及公司下属子公司的综合授信提供总额不超过人民币200,000万元、100,000万元的连带责任保证担保。上述担保额度在期限内可分额度、循环提供。在上述预计关联担保额度内，董事会提请股东大会授权公司董事长确定担保的相关事项以及签署相关协议和其他必要文件。

（二）关联担保的定价政策

担保方式为信用担保，不涉及担保费用，公司无需对该担保提供反担保。

四、关联担保目的和对公司的影响

2020年度关联担保是公司及下属子公司申请综合授信过程中，根据金融机构的要求发生的正常担保行为，不涉及担保费用，遵循了自愿的原则，系关联方对公司发展的支持行为，有利于公司提高融资效率，降低融资成本，不存在损害公司和中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性。

五、报备文件

（一）第三届董事会第二十八次会议决议；

（二）第三届监事会第十六次会议决议；

（三）第三届董事会第二十八次会议相关议案的事前认可意见；

（四）第三届董事会第二十八次会议相关议案的独立意见。

特此公告。

广东联泰环保股份有限公司董事会

2020年4月22日

证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2020-041

转债代码：113526 转债简称：联泰转债

转股代码：191526 转股简称：联泰转股

广东联泰环保股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月13日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一) 股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二) 股东大会召集人：董事会

(三) 投票方式：本次股东大会所采用的表决投票方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四) 现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月13日下午2点30分

召开地点：广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂会议室

(五) 网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月13日至2020年5月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六) 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七) 涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案决议的具体内容详见公司于2020年4月23日刊登在《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》及上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)上的临时公告及相关附件。公司也将在股东大会召开前至少五个工作日披露本次临时股东大会会议资料，请投资者届时在上海证券交易所网站查阅。

2、特别决议议案：4、13

3、对中小投资者单独计票的议案：4、7、8、10.01、10.02、11、13、14、15.01

4、涉及关联股东回避表决的议案：10.02、13、14

应回避表决的关联股东名称：广东省联泰集团有限公司、深圳市联泰投资集团有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一) 本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二) 股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三) 股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四) 同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五) 股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六) 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

(一)登记时间：2020年5月7日（星期四）上午9:00一11:30、下午 14:00一16:30

(二)登记地址：广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂会议室

(三)登记手续：

1. 个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证或其他能够表明其身份的 有效证件或证明、股票账户卡；委托代理人出席会议的，应出示本人有效身份证件、委托人有效身份证件、股东授权委托书、股票账户卡。

2. 法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应出示能证明法人股东具有法定代表人资格的有效证明、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书。

3. 异地股东可用信函或传真方式登记（信函到达邮戳或传真到达时间应不迟于2020年5月7日下午16:30）。

六、其他事项

（一）联系方式：

联系地址：广东省汕头市中山东路黄厝围龙珠水质净化厂会议室

联系人：林锦顺

电 话：0754-89650738

传 真：0754-89650738

邮 编：515041

（二）其他：参加现场会议时，请出示相关证件的原件。与会股东的交通、食宿费自理。

特此公告。

广东联泰环保股份有限公司董事会

2020年4月22日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

报备文件：提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

广东联泰环保股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月13日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

附件2 采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2020-042

转债代码：113526 转债简称：联泰转债

联泰转股：191526 转股简称：联泰转股

广东联泰环保股份有限公司

2019年度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十七号一水的生产与供应》有关规定和披露要求，广东联泰环保股份有限公司2019年度主要经营数据（经审计）如下：

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注：表中平均水价为不含增值税的污水处理服务结算价格。

特此公告。

广东联泰环保股份有限公司董事会

2020年4月22日

证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2020-043

转债代码：113526 转债简称：联泰转债

联泰转股：191526 转股简称：联泰转股

广东联泰环保股份有限公司

2020年第一季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十七号一水的生产与供应》有关规定和披露要求，广东联泰环保股份有限公司2020年第一季度主要经营数据（未经审计）如下：

■

注：表中平均水价为不含增值税的污水处理服务结算价格。

特此公告。

广东联泰环保股份有限公司董事会

2020年4月22日