顾家家居股份有限公司

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一、担保情况概述

根据公司各全资子（孙）公司、控股子（孙）公司经营发展的需要，公司第三届董事会第四十三次会议审议通过了《关于公司为全资子（孙）公司、控股子（孙）公司提供担保额度的议案》。

（一）公司拟对全资子（孙）公司、控股子（孙）公司提供担保总额不超过人民币260,000万元的担保。

（二）公司董事会拟授权管理层在上述额度范围内办理具体担保业务。

二、被担保人基本情况

（一）顾家家居（宁波）有限公司（以下简称“顾家宁波”）

注册地点：宁波梅山保税港区国际商贸区一号办公楼1313室

法定代表人：王威

经营范围：批发、零售：沙发、床、餐桌、椅、茶几等家具及其配套产品和零配件、装饰材料、工艺美术品；计算机技术咨询、技术服务；电子商务平台开发；电子商务技术开发；企业信息咨询服务；自营和代理各类货物及技术的进出口业务(除国家限定公司经营或禁止进出口的货物及技术）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额385,437.89万元、负债总额234,506.32万元（其中流动负债总额232,544.50万元）、归属于母公司的净资产134,685.87万元、营业收入675,282.88万元、归属于母公司的净利润56,775.71万元，无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：本公司全资子公司

（二）顾家家居黄冈有限公司（以下简称“顾家黄冈”）

注册地点：黄冈市黄州区高新大道特1号

法定代表人：王才良

经营范围：家具及零配件制造、销售；货物进出口业务。（不含国家禁止和限制的进出口货物，涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额43,581.14万元、负债总额22,659.62万元（其中流动负债总额22,659.62万元）、净资产20,921.52万元、营业收入15,851.05万元、净利润1,145.41万元，无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：本公司全资子公司。

（三）顾家投资管理有限公司（以下简称“顾家投资”）

注册地点：香港

公司董事：顾江生

经营范围：对外投资，家具轻工业配套产品研发、生产、销售、进出口贸易及家具售后维修服务。

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额78,974.91万元、负债总额12,547.77万元（其中流动负债总额11,093.05万元）、归属于母公司的净资产66,408.37万元、营业收入56,012.66万元、归属于母公司的净利润-1,855.83万元，无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：本公司全资子公司。

（四）顾家智能家居嘉兴有限公司（以下简称“嘉兴智能”）

注册地点：浙江省嘉兴市秀洲区王江泾镇元丰东路260号

法定代表人：王才良

经营范围：智能家具的生产；家具及其配套产品的设计、生产、销售；从事进出口业务；家具的维修。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额133,622.23万元、负债总额49,885.65万元（其中流动负债总额48,295.68万元）、净资产83,736.58万元、营业收入90,666.64万元、净利润1,592.03万元，无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：本公司全资子公司。

（五）浙江顾家梅林家居有限公司（以下简称“顾家梅林”）

注册地点：杭州江东本级区块前进工业园区三丰路189号

法定代表人：王才良

经营范围：生产：软体家具； 沙发、床、餐桌、椅、茶几等家具及其配套产品的设计及批发；上述产品零配件的设计及批发；从事上述产品及其同类产品的批发、进出口业务；商务服务,家居设计、家具安装服务；室内装修设计、施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额94,996.66万元、负债总额62,161.44万元（其中流动负债总额62,030.80万元）、净资产32,835.21万元、营业收入150,254.34万元、净利润3,699.01万元，无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：本公司全资子公司。

（六）班尔奇家具（上海）有限公司（以下简称“班尔奇”）

注册地点：上海市闵行区北翟路1444弄222号

法定代表人：毛新勇

经营范围：加工、生产、销售家具及相关五金件、三聚氰胺饰面纸板，从事货物及技术的进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额10,789.39万元、负债总额5,253.62万元（其中流动负债总额5,231.45万元）、净资产5,535.77万元、营业收入12,951.01万元、净利润-507.33万元，无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：本公司全资子公司。

（七）杭州顾家寝具有限公司（以下简称“顾家寝具”）

注册地点：杭州江东本级区块前进工业园区三丰路189号5号厂房2层

法定代表人：王才良

经营范围：床、床垫及其相关零配件的设计、生产；批发、零售：寝具、家具、五金配件、装饰材料、工艺美术品；从事进出口业务；服务：家具的上门维修，家居设计、家具的上门安装；室内装修设计、施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额143,619.96万元、负债总额62,331.00万元（其中流动负债总额38,784.06万元）、归属于母公司的净资产60,563.65万元、营业收入115,150.47万元、归属于母公司的净利润6,921.01万元，无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：本公司全资子公司。

（八）泉州玺堡家居科技有限公司（以下简称“玺堡家居”）

注册地点：泉州市泉港区涂岭镇路口村

法定代表人：王才良

经营范围：沙发、海棉床垫、弹簧床垫、枕头、软床、床架、海棉制品、乳胶制品、床上用品系列、家私系列的研究与开发、制造、加工、销售，机械设备的研发、生产与销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额73,562.47万元、负债总额31,265.93万元（其中流动负债总额30,208.99万元）、净资产42,296.54万元、营业收入80,580.17万元、净利润6,437.38万元，无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：本公司全资子公司顾家寝具的控股子公司。

（九）玺堡（福建）家居有限公司（以下简称“玺堡福建”）

注册地点：福建省泉州市泉港区涂岭镇路口村恒昂工贸内

法定代表人：刘龙滨

经营范围：沙发、海棉床垫、弹簧床垫、枕头、软床、床架、床上用品系列、家私系列的加工、制造、销售、研究与开发。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额30,049.88万元、负债总额28,087.19万元（其中流动负债总额28,087.19万元）、净资产1,962.69万元、营业收入50,490.68万元、净利润1,082.09万元、无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：公司全资子公司顾家寝具的控股子公司玺堡家居的全资子公司。

（十）玺堡（惠州）家居科技有限公司（以下简称“玺堡惠州”）

注册地点：惠州市仲恺高新区陈江街道正大路6号

法定代表人：刘国彬

经营范围：研发、生产、销售：负氧离子材料、生物科技材料、沙发、床垫、枕头、软床、床架、海棉制品、乳胶制品、床上用品、家居系列。

财务状况：财务状况：截至2019年12月31日，资产总额5,795.05万元、负债总额5,472.53万元（其中流动负债总额5,472.53万元）、净资产322.52万元、营业收入9,902.71万元、净利润-64.56万元、无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：公司全资子公司顾家寝具的控股子公司玺堡家居的全资子公司。

（十一）玺堡（临沂）家居有限公司（以下简称“玺堡临沂”）

注册地点：山东省临沂市临沭县经济开发区常林西大街与金茂路交汇处

法定代表人：刘良冰

经营范围：沙发、海绵床垫、弹簧床垫、枕头、软床、床架、海绵制品、乳胶制品、床上用品系列、家私系列的研究与开发、制造、加工、销售,机械设备的研发、生产与销售。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额4,911.13万元、负债总额4,203.67万元（其中流动负债总额4,203.67万元）、净资产707.46万元、营业收入867.85万元、净利润-288.68万元、无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：公司全资子公司顾家寝具的控股子公司玺堡家居的全资子公司。

（十二）顾家（香港）贸易有限公司（以下简称“顾家香港贸易”）

注册地点：香港

公司董事：顾江生

经营范围：从事家具、轻工业配套产品销售及进出口贸易

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额78,569.82万元、负债总额80,800.97万元（其中流动负债总额80,800.97万元）、归属于母公司的净资产-2,231.15万元、营业收入265,809.49万元、归属于母公司的净利润-2,224.14万元，无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：本公司全资子公司。

（十三）庄盛家具（越南）有限公司（以下简称“庄盛家具越南”）

注册地点：越南

公司法人：李云海

经营范围：沙发、床、椅子、茶几等家具及其配套产品的生产加出口。

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额5,901.76万元、负债总额4,545.11万元（其中流动负债总额4,545.11万元）、净资产1,356.65万元、营业收入0.00万元、净利润-43.51万元，无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：本公司全资子公司顾家香港贸易的全资子公司。

（十四）杭州顾家定制家居有限公司（以下简称“顾家定制”）

注册地点：浙江省杭州大江东产业集聚区前进街道三丰路189号4号厂房2层

法定代表人：王才良

经营范围：整体衣柜、书柜、酒柜、入户柜、橱柜、沙发、床、餐桌及其配套产品的设计、生产及销售；上述产品零配件的设计及销售；从事上述产品及其同类产品的批发、进出口业务；企业信息咨询服务；服务：家具的上门维修，家居设计、家具的上门安装；室内装修设计、施工。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额7,935.06万元、负债总额10,950.96万元（其中流动负债总额10,900.71万元）、归属于母公司的净资产-3,015.90万元、营业收入26,450.91万元、归属于母公司的净利润-294.58万元，无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：本公司控股子公司。

（十五）宁波名尚智能家居有限公司（以下简称“宁波智能”）

注册地点：浙江省宁波梅山保税港区国际商贸区一号办公楼1413室

法定代表人：王才良

经营范围：家具、五金配件、装饰材料、工艺美术品的批发、零售；家具的上门维修服务；计算机技术咨询、技术服务；电子商务平台开发；电子商务技术开发；自营和代理各类货物及技术的进出口业务（除国家限定公司经营或禁止进出口的货物及技术）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额9,502.11万元、负债总额6,457.51万元（其中流动负债总额6,457.51万元）、净资产3,044.61万元、营业收入25,334.74万元、净利润1,494.82万元，无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：本公司控股子公司杭州顾家智能家居有限公司（以下简称“顾家智能”）的全资子公司。

（十六）杭州精效文化创意有限公司（以下简称“杭州精效”）

注册地点：杭州经济技术开发区白杨街道20号大街128号6幢1楼

法定代表人：王威

经营范围：服务：文化创意策划、家具设计；制造、加工：沙发、床、餐桌、椅、茶几和其配套产品以及上述产品的零部件（经向环保部门排污申报后方可经营）； 批发、零售：家具，家居用品；货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

财务状况：截至2019年12月31日，资产总额11,861.92万元、负债总额12,062.20万元（其中流动负债总额12,062.20万元）、净资产-200.28万元、营业收入13,215.72万元、净利润486.84万元，无影响被担保人偿债能力的重大事项。

与上市公司关系：本公司控股子公司浙江领尚美居家居有限公司（以下简称“领尚美居”）的全资子公司。

三、担保协议的主要内容

（一）顾家宁波因经营发展需要拟向银行申请授信额度不超过人民币77,800万元，本公司为上述授信额度提供连带责任保证担保，具体担保内容及方式以签订的相关合同内容为准。

（二）顾家黄冈因经营发展需要拟向银行申请授信额度不超过人民币80,000万元，本公司为上述授信额度提供连带责任保证担保，具体担保内容及方式以签订的相关合同内容为准。

（三）顾家投资因经营发展需要拟向银行申请授信额度不超过人民币20,000万元，本公司为上述授信额度提供连带责任保证担保，具体担保内容及方式以签订的相关合同内容为准。

（四）嘉兴智能因经营发展需要拟向银行申请授信额度不超过人民币20,000万元，本公司为上述授信额度提供连带责任保证担保，具体担保内容及方式以签订的相关合同内容为准。

（五）顾家梅林因经营发展需要拟向银行申请授信额度不超过人民币10,000万元，本公司为上述授信额度提供连带责任保证担保，具体担保内容及方式以签订的相关合同内容为准。

（六）班尔奇因经营发展需要拟向银行申请授信额度不超过人民币4,000万元，本公司为上述授信额度提供连带责任保证担保，具体担保内容及方式以签订的相关合同内容为准。

（七）顾家寝具因经营发展需要拟向银行申请授信额度不超过人民币6,000万元，本公司为上述授信额度提供连带责任保证担保，具体担保内容及方式以签订的相关合同内容为准。

（八）玺堡家居及其下属全资子公司玺堡福建、玺堡惠州、玺堡临沂因经营发展需要拟向银行申请授信额度不超过人民币17,200万元（包括以抵押担保方式申请的最高授信额度7,200万元），本公司为上述授信额度提供连带责任保证担保，具体担保内容及方式以签订的相关合同内容为准。

（九）顾家香港贸易因经营发展需要拟向银行申请授信额度不超过人民币4,000万元，本公司为上述授信额度提供连带责任保证担保，具体担保内容及方式以签订的相关合同内容为准。

（十）庄盛家具越南因经营发展需要拟向银行申请授信额度不超过人民币5,000万元，本公司为上述授信额度提供连带责任保证担保，具体担保内容及方式以签订的相关合同内容为准。

（十一）顾家定制因经营发展需要拟向银行申请授信额度不超过人民币5,000万元，本公司为上述授信额度提供连带责任保证担保，具体担保内容及方式以签订的相关合同内容为准。

（十二）宁波智能因经营发展需要拟向银行申请授信额度不超过人民币1,000万元，本公司为上述授信额度提供连带责任保证担保，具体担保内容及方式以签订的相关合同内容为准。

（十三）杭州精校因经营发展需要拟向银行申请授信额度不超过人民币10,000万元，本公司为上述授信额度提供连带责任保证担保，具体担保内容及方式以签订的相关合同内容为准。

以上全资子公司的担保额度在全资子公司之间可以相互调剂使用，控股子公司的担保额度在控股子公司之间可以相互调剂使用。以上担保为拟担保事项，相关担保协议尚未签署。公司将按照相关规定，在上述担保事项实际发生后再根据实际情况履行信息披露义务。

四、董事会意见

公司对全资子（孙）公司、控股子（孙）公司提供担保事项是经综合考量各公司的盈利能力、偿债能力和风险等各方面因素后，经慎重研究作出的决定。本次担保有利于公司项目开发经营，提升公司整体经营能力，担保风险在可控范围内。本次担保符合《公司法》、《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件。

基于以上考量，董事会同意公司拟以总金额不超过人民币260,000万元为全资子（孙）公司、控股子（孙）公司提供担保。

五、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止2019年12月31日，公司没有对外担保事宜。

公司为全资子（孙）公司、控股子（孙）公司提供的担保余额为人民币37,290.04万元。

上述议案拟提请董事会同意并报请股东大会审议，在2021年度公司为全资子公司、控股孙公司提供担保额度未经下一年度（2020年度）股东大会批准之前，并且公司董事会没有做出新的议案或修改、批准之前，本议案事项跨年度持续有效。

特此公告。

顾家家居股份有限公司董事会

2020年4月23日

证券代码：603816 证券简称：顾家家居 公告编号：2020-029

债券代码：113518 债券简称：顾家转债

转股代码：191518 转股简称：顾家转股

顾家家居股份有限公司

关于使用自有闲置资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

顾家家居股份有限公司（以下简称“顾家家居”或“公司”）于2020年4月22日召开的第三届董事会第四十三次会议审议通过了《关于使用自有闲置资金进行现金管理的议案》。为提高自有闲置资金的使用效率，增加公司的投资收益，在保证资金安全且满足正常经营所需流动资金的前提下，同意公司及其全资子（孙）公司、控股子（孙）公司使用总额度不超过人民币350,000万元的自有闲置资金进行现金管理。在上述额度范围内授权公司管理层负责办理实施。在决议有效期内资金可以滚动使用，授权期限自公司2019年度股东大会审议批准之日起至2020年度股东大会召开之日止。

一、使用自有闲置资金进行现金管理概述

1、投资目的：本着股东利益最大化的原则，提高自有闲置资金的使用效率和收益。

2、投资主体：公司及其全资子（孙）公司、控股子（孙）公司

3、产品种类：根据市场收益率的情况，结合公司自身的经营管理能力和风险控制水平，阶段性投资安全性高、流动性好、风险较低的“货币基金、银行理财产品及其他符合法律、法规的相关产品”项目，单笔投资期限不超过12个月。

4、购买额度及资金来源：公司拟使用资金额度不超过人民币350,000万元，全部来源于自有闲置资金。在上述额度内，资金可以滚动使用。

5、授权期限：自2019年度股东大会审议批准之日起至2020年度股东大会召开之日止有效。

6、实施方式：董事会授权公司管理层行使该项投资决策权及签署相关法律文件，并进行具体实施。

公司将继续严格按照董事会的授权条款，合理安排资金结构、管理闲置资金，在保证资金具有适当的流动性、严格控制各类风险的同时争取较高的收益率。

二、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

1、金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响的可能性。

2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此进行资金管理的实际收益不可预期。

3、相关工作人员的操作风险。

（二）针对投资风险，拟采取措施如下：

1、董事会授权公司管理层行使该项投资决策权，签署相关合同，组织实施并及时做好分析和跟踪。如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应的措施，控制投资风险。

2、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查。

3、公司必须建立台账对所购买的产品进行管理，建立健全会计账目，做好资金使用的账务核算工作。

4、公司投资参与人员负有保密义务，不应将有关信息向任何第三方透露，公司投资参与人员及其他知情人员不应与公司购买相同的金融产品。

5、公司将根据实际资金管理情况，在定期报告中披露报告期内金融产品买卖以及相应的损益情况。

三、对公司日常经营的影响

在保证公司日常经营运作资金需求的情况下，公司及其全资子（孙）公司、控股子（孙）公司以自有闲置资金适度进行资金综合管理，购买金融产品，不会影响公司主营业务的正常开展，且能获得一定的投资收益，进一步提升公司整体资金管理水平。

四、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司目前经营及财务状况良好，在保证资金安全且满足正常经营所需流动资金的基础上，运用部分自有闲置资金购买低风险银行理财产品，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定的情形，不会对公司经营活动造成不利影响，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形，符合公司和全体股东利益。

因此，独立董事同意公司在合法、合规范围内使用自有闲置资金不超过350,000 万元人民币进行现金管理，并将该事项提交股东大会审议。

（二）监事会意见

在保证资金安全且满足正常经营所需流动资金的前提下，公司使用自有闲置资金进行现金管理有利于提高自有闲置资金的使用效率，获得一定的收益，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形，不存在违反《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定。

因此，监事会同意公司使用总额度不超过人民币350,000万元的自有闲置资金进行现金管理，并将该事项提交股东大会审议。

五、关于本次使用自有闲置资金进行现金管理事项提交股东大会审议的相关事宜

关于本次使用自有闲置资金进行现金管理事项，尚需提交公司股东大会审议批准。

特此公告。

顾家家居股份有限公司董事会

2020年4月23日

证券代码： 603816 证券简称： 顾家家居 公告编号：2020-030

债券代码：113518 债券简称：顾家转债

转股代码：191518 转股简称：顾家转股

顾家家居股份有限公司

关于2019年度募集资金存放与

使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2018〕553号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”）采用向原股东优先配售，原股东优先配售后余额（含原股东放弃优先配售部分）采用网上定价发行的方式，公开发行可转换公司债券1,097.31万张，每张面值人民币100元，共计募集资金109,731.00万元,坐扣承销和保荐费用849.06万元后的募集资金为108,881.94万元，已由主承销商中信建投证券于2018年9月18日汇入公司在浙商银行杭州萧山支行开立的账号为3310010110120100402848募集资金监管账户。另减除审计费用、律师费用、法定信息披露费用、债券发行登记费用、摇号费用及公证费用95.16万元后，公司本次募集资金净额为108,786.78万元。上述募集资金到位情况业经天健验证，并由天健出具《验资报告》（天健验〔2018〕338号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

公司以前年度已使用募集资金34,399.40万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为159.27万元；2019年度实际使用募集资金13,531.04万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为34.99万元；累计已使用募集资金47,930.44万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为194.26万元。

截至2019年12月31日，募集资金余额为3,050.60万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额，不包括期末公司用于暂时补充流动资金58,000.00万元）。

二、募集资金管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《顾家家居股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。

根据《管理办法》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券于2018年9月27日与浙商银行股份有限公司杭州萧山支行签订了《募集资金三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”），明确了各方的权利和义务。

2018年10月18日，公司以通讯表决的方式召开了第三届董事会第十九次会议，审议并通过了《关于向顾家智能家居嘉兴有限公司增资的议案》，同意公司对实施募投项目“年产80万标准套软体家具项目（一期）”的全资子公司顾家智能家居嘉兴有限公司（以下简称“嘉兴智能公司”）增资63,500万元，并于2018年10月15日与顾家智能家居嘉兴有限公司、中信建投证券、招商银行股份有限公司杭州解放支行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》（以下简称“四方监管协议”）。

上述三方监管协议和四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2019年12月31日，本公司募集资金存放情况如下：

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三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

经公司第三届董事会第四十次会议决议，年产80万标准套软体家具项目（一期）部分用地取得时间因为政府土地指标调整延迟，导致募投施工进度较原计划滞后，无法在原定时间（2019年12月31日）前完工建设，公司根据目前施工进度及项目整体规划，将该募投项目的建设期延长至2022年9月30日。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

公司不存在变更募集资金投资项目情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件1： 募集资金使用情况对照表

特此公告

顾家家居股份有限公司

2020年4月23日

附件1

募集资金使用情况对照表

2019年度

编制单位：顾家家居股份有限公司 单位：人民币万元

■

[注]：因本次募投项目部分用地取得时间因为政府土地指标调整延迟，导致募投项目施工进度较原计划滞后，无法在原定时间内完工建设。公司决定对项目计划进度规划进行优化调整，考虑目前施工进度及项目整体规划后，最终将该项目的建设期延长至2022年9月30日。由于募投项目整体暂未完工，故无法计算是否达到预期效益。

证券代码： 603816 证券简称： 顾家家居 公告编号：2020-031

债券代码：113518 债券简称：顾家转债

转股代码：191518 转股简称：顾家转股

顾家家居股份有限公司

关于公司2019年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 分配预案：向全体股东每10股派发现金红利人民币11.70元（含税）（含税）

● 本次利润分配预案以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专户的股份余额为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确

● 在实施权益分派的股权登记日前若公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总金额。

一、利润分配预案内容

根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，顾家家居股份有限公司（以下简称“公司”）2019年度实现归属于上市公司股东的净利润为人民币1,161,162,368.24元。截止2019年12月31日，公司合并财务报表累计可供分配利润为2,512,408,646.67元，母公司财务报表累计可供分配利润为928,243,193.78元。

在综合考虑公司盈利情况、发展阶段、重大资金安排、未来成长需要和对股东的合理回报，经审慎研究，公司董事会拟定的2019年度利润分配预案为：公司拟以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专户的股份余额为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币11.70元（含税）。截至2020年4月12日，公司最新公告的总股本为601,628,476股，回购专户的股份数为7,005,304股，以此为基数计算合计拟派发现金红利695,709,111.24元（含税），占2019年度归属于上市公司股东净利润的59.91%。

根据《上海证券交易所上市公司回购股份实施细则》第八条规定：“上市公司以现金为对价，采用集中竞价方式、要约方式回购股份的，当年已实施的股份回购金额视同现金分红，纳入该年度现金分红的相关比例计算”。截至2019年12月31日，公司采用集中竞价方式回购股份金额为147,999,720.53元，占2019年度归属于上市公司股东净利润的12.75%。

综上，公司2019年度现金分红比例为72.66%。

如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本、回购股数发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总金额。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会审议情况

公司于2020年4月22日召开第三届董事会第四十三次会议，审议通过《关于公司2019年度利润分配的预案》。此利润分配预案尚需提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司制定的2019年度利润分配预案综合考虑了公司目前所处的发展阶段和资金需求，统筹兼顾了公司的可持续发展和对股东的合理回报。预案及审议程序符合《公司法》、中国证监会《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》、《公司章程》等相关法律、法规的规定。该预案符合公司的实际情况，不会损害广大股东的合法权益，有助于公司的长期可持续发展。

因此，独立董事同意公司以实施权益分派股权登记日的总股本扣除公司回购专户的股份余额为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币11.70元（含税），并将该事项提交股东大会审议。

（三）监事会意见

公司2019年度利润分配预案的决策程序、利润分配的形式符合《上市公司现金分红指引》、《公司章程》等文件的要求。同时，该利润分配预案综合考虑了公司盈利情况、发展阶段、重大资金安排、未来成长需要和对股东的合理回报，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司持续、稳定、健康发展。

因此，监事会同意本次利润分配预案，并将该事项提交股东大会审议。

三、风险提示

本次利润分配预案综合考虑了公司的盈利情况、发展阶段、重大资金安排、未来成长需要和对股东的合理回报，不会对公司的经营现金流产生重大影响，不会对公司的正常经营和长期发展产生不利影响。

特此公告。

顾家家居股份有限公司董事会

2020年4月23日

证券代码： 603816 证券简称： 顾家家居 公告编号：2020-032

债券代码：113518 债券简称：顾家转债

转股代码：191518 转股简称：顾家转股

顾家家居股份有限公司

关于续聘2020年度会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

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2、人员信息

■

3、业务规模

■

4、投资者保护能力

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5、独立性和诚信记录

天健不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

■

天健近三年所受到的行政监管措施和自律监管措施具体如下表所示：

■

（二）项目成员信息

1、人员信息

■

2、上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

■

（三）审计收费

2019年度财务审计费用为250万元（含税），内控审计费用为30万元（含税），本次收费是以天健各级别工作人员在本次工作中所耗费的时间为基础计算的。

公司2019年度财务审计费用较2018年度增加20万元，内控审计费用与2018年度持平。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

天健具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验，在其担任公司审计机构并进行财务报表审计、内控审计和各项专项审计的过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，具有足够的投资者保护能力。天健项目合伙人、质量控制复核人和本期签字会计师不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，且近三年均未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和交易所自律监管措施的情况。董事会审计委员会同意续聘天健为公司2020年度审计机构。

（二）独立董事意见

独立董事就公司续聘天健进行了事前认可，天健具备证券从业资格，且具有上市公司审计工作的丰富经验，在其担任公司审计机构并进行财务报表审计、内控审计和各项专项审计的过程中，坚持以公允、客观的态度进行独立审计，较好地履行了外部审计机构的责任和义务。独立董事认可续聘天健为公司2020年度审计机构并将该事项提交公司董事会审议。

同时，独立董事针对续聘天健为公司2020年度会计师事务所发表了独立意见，天健具有从事证券相关业务的资格，在执业过程中遵循独立、客观、公正的职业准则，勤勉尽职、诚实守信，认真履行其审计职责，顺利地完成了公司财务报表审计、内控审计及各项专项审计。独立董事同意续聘天健为公司2020年度审计机构，并将该事项提交股东大会审议。

（三）董事会审议程序

公司第三届董事会第四十三次会议审议通过了《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》，该事项尚需提交公司股东大会审计，自股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

顾家家居股份有限公司董事会

2020年4月23日

证券代码：603816 证券简称：顾家家居 公告编号：2020-033

债券代码：113518 债券简称：顾家转债

转股代码：191518 转股简称：顾家转股

顾家家居股份有限公司

关于公司2019年度日常关联交易执行

及2020年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：公司2019年度日常关联交易执行及2020年度日常关联交易预计已经公司第三届董事会第四十三次会议通过，尚需提交股东大会审议。

● 日常关联交易对上市公司的影响：公司与关联方的日常交易能充分利用关联方拥有的资源和优势为本公司生产经营服务，实现优势互补和资源合理配置，获取更好的效益。日常关联交易是在平等、互利的基础上进行的，对公司财务状况和经营成果不会产生重大影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）2019年日常关联交易的预计和执行情况

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注①：Natuzzi S.p.A.（包括纳图兹家具(中国)有限公司）实际较计划超10,505.88万元；

注②：杭州天厥物业管理有限公司实际较计划超240.01万元；

注③：根据公司《关联交易决策制度》，公司2019年向杭州天厥物业管理有限公司租赁预计金额已经总裁审议批准。

（二）2020年日常关联交易预计金额和类别

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二、关联方介绍和关联关系

（一）浙江圣诺盟顾家海绵有限公司（以下简称“圣诺盟海绵”）

企业性质：有限责任公司（中外合资）

住所：浙江省海宁农业对外综合开发区启潮路（爱普瑞〈浙江〉羊毛制条有限公司内101-105号）

法定代表人：钱洪祥

注册资本：210.00万美元

经营范围：生产销售阻燃聚氨酯泡沫塑料及其制品（不含以CFC-11为发泡剂的各种塑料发泡工艺项目）

圣诺盟海绵目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，圣诺盟海绵系顾家家居股份有限公司（以下简称“顾家家居”）参股公司（顾家家居持有圣诺盟海绵40%的股权），是顾家家居的关联法人。

（二）江苏金世缘乳胶制品股份有限公司（以下简称“金世缘”）

企业性质：股份有限公司(非上市、自然人投资或控股)

住所：扬州市江都区小纪镇高徐工业园区

法定代表人：何拥军

注册资本：4,410.00万元人民币

经营范围：生产乳胶制品，床上用品及配件、床垫及配件、家具生产、销售，道路普通货物运输，货物专用运输（集装箱），自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业进出口的商品和技术除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

金世缘目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，金世缘系顾家家居参股公司（顾家家居持有金世缘6.53%的股权），是顾家家居的关联法人。

（三）Natuzzi S.p.A.（以下简称“Natuzzi”）

企业性质：股份有限公司

住所：Via Iazzitiello 47,70029 ,Santeramo in Colle ,Bari,Italy

公司代表：Pasquale Natuzzi

注册资本：5,490.00万欧元

经营范围：设计、生产和销售的现代和传统的皮革和纺织软垫家具行业，主要是沙发、皮沙发、扶手椅、组合式家具、运动家具和沙发床、客厅家具和配件。

Natuzzi目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，Natuzzi系顾家家居控股子公司纳图兹贸易（上海）有限公司之少数股东（顾家家居持有纳图兹贸易（上海）有限公司51%的股权），是顾家家居的关联法人。

（四）杭州天厥物业管理有限公司（以下简称“杭州天厥”）

企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）

住所：杭州市江干区东宁路599-1号

法定代表人：张建闻

注册资本：100.00万元人民币

经营范围：服务：房地产中介，市场经营管理，物业管理，房地产信息咨询，国内广告发布（除网络），酒店管理，餐饮企业管理，企业管理咨询，企业营销策划；零售：建材，日用百货，通讯产品，计算机硬件，电子元器件，五金电器，装饰材料，塑料制品。

杭州天厥目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，杭州天厥系顾家家居控股股东顾家集团有限公司（以下简称“顾家集团”）之全资子公司顾家实业投资（杭州）有限公司（以下简称“顾家实业”）之全资子公司，是顾家家居的关联法人。

（五）Nick Scali Limited（以下简称“Nick Scali”）

企业性质：有限公司

住所：新南威尔士（New South Wales）

执行董事：Anthony John Scali

注册资本：8,100.00万澳币

经营范围：家用家具及配件的进口和零售，包括沙发、餐桌、餐椅、餐柜、茶几、椅子、地毯等。

Nick Scali目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，Nick Scali系顾家家居参股公司（顾家家居持有Nick Scali 13.63%的股权）；顾家家居于2019年9月出售持有的Nick Scali股份共计11,039,473.00股，截止2019年12月31日，顾家家居不再持有Nick Scali股份。Nick Scali是顾家家居的关联法人。

（六）顾家集团有限公司（以下简称：顾家集团）

企业性质：有限责任公司（自然人投资或控股）

住所：杭州经济技术开发区白杨街道20号大街128号3幢6层厂房

法定代表人：顾江生

注册资本：11,250.00万元人民币

经营范围：服务：实业投资（除证券、期货，未经金融等监管部门批准、不得从事向公众融资存款、融资担保、代售理财等金融服务），企业管理咨询，广告设计、制作，电梯技术咨询；批发、零售：黄金首饰、工艺礼品、日用品、纺织品、百货、机电设备、包装材料、建材、装饰材料、计算机、仪器仪表、文化用品、电梯及配件、钢材、木浆、塑料制品、化工产品及原料（除化学危险品及易制毒化学品）、金属材料、金属制品(以上除贵重金属）；货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外、法律行政法规限制经营的项目取得许可证后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

顾家集团目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，顾家集团系顾家家居控股股东，为顾家家居的关联法人。

（七）顾家实业投资（杭州）有限公司（以下简称“顾家实业”）

企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

住所：杭州市江干区东宁路599-1号，一号楼601室

法定代表人：顾江生

注册资本：30,000.00万元人民币

经营范围：服务：建筑工程，实业投资，建设工程项目管理，房屋租赁代理，市场经营管理，物业管理；批发、零售：建筑材料、装饰材料、有色金属材料（除贵重金属）、五金交电、机械设备、塑料制品、燃料油[除闪点60摄氏度（含60摄氏度）以下、不含成品油]、矿产品（涉及前置审批的除外）；货物进出口（法律、行政法规禁止经营的项目除外，法律、行政法规限制经营的项目取得许可证后方可经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

顾家实业目前生产经营情况正常，有足够的履约能力。

根据《上海证券交易所股票上市规则》的相关规定，顾家实业系顾家家居控股股东顾家集团之全资子公司，是顾家家居的关联法人。

三、日常关联交易的主要内容和定价政策

公司与上述关联方所进行的关联交易以自愿、平等、互惠互利、公允的原则进行，不存在损害公司及股东特别是中、小股东利益的情形。

与上述关联方发生的关联交易的价格按照公平合理的原则，参照市场价格协商确定，关联交易的定价遵循公平、公正、等价、有偿等市场原则，不损害公司及其他股东的利益。具体关联交易协议在实际采购或服务发生时签署。

四、日常关联交易目的和对公司的影响

公司与关联方的日常交易能充分利用关联方拥有的资源和优势为本公司生产经营服务，实现优势互补和资源合理配置，获取更好的效益。日常关联交易是在平等、互利的基础上进行的，对公司财务状况和经营成果不会产生重大影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形，也不影响公司的独立性，公司主要业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

五、独立董事意见

《关于公司2019年度日常关联交易执行及2020年度日常关联交易预计的议案》得到了独立董事的事前认可，并发表独立意见如下：

公司2019年向Natuzzi采购商品及接受其劳务实际较计划超10,505.88万元，与杭州天厥发生的物业管理费实际较计划超240.01万元，超支部分为公司正常生产经营活动中产生的，关联交易以自愿、平等、互惠互利、公允的原则进行，关联交易的价格按照公平合理的原则，参照市场价格协商确定，关联交易的定价遵循公平、公正、等价、有偿等市场原则，不存在损害公司及股东特别是中、小股东利益的情形。

公司2020年度预计与关联方发生的日常关联交易，能充分利用关联方拥有的资源和优势为本公司生产经营服务，实现优势互补和资源合理配置，获取更好的效益。交易价格参照市场价格协商确定，关联交易的定价遵循公平、公正、等价、有偿等市场原则，不存在损害公司或全体股东利益的情形。日常关联交易的进行不会对公司的独立性产生实质性影响。

独立董事同意公司2020年度预计不超过人民币81,220.00万元的日常关联交易，并将该事项提交股东大会审议。

上述议案拟提请董事会同意并报请股东大会审议，在2021年度关联交易预计未经下一年度（2020年度）股东大会批准之前，并且公司董事会没有做出新的议案或修改、批准之前，本议案事项跨年度持续有效。

特此公告。

顾家家居股份有限公司董事会

2020年4月23日

证券代码：603816 证券简称：顾家家居 公告编号：2020-034

债券代码：113518 债券简称：顾家转债

转股代码：191518 转股简称：顾家转股

顾家家居股份有限公司

关于回购注销部分激励对象已获授

但尚未解除限售的限制性股票的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 限制性股票回购数量：69,580股

● 限制性股票回购价格：预留授予激励对象的回购价格为17.79元/股

一、本次激励计划已履行的相关程序

1、2017年9月12日，顾家家居股份有限公司（以下简称“顾家家居”、“公司”）召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》,公司独立董事对本次激励计划的相关议案发表了独立意见。

2、2017年9月12日，公司召开第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于核查〈2017年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单〉的议案》。

3、2017年9月13日至2017年9月22日，公司对本次授予激励对象名单的姓名和职务在公司官方网站进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与激励计划拟激励对象有关的任何异议。2017年9月22日，公司监事会发表了《监事会关于公司2017年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况的说明》。

4、2017年9月28日，公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于〈2017年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于〈2017年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司2017年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，并披露了《关于公司2017年限制性股票激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》。

5、2017年9月28日，公司召开了第二届董事会第二十二次会议和第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于公司向激励对象首次授予限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。

6、2017年11月13日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予15,641,000股，公司股本总额增加至为428,141,000股。

7、2018年4月25日，公司第三届董事会第八次会议和第三届监事会第三次会议审议通过了《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》、公司独立董事就此议案发表了独立意见，国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。

8、2018年8月23日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次限制性股票激励回购注销工作，本次限制性股票回购注销股份250,000股，公司股本总额减少至427,891,000股。

9、2018年9月27日，根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公司召开了第三届董事会第十八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事对相关事项发表了独立意见，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实，国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。

10、2018年10月29日，根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公司召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事就此议案发表了独立意见，国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。

11、2018年11月8日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次激励计划限制性股票的授予登记工作，本次限制性股票授予2,800,000股，公司股本总额增加至为430,691,000股。

12、2018年12月26日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次限制性股票激励回购注销工作，本次限制性股票回购注销股份475,000股，公司股本总额减少至430,216,000股。

13、2019年1月14日，根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公司召开了第三届董事会第二十六次会议和第三届监事会第十三次会议，审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事就此议案发表了独立意见，国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。

14、2019年4月9日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次限制性股票激励回购注销工作，本次限制性股票回购注销股份129,000股, 公司股本总额相应减少129,000股。

15、2019年4月18日，公司第三届董事会第二十九次会议审议通过《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一期解除限售条件成就的议案》，董事会认为公司2017年限制性股票激励计划首次授予部分第一个限售期所涉限制性股票的解除限售条件已全部成就，根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，同意按照《2017年限制性股票激励计划（草案）》的有关规定，为符合解除限售条件的89名激励对象所持共计444.48万股限制性股票办理解除限售相关手续。

16、2019年5月7日，首次授予的89名激励对象所持共计444.48万股限制性股票上市流通。

17、2019年7月15日，根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公司召开了第三届董事会第三十二次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于调整2017年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》、《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》，公司独立董事就此议案发表了独立意见，国浩律师（杭州）事务所出具了法律意见书。

18、2019年9月30日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次限制性股票激励回购注销工作，本次限制性股票回购注销股份315,840股，公司股本总额相应减少315,840股。

19、2019年11月11日，公司第三届董事会第三十九次会议审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》和《关于2017年限制性股票激励计划预留授予部分第一期解除限售条件成就的议案》，同意将8名已离职激励对象持有的已获授未解除限售的185,500股限制性股票进行回购注销；同意为符合解除限售条件的376名激励对象所持共计1,111,320股限制性股票办理解除限售相关手续。

20、2019年11月19日，预留授予的376名激励对象所持共计计1,111,320股限制性股票上市流通。

21、2020年3月24日，公司在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成本次限制性股票激励回购注销工作，本次限制性股票回购注销股份185,500股，公司股本总额相应减少185,500股。

22、2020年4月22日，公司第三届董事会第四十三次会议审议通过《关于回购注销部分激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票的议案》和《关于2017年限制性股票激励计划首次授予部分第二期解除限售条件成就的议案》，同意将14名已离职激励对象持有的已获授未解除限售的69,580股限制性股票进行回购注销；同意为符合解除限售条件的82名激励对象所持共计6,082,860股限制性股票办理解除限售相关手续。

二、本次回购注销限制性股票的原因、数量及价格

根据公司《2017 年限制性股票激励计划（草案）》相关规定以及 2017 年第二次临时股东大会的授权，预留授予激励对象王文川等14人因离职原因，不再具备激励对象资格；公司将上述14人持有的已获授未解除限售的69,580股限制性股票进行回购注销。

根据《上市公司股权激励管理办法》规定，回购价格不得高于授予价格加上银行同期存款利息之和，计息期间自公司董事会审议批准2017年限制性股票激励计划起至本次回购注销董事会召开之日止。

根据公司2017年第二次临时股东大会的授权，公司召开了第三届董事会第三十二次会议审议通过《关于调整2017年限制性股票激励计划限制性股票回购价格的议案》：公司对2017年限制性股票激励计划首次授予及预留授予的限制性股票的回购价格进行相应调整：其中预留授予的回购价格由25.08元/股调整为17.20元/股。2019年央行二年期存款利率为2.10%，预留授予激励对象的计息期间为2018年9月27日至2020年4月22日共573天，预留授予激励对象经利息调整后的股票回购价格为17.79元/股。

本次预留授予激励对象的回购价格为17.79元/股，回购金额为1,237,828.20元，资金来源于公司自筹资金。

三、预计回购前后公司股权结构的变动情况

本次限制性股票回购注销完成后，将导致公司有限售条件股份减少69,580股，公司股份总数减少69,580股。

四、对公司业绩的影响

本次回购注销部分限制性股票事项不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽职。公司管理团队将继续认真履行工作职责，尽力为股东创造价值。

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