三一重工股份有限公司
公司代码：600031 公司简称：三一重工
2019年年度报告摘要
一重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
董事会同意以公告实施2019年年度利润分配的股权登记日当天的总股本为基数，向股权登记日在册全体股东每10股派发4.20元现金红利（含税）。本利润分配预案尚须提交股东大会审议。
二公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
公司主要从事工程机械的研发、制造、销售和服务。公司产品包括混凝土机械、挖掘机械、起重机械、桩工机械、筑路机械。其中，混凝土设备为全球第一品牌，挖掘机、大吨位起重机、旋挖钻机、路面成套设备等主导产品已成为中国第一品牌。
公司生产所需的主要原材料及零部件为汽车底盘、发动机、钢材、液压泵、主油泵、分动箱、各种液压阀、回转轴承等。公司零部件的供应商相对比较集中，与供应商建立了长期合作关系，采购价格在签订采购合同时一次性确定，在零部件采购上具有一定的价格优势。工程机械产品具有生产周期较长的特点，公司部分进口部件的采购周期也较长，同时工程机械行业销售具有较明显的季节性波动，因此公司并不完全采用订单式的生产模式。产品销售模式主要有直销模式和经销商销售模式两种，直销模式是指直接销售给终端客户；经销商销售模式是指公司将产品销售给经销商，由经销商再销售给终端客户。
工程机械行业是中国机械工业的重要产业之一。其产品市场需求受国家固定资产和基础设施建设投资规模的影响较大，下游客户主要为基础设施、矿山、房地产等投资密集型行业，这些行业与宏观经济息息相关。
近年来，随着国家高质量发展理念的确定，工程机械行业实现稳定的发展，优胜劣汰效应显现，市场份额集中度呈不断提高的趋势；另一方面，国产品牌取得长足进步，国内市场份额加快向国产品牌集中，海外市场分逐步增加。2017年以来，受基建投资、国家加强环境保护政策力度、设备更新升级、人工替代、出口增长等多重因素影响，工程机械行业市场高速增长，行业整体盈利水平大幅提升，行业龙头企业产品竞争力及市场份额大幅提升。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：千元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股本及股东情况
4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
√适用 □不适用
5.1公司债券基本情况
单位:元 币种:人民币
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5.2公司债券付息兑付情况
√适用□不适用
根据公司可转债募集说明书规定，三一转债利率情况为，第一年为0.2%、第二年为0.5%、第三年为1.0%、第四年为1.5%、第五年为1.6%、第六年为2.0%。
本次发行的可转债采用每年付息一次的付息方式，计息起始日为本可转债发行首日，即2016年1月4日。每年的付息日为本次发行的可转债发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一工作日，顺延期间不另付息，每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，发行人将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。
公司于2019年1月4日，支付了“三一重工股份有限公司可转换公司债券”（转债代码：110032）自2018年1月4日至2019年1月4日期间的债券利息。
5.3公司债券评级情况
□适用 √不适用
5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
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三经营情况讨论与分析
1报告期内主要经营情况
2019年，公司实现营业收入756.65亿元，同比增长35.55%；归属于上市公司股东的净利润112.07亿元，同比增长83.23%；经营活动产生的现金流量净额132.65亿元，同比增长26.01%。截止2019年12月31日，公司总资产905.41亿元，归属于上市公司股东的净资产444.21亿元。
（一）核心竞争力持续增强，销售强劲增长
2019年，挖掘机械销售收入276.24亿元，同比增长43.52%，国内市场上已连续九年蝉联销量冠军，市场份额加速提升，全年销量突破6万台；混凝土机械实现销售收入232.00亿元，同比增长36.76%，稳居全球第一品牌，市场地位持续巩固；起重机械销售收入达139.79亿元，同比增长49.55%，销售创历史新高，市场地位显著提升，履带式起重机稳居行业第一；桩工机械销售收入48.09亿元，同比增长2.54%,稳居中国第一品牌。
（二）企业经营能力大幅提升，创历史最好水平
盈利水平：公司大力推进数字化转型，经营效率、人均产值及盈利水平大幅提升，工程机械产品总体毛利率33.26%，较2018年增加2.14个百分点；销售净利率为15.19%，较2018年11.29%上升3.9个百分点，归属于上市公司股东的净利润112.07亿元，同比增长83.23%，盈利质量高。
费用控制：费用实现有效控制，期间费用费率为14.72%，较2018年的15.02%下降0.3个百分点，其中，销售费用率、管理费用率、财务费用率较2018年分别下降0.71、0.95、0.3个百分点，利息收入同比增加1.61亿元。
资产质量：应收账款周转天数从上年的126天下降至103天，逾期货款持续大幅下降、价值销售逾期率控制在历史最低水平，公司经营活动净现金流132.65亿元，同比增长26.01%，再创历史新高。
资本结构：2019年12月31日，公司资产负债率为49.72%，公司财务结构非常稳健。
（三）数字化转型取得积极进展
2019年，公司积极推进数字化、智能化转型，实施三现数据、设备互联、PLM（研发信息化）、CRM（营销信息化）、SCM（产销存一体化）等一批数字化项目并取得积极进展，推动各项业务在线化与智能化。推进生产设备、物料及人员在线化，对生产组织方式、工艺路线、机器运维、辅料消耗等进行透明化、精细化管理，消除制造黑洞；推进客户及客户设备的在线化，实时收集油耗、开工率、地理位置、服务路径，为客户创造价值，探索数字化营销与服务，大幅提升营销能力和售后服务效率。
2019年，通过数字化转型，公司经营能力大幅提升，公司人均产值处于全球工程机械行业领先水平。
（四）推进国际化战略，海外销售稳步增长
2019年，实现国际销售收入141.67亿元，同比增长3.96%，尽管主要市场行业出口增速下滑，但公司海外销售依然保持了稳定增长，出口市场地位有明显提升；公司各主要海外销售区域均实现销售增长，其中，印尼区域、三一美国、三一欧洲、俄罗斯区域、拉美区域销售额均实现快速增长。
公司坚定推进国际化战略，利用海外产业布局优势、深耕“一带一路”市场，同时大力拓展发达国家市场。2019年，公司在海外市场的反应能力与服务能力进一步提升；代理商体系、大客户体系、服务配件体系等建设进一步健全，市场渠道能力增强，海外市场地位明显提升。
（五）研发创新成果显著
截至2019年底，公司累计申请专利 9151 项，授权专利7298项，申请及授权数居国内行业第一。公司积极推进开放式研发，引进并升级仿真技术等研发工作，推出多款极具竞争力的创新产品，代表性新产品主要包括：
①SY550H破碎王:国内首款以破碎作业为主的液压挖掘机，采用全新加强型底盘及工作装置、加重型配重、豪华配置破碎管路、专利破碎控制系统,其超高效破碎的特点，适合矿山开拆应用场景,独有的破碎专用控制系统，具备超省油特点，综合性能行业领先。
②375H、305H等H系列挖掘机，具有高效、可靠、智能、节能等诸多性能优势。SY375H是专为矿山重载工况设计的升级版36T级矿山机，凭借其挖掘力大、效率高、油耗低、高可靠性、优异的操控性能，已获得矿山客户的高度认可；
③SY50U履带式液压挖掘机：瞄准欧洲、北美和澳洲等发达地区市场，进行适应性改进和排放升级，排放标准达到欧洲最新的StageⅤ阶段，完成CE认证，市场认可度高。
④SY415遥控挖掘机：业内首次将5G技术引入遥控挖机，参加在上海举行的“世界移动通信大会”，实现上海到洛阳的实时远程遥控作业，获得业界好评。
⑤55吨T系列汽车起重机：主臂长46m，副臂长16m，主臂和全伸臂最大起升高度、基本臂和全伸臂最大起重力矩均位居行业第一，产品市场占有率行业第一。
⑥STC400T汽车起重机：国内首款全伸臂长达到44.5m五节臂四桥起重机，主臂和全伸臂最大起升高度、基本臂和全伸臂最大起重力矩均位居行业更强，产品性价比行业领先。
⑦ SYM5440THBV 620C-10A混凝土泵车：最大布料高度61.1米，最大混凝土排量180 m3/h，最大泵送压力13Mpa；臂架采用智能减振和一键即定技术，行业首创铸造节能集成阀组，搭载手机客户APP、数字油缸、健康模型、油耗管理系统，引领泵车行业数字化、智能化发展。
⑧408/410纯电动混凝土搅拌车：动力电池自动加热及冷却系统业内首先应用；驾驶室空调、电机电控、动力电池等高压电器集成式热管理系统行业首创；轻量化设计,处于国内先进水平。
⑨无人路面施工机群：自主研发出无人轮胎压路机、无人双钢轮压路机与无人摊铺机联机操控系统，配套可移动无人驾驶控制中心，实现多台设备、多种设备机群联动智能施工，行业首创。
⑩SYM5330JXFJP41粉剂多功能高喷消防车：行业首创兼具水泥粉剂、水和泡沫喷射灭火功能，能扑灭A、B、 D类多种火灾，尤其能安全高效处置危化品和金属火灾，是一款解决世界性灭火难题的新型大跨度粉剂高喷车。
（六）成功实施薪酬激励制度改革，促进人才培养与引进
报告期内，公司推动薪酬与激励制度改革，建立起层次简介分明、岗位清晰的薪酬体系，建立了较为完备的人才激励体系；员工薪酬大幅增长，股权激励成功实施，提供极具备竞争力的薪酬体系，人均生产率大幅提升，促进数字化人才、国际化人才、创新人才、经营管理人才及优秀的技术工人的引进，有利的支持公司数字化、国际化战略。
（七）公司品牌形象进一步提升
报告期内，公司品牌形象进一步提升。三一重工参加了新中国成立70周年国庆庆典，6台三一起重机升起了天安门巨幅国旗。
公司在报告期内获取的部分荣誉:
1、三一重工荣获《财富》2019年最受赞赏中国公司，位列第二，是排名最高的制造业企业。
2、《日本经济新闻》报道，中国三一重工跻身全球工程机械三强。
3、三一重工连续12年荣获中国工程机械用户品牌关注度第一名。
4、2019年4月2日，湖南省消防救援总队与三一重工股份有限公司签订战略合作协议，正式成立湖南省消防救援总队重型工程机械大队，这是中国应急管理部成立后，全国首个省级消防救援总队授权成立的重型工程机械大队，也是第一个政企联合打造的强力救援平台。
5、三一重工泵送公司制造部在湖南2019庆祝“五一”国际劳动节大会上，被授予“全国工人先锋号”荣誉称号，这是全国工人的最高集体荣誉。
6、三一重工入选CCTV “新中国成立70周年70品牌”，成为唯一一家获此殊荣的工程装备制造企业。
7、三一重工入选人民日报权威发布“中国品牌发展指数100榜单”，是榜单中排名领先的工程机械企业。
8、三一重工在中央广播电视总台“2019中国品牌强国盛典”盛典上荣获“榜样100”品牌。
9、三一众创孵化器入选国家科技部2019年度国家级科技企业孵化器。
2导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1、执行新金融工具准则
2017年，财政部颁布了修订的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》、《企业会计准则第24号一一套期保值》以及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（统称“新金融工具准则”）。本公司自2019年1月1日开始按照新金融工具准则进行会计处理，根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首日执行新准则与现行准则的差异追溯调整2019年年初未分配利润或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。企业需考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益工具投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择将非交易性权益工具投资不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。据此对合并资产负债表年初累计影响数做如下调整：
调增期初交易性金融资产2,213,917千元，调减期初以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,556,719千元，调减期初其他流动资产650,000千元，调减期初应收利息7,198千元；调增期初应收款项融资654,197千元，调减期初应收票据668,643千元；调增期初其他权益工具投资891,730千元，调增期初其他非流动金融资产330,665千元，调减期初可供出售金融资产1,120,510千元；调增期初递延所得税资产2,143千元，调增期初递延所得税负债18,781千元，调减期初其他综合收益18,074千元，调增期初未分配利润88,875千元。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，以及贷款承诺和按揭及融资担保合同。据此对合并资产负债表年初累计影响数做如下调整：
调增期初应收账款77,188千元，调增期初其他应收款21,541千元，同时调减期初递延所得税资产7,454千元，调增期初递延所得税负债4,597千元，调增期初未分配利润86,678千元。
2、执行新财务报表格式
根据《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）和《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号）要求，资产负债表中，“应收票据及应收账款”项目分拆为“应收票据”及“应收账款”，“应付票据及应付账款”项目分拆为“应付票据”及“应付账款”。利润表中投资收益下其中项新增“以摊余成本计量的金融资产终止确认收益”项目，用于反映企业因转让等情形导致终止确认以摊余成本计量的金融资产而产生的利得或损失。将“信用减值损失”及“资产减值损失”项目修改为损失以负数填列。
对于合并报表“应收票据及应收账款”分开列示为“应收票据”和“应收账款”项目，本期应收票据金额0千元，上年度末应收票据金额668,643千元，本期应收账款金额21,792,894千元，上年度末应收账款金额20,133,360千元；“应付票据及应付账款”分开列示为“应付票据”和“应付账款”项目，本期应付票据金额8,018,394千元，上年度末应付票据金额8,405,000千元，本期应付账款金额12,276,227千元，上年度末应付账款金额8,785,710千元。本期信用减值损失-1,116,793千元，本期资产减值损失-142,448千元，上期资产减值损失-1,095,384千元。
此外，随本年新金融工具准则的执行，按照《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）要求，“其他应收款”项目中的“应收利息”改为仅反映相关金融工具已到期可收取但于资产负债表日尚未收到的利息，“其他应付款”项目中的“应付利息”改为仅反映相关金融工具已到期应支付但于资产负债表日尚未支付的利息，参照新金融工具准则的衔接规定不追溯调整比较数据。
5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用□不适用
合并报表范围及其变化情况，参见本附注八、合并范围的变更、本附注九、在其他主体中的权益。
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2020-013
三一重工股份有限公司
第七届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第六次会议于2020年4月23日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的董事10人，实际参加表决的董事10人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过以下议案：
一、审议通过《2019年度董事会工作报告》
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
二、审议通过《2019年年度报告及报告摘要》
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
三、审议通过《2019年度财务决算报告》
表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
四、审议通过《2019年度利润分配预案》
本次利润分配预案为：以公司2019年年度实施利润分配的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.20元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《2019年度利润分配预案公告》。
五、审议通过《关于2019年度董监高薪酬考核的议案》
1、审议通过《2019年度董事薪酬考核》
关联董事梁稳根、唐修国、向文波、易小刚、梁在中、黄建龙回避表决。
表决结果： 4 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
2、审议通过《2019年度监事薪酬考核》
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
3、审议通过《2019年度高级管理人员薪酬考核》
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于2019年度董监高薪酬考核的公告》。
六、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》
为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟为子公司提供总额不超过人民币310亿元连带责任担保，包括为子公司签署的金票业务提供担保，以及为子公司的银行融资提担保，有效期为自公司股东大会审议通过之日至公司2020年年度股东大会召开之日。
表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于为子公司提供担保的公告》。
七、审议通过《关于向银行申请授信额度的议案》
为满足公司生产经营需要，结合资金预算情况，公司及控股子公司拟向合作银行申请总规模不超过1000亿元的综合授信额度，业务品种包括但不限于流动资金贷款、贸易融资业务、银行承兑汇票、按揭业务、各类保函等相关银行业务，业务期限为自公司股东大会审议通过之日至公司2020年年度股东大会召开之日。
授权董事长梁稳根先生代表董事会，在授信额度总规模范围内签署向有关银行申请授信额度及在额度范围内用信的相关文件。
表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
八、审议通过《关于预计2020年度日常关联交易的议案》
1、公司预计2020年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额不超过226,656万元；
2、公司预计2020年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流、行政服务及房屋租赁的金额不超过224,210万元；
3、公司与中国康富国际租赁股份有限公司、湖南中宏融资租赁有限公司等关联方开展融资租赁销售合作，2020年康富国际、湖南中宏计划新增保理业务总额不超过180亿人民币，公司对上述额度范围内的保理业务负有回购义务；
4、关联方中富亚洲机械有限公司及其子公司以其自有的工程机械产品作抵押，与本公司子公司（三一资本新加坡）开展融资租赁业务,促进公司海外业务的发展。
关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、 梁在中先生、黄建龙先生回避表决。
表决结果：4 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于预计2020年度日常关联交易的公告》。
九、审议通过《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于续聘2020年度会计师事务所的公告》。
十、审议通过《关于会计政策变更的议案》
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于会计政策变更的公告》。
十一、审议通过《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
表决结果： 10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
十二、审议通过《2019年度社会责任报告》
表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《2019年度社会责任报告》。
十三、审议通过《2019年度内部控制评价报告》
表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《2019年度内部控制评价报告》。
十四、审议通过《独立董事2019年度述职报告》
表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《独立董事2019年度述职报告》。
十五、审议通过《2019年度董事会审计委员会述职报告》
表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《2019年度董事会审计委员会述职报告》。
十六、审议通过《关于开展金融衍生品业务的议案》
表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于开展金融衍生品业务的公告》。
十七、审议通过《关于子公司开展期货套期保值业务的议案》
公司全资子公司三一汽车制造有限公司拟继续开展期货套期保值业务，投资品种为与本公司生产相关的大宗商品原料（钢材、铜、铝、原油等），投入的保证金最高余额不超过人民币3.5亿元，资金额度可滚动使用，投资期限为自本次董事会审议通过后三年内有效。
表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于子公司开展期货套期保值业务的公告》。
十八、审议通过《关于公司开展票据池业务的议案》
公司拟开展票据池业务，公司及合并报表范围内子公司共享最高额不超过35亿元的票据池额度，即用于与所有合作银行开展票据池业务的质押、抵押的票据累计即期余额不超过人民币 35亿元。在上述额度及业务期限内，可循环滚动使用。
表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于公司开展票据池业务的公告》。
十九、审议通过《关于注册发行中期票据的议案》
为拓宽融资渠道，优化债务结构，降低融资成本，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币50亿元中期票据
表决结果：10 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
具体内容详见与本公告同日披露于上海交易所网站的《关于注册发行中期票据的公告》。
上述议案除第五项高管薪酬、第十项、第十一项、第十二项、第十三项、第十五项、第十七项以外，其他议案均须提交股东大会审议。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
二〇二〇年四月二十四日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2020-014
三一重工股份有限公司
第七届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第六次会议于2020年4月23日以通讯表决方式召开。会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人。会议符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，审议通过了以下议案：
一、审议通过《2019年度监事会工作报告》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
二、审议通过《2019年年度报告及报告摘要》
监事会对公司2019年年度报告及报告摘要进行了审核，认为：
1、公司2019年年度报告及报告摘要所披露的信息真实、准确和完整；
2、年度报告及报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
3、年度报告及报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息可以真实地反映出公司2019年度的经营管理和财务状况；
4、监事会没有发现参与年度报告及报告摘要编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
三、审议通过《2019年度财务决算报告》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
四、审议通过《2019年度利润分配预案》
本次利润分配预案为：以公司2019年年度实施利润分配的股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利4.20元（含税），剩余未分配利润转入下一年度。
上述预案充分考虑了公司及行业当前的发展阶段、公司现金流状况等因素，兼顾了公司可持续发展与股东回报的需求，同意将此预案提交公司股东大会审议。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
五、审议通过《关于2019年度董监高薪酬考核的议案》
1、审议通过《2019年度董事薪酬考核》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
2、审议通过《2019年度监事薪酬考核》
该议案翟宪回避表决。
表决结果： 2 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
3、审议通过《2019年度高级管理人员薪酬考核》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
六、审议通过《关于为子公司提供担保的议案》
为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟为子公司提供总额不超过人民币310亿元连带责任担保，包括为子公司签署的金票业务提供担保，以及为子公司的银行融资提担保，有效期为自公司股东大会审议通过之日至公司2020年年度股东大会召开之日。
监事会认为：公司为所属子公司提供担保有利于增强其融资能力，降低其融资成本，满足日常经营的资金需求。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
七、审议通过《关于预计2020年度日常关联交易的议案》
监事会认为：公司预计2020年度日常关联交易符合商业原则，严格按照公正、公平、公开原则进行市场运作，交易价格合理，属于公平交易，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不存在损害公司和股东利益的行为。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
八、审议通过《关于续聘2020年度会计师事务所的议案》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
九、审议通过《关于会计政策变更的议案》
监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部2019年新修订的相关会计准则的规定进行的合理变更，该变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
十、审议通过《2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
监事会认为：公司严格按照《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》和公司《募集资金使用管理制度》等有关规定管理募集资金专项账户，募集资金投资项目按计划实施。公司募集资金使用与管理合法、有效，公司已披露的关于募集资金使用的相关信息真实、准确、完整，不存在募集资金管理违规的情形。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十一、审议通过《2019年度社会责任报告》
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
十二、审议通过《2019年度内部控制评价报告》
监事会认为：报告期内，公司内控体系得到了进一步的健全和完善。公司努力深化内部风险评估、推进过程控制、加强监督检查，运行质量及管理效率得到明显提高。内部控制合理、有效，能够适应公司管理的要求和发展需要。
表决结果： 3 票同意， 0 票反对， 0 票弃权。
特此公告。
三一重工股份有限公司监事会
二〇二〇年四月二十四日
证券代码：600031 证券简称：三一重工公告 编号：2020-015
三一重工股份有限公司关于注册发行中期票据的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2020年4月23日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开的第七届董事会第六次会议，审议通过《关于注册发行中期票据的议案》，
为拓宽融资渠道，优化债务结构，降低融资成本，公司拟向中国银行间市场交易商协会申请注册发行不超过人民币50亿元中期票据，具体情况如下：
一、本次中期票据的发行方案
1、发行人：三一重工股份有限公司；
2、债务融资工具种类：中期票据；
3、发行规模：拟注册发行规模不超过人民币50亿元，具体发行规模将以公司在中国银行间市场交易商协会注册的金额为准；
4、发行期限：正式取得中国银行间交易商协会的注册批文后2年内发行，每期发行中期票据的期限不超过5年，具体发行期限将根据公司的资金需求以及市场情况确定；
5、发行方式：由发行人聘请已在中国人民银行备案的金融机构承销发行；
6、发行利率：根据各期发行时银行间债券市场情况确定，以簿记建档的结果为准；
7、发行日期：在注册额度有效期内，根据市场情况、利率变化及公司自身需求在银行间债券市场择机发行；
8、募集资金用途：主要用于补充公司营运资金、偿还公司债务及其他交易商协会认可的用途；。
二、本次中期票据的授权事宜
为顺利完成本次中期票据注册、发行工作，公司董事会提请股东大会授权公司董事长或董事会授权的其他人士全权办理与本次发行相关的各项事宜。包括但不限于：
1、具体决定发行时机、发行额度、发行期数等与中期票据申报和发行有关的事项；
2、聘请中介机构、签署必要的文件，包括但不限于发行申请文件、承销协议及根据适用的监管规则进行相关的信息披露文件等；
3、办理必要的手续，包括但不限于办理有关的注册登记手续、发行及交易流通等有关事项手续；
4、如监管政策或市场条件发生变化，可依据监管部门的意见对发行的具体方案等相关事项进行相应调整；
5、其他与本次发行有关的必要事项。
上述授权自股东大会审议通过之日起至上述授权事项办理完毕之日止。
三、本次发行中期票据对公司的影响
本次发行中期票据将有利于改善公司财务结构，增强资金管理的灵活性，降低财务费用，有利于公司数字化、国际化发展战略的落实和推进。
四、独立董事意见
公司本次申请注册发行不超过人民币50 亿元的中期票据，有利于满足公司经营发展资金需求，进一步调整和优化公司财务结构，增强资金管理的灵活性，降低财务费用，保证公司可持续发展，符合《公司法》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》等法律法规的规定，不存在损害中小投资者利益的情形。全体独立董事一致同意注册发行中期票据事项提交股东大会审议。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
二〇二〇年四月二十四日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2020-016
三一重工股份有限公司
关于2019年度董监高薪酬考核的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2019年4月23日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第六次会议及第七届监事会第六次会议，审议通过《关于2019年度董监高薪酬考核的的议案》。
按照公司《董事、监事和高级管理人员薪酬管理制度》、《2019年度绩效合约》等规定，经公司人力资源总部、董事会薪酬委员会考核，公司董监高2019年度薪酬考核结果如下：
（一）2019年度董事薪酬考核
■
（二）2019年度监事薪酬考核
■
（三）2019年度高级管理人员薪酬考核
■
说明：独立董事津贴每年12万元，监事津贴每年3万元，已经公司股东大会审批；非执行董事不在公司领取薪酬；职工监事领取的岗位薪酬由公司管理层决定。
根据《公司章程》相关规定，董事、监事薪酬将提交公司股东大会审议。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
二〇二〇年四月二十四日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2019-017
三一重工股份有限公司
关于为子公司提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要提示：
● 截至2019年12月31日，公司累计为所属子公司提供担保余额为99.92亿元，占公司2019年归属于上市公司股东净资产的比例为22.49%，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。
● 本次担保事项将提交股东大会审议。
一、担保情况概述
“金票”是指公司下属子公司基于真实贸易背景，依托于公司金票供应链平台（www.sanyjp.com），向供应商开具的体现交易双方债权债务关系的电子付款承诺函（确权凭证）。
公司拟为下属子公司签发的金票业务提供连带责任担保，被担保子公司签发的金票到期后如不能按时兑付，由公司承担无条件付款责任；同时为满足下属子公司日常生产经营需要，公司拟为下属子公司的银行融资提供担保，银行融资品种包括流动资金贷款、银行承兑汇票、商票保贴、保函、信用证等。
二、计划担保额度
■
上述担保额度为预计担保额度，有效期为自公司股东大会审议通过之日至公司2020年年度股东大会召开之日。
上述担保额度可循环使用，在担保额度有效期内的任一时点公司实际提供的担保余额不超过310亿元。
公司在担保总额度内可以根据各子公司的实际需求调整对各子公司的实际担保额度。
三、被担保人基本情况
1、三一国际发展有限公司
（1）注册地址：香港新界上水龙琛路39号上水广场1001室
（2）注册资本：28192万美元
（3）经营范围：开展投资、在海外销售产品及产品的维修服务、新产品试制、装配加工及配套设施等业务。
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产1567165万元，净资产155101万元；2019年度营业收入302688万元，净利润35558万元。
2、香港中兴恒远国际贸易有限公司
（1）注册地址：新界上水龙琛路39号上水广场20楼2022-2023室
（2）注册资本：20400万美元
（3）经营范围：进出口贸易。
（4）与本公司的关系：全资子公司
（5）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产198059万元，净资产175579万元；2019年度营业收入46572万元，净利润-11416万元。
3、三一汽车起重机械有限公司
（1）注册地址：湖南省长沙市金洲新区金洲大道西168号
（2）法定代表人：向文波
（3）注册资本：16340万元
（4）经营范围：塔式起重机、各种类型的移动起重机（轮式和链式即履带式起重机，包括公路型、全地形和越野型）、强夯机及前述各产品的任何零部件的开发、设计、研究、组装、制造、市场营销、销售和分销等业务，以及与之相关的任何修理、维护和质保服务。上述经营范围的进出口和有关技术的引进和装让（不含未经审批的前置许可项目，涉及行政许可项目凭许可证经营）。
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产1083616万元，净资产275264万元；2019年度营业收入1051299万元，净利润70537万元。
4、浙江三一装备有限公司
（1）注册地址：浙江省湖州市八里店镇曹报村标准厂房辅楼2号楼
（2）法定代表人：孙新良
（3）注册资本：43180万元
（4）经营范围：工程机械类产品及铸锻件的研发、制造及销售、货物与技术的进出口，自有机械设备的融物租赁（涉及行政许可的凭有效行政许可证件经营）。
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产360761万元，净资产96585万元；2019年度营业收入292686万元，净利润26096万元。
5、娄底市中源新材料有限公司
（1）注册地址：涟源市石马山镇马家镜村（人民东路）
（2）法定代表人：梁林河
（3）注册资本：31800万元
（4）经营范围：铸件、锻件、结构件生产及销售。
（5）与本公司的关系：控股子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产106240万元，净资产81492万元；2019年度营业收入139498万元，净利润32760万元。
6、娄底市中兴液压件有限公司
（1）注册地址：娄底市经济技术开发区工业园新坪街11号
（2）法定代表人：梁林河
（3）注册资本：31800万元
（4）经营范围：液压件、输送缸、液压泵、液压控制阀、机械配件、电镀产品及其配套产品的生产、销售。
（5）与本公司的关系：控股子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产241499万元，净资产87281万元；2019年度营业收入218277万元，净利润32146万元。
7、三一重机有限公司
（1）注册地址：江苏省昆山开发区环城东路
（2）法定代表人：俞宏福
（3）注册资本：41518万元
（4）经营范围：挖掘机、非公路自卸车、注塑机生产加工；旋挖钻机（口径1米以上深度30米以上大口径旋挖钻机）、拆除机生产加工；新材料（纳米技术材料、超细粉末合金材料、稀土金属材料、焊接材料、超硬材料、其他金属材料）加工；移动数据终端设备生产加工；并销售自产产品及提供技术咨询和售后服务；从事工程机械配件的批发及进出口业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产2023890万元，净资产1232956万元；2019年度营业收入1950671万元，净利润258801万元。
8、湖南三一路面机械有限公司
（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一路三一工业城23号厂房
（2）法定代表人：梁林河
（3）注册资本：31800万元
（4）经营范围：路面机械类产品及配件的生产和产品自销。
（5）与本公司的关系：控股子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产58682万元，净资产51939万元；2019年度营业收入0万元，净利润-3万元。
9、三一汽车制造有限公司
（1）注册地址：长沙经济技术开发区三一工业城
（2）法定代表人：梁林河
（3）注册资本：100830万元
（4）经营范围：汽车及其零部件的制造、销售；在许可证核定范围内从事起重机械及其零部件的制造与销售；建筑工程机械、停车库、通用设备、机电设备、塑料机械及其零部件、金属制品、橡胶制品、电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的研发、生产、销售、维修，信息、技术服务；二手设备收购与销售；建筑专用设备、路面机械、物料般运设备及其零部件的制造、销售、维修；建筑用品、模具制品、石膏、水泥制品、粘合剂的制造与销售；房屋、铁路、道路、桥梁和隧道建筑工程施工；建筑钢结构、预制构件工程安装服务；管道和设备安装；建筑装饰；土木工程建筑；房地产咨询；信息系统集成；文化创意服务、物流辅助服务；动产与不动产租赁服务；认证咨询服务；提供建筑工程机械租赁服务；国家法律、法规允许的五金、矿产品、金属材料的销售；经营商品和技术的进出口业务。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
（5）与本公司的关系：公司全资子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产2394138万元，净资产347072万元；2019年度营业收入1736017万元，净利润293730万元。
10、三一资本新加坡私人有限公司
（1）注册地址：新加坡国际广场35-15安顺路10号
（2）注册资本：630万新币
（3）经营范围：设备抵押贷款，融资租赁等金融产品。
（4）与本公司的关系：本公司控股子公司
（5）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产33530万元，净资产7526万元；2019年度营业收入2100万元，净利润742万元。
11、 三一资本美国有限公司
（1）注册地址：美国特拉华州
（2）法定代表人：唐建国
（3）注册资本：280万美元
（4）经营范围：为三一在北美的代理商及终端客户提供融资服务，包括库存融资、租赁融资、设备贷款等。
（5）与本公司的关系：本公司控股子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产66692万元，净资产13694万元；2019年度营业收入1386万元，净利润843万元。
12、三一资本南部非洲私人有限公司
（1）注册地址：18 SALIGNA STREET HUGHES BUSINESS PARK WITFIELD EXTENSION 30
（2）法定代表人：陆涛、刘兵
（3）注册资本：1000万美元
（4）经营范围：为三一南部非洲的客户及代理商提供设备按揭贷款。
（5）与本公司的关系：本公司控股子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产1961万元，净资产1958万元；2019年度营业收入3万元，净利润-18万元。
13、上海三一重机股份有限公司
（1）注册地址：上海市临港工业园区两港大道318号A座
（2）法定代表人：俞宏福
（3）注册资本：80000万人民币
（4）经营范围：挖掘机、装载机械及其配套中小零配件的生产、开发、批发、零售，电子产品的开发、批发、零售，从事货物及技术的进出口业务，机械设备（除特种设备）租赁。(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动)。
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产718343万元，净资产398287万元；2019年度营业收入1072848万元，净利润128606万元。
14、三一美国有限公司
（1）注册地址： 318 Cooper Circle,PeachtreeCity,GA 30269
（2）注册资本：2美元
（3）法定代表人：梁林河
（3）经营范围：销售及组装重型机械设备
（4）与本公司的关系：控股子公司
（5）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产204772万元，净资产-45123万元；2019年度营业收入102103万元，净利润-28481万元。
15、三一重工印度私人有限公司
（1）注册地址：B1/E2 Mohan Co-operative Industrial Estate ,Mathura Road, New Delhi-110044
（2）注册资本：3,644,839,939.56 卢比
（3）法定代表人：梁林河，晏新辉，Deepak
（3）经营范围：工程机械设备及其配件在印度的租赁，销售及售后服务；工程机械设备在印度的散件组装CSD、半散件组装SKD及其销售。
（4）与本公司的关系：控股子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产177242万元，净资产50129万元；2019年度营业收入144732万元，净利润5793万元。
16、三一南美进出口有限公司
（1）注册地址：RuaConselheiroAnt?nio Prado, 566, sala 03, ParqueItamarati, Cidade de Jacareí, Estado de S?o Paulo
（2）注册资本：178,505,600.03雷亚尔
（3）法定代表人：袁金华
（4）经营范围：组装、销售、进口、出口建筑机械原材料、成品或半成品；研发建筑机械产品或零部件；提供建筑机械租赁服务；为建筑机械提供售后服务；制造路面设备、经营新旧车辆批发贸易
（5）与本公司的关系：控股子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产25675万元，净资产-82039万元；2019年度营业收入4296万元，净利润-5902万元。
17、三一欧洲有限公司
（1）注册地址：Sany Allee 1,50181,Bedburg,Germany
（2）注册资本：3800万欧元
（3）法定代表人：邓海君
（4）经营范围：生产、销售工程机械设备和配件，以及售后服务
（5）与本公司的关系：控股子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产469937万元，净资产349089万元；2019年度营业收入35206万元，净利润-3265万元。
18、三一西北重工有限公司
（1）注册地址：新疆乌鲁木齐经济技术开发区（头屯河区）井冈山西街568号
（2）法定代表人：李建华
（3）注册资本：5318万人民币
（4）经营范围：建筑工程机械、起重机械、通用设备、机电设备的生产、销售及维修；建筑工程机械配件的销售；金属制品、橡胶制品及电子产品、钢丝增强液压橡胶软管和软管组合件的生产、销售；农业机械设备及零配件的制造、研发，相关产品的技术咨询及售后服务；风力发电机组及其配件的生产、销售，风力发电场的建设与运营；新能源技术推广服务及技术咨询；光伏发电项目的开发、建设、维护、经营管理及技术咨询；畜牧专用机械制造、销售；清雪、环卫机械设备及零配件生产、销售，清雪机械售后服务，初雪设备产品技术开发、进出口；混凝土泵送设备、搅拌设备及配件的制造、改装、销售；五金及矿产品，金属材料的销售；建筑工程机械租赁服务；本企业自产产品及技术的出口业务和本企业所需机械设备、零部件、原辅材料及技术的进口业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：全资子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产140433万元，净资产2471万元；2019年度营业收入103770万元，净利润-5513万元。
19、湖南中泰设备工程有限公司
（1）注册地址：宁乡县金洲新区金洲大道西168号
（2）法定代表人： 孙新良
（3）注册资本：3000万人民币
（4）经营范围：起重设备、机电设备、大型设备的安装服务；专业化、机械工程的设计服务；机械技术推广服务；工程管理服务；机械配件零售；建筑工程机械与设备租赁；机械设备租赁；专用设备修理；其他机械与设备租赁；机械设备、五金产品及电子产品批发；物流代理服务；装卸搬运。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系： 公司全资子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产13988万元，净资产3239万元；2019年度营业收入12216万元，净利润222万元。
20、湖南三一塔式起重机械有限公司
（1）注册地址：湖南省长沙市宁乡高新技术产业园区金洲大道西168号
（2）法定代表人：孙新良
（3）注册资本：10,000万元人民币
（4）经营范围：工程机械、轻小型起重设备、生产专用起重机制造；起重机械维修；起重设备及配件、通用机械设备销售；起重设备安装服务；工程机械管理服务；工程机械维修服务；机械设备的研发；工程机械设计；机械设备租赁；建筑工程机械与设备经营租赁；自有厂房租赁；场地租赁；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系： 全资子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产27976万元，净资产4686万元；2019年度营业收入35785万元，净利润-574万元。
21、上海华兴数字科技有限公司
（1）注册地址：浦东新区川沙新镇川大路318号
（2）法定代表人：袁爱进
（3）注册资本：1318万元人民币
（4）经营范围：自动化控制设备、电气和电子控制系统、计算机软硬件、通信产品、机械设备及相关零部件的研发、生产、销售，并提供相关产品的咨询、服务和技术转让，从事货物及技术的进出口业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】
（5）与本公司的关系：公司全资子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产274853万元，净资产251803万元；2019年度营业收入177850万元，净利润141672万元。
22、索特传动设备有限公司
（1）注册地址：江苏省常熟东南经济开发区东南大道
（2）法定代表人：俞宏福
（3）注册资本：127,650万人民币
（4）经营范围：增速机、减速机研发、生产、销售；传动设备及相关零部件、交通运输设备、金属制品、仪器仪表的研发、生产、销售；回转支承、农业机械研发、生产、销售；履带、阀、滤芯研发、制造、加工、销售并提供技术服务、技术转让、技术咨询；从事货物及技术的进出口业务，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：公司控股子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产307905万元，净资产208664万元；2019年度营业收入386127万元，净利润72317万元。
23、北京三一智造科技有限公司
（1）注册地址：北京市昌平区回龙观镇北清路8号6幢3楼
（2）法定代表人：贺东东
（3）注册资本：2000万元人民币
（4）经营范围：技术开发、技术服务、技术咨询、技术转让；仓储服务；计算机系统服务；基础软件服务；应用软件服务（不含医用软件）；社会经济咨询（不含中介）；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品、通讯器材、电话充值卡、机械设备及配件；制造建筑工程用机械；产品设计；技术进出口、代理进出口、货物进出口；道路货物运输。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；道路货物运输以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
（5）与本公司的关系：公司全资子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产319943万元，净资产64173万元；2019年度营业收入478608万元，净利润62751万元。
24、三一专用汽车有限责任公司
（1）注册地址：湖南省邵阳市双清区邵阳大道宝庆工业集中区三一重工E区办公楼房
（2）法定代表人：彭光裕
（3）注册资本：8000万元人民币
（4）经营范围：汽车、汽车底盘、农用车、汽车及农用车零配件的制造与销售；工程机械的研发及设计；工程机械、机械设备及配件的销售、售后服务；废旧机械设备拆除、回收、销售。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：公司全资子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产301587万元，净资产66437万元；2019年度营业收入626715万元，净利润49973万元。
25、湖南三一中阳机械有限公司
（1）注册地址：益阳高新区东部新区综合服务楼316室
（2）法定代表人：彭光裕
（3）注册资本：31800万元人民币
（4）经营范围：工程机械与零部件研发、制造及销售；光伏组件的研发、生产、销售；产品专利转让及相关技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：公司全资子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产71156万元，净资产42004万元；2019年度营业收入73997万元，净利润8745万元。
26、常德市三一机械有限公司
（1）注册地址：常德经济技术开发区德山镇崇德居委会二组
（2）法定代表人：梁林河
（3）注册资本：10,000万人民币
（4）经营范围：路面机械、通用设备、机电设备及配件的研发、生产与销售及相关技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）与本公司的关系：公司的控股子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产46330万元，净资产33652万元；2019年度营业收入50121万元，净利润10401万元。
27、三一融资（泰国）有限公司/SANY LEASING(THAILAND) CO LTD.
（1）注册地点：泰国曼谷
（2）法定代表人：陈焕春
（3）注册资本金：3亿泰铢（2019年4月实缴已实缴1亿泰铢）
（4）经营范围：工程机械及配件销售；融资租赁业务；租赁业务；向国内外购买租赁财产；租赁财产的残值处理及维修；租赁交易咨询及担保；从事与主营业务有关的商业保理业务。
（5）股东情况：三一重工间接持有三一融资（泰国）66.51%股权。
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产41731万元，净资产7169万元；2019年度营业收入1761万元，净利润117万元。
28、湖南三一中型起重机械有限公司
（1）注册地点：湖南省长沙市宁乡高新技术产业园区金洲大道西168号
（2）法定代表人： 孙新良
（3）注册资本金：10000万元人民币
（4）经营范围：生产专用起重机、工程机械的制造；机械设备的研发；工程机械管理服务；工程机械维修服务；起重设备安装服务；工程机械设计；起重机械维修；工程机械车的销售；起重设备及配件销售；自有厂房租赁；场地租赁；货物或技术进出口（国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）
（5）股东情况： 三一重工控股子公司
29、湖南三一智能控制设备有限公司
（1）注册地点：长沙经济技术开发区三一工业城
（2）法定代表人：向文波
（3）注册资本金：3000万元人民币
（4）经营范围：工业自动控制系统装置、电力电子元器件、通信终端设备、计算机整机的制造；软件技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活
（5）股东情况：三一重工全资子公司
（6）经营状况：截止到2019年12月31日，公司总资产71754万元，净资产66854万元；2019年度营业收入30388万元，净利润16533万元。
三、担保协议的签署情况
上述担保事项在股东大会审议通过后，授权董事会处理在核定担保额度内的担保事项；公司将根据上述融资担保实际情况，具体实施时签署有关担保协议。
四、累计担保数量及逾期担保的数量
截至2019年12月31日，公司累计为所属子公司提供担保余额为99.92亿元，占公司2019年归属于上市公司股东净资产的比例为22.49%，无违反规定决策程序对外提供担保的情形。
五、董事会意见
2020年4月23日，公司第七届董事会第六次会议，审议通过《关于为子公司提供担保的议案》，同意上述担保事项，认为担保对象均为公司下属全资或控股子公司，该等公司资信状况良好，公司为该等担保对象提供担保不会损害公司和股东利益。
六、独立董事意见
公司独立董事认为：公司为所属子公司提供担保有利于增强其融资能力，降低其融资成本，满足日常经营的资金需求。且公司子公司的盈利能力强，资信状况良好，担保不会追加公司的额外风险，同意按规定将上述担保事项经董事会批准之后提交公司股东大会审议。
七、备查文件
1、第七届董事会第六次会议决议；
2、独立董事意见。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会
二〇二〇年四月二十四日
证券代码：600031 证券简称：三一重工 公告编号：2020-018
三一重工股份有限公司
关于预计2020年度日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●公司2020年度日常关联交易预计议案尚须提交公司股东大会审议。
●公司2020年度预计发生的日常关联交易是公司持续经营所必要的，对公司经营无重大影响。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1、董事会审议情况
2020年4月23日，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）召开第七届董事会第六次会议，审议通过了《关于预计2020年度日常关联交易的议案》。关联董事梁稳根先生、唐修国先生、向文波先生、易小刚先生、梁在中先生、黄建龙先生回避表决，非关联董事一致审议通过该项议案。 此议案需提交公司股东大会审议批准，与该关联交易有利害关系的关联人在股东大会上应回避表决。
2、独立董事事前认可和独立意见
本次董事会会议召开前，公司已将该议案提交给独立董事，并得到全体独立董事的认可。独立董事对公司2020年度日常关联交易预计情况发表了独立意见，认为：公司预计2020年度日常关联交易是生产经营过程发生的关联交易，关联交易价格是参照市场定价协商制定，定价公允、合理，符合相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定，不影响公司的独立性，也不存在损害公司和股东利益的行为。
（二）2020年度日常关联交易预计情况
1、公司预计2020年向关联方采购工程机械有关的各种零部件、接受劳务以及租赁金额226,656万元。
2、公司预计2020年向关联方销售工程机械产品、零部件、提供物流、行政服务及房屋租赁的金额224,210万元。
3、为促进公司工程机械设备的销售，本公司与中国康富国际租赁股份有限公司（以下简称为“康富国际”）、湖南中宏融资租赁有限公司（以下简称“湖南中宏”）开展融资租赁销售合作，并与康富国际、湖南中宏及相关金融机构签订融资租赁银企合作协议，约定：康富国际及湖南中宏将其应收融资租赁款出售给金融机构办理保理业务，如果承租人在约定的还款期限内无法按约定条款支付租金，则本公司有向金融机构回购合作协议下的相关租赁物的义务。2020年康富国际、湖南中宏计划新增保理业务总额不超过180亿人民币，公司对上述额度范围内的保理业务负有回购义务。
(下转114版)
