云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人包文东、主管会计工作负责人尹淑娟及会计机构负责人(会计主管人员)王先琴声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
■
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
（一）报告期总体经营情况
单位：元
■
1、营业收入本期较上年同期增加5,858.50万元，上升56.87%。主要原因系：（1） 本期贸易收入增加2,520.47万元。（2） 主要产品销售数量同比上升，其中：光伏级锗产品销量同比上升1117.03%，红外级锗产品（毛坯及镀膜镜片）销量同比上升139.95%，红外镜头同比上升241.26%。由于产品销量上升增加营业收入合计3,506.08万元。（3）本期部分产品价格同比下降，由于产品价格下降减少营业收入合计168.05万元。
2、营业利润、归属上市公司股东净利润本期分别较上年同期上升32.31%、37.66%，主要原因系本期营业收入增加所致。
3、扣除非经常性损益后的归属上市公司股东净利润本期较上年同期上升103.43%，主要原因系本期营业收入增加，以及非流动资产处置损益上年同期金额较大所致。
（二）会计报表项目金额变动超过30%的重大项目及原因
1、资产负债表项目
单位：元
■
增减变动原因：
（1）应收账款期末数较期初数增加5,033.10万元，上升63.47%，主要原因系本期销售产品增加，货款尚在信用期内。截止本报告披露日，已收回上述应收账款中的2,769.00万元。
（2）应收款项融资期末数较期初数下降100.00%，主要原因系本期资产负债表日后不存在应收票据背书或贴现。
（3）预付账款期末数较期初数上升340.92%，主要原因系本期增加设备采购预付款6800万元所致。
（4）其他流动资产期末数较期初数上升59.72%，主要原因系本期下属子公司采购原料，导致待抵扣进项税增加。
（5）在建工程期末数较期初数上升31.11%，主要原因系“太阳能电池用锗晶片建设项目”增加933万元、“磷化铟单晶片建设项目”增加913万元所致。
（6）应付账款期末数较期初数上升35.28%，主要原因系本期应付采购原料款及项目工程款增加所致。
（7）预收款项期末数较期初数上升173.41%，主要原因系本期公司收到产品预收款所致。
（8）应付职工薪酬期末数较期初数下降64.30%，主要原因系本期支付了员工按绩效考核的薪酬所致。
（9）其他应付款期末数较期初数上升79.08%，主要原因系本期增加股东云南东兴实业集团有限公司借款10,900万元所致。
（10）长期借款期末数较期初数上升76.92%，主要原因系本期增加浦发银行5年期项目贷款3000万元所致。
（11）递延收益期末数较期初数上升40.25%，主要原因系本期收到政府补助2329万元所致。
2、利润表项目
单位：元
■
增减变动原因：
（1）营业成本本期较上年同期增加5,516.33万元，上升63.44%，主要原因系产品销量增加所致。
（2）销售费用本期较上年同期下降56.48%，主要原因系本期公司业务宣传费、差旅费减少所致。
（3）其他收益本期较上年同期上升46.77%，主要原因系收到的与资产相关的政府补助增加，本期摊销额增加所致。
（4）信用减值损失本期较上年同期下降218.20%，主要原因系本期应收账款增加，计提坏账准备所致。
（5）资产减值损失本期较上年同期上升91.50%，主要原因系本期光伏级锗产品成本大幅下降，可变现净值高于其成本，以前年度计提的存货跌价准备转回所致。
（6）资产处置收益本期较上年同期下降100%，主要原因系本期无资产处置收益所致。
（7）营业外收入本期较上年同期下降88.33%，主要原因系根据新会计准则政府补助从营业外收入调整到其他收益所致。
（8）营业外支出本期较上年同期下降100%，主要原因系本期无营业外支出所致。
（9）所得税费用本期较上年同期下降112.23%，主要原因系以前年度计提存货跌价准备转回导致递延所得税费用减少。
（10）少数股东损益本期较上年同期上升3363.42%，原因系本期控股子公司扭亏为盈所致。
3、现金流量表项目
单位：元
■
增减变动原因：
（1）经营活动现金流入小计本期较上年同期上升34.54%，主要原因系销售商品收到的现金和收到的其他与经营活动有关的现金较上年同期增加所致。
（2）经营活动产生的现金流量净额本期较上年同期上升73.47%，主要原因系销售商品收到的现金较上年同期增加以及购买商品支付的现金较上年同期减少所致。
（3）投资活动现金流出小计本期较上年同期上升1406.49%，主要原因系本期购置固定资产现金流出较上年同期增加所致。
（4）投资活动产生的现金流量净额本期较上年同期下降1406.49%，主要原因本期购置固定资产现金流出较上年同期增加所致。
（5）筹资活动现金流出小计本期较上年同期上升33.36%，原因系本期偿还债务、支付利息现金流出较上年同期增加所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。
四、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
五、委托理财
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托理财。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
八、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
九、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
法定代表人：包文东
二零二零年四月二十三日
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2020-037
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
第七届董事会第四次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届董事会第四次会议通知于2020年4月17日以通讯方式发出,并于2020年4月23日在昆明市呈贡新区马金铺电力装备园魁星街公司综合实验大楼三楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。公司全体监事、部分高级管理人员列席了本次会议。会议由公司董事长包文东先生主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议：
会议以9票同意，0票反对，0票弃权，通过《2020年第一季度报告全文及正文》。
详细内容请见公司于2020年4月24日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2020年第一季度报告正文》及在巨潮资讯网上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2020年第一季度报告全文》。
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
2020年4月24日
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2020-038
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
第七届监事会第三次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第三次会议通知于2020年4月17日以通讯方式送达全体监事，并于2020年4月23日在昆明市呈贡新区马金铺电力装备园魁星街公司综合实验大楼二楼会议室以现场会议方式召开。会议应出席监事 3名，实际出席监事 3 名。会议由公司监事会主席何毅女士主持。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议经表决形成如下决议：
会议以3票同意，0票反对，0票弃权，通过《2020年第一季度报告全文及正文》。
经审核，监事会认为：董事会编制和审核云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2020年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司监事会
2020年4月24日
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2020-040
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司
2019年年度股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1、本次股东大会有增加临时提案的情形。公司董事会于2020年4月1日收到控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司提出的书面提议，提议将公司第七届董事会第三次会议审议通过的《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》以临时提案的方式提交公司2019年年度股东大会审议并表决，即在原2019年年度股东大会审议表决事项中增加《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》。
详见公司于2020年4月2日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于增加2019年年度股东大会临时提案暨股东大会补充通知的公告》。
2、本次股东大会未出现否决提案的情形。
3、本次股东大会不涉及变更以往股东大会已通过的决议。
一、会议的召开和出席情况
1、会议通知情况：云南临沧鑫圆锗业股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年3月27日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网刊登了《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》，于2020年4月2日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登了《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司关于增加2019年年度股东大会临时提案暨股东大会补充通知的公告》。
2、召集人：公司董事会
3、表决方式：采取现场投票与网络投票相结合的表决方式
4、会议召开时间：
现场会议召开时间为：2020年4月23日（星期四）下午15:00开始；
网络投票时间为：
（1）通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2020年4月23日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；
（2）通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2020年4月23日上午9:15至下午15:00期间的任意时间。
5、现场会议召开地点：云南省昆明市呈贡新区马金铺电力装备园魁星街666号公司综合实验大楼三楼会议室。
6、现场会议主持人：公司董事长包文东先生
7、出席情况：
（1）股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东6人，代表股份174,282,917股，占上市公司总股份的26.6847％。
其中：通过现场投票的股东5人，代表股份174,275,917股，占上市公司总股份的26.6836％。
通过网络投票的股东1人，代表股份7,000股，占上市公司总股份的0.0011％。
（2）中小股东出席的总体情况：
通过现场和网络投票的股东3人，代表股份31,996,641股，占上市公司总股份的4.8990％。
其中：通过现场投票的股东2人，代表股份31,989,641股，占上市公司总股份的4.8980％。
通过网络投票的股东1人，代表股份7,000股，占上市公司总股份的0.0011％。
（3）公司部分董事、全体监事、部分高级管理人员及见证律师出席了本次会议。
本次会议的召集、召开符合《公司法》、《上市公司股东大会规则》及《公司章程》等有关规定。
二、议案的审议和表决情况
本次股东大会采用现场记名投票与网络投票相结合的表决方式进行了表决,审议通过了如下议案：
1、审议通过《2019年度董事会工作报告》
总表决情况：
同意174,275,917股，占出席会议所有股东所持股份的99.9960％；反对7,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0040％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意31,989,641股，占出席会议中小股东所持股份的99.9781％；反对7,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0219％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
2、审议通过《2019年度监事会工作报告》
总表决情况：
同意174,275,917股，占出席会议所有股东所持股份的99.9960％；反对7,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0040％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意31,989,641股，占出席会议中小股东所持股份的99.9781％；反对7,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0219％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
3、审议通过《2019年度财务决算报告》
总表决情况：
同意174,275,917股，占出席会议所有股东所持股份的99.9960％；反对7,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0040％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意31,989,641股，占出席会议中小股东所持股份的99.9781％；反对7,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0219％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
4、审议通过《2019年度利润分配预案》
总表决情况：
同意174,275,917股，占出席会议所有股东所持股份的99.9960％；反对7,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0040％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意31,989,641股，占出席会议中小股东所持股份的99.9781％；反对7,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0219％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
5、审议通过《2019年年度报告及其摘要》
总表决情况：
同意174,275,917股，占出席会议所有股东所持股份的99.9960％；反对7,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0040％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意31,989,641股，占出席会议中小股东所持股份的99.9781％；反对7,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0219％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
6、审议通过 《关于聘请2020年度审计机构的议案》
总表决情况：
同意174,275,917股，占出席会议所有股东所持股份的99.9960％；反对7,000股，占出席会议所有股东所持股份的0.0040％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议所有股东所持股份的0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意31,989,641股，占出席会议中小股东所持股份的99.9781％；反对7,000股，占出席会议中小股东所持股份的0.0219％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0000％。
7、审议通过《关于向公司股东借款暨关联交易的议案》
总表决情况：
同意43,617,517股，占出席会议有表决权股份总数的99.9840％；反对7,000股，占出席会议有表决权股份总数0.0160％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权股份总数0.0000％。
中小股东总表决情况：
同意31,989,641股，占出席会议有表决权股份总数99.9781％；反对7,000股，占出席会议有表决权股份总数0.0219％；弃权0股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议有表决权股份总数0.0000％。
公司股东云南东兴实业集团有限公司为本次关联交易对手方，云南东兴实业集团有限公司系持有本公司5%以上股份股东（持有公司41,079,168股，占公司总股本的6.29%），且持有公司控股股东临沧飞翔冶炼有限责任公司（持有公司89,579,232股，占公司总股本的13.72%）100%的股权。
云南东兴实业集团有限公司及其一致行动人临沧飞翔冶炼有限责任公司作为关联股东回避了本议案的表决。
公司独立董事在本次年度股东大会上进行了述职。
三、律师出具的法律意见
北京国枫律师事务所孙冬松律师、胡遐龄律师见证了本次股东大会，并出具了法律意见书，认为：公司本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》等法律、法规、规章、规范性文件及公司章程的规定；召集人资格合法有效；出席现场会议的人员资格合法有效；会议表决程序符合《公司法》、《证券法》、《规则》、《实施细则》和公司章程的规定；表决结果合法有效。
四、备查文件
1、《云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2019年年度股东大会决议》；
2、《北京国枫律师事务所关于云南临沧鑫圆锗业股份有限公司2019年年度股东大会的法律意见书》。（国枫律股字[2020]A0138号）
特此公告。
云南临沧鑫圆锗业股份有限公司董事会
2020年4月24日
2020年第一季度报告
证券代码：002428 证券简称：云南锗业 公告编号：2020-039
