杭州汽轮机股份有限公司

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2020-14

2019年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

本报告所涉及的公司未来计划等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。

本公司指定信息披露媒体为：《上海证券报》（中文）、《证券时报》（中文）、《香港商报》（英文）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）（中英文），本公司所有信息均以在上述选定媒体刊登的信息为准，敬请投资者注意投资风险。

非标准审计意见提示

不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

适用

是否以公积金转增股本

否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2019年度末总股本754,010,400扣除权益分派股权登记日公司已回购库存股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司是国内领先的工业透平机械装备和服务供应商，主要设计、制造工业汽轮机、燃气轮机等旋转类工业透平机械。公司的经营模式和特色是以销定产，为每个客户单个项目开展设计制造，可以最大程度地满足客户工程项目的个性化需求。公司采用先进的模块化设计技术来实现快速的产品研发设计，同时运用信息化技术来协同制造资源实现柔性化生产。此外，公司还可以向客户提供工程方案、工程总包、产品运维、远程监控等相关服务。

工业汽轮机以高温高压的蒸汽作为工作介质，通过汽轮机的运转将热能转换为机械能来驱动各类工业设备。工业汽轮机按其驱动对象不同，可分为工业驱动汽轮机和工业发电汽轮机两大类。工业驱动汽轮机主要用于驱动压缩机、鼓风机、泵、压榨机等旋转机械，主要应用于炼油、化工、化肥、建材、冶金、电力、轻工、环保等工业领域，是各类大型工业装置中的关键动力装备。工业发电汽轮机主要用于驱动发电机并同时提供热能，主要应用于各工业部门的企业自备电站、区域性热电联产工程、工业过程余热回收发电、城市垃圾电站以及燃气蒸汽联合循环电站。

在燃气轮机业务上，公司与西门子就高效率、高可靠性、低排放的先进天然气燃气轮机SGT-800机型开展合作进入天然气分布式能源领域。作为SGT-800在国内的总成套商，公司从项目采购与集成实施两个方面开展燃机业务，公司已具备分布式能源联合循环项目的选型能力，建立完善的系统配套标准和材料体系，可以完成燃气轮机本体之外的设备自主加工和配套工作。在分布式能源项目的热电联产/联合循环电厂及油气等需采用中小型燃气轮机的工业领域中，公司不仅能够为客户提供燃气轮机设备，还可以为客户提供燃气轮机电站成套设备和高效的整体解决方案，向客户提供产品全生命周期的运行保障服务，这一服务模式为公司与客户建立起长期的业务合作关系。

报告期内公司作为国内重大工业装备制造企业，公司的经营业绩驱动因素主要来自以下几个方面：

（1）市场需求导向：由于不同工业领域的景气程度和投资周期不尽相同，因此相关的市场需求呈现不同的波动起伏。公司对产品市场进一步分层定位，实施差异化营销策略，整合板块，发挥效力。报告期内,由于上年度国内石油炼化投资项目多点启动，带动了相关装备制造需求。公司把握石化板块增长机遇，同时针对中低端驱动领域制定灵活的价格策略，保证市场占有率，不断巩固和扩大原有的市场优势。坚持“走出去”战略，继续开拓公司海外市场，建立海外办事处，扩大市场影响力。

（2）产品技术创新：公司不断提升产品技术性能，从产品结构、核心部件、基础设计、制造工艺、材料技术等方面进行科研攻关，同时围绕顾客需求开展了“汽轮机集装技术示范应用工程”的研究，推进产品智能化、集成化技术的开发。同时，公司与高校、科研单位合作构建技术交流合作平台。

（3）产业结构升级：公司与西门子联手进军分布式能源市场，加强天然气分布式能源的开发利用，在分布式能源项目的热电联产/联合循环电厂及油气等需采用中小型燃气轮机的工业领域中，公司不仅能够为客户提供燃气轮机设备，还可以为客户提供燃气轮机电站成套设备和高效的整体解决方案。

（4）企业品牌与市场地位：公司目前是国内重要的工业汽轮机研发和制造基地，也是国内工业汽轮机行业标准制订的主要单位，在国内工业驱动领域市场占有率保持领先。公司产品在国内市场享有较高的声誉和品牌影响力。

（5）成本控制水平：由于国内人力成本持续上涨，而工业产品价格持续下降，产品盈利能力面临严峻考验。公司近年来不断通过优化组织结构、改进业务流程、完善供应链控制、加强风险管控等途径来有效控制经营成本。

（6）重视精品工程与服务：推进重点项目管理，对重点项目进行周密策划，实施质量动态监管；重视产品售后服务市场，整合现有资源提高售后服务主动性，延长产品价值链，推进公司向服务型制造转型。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异。

否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

公司报告期无优先股股东持股情况。

■

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

报告期内，公司围绕“聚力战略、全面迁建、深化管理、厚植文化”经济工作方针，通过全体干部职工的共同努力，公司实现营业收入427,984.85万元，同比下降7.82%；利润总额47,738.08万元，同比上升1.56%；归属于上市公司股东的净利润34,513.81万元，同比下降0.20%。

（一）持续创新，提升产品竞争力

公司始终坚持技术创新，不断加大研发投入。报告期内，公司完成科研开发项目40项，其中新产品开发10项，科研攻关30项。2019年度公司及控股子公司获授权发明专利27项，其中发明 4项，实用新型23项。公司2019年度获得浙江省机械工业科学技术奖一等奖、浙江省发明专利金奖。

公司大连恒力150万吨/年乙烯装置裂解气压缩机驱动用工业汽轮机在用户现场试车成功，以及扬子石化大型PTA装置用驱动压缩机组汽轮机顺利验收，标志着公司在工业驱动领域汽轮机的设计、制造技术达到国际先进水平。青海德令哈塔式太阳能光热项目顺利投产，为国内光热发电项目的规划应用作出成功示范。公司第二台宁夏宝丰10.5万空分装置用汽轮机在用户现场单机及联动试车成功，践行公司担当大国重器的初心和使命。

嵊州新中港亚临界参数汽轮机承接试制等首台套新产品项目稳步推进，进一步提升公司产品市场竞争力。超临界二氧化碳（SCO2）透平项目的正式启动，填补国内SCO2领域商业化应用研究的空白。高效自锁扭叶片SK112项目成功研发弥补了SK系列大型扭叶的空缺。成套公司HTCS控制系统进入新测试阶段以及汽轮机远程监测运维系统成功研发并投入使用，突破传统现场售后服务模式的限制。

公司持续加强信息化建设，助力企业转型升级。公司搭建工业互联网系统公有云及私有云平台；推进MES的计划、排产、信息管理以及数据集成研发；持续加强质量信息管理平台二期建设；建立燃机集装数据流程化管理系统。持续开展公司智能制造，不断探索新的技术方案，通过数据采集、在线检测、物流仓储，向售后服务智能化延伸。公司《离散型制造企业结构化质量过程管理》在浙江省与杭州市企业管理创新活动评比中均荣获一等奖。《应用工业识别体系的工业互联网应用服务平台建设》成功入选杭州市制造业数字化改造攻关项目第一批名单。

（二）深耕市场，抢占高端产品订单

2019年度公司本部共承接合同机组211台，合同金额31.27 亿元。其中汽轮机205台，合同金额22.65亿元；燃气轮机 6台，合同金额8.62 亿元。

公司凭借产品竞争优势再度获得炼化领域优质订单。借助大连恒力及浙江石化一期的成功，公司承接浙石化二期项目订单，并在盛虹炼化1600万吨/年炼化一体化项目中，顺利签订汽轮机框架协议并签约埃利奥特压缩机配合的驱动机组供货合同。公司先后中标揭阳炼化一体化、镇海乙烯炼化等项目，成功占据乙烯三机市场多数份额。国内首台套荒煤气制乙二醇项目汽轮机合同（单机额定功率达到37070KW）的签订，标志着中能公司已成为国内工业驱动领域单机功率最大的冲动式汽轮机厂家。

公司抓住煤化工领域市场回暖机遇，获得陕煤集团榆林化学180万吨/年乙二醇工程项目汽轮机组订单，该项目是在建的全球最大煤化工项目，一期一阶段工程也是全球最大煤制乙二醇工程。

在发电市场领域，受市场及政策因素影响，大型火电项目及给水泵与引风机项目较少；热电市场用户较为稳定，但来自国内厂家的竞争压力逐步加大。公司签约嵊州新中港亚临界超高温再热背压机项目，该项目是公司整体技术体系向亚临界超高温参数迈进的第一个实施项目，为后续其他亚临界超高温项目的拓展打下良好的基础。

在燃气轮机产品领域，公司签订浙石化3台SGT-2000E燃机合同，成功进入石化领域，覆盖了8MW至180MW功率燃机机型；签订华润郑州空港2台燃机合同，首次成功实现SGT-700燃机机组销售；签订景兴纸业马来西亚纸厂1台SGT-700燃机合同，燃机业务首次进军海外市场。此外，公司在燃机备品备件及服务的合同承接总额超过1亿元，燃机服务合同承接总额呈逐年上升趋势。

在海外市场领域，辅机公司承接外贸合同3885万元，并将通过不断加强与埃利奥特、西门子、MAN等主机厂合作，持续提升海外市场影响力。机械公司海外市场全年签订100余个合同，合同额达到1350万元，并将继续开发恒逸、菲律宾、泰国市场，进一步拓展菲律宾、蒙古、印度、越南、印尼等周边市场。

（三）围绕搬迁，保障生产供应秩序

公司严抓搬迁计划节点和进度，重视汽轮重工项目工程现场管理，力争在2020年8月底前基本完成迁建工作。公司汽轮重工东区厂房已基本建成，并具备设备搬入条件，首批生产设备于2019年12月已顺利迁入重工联合车间厂房。总装厂房已竣工，转子厂房具备设备安装条件。公司汽轮动力大厦已正式投入使用。

公司制订了搬迁过程人员安置分流方案和搬迁应急预案，确保公司生产经营有序运行。借助搬迁机遇，开展了库存积压物资处置清运工作，盘活资产提高资产使用效率。制订设备采购招标方案，编制设备搬迁日程表，统筹兼顾迁建与产能关系，全力保障搬迁和生产两不误。为拓展产能，公司扩大外协业务范围，启动搬迁过程中公司因产能缺失的外部替代预案。加强产销衔接，根据项目进展调整生产进度，持续做好市场急需产品信息通报制度，确保所产即所需，所需均已产，提高产销率。

（四）深化管理，提升企业凝聚力

报告期内，公司“企业文化建设”、“精益生产”、“管理一体化”等重要管理项目全面落地。持续推广“一体化管理流程试运行”项目，基于售后服务模块开发了售后流程一体化运行平台，为管理流程进一步信息化奠定基础。公司加强资金、成本、价格管理，保证汽轮重工建设等重大项目运维资金安全和稳定。公司重视合同项目风险防控，对合同签约、项目执行、库存管理等进行常态化管控。公司建立货款回收全生命周期良性管理机制，采取用户寻访、法律手段等积极催收逾期应收账款，保障公司合法债权利益。

报告期内，公司完成董事会、监事会换届工作，并召开股东大会审议通过公司回购股份方案，积极维护公司和投资者利益。铸锻公司积极响应“凤凰计划”，通过建立员工持股平台、引进战略资本，注入内生动力，形成有效股权激励机制。

公司重视人才建设，通过“专业人才发展计划”、“薪火传承计划”、高技能人才培养、大师工作室、高层次人才管理等工作，不断优化公司人才发展环境，培养造就了一批引领和支撑公司可持续发展的中青年人才，搭建了一支数量充足、门类齐全、结构合理、素质优良的人才梯队。公司总经理叶钟获得“全国机械工业劳动模范”，总装车间首席技师吴国林获得“中国质量工匠奖”。

公司通过“心动力，赢未来”企业文化建设项目，对现有企业文化进行梳理、取舍和升华，确立“驱动工业文明，永续中国动力”的企业使命和“成为世界一流的工业驱动服务商”的企业愿景。公司提炼“客户至上”、“开拓创新”、“工匠精神”、“团队协作”、“以身作则”的企业文化核心价值观，建立一支德才兼备、素质过硬、能打敢拼、具有较高企业文化理论素养的企业文化使者队伍，构筑起了杭汽轮企业文化金字塔的核心架构，提升公司团队凝聚力。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

■

本期营业收入较上年同期下降主要系实现销售机组台套数减少；本期归属于母公司所有者的净利润与去年同期基本持平，主要系持有其他非流动金融资产公司股权转让确认投资收益及本期计提减值减少。

6、面临暂停上市和终止上市情况

不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

1. 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：

■

2. 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》《企业会计准则第24号一一套期保值》以及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。

新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。

新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。

(1) 执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下：

■

(2) 2019年1月1日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和按原金融工具准则的规定进行分类和计量结果对比如下表：

■

(3) 2019年1月1日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：

■

(4) 2019年1月1日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新损失准备的调节表如下：

■

3. 本公司自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》，自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号一一债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

杭州汽轮机股份有限公司

董事长：郑斌

2020年4月24日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2020-10

杭州汽轮机股份有限公司八届四次董事会决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

杭州汽轮机股份有限公司八届四次董事会于2020年4月12日发出会议通知，于2020年4月22日上午在公司汽轮动力大厦第六会议室举行，会议以现场方式进行了表决。会议应到董事十人，出席会议的董事十人，出席会议的董事对各项议案进行了表决。公司监事及高级管理人员列席了会议。会议的举行符合《公司法》及《公司章程》之有关规定，合法有效。

会议由董事长郑斌先生主持。

与会者经审议各项议案后，采用记名表决方式通过了下列议案：

一、《公司2019年度总经理工作报告》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该报告。

二、《公司2019年度董事会工作报告》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该报告。

该报告详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-12）。

该报告需提交公司2019年度股东大会审议。

三、《公司2019年度报告》全文及摘要

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该报告。

公司董事会经审议后认为：该报告能够客观、全面地反映公司报告期（2019年1月1日一2019年12月31日）的财务状况和生产经营成果，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

《公司2019年度报告》全文详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-13）；《公司2019年度报告》摘要详见公司于2020年4月24日在《证券时报》、《上海证券报》、《香港商报》以及巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)刊载的公告（公告编号：2020-14）。

该报告需提交公司2019年度股东大会审议。

四、《公司2019年度财务报告》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该报告。

《公司2019年度财务报告》详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)披露的《公司2019年度财务报告》全文（公告编号：2020-15）。

该报告需提交公司2019年度股东大会审议。

五、《公司2019年度利润分配预案》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该预案。

公司董事会提议以2019年度末总股本754,010,400扣除权益分派股权登记日公司已回购库存股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），送红股0股，不以公积金转增股本。

该利润分配预案需提交公司2019年度股东大会审议。

六、《公司2019年度内部控制自我评价报告》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该报告。

该报告详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-17）。

七、《公司2019年度董事、高管薪酬方案》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该方案。

2019年度公司董事、高管薪酬方案：总经理薪酬为100万元，其他董事、高管薪酬为80万元（董事长、副董事长不在公司领取薪酬）。

2019年度公司董事、高管从公司获得的税前报酬总额（包含2019年预发额、2018年度考核兑现额、劳模津贴、市级优秀等级干部奖励、任期奖励）详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的《公司2019年度报告》全文（公告编号：2020-13）第八节“董事、监事、高级管理人员和员工情况”。

八、《关于续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构的议案》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

该议案详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-18）。

该议案需提交公司2019年度股东大会审议。

九、《关于会计政策变更的议案》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

该议案详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-19）。

十、《关于2020年度公司及下属子公司利用闲置资金进行中短期理财的议案》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

该议案详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-20）。

十一、《关于召开2019年度股东大会通知的议案》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

2019年度股东大会通知详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-21）。

十二、《关于向中国进出口银行浙江省分行申请流动资金贷款的议案》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

为继续满足公司资金周转需求，确保公司生产经营活动正常进行，公司向中国进出口银行浙江省分行继续申请流动资金贷款，用于采购原材料等资金周转。贷款额度：人民币1亿元，期限2年。

十三、《关于为浙江汽轮成套技术开发有限公司提供授信担保的议案》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

该议案详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-22）。

十四、《公司2020年第一季度报告》全文及正文

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《公司2020年第一季度报告》全文及正文。

《公司2020年第一季度报告》全文详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-23）；《公司2020年第一季度报告》正文详见公司于2020年4月24日在《证券时报》、《上海证券报》、《香港商报》（英文）以及巨潮资讯网（http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-24）。

公司董事会经审议后认为：该报告能够客观、全面地反映公司报告期（2020年1月1日一2020年3月31日）的财务状况和生产经营成果，并对其内容真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

十五、《关于第八届董事会专门委员会工作组成员名单的议案》

会议经表决，10票同意，0票反对，0票弃权，审议通过该议案。

公司第八届董事会专门委员会工作组成员名单详见附件。

备查文件：

经与会董事签字并加盖董事会印章的公司八届四次董事会决议。

特此公告。

杭州汽轮机股份有限公司董事会

二〇二〇年四月二十四日

附件：公司第八届董事会专门委员会工作组成员

一、战略委员会工作组成员

组长：叶钟

组员：王钢、孔建强、李健生、王峥嵘、赵家茂、李桂雯、杨锐

二、提名委员会工作组成员

组长：郑斌

组员：李士杰、叶钟、王钢、李桂雯

三、审计委员会工作组成员

组长：叶钟

组员：李士杰、赵家茂、李桂雯、王晓慧、应巩华、金灿、吕琳

四、薪酬与考核委员会工作组成员

组长：郑斌

组员：李士杰、杨永名、叶钟、王钢、赵家茂、李桂雯

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2020-21

杭州汽轮机股份有限公司

关于召开2019年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

一、召开会议的基本情况

1．股东大会届次：杭州汽轮机股份有限公司2019年度股东大会

2．股东大会的召集人：公司董事会

公司于2020年4月22日召开八届四次董事会，审议通过《关于召开公司2019年度股东大会的议案》，详见公司公告：《公司八届四次董事会决议公告》（2020-10）。

3．会议召开的合法、合规性：本次股东大会的召开经公司董事会审议通过，会议的召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等规定。

4．会议召开的日期、时间：

（1）现场会议时间：2020年6月5日（星期五）下午13:30，会期半天。

（2）网络投票时间：2020年6月5日

其中，通过深圳证券交易所交易系统投票的具体时间为上午 9：30 至 11：30，下午 13：00 至 15：00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为上午 9：15 至下午 15：00 期间的任意时间。

5．会议的召开方式：

本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内，通过上述系统行使表决权。

6．会议的股权登记日：2020年6月2日。

B股股东应在2020年5月28日（即B股股东能参会的最后交易日）或更早买入公司股票方可参会。

7．出席对象：

（1）截至2020年6月2日（股权登记日）下午收市时在中国结算深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师事务所：浙江天册律师事务所；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

8．会议地点：公司汽轮动力大厦第六会议室。

会议地址：浙江省杭州市东新路1188号。

二、会议审议事项

（一）本次股东大会将审议并表决下列事项

1、《公司2019年度董事会工作报告》

该议案详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告，公告编号：2020-12。

2、《公司2019年度报告》全文及摘要

3、《公司2019年度财务报告》

4、《公司2019年度利润分配预案》

议案2、议案3、议案4的具体内容详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告，公告编号：2020-13、2020-14、2020-15。

5、《关于续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构的议案》

该议案详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告，公告编号：2020-18。

6、《公司2019年度监事会工作报告》

该议案详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告，公告编号：2020-26。

7、《关于确认2019年度日常关联交易发生额及2020年度日常关联交易预计额的议案》

该议案详见公司于2020年3月13日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露的公告，公告编号：2020-06。

（二）特别强调事项

公司控股股东杭州汽轮动力集团有限公司对议案7回避表决；其余议案均为普通议案，需参会的全体股东半数以上表决权同意。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

四、会议登记等事项

1、登记方式：凡出席本次会议的股东需持本人身份证及股东帐户卡到本公司办理参会登记手续；股东及股东委托授权的代理人可采取亲临公司、信函或传真方式登记。

2、登记截止时间：现场登记时间为2020年6月3日8:30一15:30。异地股东可以通过信函或传真方式登记，信函或传真须在2020年6月3日16:30前送达或传真至公司证券法规处。

3、登记地点：公司证券法规处

4、登记要求：（1）个人股东亲自出席会议的，需持本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股票账户卡办理登记。委托代理人出席会议的，还需持代理人有效身份证件、股东授权委托书办理登记。（2）法人股东应由法定代表人或者法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应持本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明、股东账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还需持本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书办理登记。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（网址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。参加网络投票具体操作方法和流程详见附件1“参加网络投票的具体操作流程”。

六、其他事项

1、股东及股东代理人请持相关证明材料原件出席现场会议。

2、会议登记联系方式

通讯地址：浙江省杭州市东新路1188号汽轮动力大厦10楼

邮编：310022

电话：王财华（0571）85780438

方子熙（0571）85784762

传真：（0571）85780433

3、本次股东大会会议会期半天，参会者的交通、食宿费用自理。

七、备查文件

公司八届四次董事会决议。

特此公告。

杭州汽轮机股份有限公司董事会

二〇二〇年四月二十四日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“360771”，投票简称为“杭汽投票”。

2.填报表决意见或选举票数。对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

表一：本次股东大会提案编码示例表

■

二、通过深交所交易系统投票的程序

1. 投票时间：2020年6月5日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2. 股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统开始投票的时间为 2020 年 6月 5日 9:15一15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授 权 委 托书

致：杭州汽轮机股份有限公司

兹全权委托 先生/女士代表本人（本公司）出席杭州汽轮机股份有限公司2019年度股东大会，并代表本人（本公司）对以下议案以投票方式代为行使表决权。

委托人姓名或名称（签名或盖章）：______________

委托人身份证号码（法人股东营业执照注册号码） ：_____________

委托人股东账号: ___________________委托人持股数: _____________

受托人姓名: _________________受托人身份证号码: ________________

委托日期:____________________

本次股东大会提案编码示例表

■

注：1、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束；

2、单位委托须加盖单位公章；

3、授权委托书复印或按以上格式自制均有效。

4、请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

5、若委托人未作具体投票指示，应注明是否授权由受托人按自己的意愿进行表决。

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2020-11

杭州汽轮机股份有限公司八届三次监事会决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

杭州汽轮机股份有限公司八届三次监事会于2020年4月12日发出通知，于2020年4月22日上午在公司汽轮动力大厦第六会议室举行，会议以现场表决方式召开。公司现有监事五人，实际参加会议表决的监事五人。出席会议的监事对各项议案进行了表决，公司董事会秘书李桂雯列席了本次会议。会议的举行符合《公司法》及《公司章程》之有关规定，合法有效。

会议由监事会主席李士杰先生主持。

与会者经审议各项议案后，采用记名表决方式通过了下列议案：一、《公司2019年度监事会工作报告》

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过此报告。

该报告内容详见公司于2020年4月24日在巨潮资讯网(http//www.cninfo.com.cn)披露的公告（公告编号：2020-26）。

该报告需提交公司2019年度股东大会审议。

二、《公司2019年度报告》全文及摘要

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过此报告。

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2019年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

该报告需提交公司2019年度股东大会审议。

三、《公司2019年度财务报告》

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过此报告。

该报告需提交公司2019年度股东大会审议。

四、《公司2019年度利润分配预案》

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过此预案。

该议案需提交公司2019年度股东大会审议。

五、《公司2019年度内部控制自我评价报告》

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过此报告。

监事会认为，《公司2019年度内部控制自我评价报告》符合公司内部控制的实际情况，客观、真实地反映了公司内部控制体系运行的效果。

六、《关于会计政策变更的议案》

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过此议案。

监事会认为，公司本次会计政策变更是根据财政部颁布或修订的

会计准则进行的合理变更，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

七、《公司2020年第一季度报告》全文及正文

会议经表决，5票同意，0票反对，0票弃权；审议通过此报告。

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司2020年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

备查文件：

经与会监事签字并加盖监事会印章的公司八届三次监事决议。

特此公告。

杭州汽轮机股份有限公司监事会

二〇二〇年四月二十四日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2020-28

独立董事对杭州汽轮机股份有限公司

关联方资金占用等事项的专项说明和独立意见

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）等有关规定，作为公司独立董事，我们出席公司董事会及董事会专门委员会，对有关会议资料进行审核，基于客观、独立判断立场，按照规定对以下事项发表了独立意见：

一、对公司关联方资金占用、关联方担保的专项说明及独立意见

1、关联方资金占用

截止报告期末2019年12月31日，公司控股股东及其关联方未发生非经营性占用公司资金的情形。公司与关联方所发生的各项资金往来均属公司生产经营活动中的正常的经营性往来。

2、关联方担保

截止报告期末2019年12月31日，公司除为控股股东杭州汽轮动力集团有限公司履行2.08亿元受让股权义务提供对外担保事项外，不存在其他任何形式的与控股股东及其他关联方对外担保，也没有以前期间与控股股东及其他关联方发生延续到报告期的对外担保事项。（关联担保详情参见公司在指定媒体披露的公告：《杭州汽轮机股份有限公司对外担保公告》（公告编号：2016-75）

我们认为：公司能够严格执行国家的有关法律法规，公司不存在控股股东及其他关联方占用公司资金情况，不存在将资金直接或间接提供给控股股东及其他关联方使用的情况，不存在公司控股股东及其子公司非经营性占用公司资金的情形。杭汽轮集团的经营情况、偿债能力、资信状况较良好，为其提供担保不会给公司带来生产经营不利风险；公司按照法律法规审议该担保议案，此项关联担保没有损害公司及其他股东利益的情形，确实维护了公司和股东的合法权益。

二、对《公司2019年度利润分配预案》的独立意见

基于公司长远发展及公司业务经营需要，公司董事会提议以2019年度末总股本754,010,400扣除权益分派股权登记日公司已回购库存股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2元（含税），送红股0股，不以公积金转增股本。

我们认为：公司2019年度利润分配预案符合《公司法》及《公司章程》等有关规定，充分考虑了公司经营和发展情况、股东回报等因素，符合公司的实际情况和长远利益，不存在损害中小股东利益的情形。对该预案没有异议，同意将该预案提交公司2019年度股东大会审议。

三、对《公司2019年度内部控制自我评价报告》的独立意见

公司组织机构较为完善，股东大会、董事会、监事会及内部职能部门分工明确，形成了科学有效的职责分工和制衡机制。公司内部控制制度体系比较健全，专项治理活动整改情况良好。公司治理、经营活动规范运作，内部控制重点活动能够按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对子公司股权投资、关联交易、对外担保、重大投资、信息披露、财务控制的内部控制严格、充分、有效，能够保证公司经营管理活动的正常进行，具有合规性、完整性和有效性。

四、对《续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构》的独立意见

天健会计师事务所在2019年度担任公司年度报告审计机构期间按照要求完成公司年度审计工作，天健会计师事务所具有证券、期货业务审计资格以及具备能够胜任审计工作的注册会计师，能够担任公司2019年度审计机构。公司续聘天健会计师事务所为公司2020年度审计机构的决策程序符合《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等有关规定。同意将该议案提交公司2019年度股东大会审议。

五、对《公司董事、高管人员2019年度薪酬》的独立意见

公司董事会薪酬与考核专业委员会以会计师事务所审计的财务报告为依据，根据公司薪酬考核办法，对公司董事、高管2019年度薪酬进行了严格地计算，其结果是合规、客观、正确的。对于公司董事会通过的2019年度董事、高管薪酬方案，全体独立董事表示同意。

六、对《关于会计政策变更的公告》的独立意见

公司根据国家财政部新修订和颁布的企业会计准则，对公司会计政策进行相应变更，并对涉及的相关项目及其金额做出相应调整，符合公司实际情况，符合财政部的相关规定。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》的有关规定，没有损害公司及中小股东的权益。

七、对《关于2020年度公司及下属子公司利用闲置资金进行中短期理财》的独立意见

公司《关于2020年度公司及下属子公司利用自有闲置资金投资中短期理财产品的议案》经公司八届四次董事会审议通过，会议的表决程序合规有效。公司在确保满足公司日常运营和战略性投资需求的资金需求的前提下，利用公司自有闲置资金购买安全性、流动性较高的短期银行理财产品有利于提高资金使用效率，提升公司价值，且不会影响公司主营业务的发展。该议案不存在损害公司及全体股东，尤其中小股东利益的情形。

独立董事：张小燕、陈丹红、顾新建、章和杰

二〇二〇年四月二十四日

证券代码：200771 证券简称：杭汽轮B 公告编号：2020-31

杭州汽轮机股份有限公司

关于回购股份实施进展的更正公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司于2020年4月2日披露《关于回购股份实施进展的公告》（公告编号：2020-07），截至2020年3月31日的累计回购股份数（4,685,325股）和累计成交金额（37,930,358.13元港币）统计错误，现进行更正，更正后的信息如下：

截至2020年3月31日，公司通过股票回购专用证券账户以集中竞价交易方式回购公司股份数量为4,689,925 股，约占公司目前总股本的比例为0.62%，最高成交价为8.52元港币/股，最低成交价为7.25元港币/股，成交总金额为38,257,525.67元港币。

公司回购符合公司披露的既定回购方案，符合《深圳证券交易所上市公司回购股份实施细则》的规定。

公司后续将根据市场情况在回购实施期限内继续实施本次回购计划，并将根据相关法律、法规和规范性文件的规定及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

杭州汽轮机股份有限公司董事会

2020年4月23日