安徽黄山胶囊股份有限公司
证券代码：002817 证券简称：黄山胶囊 公告编号：2020-009
2019年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
董事、监事、高级管理人员异议声明
■
声明
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
■
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
是否以公积金转增股本
√ 是 □ 否
公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以86670000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.95元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增7股。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
（一）主要业务
明胶空心胶囊和肠溶明胶空心胶囊的研发、生产与销售。
主要产品及其功能或用途
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（二）经营模式
1、采购模式：公司设立采购部，采用集中采购模式，负责统筹生产性物料、大宗设备及物资、基建工程的采购，对于原料根据生产量的需求结合市场价格走势判断，分批次集中采购；对于辅料主要采用实时采购的模式，以保障生产供应、持续降低成本为宗旨，围绕公司年度经营计划及年度采购预算，通过与供应商签订采购合同，实施采购作业和供应商管理。
2、生产模式：公司设立生产管理中心，负责生产过程的控制和管理。依据客户订单，利用ERP系统进行精准投料，以实现生产效益最大化。
3、销售模式：公司主要采取点对点直销的模式向国内外规范的药物制剂和保健品企业提供空心胶囊产品和服务。报告期内公司主营业务和经营模式未发生变化。
（三）行业发展阶段、周期性特点及公司所处的行业地位
我国胶囊行业呈现市场集中度进一步提升、生产自动化向信息化快速迈进、供应链上下游一体化、规范化与差异化并存的立体式发展新格局。胶囊作为药品的辅料，其与医药产业同步发展，销售持续增长，具有较强的稳定性。公司以持续的技术研发创新为核心，全面的产品质量为保障，稳定的客户资源为依托，良好的人才及技术储备为准备，在胶囊的设计制造水平、业务规模、配套服务能力上处于同行业前列。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
■
（2）分季度主要会计数据
单位：元
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上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券
否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
2019年，医药行业各项改革措施陆续深入，同时受医保控费、仿制药一致性评价、两票制、药品集采政策、新《药品管理法》实施等政策影响，行业市场竞争加剧。面对新的形势，公司紧紧围绕“成为国内领先的医药科技服务平台”的发展战略，在董事会的领导下，上下一心，紧抓市场变化机遇，积极开拓新市场，培育优质客户，协同上下游合作伙伴、优化生产工艺，做到了2019年订单增加，篁嘉园的产能进一步得到释放，实现多年来胶囊销售无淡季的好局面，盈利能力得到进一步提升，取得了较好的经营业绩。主要如下：
1、生产管理上：公司坚持以市场需求为导向，通过优化SOP管理，加大对员工的培训学习，改进生产技术，提高劳动生产率，加强成本管控体系建设，降低生产运行成本；公司针对客户药物性质的不同，以满足客户的要求为准则，结合公司实际生产情况，梳理产品配方，为客户提供个性化服务。
2、物料采购上：采购工作坚持“货比三家”原则，加强了对明胶等原材料、外包装纸箱、燃煤等材料的供应商审计，以保证质量为前提，以“比质、比价、比服务”为切入点，有效地降低了生产采购成本。
3、产品销售上：公司积极进行市场维护、优化市场布局，积极拓展潜力市场，加大产品市场推广力度，致力于打造一站式服务平台，为客户提供专业、快捷的定制化服务。公司根据现有的市场布局，优化运营体系，灵活销售模式，组织技术交流会议，增强客户业务的相互依存度，保证长期战略合作客户的业务稳定性。公司紧紧围绕潜力客户核心品种需求，凭借公司在中成药领域和肠溶胶囊领域的技术优势，强化核心品种的销售管理，细化业绩考核方案，提高产品市场占有率，2019年，公司开发新客户20余家，新客户总销量超10亿粒以上。
4、研发技改项目上：报告期内，公司内部技改包括增加胶囊生产线、肠溶生产车间的改造、生产线提速技改和新包衣液调配车间及罐区的扩建等。共计完成技改项目25项。2019年，公司技术中心通过持续的理论探索和生产实践，与明胶供应商加强研发合作，特种明胶的应用取得突破，获得实用新型专利2项、技改及创新18项，HPMC空心胶囊完成中试生产并获得登记号： F20190000528。
5、质量管理上：公司现行质量管理体系不断完善，公司质监部按照法规要求，多次组织专项内审、查异补缺，随着新《药品管理法》的颁布实施，公司对QA、QC人员严格培训与管理，落实质量管理的核心意义和主要职责，保证产品生产的合规性。
6、在公司治理上:报告期内，公司按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及公司各项内部管理要求，进一步完善内控建设和制度。公司结合实际情况积极推进薪酬体系的改革与创新，制定了任职能力评估细则，对在职员工进行业绩评估，形成奖优罚劣、敬业有功、怠业必惩的激励机制，特别是对公司主管级以上管理人员结合岗位要求从“任职者能力水平”和“过往绩效情况”进行人岗匹配，了解个人与岗位的匹配度，为长期职业发展提供建议，为组织长期战略的实现提供有力支撑。
2019年公司实现营业收入32,555.73万元，比上年同期增长10.47%，归属于上市公司股东的净利润3,913.07万元，比上年同期增长8.80%。
报告期内，在推进募投项目“空心胶囊智能制造新模式项目”建设时，为了充分保证技术和生产工艺的先进性、产品质量的稳定性和市场竞争力，提升项目的安全性，同时考虑到药物制剂和健康产品的制造企业对胶囊产品的定制化、高标准、低成本需求，公司对项目的部分生产、试验设备及流程的自动化、智能化提出了更高要求，采取逐步投入的方式，投入周期较原计划有所延长，进展不达预期；“药用胶囊工程技术研究中心建设项目”公司已向安徽省科技厅提交了该项目的验收和绩效评价申请。
报告期内，公司被国家工业和信息化部认定为“国家绿色工厂”、被中华全国总工会授予“全国工人先锋号”、荣获中国医药包装协会“优秀会员领军奖”、“宣城市明星企业”；“国家高新技术企业”再次验收通过。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
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4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
6、面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
金额单位：人民币元
企业会计准则变化引起的会计政策变更
1. 本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号)、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
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2. 本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号一一金融资产转移》《企业会计准则第24号一一套期保值》以及《企业会计准则第37号一一金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。
新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但非交易性权益类投资在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。
(1) 执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下：
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(2) 2019年1月1日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和按原金融工具准则的规定进行分类和计量结果对比如下表：
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(3) 2019年1月1日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：
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(4) 2019年1月1日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新损失准备的调节表如下：
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3. 本公司自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》，自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号一一债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理。
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
安徽黄山胶囊股份有限公司
法定代表人：余春明
二〇二〇年四月二十四日
证券代码：002817 证券简称：黄山胶囊 公告编号：2020-010
安徽黄山胶囊股份有限公司
第三届董事会第十八次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
安徽黄山胶囊股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十八次会议于2020年4月23日在公司三楼会议室以现场和通讯表决相结合的方式召开。本次会议应到董事7名，实到董事7名。公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由董事长余春明先生主持。本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
经与会董事认真审议，本次会议以书面表决方式审议通过了以下决议：
1、审议并通过了《公司2019年度总经理工作报告》。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
2、审议并通过了《公司2019年度董事会工作报告》。
详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事陈济生女士（离任）、陆银娣女士、曲凯先生和张敏先生分别向董事会提交了《独立董事2019年度述职报告》，并将在公司2019年度股东大会上进行述职。《独立董事2019年度述职报告》详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
本报告需提交2019年度股东大会审议。
3、审议并通过了《公司2019年度财务决算报告》。
2019年度实现营业收入32,555.73万元，比上年同期增长10.47%，实现利润总额4,279.21万元，比上年同期增长8.44%，归属于上市公司股东的净利润3,913.07万元，比上年同期增长8.80%。详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
本报告需提交2019年度股东大会审议。
4、审议并通过了《公司2019年度报告及其摘要的议案》。
《公司2019年度报告及其摘要》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交2019年度股东大会审议。
5、审议并通过了《公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
《公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
本报告需提交2019年度股东大会审议。
6、审议并通过了《公司2019年度内部控制自我评价报告和内部控制规则落实自查表的议案》。
《2019年度内部控制自我评价报告》、《内部控制规则落实自查表》刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
独立董事、监事会分别对上述报告发表了独立意见及监事会核查意见。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交2019年度股东大会审议。
7、审议并通过了《公司2019年度利润分配的预案》。
公司拟以截止至2019年12月31日的总股本86,670,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利人民币0.95元（含税），合计派发现金红利人民币8,233,650.00元(含税)；同时以资本公积金向全体股东每10股转增7股。
上述利润分配预案符合有关法律、法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的相关规定。《公司2019年度利润分配预案的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
独立董事对公司2019年度利润分配预案发表了独立意见。详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交公司2019年度股东大会审议，如果本预案经公司2019年度股东大会审议通过，则公司将在股东大会通过后的2个月内实施。
8、审议并通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》。
同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构。独立董事发表了独立意见，《关于续聘2020年度审计机构的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交2019年度股东大会审议。
9、审议并通过了《2019年度公司控股股东及其他关联方占用资金情况、公司对外担保情况说明的议案》。
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天健审〔2020〕5-50号《非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项审计说明》。2019年度，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金、公司对外担保的情况。
表决结果：赞成票5票，反对票0票，弃权票0票。关联董事余春明先生、余超彪先生回避了表决。
10、审议并通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。
《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事、保荐机构国元证券股份有限公司对此发表的意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交2019年度股东大会审议。
11、审议并通过了《关于部分募投项目延期的议案》。
《关于部分募投项目延期的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。公司独立董事、保荐机构国元证券股份有限公司对此发表的意见详见巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
本议案需提交2019年度股东大会审议。
12、审议并通过了《关于召开公司2019年度股东大会的议案》。
同意于2020年5月18日召开公司2019年度股东大会。《关于召开2019年度股东大会的通知》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
13、审议并通过了《关于公司会计政策变更的议案》。
《关于会计政策变更的公告》详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
表决结果：赞成票7票，反对票0票，弃权票0票。
三、备查文件：
1、第三届董事会第十八次会议决议；
2、《独立董事关于续聘2020年度审计机构的事前认可意见》；
3、《独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》。
特此公告。
安徽黄山胶囊股份有限公司董事会
2020年4月24日
证券代码：002817 证券简称：黄山胶囊 公告编号：2020-011
安徽黄山胶囊股份有限公司
第三届监事会第十六次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
安徽黄山胶囊股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十六次会议于2020年4月23日在公司办公楼三楼会议室召开。本次会议应到监事3人，实到3人。会议由监事会主席刘松林先生主持。本次会议的通知、召集、召开、审议、表决程序均符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
经与会监事认真审议，本次会议通过如下议案：
1、审议并通过了《公司2019年度监事会工作报告》。
具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。
本报告需提交公司2019年度股东大会审议。
2、审议并通过了《公司2019年度财务决算报告》。
具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。
本报告需提交2019年度股东大会审议。
3、审议并通过了《公司2019年度报告及其摘要的议案》。
经审核，监事会认为董事会编制2019年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交2019年度股东大会审议。
4、审议并通过了《公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
经审核，监事会认为公司2019年度募集资金存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所关于上市公司募集资金存放与使用的相关规定，不存在募集资金存放与使用违规的情形。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。
本报告需提交2019年度股东大会审议。
5、审议并通过了《公司2019年度内部控制自我评价报告和内部控制规则落实自查表的议案》。
经审核，监事会认为董事会编制的《2019年度内部控制自我评价报告》、《内部控制规则落实自查表》客观、真实地反映了公司内部控制制度的建设和运行情况。
具体内容详见公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交2019年度股东大会审议。
6、审议并通过了《公司2019年度利润分配的预案》。
经审核，监事会认为公司2019年度利润分配预案符合相关会计准则和政策的规定，有利于中小股东的利益保障，有利于全体股东享受公司成长的成果及股东价值的最大化。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交2019年度股东大会审议。
7、审议并通过了《关于续聘 2020 年度审计机构的议案》。
经审核，监事会认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在公司2019年度会计报表的审计过程中能够恪守有关准则和原则，客观公正地对公司会计报表发表审计意见。同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交2019年度股东大会审议。
8、审议并通过了《2019年度公司控股股东及其他关联方占用资金情况、公司对外担保情况说明的议案》。
经审核，监事会认为2019年度，公司不存在控股股东及其他关联方违规占用公司资金、公司对外担保的情况。
议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。
9、审议并通过了《关于公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》。
经审核，监事会认为公司目前经营情况正常，财务状况和现金流量较好，并且公司建立了较为完善的内部控制制度，在保证流动性和资金安全的前提下公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，不会影响到公司正常的生产经营，符合公司和全体股东的利益。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交2019年度股东大会审议。
10、审议并通过了《关于部分募投项目延期的议案》。
公司本次关于部分募投项目延期的事项未改变公司募集资金的用途和投向，不影响募投项目的实施，不属于募投项目的实质性变更，不存在改变或变相改变募集资金投向的情形，相关审议及决策程序符合相关法律法规及公司相关制度的规定。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。
本议案需提交2019年度股东大会审议。
11、审议并通过了《关于公司会计政策变更的议案》。
监事会认为上述会计政策变更符合《企业会计制度》和《企业会计准则》的有关规定，本次变更不会对公司资产状况和经营业绩产生影响，不存在损害公司及股东利益的情形。
具体内容详见公司指定信息披露媒体《证券时报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
议案表决情况：本议案有效表决票3票，同意3票，反对0票，弃权0票。
三、备查文件：
第三届监事会第十六次会议决议。
特此公告。
安徽黄山胶囊股份有限公司监事会
2020年4月24日
证券代码：002817 证券简称：黄山胶囊 公告编号：2020-012
安徽黄山胶囊股份有限公司2019年度
募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
根据中国证监会《上市公司监管指引第2 号：上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司信息披露公告格式第21 号：上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》等有关规定，安徽黄山胶囊股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2019年度募集资金存放与使用情况专项说明如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2179号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商国元证券股份有限公司采用余额包销方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票2,167万股，发行价为每股人民币13.88元，共计募集资金30,077.96万元，坐扣承销和保荐费用2,100万元后的募集资金为27,977.96万元，已由主承销商国元证券股份有限公司于2016年10月19日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,610万元后，公司本次募集资金净额为26,367.96万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕5-13号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
本公司以前年度已使用募集资金18,374.08万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为479.24万元；2019年度实际使用募集资金1,141.62万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为177.50万元；累计已使用募集资金19,515.70万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为656.74万元。
截至2019年12月31日，募集资金余额为人民币7,509.00万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《安徽黄山胶囊股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构国元证券股份有限公司于2016年11月14日分别与中国建设银行股份有限公司旌德支行、徽商银行股份有限公司旌德支行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
(二) 募集资金专户存储情况
截至2019年12月31日，本公司有2个募集资金专户和结构性存款，募集资金存放情况如下：
单位：人民币元
■
三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。
(二) 募集资金投资项目出现异常情况的说明
本公司募集资金投资项目未出现异常情况。
(三) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
(一) 变更募集资金投资项目情况表
变更募集资金投资项目情况表详见本报告附件2。
(二) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。
(三) 募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
本公司不存在募集资金投资项目对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
附件：1. 募集资金使用情况对照表
2. 变更募集资金投资项目情况表
安徽黄山胶囊股份有限公司董事会
2020年4月24日
附件1
募集资金使用情况对照表
2019年度
编制单位：安徽黄山胶囊股份有限公司 单位：人民币万元
■
[注2]：该项目提高公司的创新能力，不直接产生经济效益。
附件2
变更募集资金投资项目情况表
2019年度
编制单位：安徽黄山胶囊股份有限公司 单位：人民币万元
■
证券代码：002817 证券简称：黄山胶囊 公告编号：2020-013
安徽黄山胶囊股份有限公司
关于续聘2020年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
安徽黄山胶囊股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020年4月23日召开了第三届董事会第十八次会议，审议通过了《公司关于续聘2020年度审计机构的议案》，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度的审计机构，根据相关规定，本事项需提交公司2019年度股东大会审议，现将具体内容公告如下：
一、拟聘任会计师事务所事项的情况说明
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务从业资格，具有多年上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求。其在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，能够遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表审计意见。为保证审计工作的连续性，公司拟续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，承办公司2020年度的审计等注册会计师法定业务及其他业务，2020年在 2019年审核主体不变的情况下，审计费用预计为50万元。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
1．机构信息
（1）事务所基本信息
■
（2）承办本业务的分支机构基本信息
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2.人员信息
■
3.业务信息
■
4.执业信息
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
项目组成员具备相应的专业胜任能力，主要成员信息如下：
■
5．诚信记录
（1）天健会计师事务所（特殊普通合伙）
■
（2）拟签字注册会计师
■
三、拟新聘、续聘、解聘会计师事务所履行的程序
1、公司董事会审计委员会通过审查天健会计师事务所（特殊普通合伙）有关资格证照、相关信息和诚信记录，认为其在执业过程中坚持独立审计准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行审计机构应尽的职责， 认可天健会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为保证审计工作的连续性，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年度审计机构，并提交公司第三届董事会第十八次会议审议。
2、公司第三届董事会第十八次会议，审议通过《关于续聘2020年度审计机构的议案》，继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构。
本次聘请 2020 年度审计机构事项尚需提请公司股东大会审议。
3、公司第三届监事会第十六次会议，审议通过《关于续聘2020年度审计机构的议案》，继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度审计机构。
4、独立董事的事前认可意见和独立意见
（1）事前认可意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格， 具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。
因此，同意续聘该会计师事务所为公司2020年度的审计机构，同意将本议案提交至公司第三届董事会第十八次会议审议，并提请董事会将议案提交股东大会审议。
（2）独立意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格， 具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养。其在担任公司审计机构期间，遵循《中国注册会计师独立审计准则》等相关规定，勤勉尽责，坚持独立、客观、公正的审计准则，公允合理地发表了审计意见，出具的审计报告能公正、真实地反映公司的财务状况和经营成果。经我们独立董事事前认可，为保持公司审计工作的连续性，因此同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并同意将该议案提交公司2019年度股东大会审议。
四、报备文件
1、第三届董事会第十八次会议决议；
2、第三届监事会第十六次会议决议；
3、《独立董事关于续聘2020年度审计机构的事前认可意见》；
4、《独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》；
5、第三届董事会审计委员会第十三次会议决议；
6、天健会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件。
特此公告。
安徽黄山胶囊股份有限公司董事会
2020年4月24日
证券代码：002817 证券简称：黄山胶囊 公告编号：2020-014
安徽黄山胶囊股份有限公司
关于举行2019年度报告网上说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
安徽黄山胶囊股份有限公司将于2020年5月12日（星期二）下午15:00-17:00在全景网举行2019年度报告网上说明会，本次年度报告网上说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆“全景·路演天下”（http://rs.p5w.net）参与本次说明会。
出席本次网上说明会的人员有：董事长余春明先生、总经理余超彪先生，独立董事曲凯先生，副总经理、董事会秘书项先理先生，董事、副总经理、财务总监汪红时女士以及保荐代表人高震先生。
欢迎广大投资者积极参与！
特此公告。
安徽黄山胶囊股份有限公司董事会
2020年4月24日
证券代码：002817 证券简称：黄山胶囊 公告编号：2020-015
安徽黄山胶囊股份有限公司
关于使用闲置募集资金和自有资金
进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
安徽黄山胶囊股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020年4月23日召开了第三届董事会第十八次会议及第三届监事会第十六次次会议，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募投项目建设和正常生产经营的情况下，使用不超过人民币6,000万元闲置募集资金和不超过人民币25,000万元自有资金购买安全性高，流动性好、单项产品投资期限最长不超过12个月的理财产品，但使用闲置募集资金购买理财产品还需满足保本要求。使用期限自公司2019年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。
上述事项尚需提交公司股东大会审议批准。现就相关事项公告如下：
一、募集资金基本情况
（一）募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会核准（证监许可[2016]2179号），安徽黄山胶囊股份有限公司（以下简称“公司”）首次公开发行人民币普通股（A股）2,167万股，每股面值1元，发行价格为人民币13.88元，共计募集资金30,077.96万元，扣除发行费用3,710.00万元后，募集资金净额为26,367.96万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2016〕5-13号）。
（二） 募集资金使用情况
1、募集资金项目投资进展情况
公司募集资金扣除发行费用后将全部用于与公司主营业务相关的项目。本次募集资金投资项目总投资金额26,367.96万元。截至2019年12月31日，累计已使用募集资金19,515.70万元。其中：经2017年第一次临时股东大会审议通过将“年产220亿粒药用空心胶囊扩建项目”的第二期建设项目进行技术升级，将其变更为“空心胶囊智能制造新模式项目”。各募集资金投资项目具体投资进度如下：
单位：万元
■
2、前次使用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况
经2019年5月28日召开的2018年度股东大会审议通过，同意使用最高不超过人民币8,000万元闲置募集资金、不超过20,000万元自有资金购买安全性高，流动性好、单项产品投资期限最长不超过12个月的理财产品，但使用闲置募集资金购买理财产品还需满足保本要求。使用期限自2018年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。
上述授权使用期限及额度范围内，公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理，到期均100%兑付本金，并按相关规定履行了信息披露义务。
3、截至2019年12月31日募集资金余额情况
截至2019年12月31日，募集资金余额为人民币7,509.00万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额）。
（三）募集资金暂时闲置的原因
公司募集资金投入的项目建设有一定的周期性，需要分期逐步投入募集资金，募集资金在短期内将出现闲置。
三、本次使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理的情况
（一）目的
鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最大化原则，在确保不影响公司正常生产经营和募集资金投资项目建设及募集资金使用，并有效控制风险的前提下，使用闲置募集资金和自有资金适时进行现金管理，以提高资金使用效率，增加资金收益，保持资金流动性。
（二）品种
为严格控制风险，公司闲置募集资金和自有资金投资的品种为安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过12个月的理财产品（但使用闲置募集资金购买理财产品还需满足保本要求）。不涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种，即不包括股票及其衍生品投资、基金投资、期货投资、房地产投资等。
使用闲置募集资金购买的保本型理财产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报深圳证券交易所备案并公告。
（三）购买额度
公司以最高金额不超过6,000万元的闲置募集资金、不超过25,000万元自有资金进行现金管理，投资购买理财产品（但使用闲置募集资金购买理财产品还需满足保本要求）。上述资金额度在有效期内可循环滚动使用。
（四）投资期限
公司2019年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。
（五）资金来源
本次用于现金管理的资金来源为公司暂时闲置的募集资金和自有资金。在进行具体投资操作时，公司将对资金收支进行合理预算和安排，确保不会影响到公司募投项目建设和日常经营活动。
（六）信息披露
公司将按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关要求及时履行信息披露义务。
（七）实施方式
在额度范围内公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件。公司财务负责人组织实施，公司财务部门具体操作。
（八）投资风险分析及风险控制
1、投资风险
金融市场受宏观经济等因素影响较大，公司将根据经济形势以及金融市场的变化合理规划，但不排除该项投资受到市场波动的影响。
2、风险控制措施
（1）公司严格遵守审慎投资原则，以上额度内的资金只能投资购买安全性高，流动性好、单项产品投资期限最长不超过12个月的理财产品，不得购买涉及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》中规定的风险投资品种。
（2）管理层进行具体实施时，需得到公司董事长批准并由董事长签署相关合同。投资活动由财务部负责组织实施。公司财务部要及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
（3）资金使用情况由公司审计部进行日常监督。
（4）独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
四、专项意见说明
（一）、独立董事意见
公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，运用部分闲置募集资金和自有资金进行现金管理，有利于提高公司闲置资金的使用效率，增加公司收益，不会影响公司募投项目和主营业务的正常开展，符合公司利益，符合相关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东的利益。同时公司董事会制定了切实有效的内控措施，保障资金安全。因此，我们一致同意公司使用不超过人民币6,000万元闲置募集资金和不超过人民币25,000万元的自有资金用于现金管理。
（二）、监事会意见
本着股东利益最大化的原则，为提高公司资金的收益和使用效率，公司在确保不影响募集资金投资项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向的情况下，使用部分闲置募集资金不超过人民币6,000万元、自有资金不超过人民币25,000万元进行现金管理，有利于提高资金使用效率，增加公司投资收益，不存在损害公司及股东利益的情形。本次公司使用闲置募集资金用于现金管理的事项符合相关法律、法规、规范性文件的规定，程序符合要求，不存在损害公司及全体股东利益的情况。同意公司使用闲置募集资金和自有资金进行现金管理。
（三）、保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：黄山胶囊拟使用不超过6,000万元人民币的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、单项产品投资期限最长不超过12个月且满足保本要求的理财产品的事项，已经公司董事会、监事会审议通过，独立董事也发表了同意意见，履行了必要的决策程序。公司本次使用暂时闲置募集资金购买银行理财产品符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，不会影响募集资金投资计划的正常运行，也不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。
综上，保荐机构同意黄山胶囊使用不超过6,000万元人民币的暂时闲置募集资金购买银行理财产品。
五、备查文件
1、公司第三届董事会第十八次会议决议；
2、公司第三届监事会第十六次会议决议；
3、《独立董事关于第三届董事会第十八次会议相关事项的独立意见》；
4、《国元证券股份有限公司关于安徽黄山胶囊股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》。
特此公告。
安徽黄山胶囊股份有限公司董事会
2020年4月24日
证券代码：002817 证券简称：黄山胶囊 公告编号：2020-016
安徽黄山胶囊股份有限公司
关于部分募投项目延期的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽黄山胶囊股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开的第三届董事会第十八次会议、第三届监事会第十六次会议分别审议通过了《关于部分募投项目延期的议案》，同意在项目实施主体、募集资金投资用途不发生变更的前提下，将其建设完成日期延长至 2020年12月31日前。现就相关事项说明如下：
一、首次公开发行股票募集资金的基本情况
1、募集资金基本情况
公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准安徽黄山胶囊股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2179号）核准，公开发行人民币普通股（A股）2,167万股，每股面值1元，发行价格为人民币13.88元，共计募集资金30,077.96万元，扣除发行费用3,710.00万元后，募集资金净额为26,367.96万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验〔2016〕5-13号）。
根据公司《首次公开发行股票并上市招股说明书》披露，公司募集资金扣除发行费用后拟投资于以下项目:
■
上述募集资金到位后，全部存放于公司募集资金专户，募集资金的存放、管理和使用均符合公司《募集资金管理制度》以及相关证券监管法律法规的规定和要求。
2、募投项目变更情况
公司于2017年7月30日召开第三届董事会第四次（临时）会议、第三届监事会第四次（临时）会议、2017年8月16日召开公司股东大会，分别审议通过了《关于变更部分募投项目的议案》，同意将“年产220亿粒药用空心胶囊扩建项目”的第二期建设项目进行技术升级，将其变更为“空心胶囊智能制造新模式项目”，并将该项目剩余的募集资金及其孳息8,614.59万元用于“空心胶囊智能制造新模式项目”的建设。公司独立董事对该议案发表了明确同意的独立意见，保荐机构国元证券股份有限公司对该事项发表了明确同意的核查意见。
具体内容详见公司于2017年8月1日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《关于变更部分募投项目的公告》（公告编号：2017-021）。
二、拟延期的募集资金投资项目情况
1、募投项目延期情况
(下转47版)
