华能澜沧江水电股份有限公司

(上接45版)

天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。

天职国际及下属分所为一体化经营，一并加入全球排名前十的国际会计网络Baker Tilly International，作为其在中国地区的唯一成员所。

公司审计业务主要由天职国际云南分所 （以下简称云南分所）具体承办。云南分所于 2007年成立，负责人为李雪琴。云南分所注册地址为云南省昆明市五华区东风西路（街）123号三合商利大厦16层。云南分所成立以来一直从事证券服务业务。

2.人员信息

截至2019年12月31日天职国际从业人员超过 5,000 人，其中合伙人55人、注册会计师1,208人（2018年末注册会计师1,126人），2019年度注册会计师转出161人、增加243人），从事过证券服务业务的注册会计师超过700 人。

3.业务规模

天职国际2018 年度业务收入 16.62亿元，2018年12月31日净资产为1.41亿元。2018年度承接上市公司 2018 年报审计139 家，收费总额1.24 亿元，上市公司年报审计资产均值95.69亿元。承接上市公司审计业务覆盖的行业主要包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、金融业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业等。天职国际具有公司所在行业审计业务经验。

4.投资者保护能力

天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，同时天职国际购买的职业保险累计责任赔偿限额6亿元。已计提职业风险基金及职业保险累计赔偿限额能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

5.独立性和诚信记录

天职国际及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。天职国际最近三年无刑事处罚、行政处罚和自律处分。天职国际最近三年累计收到证券监管部门采取行政监管措施三份，天职国际已按要求整改完毕并向证券监管部门提交了整改报告。

（二）项目成员信息

1.人员信息

审计项目合伙人及拟签字注册会计师李雪琴，中国注册会计师，2003年起从事审计工作，从事证券服务业务超过10年，至今为多家公司提供过IPO上市申报审计、上市公司年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

拟签字注册会计师刘闯明，中国注册会计师，2010年起从事审计工作，从事证券服务业务超过5年，至今为多家公司提供过年报审计和重大资产重组审计等证券服务，具备相应专业胜任能力。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

项目合伙人及拟签字会计师李雪琴、拟担任项目质量控制复核人付志成、拟签字注册会计师刘闯明最近三年无刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。上述人员均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

（三）审计收费

2020年度公司财务报告审计费用190万元，内部控制审计费用28万元，合计218万元，与上年费用保持一致。

二、拟续聘会计师事务所履行程序

（一）审计委员会意见

公司董事会审计委员会已对天职国际进行了审查，认为其具备从事证券、期货相关业务审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司年度财务报告审计和内部控制审计工作的要求。在审计过程中，坚持以公允客观态度进行独立审计，较好地履行了外部审计机构的责任与义务，具有足够的投资者保护能力。同意续聘天职国际为公司2020年财务报告和内控审计机构，并提交公司董事会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为天职国际具备从事证券、期货相关业务审计资格，在执业过程中能够认真履行职责，具有良好的业务水准和职业道德，我们同意续聘天职国际为公司2020年度财务报告和内部控制审计机构，同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会审议及表决情况

2020年4月24日，公司召开第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于聘请公司2020年度财务报告及内部控制审计机构的议案》。表决结果：15票同意、0票反对、0票弃权。

（四）本次续聘会计师事务所议案尚需提交公司2019年年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

华能澜沧江水电股份有限公司董事会

2020年4月25日

证券代码：600025 证券简称：华能水电 公告编号：2020-018

华能澜沧江水电股份有限公司

关于公司变更董事的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

近日华能澜沧江水电股份有限公司（以下简称公司）收到中国华能集团有限公司和云南省能源投资集团有限公司函件，因工作变动，建议张奇、黄宁不再担任公司董事及相关专门委员会职务。根据中国华能集团有限公司推荐，拟提名刘玉杰为公司董事候选人。根据云南省能源投资集团有限公司推荐，拟提名周满富为公司董事候选人（候选人简历详见附件）。公司董事会对张奇、黄宁在担任公司董事任职期间的工作给予充分肯定，对其为公司作出的贡献表示衷心感谢。

2020年4月24日，公司第二届董事会第十三次会议审议通过了《关于公司变更董事的议案》。公司董事会同意提名刘玉杰、周满富为公司董事候选人，该议案尚需提交公司股东大会审议。上述董事候选人经股东大会选举通过后任职，任期自股东大会通过之日起至第二届董事会届满之日止。

刘玉杰、周满富提名公司董事的任职资格和提名程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，公司独立董事发表了同意的独立意见。

特此公告。

华能澜沧江水电股份有限公司董事会

2020年4月25日

附件：董事候选人简历

刘玉杰，男，汉族，1962年1月出生，中国国籍，华北电力学院动力系热工自动化工学学士，第二学士学位华北电力大学工商管理学学士，教授级高级工程师。现任中国华能集团有限公司安全监管部专职董监事。历任华能福建分公司总经理、党组副书记，华能国际电力股份有限公司技术部经理，华能国际电力股份有限公司安全监察部经理，中国华能集团有限公司安全监管部主任。

周满富，男，汉族，1973年5月出生，中国国籍，福州大学计划统计专业经济学学士，昆明理工大学矿业工程硕士，高级工程师。现任云南省能源投资集团有限公司投资管理中心总经理。历任云南省能源局综合处副处长，云南省人民政府投资项目评审中心总工程师，云南省能源投资集团有限公司投资管理中心副总经理。

证券代码：600025 证券简称：华能水电 公告编号：2020-019

华能澜沧江水电股份有限公司

关于公司变更监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

华能澜沧江水电股份有限公司（以下简称公司）监事会于近日收到监事沈军先生的书面辞职报告，因工作原因，沈军先生申请辞去公司监事职务。沈军先生确认，其与公司监事会之间并无任何意见分歧，亦无任何与其辞职有关的事项须提请公司股东注意。公司监事会对沈军先生在任职期间为公司作出的贡献表示衷心感谢。

经云南省能源投资集团有限公司推荐，拟提名胡春锦为公司监事候选人（候选人简历见附件）。2020年4月24日，公司第二届监事会第八次会议审议通过了《关于公司变更监事的议案》。公司监事会同意提名胡春锦为公司监事候选人，该议案尚需提交公司股东大会审议。上述监事候选人经股东大会选举通过后任职，任期自股东大会通过之日起至第二届监事会届满之日止。

特此公告。

华能澜沧江水电股份有限公司监事会

2020年4月25日

附件：监事候选人简历

胡春锦，女，汉族，1970年4月出生，中国国籍，云南财贸学院商业经济专业大专，高级会计师，注册会计师，现任云南省能源投资集团有限公司财务管理中心（资金中心）总经理，云南能源达进出口有限公司董事长。历任云南省能源投资集团有限公司风险与法务中心副总经理，云南省能源投资集团有限公司审计法务风险中心副总经理，云南省能源投资集团有限公司财务管理中心（资金中心）副总经理。

证券代码：600025 证券简称：华能水电 公告编号：2020-020

华能澜沧江水电股份有限公司

关于首次公开发行股票募集资金

专用账户销户完成公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监许可﹝2017﹞1991 号文《关于核准华能澜沧江水电股份有限公司首次公开发行股票的批复》的核准，并经上海证券交易所同意，由联席主承销商中信证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、国泰君安证券股份有限公司采用网下向配售对象询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）180,000 万股，发行价格为每股 2.17 元，募集资金总额 390,600.00万元。扣除发行费用12,773.28万元后，实际募集资金净额为人民币377,826.72万元。上述资金到位情况业经中天运会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具中天运〔2017〕验字第90103号验资报告。

二、募集资金开户情况

按照《华能澜沧江水电股份有限公司募集资金使用管理办法》要求，结合经营需要，华能澜沧江水电股份有限公司（以下简称公司）对本次募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专用账户，并连同保荐机构中信证券股份有限公司、长城证券股份有限公司于 2017 年11 月分别与中国建设银行股份有限公司昆明金源大道支行、中国农业银行股份有限公司昆明护国支行、中国工商银行股份有限公司昆明分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。对募集资金的使用实施严格审批，保证专款专用。

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三、募集资金投资项目前期投入置换情况

2017 年 12 月 18 日公司召开了第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十三次会议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司使用公开发行A股股票募集资金置换预先投入募集资金项目的自筹资金，金额为人民币377,826.72万元。公司全体独立董事对该事项发表了明确的同意意见，保荐机构对该事项发表了同意的核查意见。中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的情况进行专项审核，并出具了《华能澜沧江水电股份有限公司募集资金置换专项鉴证报告》（中天运〔2017〕核字第90208号）。

四、募集资金结余及销户情况

公司对募资资金的存放、使用和管理，严格按照相关法律法规和《华能澜沧江水电股份有限公司募集资金管理办法》及《募集资金专户存储三方监管协议》执行。截至2019年12月31日，募集资金账户余额为零。

鉴于募集资金已按计划使用完毕，募集资金账户将不再使用，截至本公告日，公司已办理完毕上述募集资金账户的销户手续。公司与保荐机构及相关银行签署的《募集资金专户存储三方监管协议》相应终止。

特此公告。

华能澜沧江水电股份有限公司董事会

2020年4 月25日

证券代码：600025 证券简称：华能水电 公告编号：2020-021

华能澜沧江水电股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月15日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月15日 9点 0分

召开地点：云南省昆明市官渡区世纪城中路1号华能澜沧江水电股份有限公司

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月15日

至2020年5月15日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上议案已经公司第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第八次会议审议通过。相关公告已于2020年4月25日在中国证券报、上海证券报、证券日报和证券时报和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露。

2、特别决议议案：无。

3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、6、7、8、9、10。

4、涉及关联股东回避表决的议案：无。

应回避表决的关联股东名称：无。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无。

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

(六)采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式，详见附件2

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

符合上述条件的法人股东的法定代表人，持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法人股东账户卡、本人身份证到公司办理登记手续；若委托代理人出席的，代理人应持加盖单位公章的法人营业执照复印件、法定代表人出具的授权委托书、法人股东账户卡和本人身份证到公司登记。

符合上述条件的自然人股东应持股东账户卡、本人身份证到公司登记；若委托代理人出席会议的，代理人应持委托人股东账户卡、授权委托书、本人身份证和委托人的身份证复印件到公司登记。股东可以通过传真方式进行预登记，并于会议召开前持有效证件到现场进行正式登记。

（二）登记时间：2020年5月14日（星期四）9:00-11:00，14:00-17:00。

（三）登记地点：云南省昆明市官渡区世纪城中路1号10楼1003室。

（四）出席现场会议股东或股东授权代理人，请于会议开始前到达会议地点，并携带身份证、股东账户卡、授权委托书等原件，以便验证入场。

六、其他事项

（一）联系方式

联系人：刘杉杉

电话：0871-67216975

传真：0871-67217564

地址：云南省昆明市官渡区世纪城中路1号

邮编：650214

（二）其他事项

现场会期预计半天，与会代表交通和食宿费用自理。

特此公告。

华能澜沧江水电股份有限公司董事会

2020年4月25日

附件1：授权委托书

附件2：采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

华能澜沧江水电股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月15日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决

附件2采用累积投票制选举董事、独立董事和监事的投票方式说明

一、股东大会董事候选人选举、独立董事候选人选举、监事会候选人选举作为议案组分别进行编号。投资者应针对各议案组下每位候选人进行投票。

二、申报股数代表选举票数。对于每个议案组，股东每持有一股即拥有与该议案组下应选董事或监事人数相等的投票总数。如某股东持有上市公司100股股票，该次股东大会应选董事10名，董事候选人有12名，则该股东对于董事会选举议案组，拥有1000股的选举票数。

三、股东应以每个议案组的选举票数为限进行投票。股东根据自己的意愿进行投票，既可以把选举票数集中投给某一候选人，也可以按照任意组合投给不同的候选人。投票结束后，对每一项议案分别累积计算得票数。

四、示例：

某上市公司召开股东大会采用累积投票制对进行董事会、监事会改选，应选董事5名，董事候选人有6名；应选独立董事2名，独立董事候选人有3名；应选监事2名，监事候选人有3名。需投票表决的事项如下：

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某投资者在股权登记日收盘时持有该公司100股股票，采用累积投票制，他（她）在议案4.00“关于选举董事的议案”就有500票的表决权，在议案5.00“关于选举独立董事的议案”有200票的表决权，在议案6.00“关于选举监事的议案”有200票的表决权。

该投资者可以以500票为限，对议案4.00按自己的意愿表决。他（她）既可以把500票集中投给某一位候选人，也可以按照任意组合分散投给任意候选人。

如表所示：

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