财通证券股份有限公司
(上接221版)
定性）的简称；“现金聚财”为财通证券资管现金聚财集合资产管理计划的简称；“财通资管价值成长混合”为财通资管价值成长混合型证券投资基金的简称；“财通资管消费精选混合”为财通资管消费精选灵活配置混合型证券投资基金的简称；“财通资管鸿益中短债”为财通资管鸿益中短债债券型证券投资基金的简称；“财通资管鸿利中短债”为财通资管鸿利中短债债券型证券投资基金的简称；“财通资管丰和定开”为财通资管丰和两年定期开放债券型证券投资基金的简称；“年年赢丰收1号”为财通证券资管年年赢丰收1号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收2号”为财通证券资管年年赢丰收2号集合资产管理计划的简称；“年年赢丰收3号”为财通证券资管年年赢丰收3号集合资产管理计划的简称；“双季赢丰收一号”为财通证券资管双季赢丰收一号集合资产管理计划的简称；“双季赢丰收二号”财通证券资管双季赢丰收二号集合资产管理计划的简称；“财通资管睿智”为财通资管睿智6个月定期开放债券型发起式证券投资基金的简称；“通鼎青马1号”为财通证券资管通鼎青马1号定向资产管理计划的简称；“财通资管鸿运中短债”为财通资管鸿运中短债债券型证券投资基金的简称。
6.向关联方购买金融产品
期末，公司及子公司持有关联方作为管理人募集设立的金融产品如下：
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7.提供中间介绍服务
公司证券营业部为永安期货股份有限公司提供中间介绍服务（简称IB业务），2019年确认IB业务收入7,405,007.94元。
8.提供承销业务和财务顾问服务
公司为关联方提供承销业务和财务顾问服务，收取的承销费和财务顾问费如下：
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9.提供管理服务
公司的子公司财通资本及其子公司为关联方提供管理服务，2019年确认的管理费收入如下：
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10.接受关联方担保
2014年9月，公司与控股股东浙江省金融控股有限公司（简称“浙江金控”）签订《担保合同》，约定浙江金控为公司发行的15亿元公司债券的到期兑付提供连带责任保证担保，担保期限为债券存续期5年。公司每年按发行规模的0.5%向浙江金控支付担保费用。2019年确认相关担保费为797,358.49元。
11.联建办公大楼
2013年度，公司、永安期货股份有限公司和双冠控股集团有限公司合作购买杭州翠苑单元B1/B2-10-2地块用于联建办公楼，三方出资比例分别为35%、30%和35%。该办公大楼本期已达到预定可使用状态，期末已转入固定资产。
12.其他
本公司与浙江省产业基金有限公司于2015年12月2日签订了《关于永安期货股份有限公司的一致行动人协议》，产业基金公司就永安期货公司经营发展的重大事项向股东大会、董事会行使提案权和在相关股东大会、董事会上行使表决权时和本公司保持一致，期限为自生效之日起36个月，但因上级国有资产管理部门统一进行划转的情形除外。2017年产业基金公司承诺在前述协议到期后，将与本公司续签该协议，协议有效期延长至不早于本公司上市后三年。本公司与产业基金公司于2019年4月22日重新签订了《关于永安期货股份有限公司的一致行动人协议》，约定协议有效期至2020年10月23日。
2019年，公司发生的上述关联交易均基于公司日常业务经营所产生，有助于公司业务的正常开展；上述关联交易的价格参考市场价，定价合理、公平，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务不会因上述关联交易而对关联方形成依赖。
二、2020年日常关联交易预计情况
（一）根据上海证券交易所《股票上市规则》、《上市公司关联交易实施指引》以及公司《章程》等有关规定和要求，结合公司日常经营业务开展的需要，对公司及下属子公司与公司主要关联方在2020年度及至召开2020年年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：
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（二）主要关联方及关联关系情况
1.控股股东
浙江省金融控股有限公司（简称“浙江金控”）是本公司的直接控股股东，持有本公司股权比例29.03%。浙江金控注册资本1,200,000.00万元，主要经营范围金融类股权投资、政府型股权投资基金管理与资产管理业务。
2.其他关联方
（1）关联法人
除上述控股股东外，关联法人包括持有公司５％以上股份的法人或其他组织；直接或间接控制公司的法人，以及由其直接或间接控制的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；由关联自然人直接或间接控制的，或由关联自然人担任董事、高级管理人员的除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的法人或其他组织，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人或其他组织等。
（2）关联自然人
直接或间接持有公司5％以上股份的自然人，公司董事、监事和高级管理人员，以及上述人员的关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母；直接或间接控股公司的法人的董事、监事和高级管理人员；中国证监会、上交所或者公司根据实质重于形式的原则认定的其他与公司有特殊关系，可能导致公司利益对其倾斜的自然人，包括持有对公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的自然人等。
三、日常关联交易定价原则及依据
在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东特别是中、小股东利益的情形。
四、日常关联交易对公司的影响
1. 上述关联交易，均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；
2. 上述关联交易的定价参考了市场价格进行，定价合理、公平、不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；
3. 在日常交易过程中，本公司严格遵守有关法律法规的规定，完全独立决策，不受关联方控制。因此，上述日常关联交易均为公司经营活动中产生的正常交易行为，不会对公司的独立性产生不良影响。
五、日常关联交易履行的审议程序
公司于2020年4月23日召开的第三届董事会第三次会议和第三届监事会第二次会议均审议通过了《关于确认2019年关联交易的议案》和《关于预计2020年日常关联交易的议案》，公司关联董事回避了表决，待提交公司2019年度股东大会审议，关联股东将在股东大会上就相关议案回避表决。
公司独立董事已事前审议并认可了《关于预计2020年日常关联交易的议案》，并对该议案和《关于确认2019年关联交易的议案》出具了如下独立意见：
公司2019年发生的关联交易及2020年预计发生的日常关联交易均基于公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展；上述关联交易的价格参考市场价，定价合理、公平，不存在损害公司非关联方股东及公司利益的情况；上述关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联方形成依赖；公司董事会审议相关议案时关联董事回避表决，董事会审议、表决程序符合有关规定。我们对2019年关联交易情况无异议，并同意公司关于2020年日常关联交易的预计情况。
六、备查文件
1.公司第三届董事会第三次会议决议
2.公司第三届监事会第二次会议决议
2.独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项之事前认可及独立意见
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2020年4月24日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2020-025
财通证券股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
一、股票交易异常波动的情况介绍
重要内容提示：
拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
一、续聘会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
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2.人员信息
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3.业务规模
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4.投资者保护能力
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5.独立性和诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：
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（二）项目成员信息
1.人员信息
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2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况
上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：
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（三）审计费用情况
本期审计费用为：年度财务审计费用为人民币80万元，年度内部控制审计费用为人民币10万元，年度审计费用合计为人民币90万元整。定价原则为参照市场公允价格由双方协商确定，较上一期审计费用无变化。
二、续聘会计师事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会意见
公司第三届董事会审计委员会2020年第二次临时会议审议通过了《关于聘任2020年度财务报告及内控审计机构的议案》，董事会审计委员会认为，天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备相应的专业胜任能力、投资者保护能力，会计师事务所及相关审计人员符合相关法律法规对独立性的要求，具有良好的诚信记录，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告及内控审计机构，其中年度财务报告审计费用为人民币80万元、年度内部控制审 计费用为人民币10万元，年度审计费用合计为人民币90万元整。
（二）公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见
根据中国证监会《关于上市公司建立独立董事制度指导意见》等有关规定，我们作为财通证券股份有限公司的独立董事，对公司第三届董事会第三次会议审议的《关于聘任2020年度财务报告及内控审计机构的议案》进行了事前审查予以认可，并发表如下意见：
天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务报告及内控审计机构。聘期内，天健会计师事务所（特殊普通合伙）客观、公正、独立地履行了年审机构的工作职责，对公司年度财务情况、内部控制情况等进行了全面审计，出具了标准无保留意见的审计报告，完成了年度审计任务。同意将本议案提交董事会、股东大会表决。
天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有相应的执业资质及专业胜任能力，能够较好地完成了审计任务；本次会计师事务所聘任程序合法有效，不会损害公司及中小股东利益。根据董事会审计委员会提议，我们同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020年度财务报告及内控审计机构，其中年度财务审计费用为人民币80万元、年度内部控制审计费用为人民币10万元，年度审计费用合计为人民币90万元整。
（三）公司董事会审议情况
2020年4月23日，公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于聘任2020年度财务报告及内控审计机构的议案》。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。 六、备查文件
1.第三届董事会第三次会议决议；
2.第三届监事会第二次会议决议；
3.独立董事关于第三届董事会第三次会议相关事项之事前认可及独立意见。
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2019年4月24日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2020-026
财通证券股份有限公司
关于2019年度利润分配方案的公告
一、股票交易异常波动的情况介绍
重要内容提示：
●每股分配比例：每10股派发现金红利人民币1.60元（含税）。
●本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
●在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
一、利润分配方案内容
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年公司合并报表中归属于母公司所有者的净利润为1,873,062,523.33元，其中母公司2019年净利润为1,327,834,874.79元。根据相关规定及公司2014年第一次临时股东大会决议，公司按2019年母公司实现净利润的10%分别提取法定盈余公积和交易风险准备各132,783,487.48元，按2019年母公司实现净利润的11%提取一般风险准备146,061,836.23元，按2019年母公司实现净利润的1%提取任意盈余公积13,278,348.75元，上述四项合计金额为424,907,159.94元。2019年公司实施2018年度利润分配方案向股东分配现金红利251,230,000.00元，另支付永续次级债利息23,001,150.00元后，加母公司年初未分配利润3,506,773,506.04元，年末母公司未分配的利润为4,135,470,070.89元。根据规定，可供分配利润中公允价值变动收益部分不得用于现金分配，因此年末母公司可用于现金分配利润3,984,262,022.80元。
根据《公司法》《证券法》《金融企业财务规则》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等相关规定，结合公司业务发展的实际需求，综合考虑长远发展和投资者利益，建议利润分配方案如下：
公司2019年度利润分配采用现金分红方式，以总股本3,589,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.6元（含
税），共派发现金红利574,240,000.00元。根据上述利润分配方案，公司拟分配的现金股利总额占2019年合并口径下归属于母公司所有者净利润的30.66%。
公司2019年度利润分配议案经2019年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会召开之日起两个月内进行现金股利分配。如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案经董事会审议通过后，尚需提交公司股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会意见
公司于2020年4月23日召开了第三届董事会第三次会议，表决结果为9票赞成，0票反对，0票弃权，会议审议通过了《关于审议2019年度利润分配方案的议案》，此次利润分配方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司独立董事对公司2019年度利润分配方案进行了核查并审阅，并发表如下独立意见：为保证公司正常经营和长远发展，满足公司经营业务开拓的需要和公司流动资金的需求，提高财务的稳健性，同时更好地兼顾股东的利益，综合考虑制定的公司2019年度利润分配预案符合相关法律、法规及规范性文件要求，符合公司《章程》及公司上市后三年股东回报规划等公司利润分配政策的规定，有利于公司持续、稳定、健康发展和股东长远利益。我们同意公司2019年度利润分配预案。
（三）监事会意见
公司于2020年4月23日召开第三届监事会第二次会议，会议审议通过了《关于审议2019年度利润分配方案的议案》，同意将该议案提交公司2019年年度股东大会审议。
三、相关风险提示
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司每股收益、现金流状况以及正常经营产生重大影响。
本次利润分配方案待公司2019年年度股东大会审议通过后方可实施。
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2020年4月24日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2020-027
财通证券股份有限公司
关于购买董监高责任险的公告
一、 股票交易异常波动的情况介绍
为加强公司风险管控，进一步完善公司治理体系，保障公司以及全体董事、监事及高级管理人员的权益，根据《上市公司治理准则》的有关规定，财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开的第三届董事会第三次会议审议通过了《关于同意购买公司及董监高责任保险的议案》，会议同意为公司及全体董事、监事、高级管理人员购买责任险。该事项尚需提交股东大会审议。 具体方案如下：
1.投保人：财通证券股份有限公司
2.被保险人：公司及全体董事、监事、高级管理人员
3.责任限额：人民币8000万元
4.保险费总额：不超过人民币50万元
5.保险期限：12个月
为提高决策效率，公司董事会拟提请股东大会在上述权限内授权董事会，并同意董事会进一步授权公司经营层办理公司及全体董事、监事及高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2020年4月24日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2020-028
财通证券股份有限公司
关于修订公司《章程》的公告
一、 股票交易异常波动的情况介绍
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月23日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于修订公司〈章程〉的议案》，拟对公司《章程》相关条款进行修订。现将公司《章程》具体修订情况公告如下：
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除以上修订外，公司《章程》其他内容保持不变，修订后的公司《章程》全文刊登于上海证券交易所网站。本次修改公司《章程》尚需提交公司股东大会审议通过。
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2020年4月24日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2020-030
财通证券股份有限公司
第三届监事会第三次会议决议公告
一、 股票交易异常波动的情况介绍
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第三次会议通知于2020年4月20日以电子邮件发出，会议于2020年4月23日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事4名，实际现场出席监事4名。本次会议由监事会主席叶元祖主持。本次会议的召集召开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。
本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于变更公司监事的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
经审议，会议同意推荐庞晓锋先生担任公司监事会监事，其任期将自股东大会选举通过之日起至本届监事会任期届满时止，庞晓峰个人简历详见附件。
本议案需提交股东大会审议。
特此公告。
财通证券股份有限公司监事会
2020年4月24日
附件：
个人简历
庞晓锋先生，1975年9月生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历。曾任天台天信会计师事务所职工；大众保险浙江分公司下属中心支公司计划财务部经理、下属中心支公司总经理助理、紫金财产保险台州中心支公司副总经理（主持工作）；台州市金融投资有限责任公司风控法务部总经理；现任台州市金融投资集团有限公司计划财务部总经理。
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2020-029
财通证券股份有限公司
关于召开2019年度网上业绩说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 股票交易异常波动的情况介绍
重要提示：
● 会议内容：财通证券2019年度网上业绩说明会
● 会议时间：2020年4月28日15:30-16:30
● 会议地址：上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com
● 会议形式：网络在线交流
● 问题征集：为提升交流效率，欢迎广大投资者于2020年4月27日前，将感兴趣的问题通过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱： ir@ctsec.com
一、说明会类型
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月25日披露了《2019年年度报告》。为方便广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司拟于2020年4月28日（星期一）通过网络方式召开2019年度网上业绩说明会，就投资者关心的公司业务经营、业绩情况、发展战略等事项进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议。
二、说明会召开的时间、地点
会议时间：2020年4月28日15:30-16:30
会议地点：上证路演中心 http://roadshow.sseinfo.com
会议形式：网络在线交流
三、公司参加人员
公司参加本次业绩说明会的人员为总经理阮琪先生、副总经理夏理芬先生、副总经理李杰先生、总经理助理裴根财先生、董事会秘书申建新先生、财务总监王跃军先生、规划发展部总经理阮雳先生及董事会办公室相关人员。
四、投资者参加方式
本次说明会采用网络远程互动的模式，投资者可于2020年4月28日下午15:30-16:30，通过互联网登陆上证路演中心网站 （http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次说明会。
五、投资者问题征集
为提升交流效率，欢迎广大投资者于2020年4月27日前，将感兴趣的问题通过电子邮件的形式发送至本公司投资者关系邮箱： ir@ctsec.com，公司将在本次说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。
六、联系人及咨询办法
联系部门：公司董事会办公室
联系邮箱：ir@ctsec.com
联系电话：0571-87821312
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2020年4月24日
财通证券股份有限公司董事会
审计委员会工作细则
第一章 总 则
第一条为规范财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）审计监察工作，确保董事会对经营管理层的有效监督，完善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《财通证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及其他有关规定，公司董事会设立审计委员会，并制定本工作细则。
第二条董事会审计委员会是董事会下设的专门机构，主要负责审查公司财务状况及内部控制执行情况的有效性，对公司内部审计工作结果进行审查和监督，加强内、外部审计之间的沟通，向董事会报告，对董事会负责。
第二章 人员组成
第三条审计委员会成员由3名以上董事组成，独立董事的人数不得少于1/2，并且至少有1名独立董事从事会计工作5 年以上。
第四条审计委员会委员由董事长提名，并由董事会选举产生。
第五条审计委员会设主任委员（召集人）1名，由独立董事担任，负责主持委员会工作。主任委员由董事会在委员内选举产生。
第六条审计委员会委员任期与其董事任期一致，委员任期届满，连选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务或应当具有独立董事身份的委员不再具备法律、法规和规范性文件及公司《章程》所规定的独立性，自动失去委员资格，董事会可根据第四条至第五条的规定增补新的委员。
第七条公司董事会办公室负责董事会审计委员会的日常事务工作。
第三章 职责权限
第八条审计委员会的主要职责：
（一）监督年度审计工作，就审计后的财务报告信息的真实性、准确性和完整性作出判断，提交董事会审议；
（二）监督并评估外部审计机构工作，提议聘请或者更换外部审计机构；
（三）监督及评估内部审计工作，负责内部审计与外部审计之间的沟通；
（四）审核公司有关审计的基本制度草案，报董事会批准，并检查、监督公司审计制度的实施；
（五）审核公司的财务信息及其披露；
（六）监督及评估公司的内部控制；
（七）负责法律法规、公司章程和董事会授权的其他事项。
第九条审计委员会应配合监事会的监事开展审计活动。
第四章 议事程序
第十条公司董事会办公室、稽核审计部等相关部门负责协助审计委员会做好审计委员会会议的准备工作，负责会议决议的落实事宜，并提供以下书面材料：
（一）公司相关财务报告；
（二）内外部审计机构的工作报告；
（三）外部审计合同及相关工作报告；
（四）公司对外披露信息情况；
（五）公司重大关联交易审计报告；
（六）公司内部控制评价报告；
（七）其他相关材料。
第十一条审计委员会召开会议，对公司相关部门提供的报告进行评议，并将相关议题提交董事会：
（一）外部审计机构的工作评价，外部审计机构的聘请及更换；
（二）公司内部审计制度是否已得到有效实施，公司财务报告是否全面真实，公司内部控制是否有效；
（三）公司对外披露的财务报告等信息是否客观真实，公司重大的关联交易是否合乎相关法律法规；
（四）公司财务部门、审计部门包括其负责人的工作评价；
（五）其他相关事宜。
第五章 议事规则
第十二条审计委员会会议每年至少召开4次定期会议，审计委员会可根据需要召开临时会议。会议至少于会议召开前3日通知全体委员，经全体委员一致同意，可以豁免前述通知期限。会议由主任委员主持。
第十三条审计委员会会议应由全体委员出席方可举行；每一名委员有一票的表决权；会议做出的决议，必须经全体委员的过半数通过，同时应附投反对票委员的意见。审计委员会委员须明确表达同意或反对意见，不得弃权。
第十四条审计委员会会议表决方式为举手表决或投票表决，并在决议上签字。临时会议可以采取通讯表决的方式召开。
第十五条分管审计的高级管理人员是审计委员会会议的当然列席人员，同时，审计委员会可根据需要，邀请公司董事、监事及其他高级管理人员及相关部门负责人列席会议。
第十六条如有必要，审计委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，相关费用由公司承担。
第十七条审计委员会会议的召开程序、表决方式和会议通过的议案必须遵循有关法律、法规、公司章程及本工作细则的规定。
第十八条审计委员会会议应当有记录，出席会议的委员应当在会议记录上签名；会议记录由公司董事会办公室保存，保存期为15年。
第十九条审计委员会会议通过的议案及表决结果，应以书面形式提交公司董事会。
第二十条出席会议的委员对会议所议事项负有保密义务，不得擅自对外披露有关信息。
第六章 附则
第二十一条本工作细则自公司董事会审议通过后执行。
第二十二条本工作细则未尽事宜或与本工作细则生效后颁布的法律、法规、行政规章和《公司章程》的规定相冲突的，以法律、法规、行政规章和《公司章程》的规定为准。
第二十三条本工作细则由公司董事会负责修改和解释。
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2020-020
财通证券股份有限公司
第三届董事会第三次会议决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 股票交易异常波动的情况介绍
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第三次会议于2020年4月23日在财通双冠大厦西楼1105会议室以现场会议方式召开。会议通知于2020年4月13日以电子邮件等方式发出。会议应出席董事9人，实际出席董事8人，其中独立董事郁建兴先生委托独立董事汪炜先生代为出席并表决。本次会议由董事长陆建强先生主持，公司监事和高级管理人员列席会议，会议的召集、召开符合《公司法》、公司《章程》和《董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议通过如下议案：
一、审议通过《关于审议2019年度总经理工作报告的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
二、审议通过《关于审议2019年度董事会工作报告的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
公司独立董事向会议提交的《独立董事2019年度述职报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三、审议通过《关于审议2019年年度报告的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《2019年年度报告摘要》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），《2019年年度报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
四、审议通过《关于审议2020年第一季度报告的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
《2020年第一季度报告正文》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn），《2020年第一季度报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
五、审议通过《关于审议2019年度财务决算报告的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
六、审议通过《关于审议2019年度利润分配方案的议案》
公司2019年度利润分配采用现金分红方式，以总股本3,589,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.6元（含税），共派发现金红利574,240,000.00元。根据上述利润分配方案，公司拟分配的现金股利总额占2019年合并口径下归属于母公司所有者净利润的30.66%。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《关于2019年度利润分配方案的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
七、审议通过《关于审议2019年度内部控制评价报告的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
《2019年度内部控制评价报告》和《内部控制审计报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
八、审议通过《关于审议2019年度合规报告的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
九、审议通过《关于审议2019年度合规管理有效性评估报告的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
十、审议通过《关于审议2019年度风险评估报告的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
十一、审议通过《关于审议2019年度社会责任报告的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
《2019年度社会责任报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十二、审议通过《关于2019年度高级管理人员绩效考核的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
十三、会议审议通过了《关于确认2019年关联交易的议案》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权
关联董事陆建强、阮琪、王建回避表决。
本议案需提交股东大会审议。
十四、审议通过《关于预计2020年日常关联交易的议案》
表决结果：6票赞成，0票反对，0票弃权
关联董事陆建强、阮琪、王建回避表决。
本议案需提交股东大会审议。
《关于预计2020年日常关联交易的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十五、审议通过《关于审议2020年经营管理计划的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
十六、审议通过《关于核准2020年度证券投资额度的议案》
2020年度公司证券投资额度不超过中国证监会各项规章和规范性文件的规定上限，其中，自营权益类证券及其衍生品投资业务额度不超过2019年末净资本的50%；自营非权益类证券及其衍生品投资业务额度不超过2019年末净资本的300%；资本中介业务额度（以自有资金投入额计算，包括融资融券业务、股票质押业务等）不超过2019年末净资本的200%；授权公司总经理在符合中国证监会有关自营管理、风险管理的相关规定下，根据市场情况在上述额度内调整公司自营业务规模和信用业务规模。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
十七、审议通过《关于审议2020年风险管理政策的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
十八、审议通过《关于会计政策变更的议案》
会议同意公司根据财政部新颁布或者修订的会计准则等相关文件规定，对公司相关会计政策进行变更并进行相关会计处理。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
《关于会计政策变更的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
十九、审议通过《关于境内外债务融资工具的一般性授权的议案》
关于公司境内外债务融资工具的一般性授权，详见附件。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
二十、审议通过《关于继续延长公开发行可转换公司债券的股东大会决议有效期和授权有效期的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
二十一、审议通过《关于提请继续延长授权董事长办理本次公开发行可转换公司债券相关事宜有效期的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
二十二、审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《前次募集资金使用情况报告》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十三、审议通过《关于聘任2020年度财务报告及内控审计机构的议案》
会议同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告与内部控制审计机构，聘期一年，年度审计费用合计不超过90万元，具体授权经营管理层根据2020年度审计的具体工作量及市场价格水平确定。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《关于续聘会计师事务所的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十四、审议通过《关于2020年脱贫攻坚和公益项目的议案》
会议同意2020年扶贫公益资金总额为不超过1980万元，具体捐赠项目及每笔捐赠金额由公司在上述额度内根据实际情况确定。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
二十五、审议通过《关于授权经营层办理分支机构相关事宜的议案》
会议同意授权经营层办理分支机构相关事宜，包括但不限于办理分公司、证券营业部等分支机构的设立、撤销、迁址等事宜，并具体办理上述事宜的申请行政许可及工商变更登记等相关手续，授权期限为自董事会审议通过之日起至本届董事会届满时止。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
二十六、审议通过《关于修定〈规章制度管理办法〉的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
二十七、审议通过《关于修订〈风险管理基本制度〉的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
《风险管理基本制度》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
二十八、审议通过《关于修订〈审计工作规则〉的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
二十九、审议通过《关于制定〈董事履职评价与薪酬管理制度〉的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《董事履职评价与薪酬管理制度》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三十、审议通过《关于修订〈审计委员会工作细则〉的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
《审计委员会工作细则》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三十一、审议通过《关于变更公司注册地址的议案》
会议同意公司注册地址变更为：杭州市西湖区天目山路198号，最终地址以工商登记机关核准的地址为准。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《关于办公地址和注册地址变更的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三十二、审议通过《关于修订公司〈章程〉的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《关于修订公司〈章程〉的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三十三、审议通过《关于未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
《未来三年（2020-2022年）股东分红回报规划》刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
本议案需提交股东大会审议。
三十四、审议通过《关于同意购买公司及董监高责任保险的议案》
会议同意购买公司及全体董事、监事、高级管理人员责任保险，保险限额为人民币8000万元，保费不超过人民币50万元，保险期限为12个月，并同意授权公司经营层办理公司及全体董事、监事及高级管理人员责任险购买的相关事宜（包括但不限于确定其他相关责任人员；确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保险条款；签署相关法律文件及处理与投保相关的其他事项等），以及在今后董事、监事及高级管理人员责任险保险合同期满时或之前办理与续保或者重新投保等相关事宜。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
本议案需提交股东大会审议。
《关于购买董监高责任险的公告》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三十五、审议通过《关于2020年金融科技发展规划的议案》
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
三十六、审议通过《关于召开2019年年度股东大会的议案》
会议决定召开2019年年度股东大会，《关于召开2019年年度股东大会的通知》刊登在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：9票赞成，0票反对，0票弃权
会议还一并审阅了《独立董事2019年度述职报告》《薪酬与提名委员会2019年度履职情况报告》《战略委员会2019年度履职情况报告》《风险控制委员会2019年度履职情况报告》《审计委员会2019年度履职情况报告》《2019年度关联交易（重大事项）管理专项审计报告》《2019年下半年公司净资本等风险控制指标情况报告》《2019年度反洗钱工作报告》。
特此公告。
财通证券股份有限公司董事会
2020年4月24日
附件
一、负债主体与负债方式
公司运用境内外债务融资工具对外融资将以公司或公司的境内外全资附属公司作为负债主体，以一次或多次或多期的形式在境内外向社会公开发行或向合格投资者定向发行、或以其他监管许可的方式实施。
具体负债主体、发行时间、发行数量、发行分期、币种和发行方式，由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长依据有关法律法规、市场环境和实际需要共同或分别确定。
二、债务融资工具的品种及发行规模上限
债务融资工具的品种及发行规模上限如下：
■
注：（1）上述债务融资工具的发行规模上限均按发行后待偿还余额计算；（2）本次债务融资工具的授权额度包含本次决议前已发行但未偿还的债务融资工具规模;（3）上述债务融资工具不包括可转换公司债券。
综上，公司运用各类境内外债务融资工具（除同业拆借及债券回购外）开展债务融资总额不超过人民币600亿元（含600亿元，以发行后待偿还余额计算；以外币发行的，按照每次发行时中国人民银行公布的汇率中间价折算）。
本议案通过后，公司根据以往历次董事会和股东大会决议已经决定并已向监管机构或其他相关主体提出债务融资工具的发行审核申请，原相关决议授权有效期延续至该债务融资工具获得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记（如适用），并完成发行之日止。已经取得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记的（如适用）债务融资工具发行安排，公司可在该批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关公司境内外债务融资工具的发行或部分发行，就有关发行或部分发行的事项，原相关决议授权有效期延续至该次发行或部分发行完成之日止。
本次议案所涉及的公司境内外债务融资工具均不含转股条款。
公司债务融资工具发行的具体品种和金额，由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据各类债务融资工具授权额度的剩余情况、授权有效期，以及每次债务工具的具体发行规模、期限等确定。本议案所涉及的公司境内外债务融资工具的品种及具体清偿地位，由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据相关规定及发行时的市场情况确定。
三、债务融资工具的期限
公司境内外债务融资工具的期限均不超过10年（含10年），但发行永续债券的情况除外，可以为单一期限品种，也可以为多种期限的混合品种。具体期限构成和各期限品种的规模由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据相关规定及发行时的市场情况确定。
四、债务融资工具的发行价格及利率
由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据境内外债务融资工具发行时的市场情况及相关法律法规确定公司境内外债务融资工具的定价方式、发行价格、利率，以及利息的计算和支付方式。
五、担保及其它信用增级安排
由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据公司境内外债务融资工具的特点及发行需要依法确定担保及其它信用增级安排。
六、募集资金用途
公司境内外债务融资工具的募集资金将用于补充营运资金，偿还存量债务，扩大业务范围和规模，优化财务结构和业务结构，提高公司综合竞争力。具体用途由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据公司资金需求确定。
七、发行对象及向公司股东配售的安排
公司境内外债务融资工具的发行对象为符合认购条件的投资者。具体发行对象由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据相关法律规定、市场情况以及发行具体事宜等依法确定。公司境内外债务融资工具可向公司股东配售，具体配售安排（包括是否配售、配售比例等）由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据市场情况以及发行具体事宜等依法确定。
八、发行相关机构的聘请及其它相关事项的办理
由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长决定中介机构、受托管理人等发行相关机构的聘请；签署、执行、修改、完成与境内外债务融资工具发行相关的所有协议和文件；按相关法律法规及公司证券上市地的交易所上市规则进行相关的信息披露；以及办理发行有关的其它相关事项。
九、偿债保障措施
由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长在出现预计不能按期偿付境内外债务融资工具本息或者到期未能按期偿付境内外债务融资工具本息时，可以采取如下措施：
（一）在债券存续期间提高任意盈余公积金的比例和一般风险准备金的比例，以降低偿付风险；
（二）不向股东分配利润；
（三）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；
（四）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；
（五）主要责任人不得调离。
十、债务融资工具上市
由股东大会授权董事会，并由董事会转授权予公司董事长根据公司实际情况和市场情况等确定公司境内外债务融资工具申请上市相关事宜。
十一、授权有效期
上述授权有效期为自股东大会审议通过之日起24个月。
若董事会或公司董事长于授权有效期内已经决定并已向监管机构或其他相关主体提出债务融资工具的发行审核申请，相关决议授权有效期延续至该债务融资工具获得监管部门或其他相关主体的发行批准、许可、备案或登记（如适用），并完成发行之日止。若董事会或公司董事长已于授权有效期内实施的境内外债务融资工具融资的（无需监管机构批准、许可、备案或登记的），上述授权有效期延续到该等债务融资工具融资完成之日止。
董事会对公司董事长关于运用境内外债务融资工具的一般性授权的转授权，自本议案经股东大会批准后生效。
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2020-021
财通证券股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 股票交易异常波动的情况介绍
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议通知于2020年4月13日以电子邮件发出，会议于2020年4月23日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事4名，实际现场出席监事4名。本次会议由监事会主席叶元祖主持。本次会议的召集召开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。
本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于审议2019年度监事会工作报告的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
二、审议通过《关于制定〈监事会监督工作制度〉的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
三、审议通过《关于制定〈监事履职评价办法〉的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
四、审议通过《关于审议2019年年度报告的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司 2019 年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》及公司内部管理制度的各项规定；公司 2019年年度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；在提出本意见前，未发现参与2019年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
本议案需提交股东大会审议。
五、审议通过《关于审议2020年第一季度报告的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司2020年第一季度报告及摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司《章程》等规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所等各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司的财务状况和经营成果。在出具本意见前，未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定泄露相关内幕信息的行为。
六、审议通过《关于审议2019年度财务决算报告的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
七、审议通过《关于审议2019年度利润分配方案的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
本议案需提交股东大会审议。
八、审议通过《关于审议2019年度内部控制评价报告的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司基本建立了完整的内部控制制度体系并推动其有效运行，有力保障各项业务依法合规开展，有效防控各项风险，保证公司及客户资产安全、完整，保证公司业务信息的准确、完整，公司内部控制总体上是有效的。公司2019年度内部控制评价报告较为全面、客观、公正的反映了公司相关的内部控制制度的建立和实施情况。
九、审议通过《关于审议2019年度合规报告的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十、审议通过《关于审议2019年度合规管理有效性评估报告的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十一、审议通过《关于审议2019年度风险评估报告的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十二、审议通过《关于审议2019年度社会责任报告的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十三、审议通过《关于2019年度高级管理人员绩效考核的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十四、审议通过《关于确认2019年关联交易的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司2019年关联交易事项确认的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述确认关联交易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展并披露信息，未发现存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。
本议案需提交股东大会审议。
十五、审议通过《关于预计2020年日常关联交易的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司2020年关联交易事项预计的表决程序符合相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定，上述预计关联交易属正常业务经营所需事项，依据等价有偿、公允市价的定价原则公开、公平、公正地开展，不存在损害公司和股东利益的情况，关联交易事项不会对公司独立性产生影响，公司不会对关联方形成依赖。
本议案需提交股东大会审议。
十六、审议通过《关于审议2020年经营管理计划的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十七、审议通过《关于审议2020年风险管理政策的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
十八、审议通过《关于会计政策变更的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，使公司的会计政策符合财政部、中国证监会和上海证券交易所的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益的情形。
十九、审议通过《关于前次募集资金使用情况报告的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
监事会认为：公司能够严格按照相关法律法规、规范性文件的规定管理和使用募集资金，报告真实地反映了公司于2017年10月募集的人民币普通股资金截至2019年12月31日止的存放及使用情况，不存在募集资金管理违规的情形。
本议案需提交股东大会审议。
二十、审议通过《关于2020年脱贫攻坚和公益项目的议案》
表决结果：【4】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
特此公告。
财通证券股份有限公司监事会
2020年4月24日
