金诚信矿业管理股份有限公司

2020年第一季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人王先成、主管会计工作负责人孟竹宏及会计机构负责人（会计主管人员）易拾林保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1、应收款项融资期末金额208,601,436.91元，较上年年末下降35.18%，主要系公司银行承兑汇票到期托收所致；

2、预付款项期末金额56,549,515.87元，较上年年末增长203.08%，主要系预付材料款项增加所致；

3、存货期末金额524,879,424.84元，较上年年末下降39.51%，主要系执行新收入准则，调整矿建服务板块部分业务合同的履约进度大于结算进度，调整至合同资产科目核算；

4、其他非流动资产期末金额78,014,195.68元，较上年年末增长37.67%，主要系购买长期资产的预付款项增长所致；

5、应付票据期末余额80,596,393.74元，较上年年末下降31.60%，主要系公司开具的承兑汇票到期付款所致；

6、预收款项期末余额39,490,476.65元，较上年年末下降56%，主要系对原建造合同形成的已结算未完工项目确认为预收账款的项目数据调整至合同负债项目所致；

7、一年内到期的非流动负债期末余额95,469,732.35元，较上年年末下降33.41%，主要系公司归还到期的长期借款所致。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√适用 □不适用

2020年一季度公司境内项目受新冠疫情影响收入下滑，较上年同期下降5,053万元，境内项目毛利率较上年同期下降5.25%。截至报告期末，国内疫情基本得到有效控制，公司境内生产经营复工率达95%左右，境内项目生产经营恢复正常，同时公司在二季度安排增产计划，降低疫情对国内项目的经营冲击。

公司海外项目一季度生产经营未受疫情影响，但随着疫情在全球蔓延，公司在非洲等地区的项目从3月末开始受到相关国家管控措施的影响，人员流动、生产物资运输等存在困难，公司已积极采取贮备防疫医疗物品、增加生产物资储备及物流协调、加强人员防疫检查等多项疫情防控应对措施，最大程度降低疫情对公司生产经营的影响，疫情对公司的影响程度将取决于疫情防控的进展情况、持续时间以及各国防控政策的实施情况。

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 金诚信矿业管理股份有限公司

法定代表人 王先成

日期 2020年4月24日

证券代码：603979 证券简称：金诚信 公告编号：2020-030

金诚信矿业管理股份有限公司

关于2019年度业绩及现金分红说明会

召开情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

金诚信矿业管理股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月24日15:30-16:30通过上海证券交易所“上证e互动”网络平台的“上证e访谈”栏目（http://sns.sseinfo.com）召开了2019年度业绩及现金分红说明会，就公司2019年度经营状况和现金分红等具体情况与投资者进行了交流与沟通，现将相关事项公告如下：

一、本次说明会召开情况

公司董事长王先成、总裁李占民、财务总监孟竹宏、董事会秘书吴邦富出席了本次说明会，在规定时间内就投资者关注的主要问题进行了回复。

二、投资者关注的主要问题及公司回复情况

提问1：2018年公司主营业务收入和扣非净利润增长都比较明显，而2019年在新增订单较多的情况下，主营业务收入及扣非净利润没有延续较快增长，是什么原因造成的。

回复：2019年公司收入同比增长10.6%，扣非净利润同比增长15.48%，在中国经济增速明显放缓的情况下，继续维持增长势头。同时公司严格控制风险，多年来持续坚持将资产负债率控制在较低水平，同时不断提升业务质量，净资产收益率不断提升，保证了股东利益。

提问2：李总：您好！公司一直在对各分公司及项目部进行绩效改革，降本增效措施也在持续推进深化。从报表来看，主营收入连创新高，各项业务毛利润率也在稳步提升，但是净利润没有创新高，净利润率增速也不明显，长年低于10%以下。能否说说原因？

回复：近年来，公司持续推进降本增效措施，取得明显的效果，收入及净利润保持增长趋势，净资产收益率快速提升，为股东带来了收益。

四大板块目前尚处于投入储备阶段，各项费用发生较多，并且尚未开始贡献明显的利润，因此导致净利润增速略低于收入增速。但2019年公司扣非净利润率增速为15.48%，明显高于收入增长率10.6%，这表明公司聚焦主业，主营业务的盈利能力比较突出。

提问3：王董事长：您好！2020年一季度受新冠病毒影响，除金银外，大宗商品价格波动加剧，特别是铜的期货价格受到明显冲击，公司是否会化危为机，抓住这个机会加大全球矿产资源项目的兼并收购力度。同时能否说明一下公司未来如何来激发资源板块的成长空间及让投资者期待的潜能？

回复：公司多年来持续关注大宗商品价格走势，同时通过多种渠道寻找并跟踪符合公司战略标准的资源项目，经过多年的跟踪和研究，2019年公司加快步伐，先后收购或投资包括贵州两岔河磷矿、刚果（金）Dikulushi铜矿和哥伦比亚San Matias铜金银矿在内的三个矿山资源项目。

提问4：公司五大业务板块之一的设备智能制造：湖北金诺公司的生产经营销售情况，这次没有在年报中提到具体的统计数据。李总裁能否说明一下湖北金诺公司的经营情况，及遇到的困难？

回复：2019年金诺公司聚焦提高国产化程度，进一步降低单位制造成本，主要产品陆续获得国家矿用产品安全标准认证（KA证书），逐步投入市场。

目前金诺公司生产的专业设备尚处于市场开拓的初期阶段，市场知名度和市场占有率还有待继续提升。2019年金诺公司共销售33台设备（含金诚信内部采购24台）。下一步，公司智能设备制造板块将以市场开发为着力点拓宽分销渠道，以人员运输车、混凝土运输车、炸药运输车为主推车型，在重点型号产品上实现突破；并全力做好新产品研发和新技术引进工作。

提问5：王董事长在2015年上市的时候提出“十年再造10个金诚信”让我们中小投资者深受鼓舞。然而现实比较残酷，五年来公司主营业务收入从总体上来说增长缓慢，股价长期破发，中小投资者长期被套损失惨重，甚至于员工持股计划也未能幸免被深套。我在这里就是想问一下王董事长，是否还有“十年再造10个金诚信”的雄心壮志。如果没有改变，王董事长及高管团队们准备如何来实现这一目标，能否给持有金诚信的中小投资者分享一下具体的操作方案？

回复：公司以“十年十个金诚信”为目标，围绕着矿山产业链构建了矿建服务、矿山智能设备制造、矿山科技创新、矿山资源开发及矿山产品贸易“五大板块”。从2019年年报披露的财务数据来看，公司收入和归母净利润持续维持增长趋势，应收账款明显降低，公司经营质量不断提高。未来，公司仍将以“十年十个金诚信”作为目标，努力奋斗。

提问6：王董事长，谢谢公司的认真回复，我提个建议，希望公司在5月6日开完股东大会后，能早日分红除权，也可以让像我一样坚定看好公司成长的中小投资者再买上一点公司股份！

回复：感谢您的建议，公司会认真考虑。

提问7：李总裁：您好！对于国外疫情扩散，国内传染病专家表示如果不能有效研制出疫苗，疫情可能存在全球长期化。公司在海外的项目部是否有一套完整的抗疫情保生产的应急预案？

回复：您好，公司早在年初国内疫情严重期间就已在公司内部制定了抗疫情保生产的应对方案，包含人员流动管控、检疫、生产及生活物资储备、防疫物资储备、应急预案等内容。

关于本次投资者说明会的具体内容详见上海证券交易所“上证e互动”网络平台（网址为：http://sns.sseinfo.com）的“上证e访谈”栏目。

公司感谢各位投资者参加公司的业绩及现金分红说明会，欢迎广大投资者继续通过电话、邮件等方式与公司进行沟通，衷心感谢各位投资者对公司的关注和支持！公司将继续致力于业绩的提升，并高度重视以现金分红形式对投资者进行回报，积极执行公司的利润分配制度，与投资者共享公司发展的成果。

特此公告。

金诚信矿业管理股份有限公司董事会

2020年4月24日

公司代码：603979 公司简称：金诚信 公告编号：2020-029

山东东方海洋科技股份有限公司

2019年度业绩快报修正公告

证券代码：002086 证券简称：ST东海洋 公告编号：2020-017

山东东方海洋科技股份有限公司

2019年度业绩快报修正公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

特别提示：本公告所载2019年度的财务数据是根据会计师事务所目前反馈的审计调整事项，经公司确认并对财务报表进行调整后的结果，与公司2019年度报告中披露的最终数据可能存在差异，请投资者注意风险。

一、修正前后2019年度主要财务数据和指标

单位：人民币元

■

注：上述数据以公司合并报表数据填列。

二、业绩快报修正说明

1、业绩差异说明

公司于2020年2月28日披露了《2019年度业绩快报》（公告编号：2020-005）。 经财务部门初步测算，公司2019年度营业总收入605,996,522.32元，比上年同期减少16.42%；公司2019年度营业利润-558,708,989.02元，较上年同期增长23.85%；公司2019年度实现利润总额-560,120,589.12元，较上年同期增长29.13%；公司2019年度实现归属于上市公司股东的净利润-552,846,519.68元，较上年同期增长29.86%。根据会计师事务所目前反馈的审计调整事项，经公司确认并对财务报表进行调整，2019年度公司预计实现营业总收入608,621,037.75元，比上年同期下降-16.06%；营业利润-746,873,688.34元，比上年同期下降-1.80%；利润总额-931,946,424.99元，比上年同期下降-17.91%；归属于上市公司股东的净利润-923,103,174.43元，比上年同期下降-17.12%。

2、造成以上差异的主要原因

现结合和信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务报表的审计，对部分会计处理按照谨慎原则重新认定，主要为：

（1）根据各海区养殖周期和可变现净值测算，对相关存货补计提存货跌价准备约9,000万元；

（2）基于客户经营情况以及履约能力差，补计提信用减值损失3,400万元；

（3）处置资产报废1,300万元；

（4）针对担保诉讼事项可能承担的责任，计提预计负债16,800万元。

3、董事会的致歉声明

公司将在日后工作中进一步加强管理，严格按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规的要求，规范运作，进一步提高信息披露质量，加强监督和复核工作，切实避免类似情况再次发生。公司董事会就本次业绩修正事项向广大投资者致以诚挚歉意，敬请投资者谨慎决策，注意投资风险。

三、其他说明

本次业绩快报修正公告数据是与会计师事务所初步沟通审计调整的结果，尚未经最终审计确认，具体财务数据将在2019年度报告中详细披露，敬请广大投资者注意投资风险。

四、备查文件

1、经公司现任法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人（会计主管人员）签字并盖章的比较式资产负债表和利润表；

2、内部审计部门负责人签字的内部审计报告。

特此公告。

山东东方海洋科技股份有限公司

董事会

2020年4月25日

证券代码：002086 证券简称：ST东海洋 公告编号：2020-018

山东东方海洋科技股份有限公司

关于延期回复深圳证券交易所关注函的公告

本公司董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

山东东方海洋科技股份有限公司（以下简称“东方海洋”或“公司”）于2020年4月21日收到深圳证券交易所（以下简称“深交所”）中小板公司管理部下发的《关于对山东东方海洋科技股份有限公司的关注函》（中小板关注函【2020】第235号）（以下简称“关注函”），要求公司于2020年4月24日前将相关说明材料报送深交所并对外披露。

公司在收到《关注函》后高度重视，立即协调相关部门开展核实工作。截至目前，公司已基本完成核实工作，但仍有部分问题需进一步核实，无法按期完成《关注函》的全部回复工作，公司将尽快完成回复工作并对外披露。

本公司指定的信息披露媒体为《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述媒体刊登的公告为准，敬请广大投资者关注公司后续相关公告。

特此公告。

山东东方海洋科技股份有限公司

董事会

2020年4月25日

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东杜江涛先生持有本公司股份总数269,568.0000万股，占本公司总股本的31.95%，累计质押股份194,959.2600万股（含本次），占其持有本公司股份总数的72.32%，占本公司总股本的23.10%；

● 公司第二大股东乌海市君正科技产业有限责任公司（以下简称“君正科技”）持有本公司股份总数180,656.6400万股，占本公司总股本的21.41%，累计质押股份148,624.9688万股（含本次），占其持有本公司股份总数的82.27%，占本公司总股本的17.61%。

一、公司股份质押情况

公司于近日接到公司控股股东杜江涛先生、第二大股东君正科技部分股份质押的通知，具体情况如下：

（一）本次股份质押基本情况

单位：万股

■

（二）质押股份未被用作重大资产重组业绩补偿等事项。

二、公司控股股东及其一致行动人股份质押情况

（一）截至本公告披露日，控股股东及其一致行动人累计质押股份情况如下：

单位：万股

■

（二）截至本公告披露日，控股股东及其一致行动人未来半年和一年内到期的质押股份情况如下：

单位：万股、万元

■

注1：杜江涛先生0-6个月内到期的质押股份对应的融资余额195,000万元中包含为其控制的北京博晖创新生物技术股份有限公司提供质押担保所融资金2亿元；

注2：君正科技6-12个月内到期的质押股份对应的融资余额110,000万元中包含为北京博晖创新生物技术股份有限公司提供质押担保所融资金1亿元。

杜江涛先生、君正科技资信状况良好，具备相应的资金偿还能力，由此产生的质押风险在可控范围之内。具体还款资金来源包括但不限于：

1、债务结构调整

股东积极增加金融机构授信规模，通过债务正常置换，进行债务结构调整和期限延长。

2、持有股权分红

股东所持有股权取得的分红收益。

3、资产变现

股东根据市场情况及资金需要，择机变现持有的部分短期财务性投资资产，以回笼资金。

（三）控股股东及其一致行动人不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。

（四）控股股东及其一致行动人股份质押事项对公司的影响

杜江涛先生、君正科技股份质押不会对公司主营业务、融资授信及融资成本、持续经营能力产生不利影响。杜江涛先生、君正科技股份质押风险可控，不会导致公司的实际控制权发生变化，对公司生产经营、公司治理等方面不会产生不利影响；若后续出现平仓风险，杜江涛先生、君正科技将采取包括但不限于补充质押、提前还款等措施应对。

公司将持续关注股东的股票质押情况及质押风险情况，并按规定及时做好相关信息披露工作，敬请投资者注意投资风险。

特此公告。

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司

董事会

2020年4月25日

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司

关于公司股东部分股份质押的公告

证券代码：601216 证券简称：君正集团 公告编号：临2020-049号

内蒙古君正能源化工集团股份有限公司

关于公司股东部分股份质押的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、本次国有股份划转情况概述

2020年2月26日，经国家电网有限公司批准，中国电力财务有限公司（以下简称“中国电财”）、国网上海市电力公司（以下简称“国网上海电力”）、深圳国能国际商贸有限公司（以下简称“深圳国能”）与国网英大国际控股集团有限公司（以下简称“国网英大集团”）签署《股份划转协议》，分别将其通过上海置信电气股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”、“置信电气”、“上市公司”）发行股份购买资产取得的406,352,860股股份（占上市公司总股本7.65%）、101,419,669股股份（占上市公司总股本1.91%）、61,827,512股股份（占上市公司总股本1.16%）划转至国网英大集团。本次股份划转前后，置信电气控股股东、实际控制人未发生变化。

本公司已在上海证券交易所网站和指定媒体披露了《上海置信电气股份有限公司关于国有股份划转的提示性公告》（公告编号：临2020-005号）、《上海置信电气股份有限公司收购报告书》及《上海置信电气股份有限公司关于国有股份划转进展的提示性公告》（临2020-007号）等相关公告。

二、本次国有股份划转进展情况

近日，公司收到控股股东国网英大集团《关于上海置信电气股份有限公司股份划转情况的进展说明》，划转各方申请材料已提交，目前尚处于申请材料审核阶段。公司将与划转各方保持密切联系，并主动积极配合，争取尽快完成相关工作。

公司将根据本次股份划转的后续进展情况履行信息披露义务，敬请广大投资者关注公司后续公告并注意投资风险。

特此公告

上海置信电气股份有限公司董事会

2020年4月24日

上海置信电气股份有限公司

关于国有股份划转事项的进展公告

证券代码：600517 证券简称：置信电气 公告编号：临2020-035号

上海置信电气股份有限公司

关于国有股份划转事项的进展公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要提示：

1、深圳市科陆电子科技股份有限公司（以下简称“公司”）下属控股孙公司中核国缆新能源有限公司（以下简称“中核国缆”）及其全资子公司中核国缆宣化县新能源有限公司（以下简称“国缆宣化”）在未告知公司、未履行公司内部审议程序的情况下，签署了质押合同与股权转让协议。截至目前，中核国缆尚未就国缆宣化股权转让事项办理工商变更登记及股权过户手续。

2、公司本次对涉及质押担保等事项的披露是公司及董事会本着对全体股东负责的态度，根据《上市公司信息披露管理办法》等相关规定履行信息披露义务，披露目的是保障公司中小股东的知情权，但并不表示公司对相关事项本身的合规性、合法性及其行为进行认可或追认。

3、公司发现中核国缆相关事项后，高度重视，迅速采取各项措施。公司成立专项小组，对相关情况进行调查与核实；征询多方意见，商讨解决方案，全力推动中核国缆事项的解决。

一、质押担保事项情况

为了拓展、布局光伏电站建设、运营领域业务，公司全资子公司深圳市科陆新能源技术有限公司（以下简称“科陆新能源”）于2015年9月受让了高光中核新能源有限公司（以下简称“高光中核”）持有的中核国缆60%股权。2017年-2018年，高光中核及相关方因融资需要，在未告知公司、未履行公司内部审议程序的情况下，先后将国缆宣化电费项目收费权及国缆宣化100%的股权进行了质押，有关情况具体如下：

高光中核及中核资源集团有限公司（以下简称“中核资源”）、中核新源科技有限公司、中核高光基金管理有限公司（以下简称“中核高光基金”）等公司（以下统称“高光中核及相关方”）为解决其自身融资问题，于2017年与上海国泰君安证券资产管理有限公司（以下简称“国泰君安资管”）签署一揽子融资协议，共同发起设立中核高光广赢（深圳）投资中心（有限合伙）（以下简称“中核广赢”）。其中，中核高光基金为中核广赢普通合伙人，首期出资100万元；国泰君安资管为中核广赢优先级有限合伙人，首期出资37,500万元；中核资源为中核广赢劣后级有限合伙人，首期出资12,400万元。

2017年11月，国缆宣化与国泰君安资管签署《质押合同》（以下简称“电费项目收费权之《质押合同》”），合同约定国缆宣化将其电费项目收费权向国泰君安资管提供质押担保，担保范围为中核资源与国泰君安资管签订的《关于中核高光广赢（深圳）投资中心（有限合伙）之份额转让协议》及中核新源科技有限公司与国泰君安资管签订的《关于中核高光广赢（深圳）投资中心（有限合伙）之差额补足协议》项下全部债务。

2017年12月，中核广赢与中核国缆签署《中核国缆宣化县新能源有限公司之股权转让协议》（以下简称“《国缆宣化股转协议》”），协议约定中核国缆将其持有的国缆宣化100%的股权转让给中核广赢，股权转让价款为9,900万元。

2017年12月，中核广赢决定对国缆宣化进行增资39,100万元，增资完成后国缆宣化注册资本将为49,000万元。

2018年5月，中核国缆与国泰君安资管签署《质押合同》（以下简称“股权质押之《质押合同》” ），合同约定中核国缆将其持有的国缆宣化100%的股权向国泰君安资管提供质押担保，担保范围为中核资源与国泰君安资管签订《关于中核高光广赢（深圳）投资中心（有限合伙）之份额转让协议》及中核新源科技有限公司与国泰君安资管签订的《关于中核高光广赢（深圳）投资中心（有限合伙）之差额补足协议》项下全部债务。

上述相关安排系高光中核及相关方、中核国缆等共同商议的结果，高光中核及相关方、中核国缆、中核广赢未就国缆宣化质押事项取得科陆新能源及公司同意，且未告知科陆新能源及公司。截至目前，中核国缆及中核广赢尚未就国缆宣化股权转让事项办理工商变更登记及股权过户手续，中核广赢尚未就国缆宣化增资事项办理工商变更登记手续。

二、相关方基本情况

1、高光中核新能源有限公司

成立日期：2015年8月20日

注册资本：6,000万元人民币

法定代表人：侯绪民

企业地址：山东省枣庄市薛城区珠江路SOHO珠江D3幢510室

经营范围：能源项目管理服务（太阳能、风能、生物质能项目除外）；机械设备、电子产品、计算机软硬件及辅助设备的批发及零售；以自有资金对外投资；贸易咨询服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：高光集团有限公司持有高光中核100%股权。

公司与高光中核新能源有限公司不存在关联关系。

2、中核资源集团有限公司

成立日期：2012年7月31日

注册资本：126,800万元人民币

法定代表人：王宗理

企业地址：北京市丰台区广安路9号院6号楼618室

经营范围：销售煤炭（不再北京地区开展实物煤的交易、储运活动）、机械设备、电子产品、计算机软硬件及辅助设备、通讯设备；新能源技术开发、技术开发、技术转让、技术咨询、技术推广、技术服务；建设工程项目管理；经济贸易咨询；物业管理；房地产开发。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

股权结构：高光集团有限公司持有其47.52%的股权，中国宝原投资有限公司持有其47.52%的股权，北京亿德通资产管理有限公司持有其3.96%的股权， 香港产业基金投资有限公司持有其1%的股权。

公司与中核资源集团有限公司不存在关联关系。

3、中核新源科技有限公司

成立日期：2016年2月3日

注册资本：60,000万元人民币

法定代表人：陈龙

企业地址：北京市丰台区广安路9号院6号楼614

经营范围：技术开发；企业管理服务。(企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。)

股权结构：中国华宇经济发展有限公司持有其100%股权。

公司与中核新源科技有限公司不存在关联关系。

4、中核高光基金管理有限公司

成立日期：2016年4月11日

注册资本：10,000万元人民币

法定代表人：解玲玲

企业地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

经营范围：一般经营项目是：投资管理、投资咨询（根据法律、行政法规、国务院决定等规定需要审批的，依法取得相关审批文件后方可经营）。

股权结构：中核新能质子医疗投资控股有限公司持有其60%的股权，和品集团有限公司持有其40%的股权。

公司与中核高光基金管理有限公司不存在关联关系。

5、上海国泰君安证券资产管理有限公司

成立日期：2010年8月27日

注册资本：200,000万元人民币

法定代表人：龚德雄

企业地址：上海市黄浦区南苏州路381号409A10室

经营范围：证券资产管理业务。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

股权结构：国泰君安证券股份有限公司持有其100%的股权。

公司与上海国泰君安证券资产管理有限公司不存在关联关系。

6、中核高光广赢（深圳）投资中心（有限合伙）

成立日期：2016年12月23日

注册资本：10,000万元人民币

执行事务合伙人：中核高光基金管理有限公司

企业地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)

经营范围：投资咨询（不含限制项目）；创业投资；投资兴办实业（具体项目另行申报）；项目投资（具体项目另行申报）。（以上各项涉及法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外，限制的项目须取得许可后方可经营）

股权结构：上海国泰君安证券资产管理有限公司持有其75%的股权，中核资源集团有限公司持有其24.97%的股权，中核高光基金管理有限公司持有其0.03%的股权。

公司与中核高光广赢（深圳）投资中心（有限合伙）不存在关联关系。

7、中核国缆新能源有限公司

成立日期：2014年12月3日

注册资本：10,000万元人民币

法定代表人：侯绪民

企业地址：浙江省舟山港综合保税区企业服务中心303-37室(自贸试验区内)

经营范围：投资风力发电、太阳能发电、生物质能发电项目的开发、管理、技术咨询、技术服务。

股权结构：公司全资子公司科陆新能源持有其60%的股权，高光中核新能源有限公司持有其40%的股权。

8、中核国缆宣化县新能源有限公司

成立日期：2015年5月21日

注册资本：9,900万元人民币

法定代表人：侯绪民

企业地址：河北省张家口市宣化县崞村镇谷峪口村

经营范围：风力发电、太阳能发电、生物质能发电项目的开发、管理、技术咨询、技术服务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

股权结构：公司控股孙公司中核国缆新能源有限公司持有其100%的股权。

三、相关审议程序及信息披露情况说明

根据《中华人民共和国合同法》的相关规定，当事人订立、履行合同，应当遵守法律、行政法规，如存在恶意串通，损害国家、集体或者第三人利益，或以合法形式掩盖非法目的等情形的，为无效合同。中核广赢与中核国缆于2017年12月签署的《国缆宣化股转协议》存在合同当事人恶意串通损害公司合法权益或合同当事人以合法形式掩盖非法目的的嫌疑，且截至目前，双方尚未就国缆宣化股权转让事项办理工商变更登记手续，因此，国缆宣化的股权权属未发生转移，该股权转让行为不应发生法律效力。

作为公司控股子公司，根据《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》等的相关规定，上述质押担保事项应提交公司董事会及股东大会审议并对外披露。公司在受让中核国缆60%股权后，向中核国缆、国缆宣化派驻了财务人员、项目经理。公司在《公司章程》中也规定了对外担保等重大事项须经公司董事会/股东大会审议，并制定了《对外担保管理办法》、《重大信息内部报告制度》等制度，对子公司进行管控。中核国缆和国缆宣化的法定代表人均为高光中核的关联人，两家公司的印鉴印章因业务需要当时由高光中核派出人员保管和使用。中核国缆、国缆宣化签订《质押合同》、《国缆宣化股转协议》等事项时未告知科陆新能源及公司，未取得科陆新能源及公司同意，公司当时因未获悉该事项也未进行相应信息披露。

四、对公司的影响

据了解，截至2019年底中核广赢未按照协议约定向国泰君安资管支付相应本金、收益，已经构成违约。经查询，被担保方中核资源涉及大量诉讼，且被列为失信人单位。对于国泰君安资管向中核广赢的出资及可能形成的利息、违约金、赔偿金等，中核资源无偿付能力，可能触发中核国缆和国缆宣化履行相应的质押担保义务。2020年4月22日，公司收到国泰君安资管的回函，确认截至2019年12月31日，中核国缆与国缆宣化为国泰君安资管提供的担保包含主债权本金和利息及其他费用，其中本金为人民币3.75亿元，利息及其他费用按照主债权协议约定执行。

五、其他说明

1、中核国缆及国缆宣化对外担保行为未履行法律法规及《公司章程》等规定的审议程序，公司及董事会本着对全体股东负责的态度，根据《上市公司信息披露管理办法》等相关规定履行信息披露义务，披露目的是保障公司中小股东的知情权，但并不表示公司对相关事项本身的合规性、合法性及其行为进行认可或追认。

2、公司发现中核国缆相关事项后，高度重视，迅速采取各项措施。公司成立专项小组，对相关情况进行调查与核实；征询多方意见，商讨解决方案，全力推动中核国缆事项的解决。

3、公司董事会将密切关注上述事件的后续进展情况，及时履行信息披露义务。公司的指定的信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《证券日报》、《上海证券报》巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

深圳市科陆电子科技股份有限公司

董事会

二○二○年四月二十四日

深圳市科陆电子科技股份有限公司

关于控股孙公司及其子公司涉及对外担保事项的公告

证券代码：002121 证券简称：科陆电子 公告编号：2020032

深圳市科陆电子科技股份有限公司

关于控股孙公司及其子公司涉及对外担保事项的公告