招商安泰系列开放式证券投资基金招募说明书（更新）摘要

(上接6版)

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基金管理人可根据有关法律法规规定，选择其他符合要求的机构代理销售本基金。

3.2 注册登记机构

名称：招商基金管理有限公司

注册地址：深圳市福田区深南大道7088号

法定代表人：刘辉

成立日期：2002年12月27日

电话：（0755）83196445

传真：（0755）83196436

联系人：宋宇彬

3.3 律师事务所和经办律师

名称：上海源泰律师事务所

注册地址：上海市浦东新区浦东南路256号华夏银行大厦14楼

负责人：廖海

电话：（021）51150298

传真：（021）51150398

经办律师：刘佳、张雯倩

联系人：刘佳

3.4 会计师事务所和经办注册会计师

名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）

注册地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼

执行事务合伙人：曾顺福

电话：021-6141 8888

传真：021-6335 0177

经办注册会计师：汪芳、侯雯

联系人：汪芳

§4 基金名称

招商安泰系列开放式证券投资基金

§5 基金类型

契约型开放式

§6 投资目标

对投资者进行市场细分，为投资者提供适合其风险承受能力的基金投资品种，在既定的风险程度下争取获得较好的收益。

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招商安泰偏股混合追求长期的资本增值。

招商安泰平衡混合追求当期收益和长期资本增值的平衡。

招商安泰债券追求较高水平和稳定的当期收益，保证长期本金的安全。

§7 投资范围

本系列基金的投资范围界定为股票、债券以及中国证监会批准的其它投资品种。股票投资范围为所有在国内依法发行的，具有良好流动性的A股。债券投资的主要品种包括国债、金融债、公司债与可转换债等。

1、招商安泰偏股混合以股票投资为主，债券投资为辅，主要投资于流动性好的A股，国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。

2、招商安泰平衡混合的债券和股票的比重保持平衡，主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债和流动性好的A股市场发行的股票以及中国证监会批准的其它投资品种。

3、招商安泰债券主要投资于国债、金融债、公司债与可转换债以及中国证监会批准的其它投资品种。

§8 投资策略

1、投资方法考虑

引进和应用ING 的投资管理流程。

投资理念与国外成熟的机构投资者更加趋同。

引进ING的投资管理工具，并加以本土化，使之广泛应用于投资和研究实践。这些投资管理工具包括PFG数量选股模型、SRS股票评级系统、IRS行业评估系统、以及ING风险管理系统。

2、 资产配置

本系列基金旗下包含三个不同资产配置的基金，均为股票/债券基金，其股票/债券的配置比例相对固定，一般不再做战术性的资产配置，只在操作上保证必要的灵活性。

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上表中所述现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。

考虑到股票市场可能出现极端情况以及基金管理时实际的操作需要，本系列基金允许下属基金的股票/债券配置比例以基准比例为中心在适当的范围内进行调整。以下是各基金的资产配置调整区间：

招商安泰偏股混合可能的债券/股票配置为：债券20%—30%， 股票65%—80%。

招商安泰平衡混合可能的债券/股票配置为：债券40%—60%， 股票35%—55%。

招商安泰债券的投资不涉及债券和股票间的资产配置问题，其债券投资比例范围为不低于85%。

3、 组合构建：

A、股票组合构建

本系列基金股票投资强调将定量的股票筛选和定性的公司研究有机结合，并实时应用行业评估方法和风险控制手段进行组合调整。其中，公司研究是整个股票投资流程的核心。通过研究，得出对公司盈利成长潜力和合理价值水平的评价，从而发掘出价值被市场低估并具有良好现金流成长性的股票。

本系列基金股票投资的主要过程包括：

（1） 以流动性指标筛选，建立备选股票库

（2） 对备选库内的股票用模型进行定量分析和评分筛选；

（3） 以定性的股票评级系统全面考察上市公司的未来发展；

（4） 行业分析模型和其他调整；

（5） 建立模拟股票组合；

（6） 运用风险控制模型进行组合调整和投资风险控制；

（7） 模拟组合的执行。

B、债券组合构建

本系列基金对债券投资组合的方法借鉴了ING 在海外进行投资管理的经验。ING的债券投资采用主动的投资管理，获得与风险相匹配的收益率，同时保证组合的流动性满足正常的现金流的需要。债券投资过程按以下步骤执行：

（1） 预测收益率的长期变动趋势

（2） 久期管理

（3） 债券组合管理

（4） 债券组合风险控制

C．投资程序

（1） 投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它重大事项；

（2） 基金管理部通过股票投资周会和债券投资周会，确定拟投资的个股和个券；

（3） 基金经理根据所管基金的特点，确定基金投资组合；

（4） 基金经理发送投资指令；

（5） 交易部审核与执行投资指令；

（6） 数量分析人员对投资组合的分析与评估；

（7） 基金经理对组合的检讨与调整。

在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策环节的合规性、事前及事后风险、操作风险等投资风险进行监控，并在整个投资流程完成后，对投资风险及绩效做出评估，提供给投资决策委员会、投资总监、基金经理等相关人员，以供决策参考。

§9 投资限制

1、投资组合限制

（1）本基金持有一家公司的股票，不得超过基金资产净值的10%；

（2）本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的10%；本基金管理人管理的全部开放式基金（包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金）持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的15%；本基金管理人管理的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票，不得超过该上市公司可流通股票的30%。

（3）本系列基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过相应基金基金资产净值的15%；

因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资。

（4）本系列基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致。

（5）本基金参与股票发行申购，所申报的金额不得超过本基金的总资产，所申报的股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；

（6）不得违反本基金合同关于投资范围、投资策略、和投资比例的约定；

（7）法律法规规定的其他限制。

本基金管理人应当自本基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合以上第1、2条规定比例或者基金合同约定的投资比例的，基金管理人应当在十个交易日内进行调整。

2、禁止行为

（1）承销证券；

（2）投资于其他基金；

（3）以基金的名义使用不属于基金名下的资金买卖证券；

（4）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；

（5）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；

（6）将基金财产用于非法抵押、担保、资金拆借或者贷款；

（7）从事承担无限责任的投资；

（8）以基金财产进行房地产投资；

（9）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（10）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（11）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（12）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。

§10 业绩比较基准

根据各基金资产配置比例以及市场现有的相关指数，各基金的业绩比较基准如下：

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§11 风险收益特征

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§12 投资组合报告

招商安泰系列开放式证券投资基金管理人－招商基金管理有限公司的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日，来源于《招商安泰系列开放式证券投资基金2019年第4季度报告》。

1.招商安泰偏股混合型证券投资基金

1.1 报告期末基金资产组合情况

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1.2 报告期末按行业分类的股票投资组合

1.2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合

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1.2.2 报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

1.3 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

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1.4 报告期末按债券品种分类的债券投资组合

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1.5 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

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1.6 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

1.7 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

1.8 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

1.9 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

1.9.1 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

1.9.2 本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

1.10 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

1.10.1 本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

1.10.2 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

1.10.3 本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

1.11 投资组合报告附注

1.11.1

报告期内基金投资的前十名证券除安井食品（证券代码603345）、中信建投（证券代码601066）、太阳纸业（证券代码002078）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、安井食品（证券代码603345）

根据2019年7月9日发布的相关公告，该证券发行人因未按时披露定期报告,未及时披露公司重大事件被上海证券交易所警示。

2、中信建投（证券代码601066）

根据2019年5月8日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被黑龙江证监局责令改正。

根据2019年7月17日发布的相关公告，该证券发行人因财务会计报告违规,未依法履行职责被中国银行间市场交易商协会通报批评,并责令改正。

根据2019年7月18日发布的相关公告，该证券发行人因违规经营被北京证监局责令改正。

3、太阳纸业（证券代码002078）

根据2019年11月8日发布的相关公告，该证券发行人因涉嫌违反法律法规被山东省市场监督管理局没收违法所得。

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

1.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

1.11.3 其他资产构成

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1.11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。

1.11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

2.招商安泰平衡型证券投资基金

2.1报告期末基金资产组合情况

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2.2报告期末按行业分类的股票投资组合

2.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

金额单位：人民币元

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2.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

2.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

金额单位：人民币元

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2.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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2.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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2.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

2.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

2.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

2.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

2.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

2.9.2本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

2.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

2.10.1本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

2.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

2.10.3本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

2.11投资组合报告附注

2.11.1

报告期内基金投资的前十名证券除19中油股MTN003（证券代码101900222）、国开1704（证券代码108602）、国开1803（证券代码018009）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、19中油股MTN003（证券代码101900222）

根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、环境污染、未依法履行职责等原因，多次收到监管机构的处罚决定。

2、国开1704（证券代码108602）

根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法履行职责，多次受到监管机构的处罚。

3、国开1803（证券代码018009）

根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法履行职责，多次受到监管机构的处罚。

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

2.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

2.11.3其他资产构成

金额单位：人民币元

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2.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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2.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况。

3.招商安泰债券证券投资基金

3.1报告期末基金资产组合情况

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3.2报告期末按行业分类的股票投资组合

3.2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合

本基金本报告期末未持有股票。

3.2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合

本基金本报告期末未持有港股通投资股票。

3.3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

本基金本报告期末未持有股票。

3.4报告期末按债券品种分类的债券投资组合

金额单位：人民币元

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3.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细

金额单位：人民币元

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3.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细

本基金本报告期末未持有资产支持证券。

3.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

本基金本报告期末未持有贵金属。

3.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细

本基金本报告期末未持有权证。

3.9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明

3.9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

3.9.2本基金投资股指期货的投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与股指期货交易。

3.10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明

3.10.1本期国债期货投资政策

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

3.10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

3.10.3本期国债期货投资评价

根据本基金合同规定，本基金不参与国债期货交易。

3.11投资组合报告附注

3.11.1

报告期内基金投资的前十名证券除17国开06（证券代码170206）、19国开02（证券代码190202）外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查，不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。

1、17国开06（证券代码170206）

根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法履行职责，多次受到监管机构的处罚。

2、19国开02（证券代码190202）

根据发布的相关公告，该证券发行人在报告期内因违规经营、违反反洗钱法、未依法履行职责，多次受到监管机构的处罚。

对上述证券的投资决策程序的说明：本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求。

3.11.2

本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库，本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入。

3.11.3其他资产构成

金额单位：人民币元

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3.11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细

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3.11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明

本基金本报告期末未持有股票。

§13 基金的业绩

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。

招商安泰偏股混合型基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

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注：本基金合同生效日为2003年4月28日

招商安泰平衡混合基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

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注：本基金合同生效日为2003年4月28日。

招商安泰债券A基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

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注：本基金合同生效日为2003年4月28日。

招商安泰债券B基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表：

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注：本基金合同生效日为2003年4月28日。

§14 基金的费用概览

14.1 与基金运作有关的费用

1、与基金运作有关的费用列示：

（1） 基金管理人的管理费；

（2） 基金托管人的托管费；

（3） 基金的销售服务费；

（4） 基金的证券交易费用；

（5） 基金合同生效后的基金信息披露费用；

（6） 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费；

（7） 基金份额持有人大会费用；

（8） 其它按照国家有关规定可以在基金资产中列支的其它费用；

（9） 上述（3）到（7）项费用由基金托管人根据其它有关法规及相应协议的规定，按费用实际支出金额支付，列入当期基金费用；

（10） 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金资产的损失，以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用；

（11） 基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费，无须召开基金份额持有人大会。

2、基金管理费

本系列基金旗下各基金的基金管理费分别提取。按该基金前一日的资产净值乘以相应的管理费年费率来计算。各基金管理费率如下表所示：

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基金管理费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送管理费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金资产中一次性支付，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

计算公式如下：

每日应计提基金管理费 = 前一日的基金资产净值×管理费率÷365

3、基金托管费

本系列基金旗下各基金的托管费分别提取。按该基金前一日资产净值乘以相应的托管费年费率来计算。各基金托管费率如下表所示：

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基金托管费每日计提，逐日累计至每个月月末，按月支付。由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令，基金托管人复核后于次月前两个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人，若遇法定节假日、休息日等，支付日期顺延。

计算公式如下：

每日应计提基金托管费=前一日的基金资产净值×托管费率÷365

14.2 与基金销售有关的费用

1、投资者的申购费用，由基金管理人及代销机构收取。赎回费归基金资产所有，作为对其他基金份额持有人的补偿。

2、 申购费率：

中国内地销售的基金份额的申购费率

本系列基金的申购费采用比例费率，投资人在一天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。本基金对通过直销中心申购的养老金账户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。

养老金账户，包括养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，本公司将依据规定将其纳入养老金账户范围。

费率如下：

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投资本基金的养老金账户，在本公司直销中心办理账户认证手续后，即可在上述申购费率的基础上享受申购费率4折优惠。未在本公司直销中心办理账户认证手续的养老金账户，不享受上述特定费率。

申购费用的计算方法：

申购费用 = 申购金额-净申购金额

净申购金额 = 申购金额/（1+申购费率）

申购费用在申购基金时从申购金额中收取，不列入基金资产。

申购费用由基金管理人及代销机构收取，用于本基金的市场推广、销售和注册登记费用。

www.cmfchina.com网上交易，详细费率标准或费率标准的调整请查阅官网交易平台及基金管理人公告。

招商安泰债券H类份额的申购费率

招商安泰债券H类份额的申购费率最高不超过5%，实际操作中，以香港代销机构的具体规定为准。

3、 赎回费率：

中国内地销售的基金份额的赎回费率

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赎回费用的计算方法：赎回费 = 赎回当日该基金份额净值×赎回份额×赎回费率

赎回费用由赎回人承担，在投资者赎回基金份额时收取，赎回费归基金资产所有。

注：1）认购的基金份额持有期限的起始日为基金合同生效日，申购的基金份额持有期限的起始日为申购的注册登记日，截止日为赎回、转换的注册登记日。

2）投资人对本系列基金旗下同一基金连续持有期限超过365天，赎回费率为零，期间如进行赎回或转换，持有期限需重新计算，不予累计。

3）网上直销、定期定额投资计划等特殊申购业务规则另见已发布的相关公告。

招商安泰债券H类份额的赎回费率为0.05%，赎回费归基金资产所有。

4、转换费用

（1）各基金间转换的总费用包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。

（2）每笔转换申请的转出基金端,收取转出基金的赎回费,赎回费中不低于25％的部分归入转出基金的基金资产。

（3）每笔转换申请的转入基金端,从申购费率(费用)低向高的基金转换时,收取转入基金与转出基金的申购费用差额；申购补差费用按照转入基金金额所对应的申购费率(费用)档次进行补差计算。从申购费率(费用)高向低的基金转换时,不收取申购补差费用。

（4）基金转换采取单笔计算法,投资者当日多次转换的,单笔计算转换费用。

（5）各只基金的标准申购费率(费用)按照最新的招募说明书列示执行。如标准申购费率(费用)调整,基金转换费的计算相应调整。

上述基金转换费用收取标准及转换费率自2008年2月22日起执行,原基金转换费用收取标准及转换费率同时废止。

基金管理人可以针对特定投资人（如养老金客户等）开展费率优惠活动，届时将提前公告。

14.3 基金的税收

根据财政部财税[2004]78号《国家税务总局关于证券投资基金税收政策的通知》的要求，自2004年1月1日起，对证券投资基金（封闭式证券投资基金，开放式证券投资基金）管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，继续免征营业税和企业所得税。

本基金按国家有关规定依法纳税。

§15 对招募说明书更新部分的说明

本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求，对本基金管理人于2020年2月28日刊登的本基金招募说明书进行了更新，并根据本基金管理人在前次招募说明书刊登后本基金的投资经营活动进行了内容补充和数据更新。

本次主要更新的内容如下：

1、更新了“重要提示”。

2、在“基金管理人”部分，更新了“基金管理人概况”,更新了“主要人员情况”。

3、在“基金托管人”部分，更新了“基金托管人概况”,更新了“主要人员情况”,更新了“基金托管业务经营情况”,更新了“基金托管人的内部控制制度”。

4、在“相关服务机构”部分，更新了“基金份额销售机构”,更新了“会计师事务所和经办注册会计师”。

5、在“基金的投资”部分，更新了“基金投资组合报告”。

6、更新了“基金的业绩”。

7、在“基金托管协议的内容摘要”部分，更新了“托管协议当事人”。

8、更新了“其他应披露事项”。

招商基金管理有限公司

2020年4月27日