中国银河证券股份有限公司
(上接233版)
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根据《股东大会议事规则》上述修订内容，相应调整《股东大会议事规则》章节条款序号。
附件二：《董事会议事规则》修订对比表
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根据《董事会议事规则》上述修订内容，相应调整《董事会议事规则》章节条款序号。
附件三：《关联交易管理办法》修订对比表
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附件四：《对外投资管理办法》修订对比表
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附件五：《对外担保管理办法》修订对比表
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证券代码：601881 证券简称：中国银河 公告编号：2020-044
中国银河证券股份有限公司
第三届监事会2020年第一次
临时会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国银河证券股份有限公司第三届监事会2020年第一次临时会议于2020年4月27日在北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座1516会议室以现场与电话相结合的方式召开。本次会议的通知于2020年4月22日以电子邮件方式发送各位监事、公司纪委书记、董事会秘书和合规总监。会议由监事会陈静主席召集并主持，出席会议的监事应到5人，实到5人，其中，陶利斌监事、方燕监事以电话会议方式参会。董事会秘书吴承明、合规总监梁世鹏列席会议。会议的召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的规定，做出的决议合法有效。
经过与会监事审议表决，会议形成如下决议：
一、审议通过《关于修订〈中国银河证券股份有限公司章程〉的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权
二、审议通过《关于修订〈中国银河证券股份有限公司监事会议事规则〉的议案》，同意将该议案提交公司股东大会审议
1、同意对《监事会议事规则》的部分条款进行修改；
2、提请股东大会授权公司监事会根据有关监管机构的要求与建议，对《监事会议事规则》进行相应的调整。
具体内容请参见附件。
表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权
三、审议通过《关于提请审议〈中国银河证券股份有限公司2020年第一季度报告〉的议案》
表决结果：4票同意，0票反对，0票弃权（出于对所任岗位职责存在潜在利益冲突可能性的谨慎考虑，樊敏非监事回避表决）。
公司监事会就公司2020年第一季度报告出具如下书面审核意见：
1、公司2020年第一季度报告的内容能够真实、准确、完整地反映公司2020年第一季度的财务状况等事项；2、公司2020年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规及《公司章程》的规定；3、未发现参与公司2020年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
特此公告。
中国银河证券股份有限公司监事会
2020年4月28日
附件：《监事会议事规则》修订对比表
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根据《监事会议事规则》上述修订内容，相应调整《监事会议事规则》章节条款序号。
证券代码：601881证券简称：中国银河公告编号：2020-045
中国银河证券股份有限公司
关于修订公司章程部分条款的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
中国银河证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日召开第三届董事会第五十八次会议（定期）审议通过了《关于提请修订〈公司章程〉的议案》，拟根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》《证券公司股权管理规定》、《国务院关于调整适用在境外上市公司召开股东大会通知期限等事项规定的批复》等相关规定以及公司经营实际情况等，对《公司章程》有关内容进行了修订。
具体修订内容请见附件《中国银河证券股份有限公司章程》修订对比表。
本次《公司章程》修订尚需公司股东大会审议，其中对《公司章程》原第135条、第137条修订需提交A股类别股东大会、H股类别股东大会审议。
特此公告。
中国银河证券股份有限公司董事会
2020年4月28日
附件：《中国银河证券股份有限公司章程》修订对比表
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(下转235版)
