浙江新和成股份有限公司

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2020-015

2019年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

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声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

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非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以2,148,662,300为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司是一家主要从事营养品、香精香料、高分子新材料和原料药的生产和销售的国家级高新技术企业。公司专注于精细化工，秉承客户导向理念，以客户为中心创造价值，为全球100多个国家和地区提供解决方案，以优质健康和绿色环保的产品不断改善人类生活品质，为利益相关方创造可持续的价值。凭借领先的技术、科学的管理和诚信的服务，公司已成为世界四大维生素生产企业之一、全国大型的香精香料生产企业和维生素类饲料添加剂企业。

营养品：作为营养健康的使者，我们成功研制出多种健康高效的饲用和食用添加剂。既提升动物营养健康和养殖利润，也推动了人类健康保健取得重大进展。并通过持续的营养研究、应用技术研究和技术服务，提供更完善的产品和解决方案。主要产品包括维生素E、维生素A、蛋氨酸、维生素D3、生物素、虾青素、辅酶Q10等。主营维生素市场占有率高，行业地位突出，品牌优势明显。处于国内领先，国外知名的市场地位。报告期内，通过加强营养研究，深化产品经理工作机制等措施，为客户提供更优质的服务。蛋氨酸一期5万吨生产线实现满负荷生产，全年成本下降显著，有效提升产品竞争力，实现扭亏为盈；二期10万吨生产线，实施精细化质量控制，项目总体进度可控，预计2020年上半年度投入试车；营养品项目顺利完成达产验收，实现一次性开车成功；生物发酵项目，通过强化项目化管理，工程顺利竣工，并投入试生产。

香精香料：作为香精香料行业的引领者，我们依托合成与发酵平台优势，产品应用覆盖日化、食品和医药等各大领域。主要产品包括芳樟醇系列、叶醇系列、二氢茉莉酮酸甲酯、覆盆子酮、柠檬醛等。主营香料产品市场占有率高，与国际大公司同台竞技。报告期内，通过内部产能挖潜，提升产品竞争力，积极开展新产品研发和中试，香精香料业务收入17.93亿元，占公司总收入23.53%，为公司稳定发展提供了有效保障。

高分子新材料：我们以高性能树脂的聚合工艺研发及改性应用为基础，通过高效、稳定、节能、环保的专业性生产，为人类生活提供更舒适、更环保、更健康的材料产品。重点产品主要有PPS、PPA等，有着良好的发展前景和蓬勃的生命力。新材料是国家七大战略新兴产业之一，未来发展将获得国家政策、经济环境和市场环境等多方面支持，尤其是高分子新材料、功能性改善等特种新材料有着广阔发展前景。报告期内，PPS完成技改扩产，通过技改项目实施及产供销研的紧密结合，有效控制生产成本。PPS纤维和东洋纺开展战略合作，产品品质和生产技术显著提升；新材料业务收入6.69亿元，同比增加68.05%。

原料药：基于精细化工业务的积淀，我们将专注原料药与其上游关键中间体业务的开发与制造，为制剂企业提供高品质的原料药产品与服务。现处于产品结构调整、转型升级阶段。报告期内，公司加大原料药领域新产品新技术新设备的研究与应用，完善匹配国内外高端市场的质量管理体系，积极推动现有产品的核心竞争力提升与新兴市场拓展。未来，公司将充分利用现有技术、市场与原料三大平台，继续加强药品研发工作，优化产品布局，打造一体化、系列化产品群，抓住原料药行业整合发展的新契机。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

2019年是公司保持定力、稳健经营、推动高质量发展的重要一年，公司紧紧围绕“推进战略、稳健经营、强化管理、提升效益”的经营指导思想，有效应对外部环境变化，把握市场机会，调整优化产业布局，各项工作落地有效。报告期内，公司实现营业收入762,098.29万元，比上年同期减少12.23%；利润总额256,869.24万元，比上年同期减少29.43%；归属于上市公司股东的净利润216,861.62万元，比上年同期减少29.56%。

报告期内，公司主要经营工作情况如下：

1、产品市场份额稳步提升。2019年公司积极应对市场突变，发挥行业领先优势，强化市场趋势研判，抓住关键市场节点，营养品和香料业务主要产品实现利润最大化；新材料业务差异化销售取得重大突破，产品实现满产满销；原料药销售，与国内外大客户的合作多步推进，为将来规模化销售奠定了良好的基础；新产品也逐渐铺开销售，客户对新产品的认知逐步加强；大客户市场份额进一步巩固，经营抗风险能力进一步提升。

2、创新活力加速释放。公司坚持“创新驱动发展”理念，注重科研创新，深化产学研融合，对外与多所院校签署合作协议，对内成立营养研究院和新材料研究院，不断提升自主创新能力。全年研发投入占营业收入比重5.70%，荣获中国专利奖银奖1项，浙江省专利奖金奖1项。

3、可持续发展理念深入人心。公司安全、环保、质量等生产保障体系有效运行，强化安全管理，固化管理经验，优化审批流程，与壳牌公司开展战略合作，推进HSE管理体系建设；开展多项清洁生产课题，加强源头削减工作；主持、参与完成4个国家标准及团体标准制定。

4、战略项目在攻坚克难中落地生根。报告期内，氨基酸一期项目实现满负荷生产，提升了产品竞争力和利润率，二期项目年产10万吨生产线建设工作按计划推进，项目总体进度可控，各装置陆续进入中交阶段，年产15万吨生产线建设明确实施规划；营养品项目和生物发酵项目按计划开展试生产工作，其中营养品项目顺利完成达产验收，发酵项目全线打通工艺路线，试生产负荷逐步提升。

5、管理体系不断完善。健全双通道晋升体系，全面启动任职资格认证；系统开展人才盘点工作，新开设后备人才远航班，高管后备班、车间主任后备班持续推进；推进设备完整性体系建设，重点抓好设备规范、稳定运行，智能点检仪实现全覆盖，实现设备安全、可套房贷款、经济运行的总体目标；通过采购平台建设，实现采购业务的全流程管控；推进数字化转型项目和各模块管理系统的开发，完善信息化体系；开展行之有效工作经验活动，形成“育人手册”。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、2019年4月26日，公司第七届董事会第十七次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，根据财政部2017年修订的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期会计》《企业会计准则第37号——金融工具列报》四项会计准则，要求境内上市企业自2019年1月1日起施行上述会计准则。公司对相关会计政策进行相应调整。具体内容详见公司于2019年4月29日在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2019-019）。

2、2019年8月21日，公司第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》，根据财政部于2019年4月30日颁布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会【2019】6号），2019年5月9日发布关于印发修订《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》（财会【2019】8号），2019年5月16日发布关于印发修订《企业会计准则第12号—债务重组》（财会【2019】9号）。公司对相关会计政策进行相应调整。具体内容详见公司于2019年8月23日在巨潮资讯网的相关公告（公告编号：2019-032）。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

浙江新和成股份有限公司

法定代表人：胡柏藩

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2020-013

浙江新和成股份有限公司

第七届董事会第二十二次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江新和成股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第七届董事会第二十二次会议于2020年4月19日以电子邮件的方式发出会议通知，于2020年4月24日上午10:00在公司总部会议室召开。应到董事十一名，实到十一名，公司监事和其他高管人员列席了会议。本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由董事长胡柏藩先生主持，经表决形成决议如下：

一、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2019年度董事会工作报告》，该议案尚需提交股东大会审议。公司独立董事韩灵丽、黄灿、金赞芳、朱剑敏向董事会提交了独立董事述职报告，并将在公司2019年度股东大会上述职。

二、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2019年度总经理工作报告》；

三、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2019年度报告正文及摘要》，该议案尚需提交股东大会审议；

《公司2019年度报告》全文详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告；《公司2019年度报告摘要》全文详见公司同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告。

四、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2019年度财务决算报告》，该议案尚需提交股东大会审议；

公司营业总收入为762,098.29万元，较上年同期下降12.23%；归属于上市公司股东的净利润为216,861.62万元，比上年同期下降29.56%；期末所有者权益总额为1,690,060.44万元，比年初增加4.23%。

五、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2019年度利润分配预案》， 该议案尚需提交股东大会审议；

董事会提议2019年度以公司现有总股本2,148,662,300股为基数向全体股东每10股派发现金红利人民币5元（含税），合计派发现金1,074,331,150.00元，其余可供股东分配的利润3,413,682,258.28元结转下年。

六、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2019年度内部控制自我评价报告》；

全文详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

七、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2019年度社会责任报告》；

全文详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

八、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；

全文详见公司同日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

九、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》；该议案尚需提交股东大会审议；

全文详见公司同日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

十、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于开展票据池业务的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

全文详见公司同日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

十一、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于公司新增借款的议案》；

为满足公司及子公司生产经营和发展的需要，董事会同意2020年度向合作银行申请新增借款不超过人民币350,000 万元。

十二、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于为控股子公司提供担保的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

全文详见公司同日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

十三、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于变更公司注册地址的议案》；该议案尚需提交股东大会审议；

全文详见公司同日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

十四、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

《公司章程》修订前后对照表及修改后《公司章程》详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

十五、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修改〈董事会议事规则〉的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

全文详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

十六、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修改〈股东大会议事规则〉的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

全文详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

十七、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修改〈独立董事制度〉的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

全文详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

十八、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修改〈信息披露管理制度〉的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

全文详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

十九、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修改〈对外担保管理制度〉的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

全文详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

二十、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修改〈关联交易决策制度〉的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

全文详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

二十一、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于修改其他制度的议案》；

公司董事会同意对《总经理工作细则》、《审计委员会议事规则》、《审计委员会年报工作规程》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《独立董事年报工作制度》、《内幕信息知情人登记管理制度》、《投资者关系管理制度》、《对外捐赠及赞助管理制度》、《内部审计制度》、《外汇套期保值业务管理制度》部分条款进行修订。上述制度的修改内容经董事会审议通过即生效。修改后的制度全文详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

二十二、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

全文详见公司同日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

二十三、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《2020年第一季度报告》；

《2020年第一季度报告》全文详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告；《2020年第一季度报告正文》全文详见同日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

二十四、以11票同意，0票反对，0票弃权，审议通过《关于召开公司2019年度股东大会的议案》。

公司董事会同意于2020年5月21日14点召开公司2019年度股东大会，全文详见公司同日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

特此公告。

浙江新和成股份有限公司董事会

2020年4月28日

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2020-014

浙江新和成股份有限公司

第七届监事会第十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江新和成股份有限公司（以下简称“公司”）第七届监事会第十六次会议于2020年4月19日以电子邮件的方式发出会议通知，于2020年4月24日上午9:30在公司总部会议室召开。应参加表决的监事五名，实到五名，本次会议出席人数、召开程序、议事内容均符合《公司法》和《公司章程》的规定。会议由监事会主席叶月恒女士主持，会议经表决形成决议如下：

一、以5票同意，0票反对，0票弃,权审议通过了《2019年度监事会工作报告》，该议案尚需提交股东大会审议；

二、以5票同意，0票反对，0票弃权,审议通过了《2019年度报告正文及摘要》，该议案尚需提交股东大会审议；

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2019年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《公司2019年度报告》全文详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告；《公司2019年度报告摘要》全文详见公司同日在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊登的公告。

三、以5票同意，0票反对，0票弃权,审议通过了《2019年度内部控制自我评价报告》，并发表如下审核意见：

经审核，监事会认为公司现已建立了较为完善的内部控制体系，符合国家相关法律法规要求以及公司生产经营管理实际需要，并能得到有效执行，该体系的建立对公司经营管理的各个环节起到了较好的风险防范和控制作用，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

全文详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

四、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

全文详见公司同日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

五、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于修改〈监事会议事规则〉的议案》，该议案尚需提交股东大会审议；

全文详见公司同日刊登在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的公告。

六、以5票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年第一季度报告》；

经审核，监事会认为董事会编制和审核公司2020年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2020年第一季度报告》全文详见公司同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上刊登的公告；《2020年第一季度报告正文》全文详见同日刊登在指定信息披露媒体及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的公告。

特此公告。

浙江新和成股份有限公司监事会

2020年4月28日

证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2020-016

浙江新和成股份有限公司

关于2019年度募集资金存放

与使用情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，本公司就募集资金2019年度存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一) 实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2017〕1684号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商中信建投证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票17,500万股，发行价为每股人民币28.00元，共计募集资金490,000万元，坐扣承销和保荐费用3,000万元（含税）后的募集资金为487,000万元，已由主承销商中信建投证券股份有限公司于2017年12月7日汇入本公司募集资金监管账户。另扣除律师费、审计费和验资费等其他发行费用462.26万元（不含税）后，并考虑已由主承销商坐扣承销费和保荐费的可抵扣增值税进项税额人民币169.81万元，本次募集资金净额为486,707.55万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2017〕503号）。

(二) 募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金27,981.13万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为3,978.75万元，以前年度收到的理财及结构性存款收益15,402.73万元，以前年度购买理财及结构性存款净支出 385,000.00 万元；2019年度实际使用募集资金89,576.76万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为267.38万元, 2019年度收到的理财及结构性存款收益16,453.92万元，购买理财及结构性存款净收回 5,000.00 万元；累计已使用募集资金117,557.89万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为4,246.13万元, 累计收到的理财及结构性存款收益31,856.65万元，累计购买理财及结构性存款净支出 380,000.00 万元。截至2019年12月31日，募集资金专户余额为人民币25,252.44万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额、理财和结构性存款收益）。

二、募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》及《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江新和成股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称“《管理办法》”）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构中信建投证券股份有限公司于2017年12月20日与中国建设银行新昌支行签订了《募集资金三方监管协议》，2018年1月3日，本公司与子公司山东新和成氨基酸有限公司、北京银行股份有限公司杭州分行和保荐机构中信建投证券股份有限公司签订了《募集资金四方监管协议》，监管协议明确了各方的权利和义务，与深圳证券交易所监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2019年12月31日，本公司有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

募集资金使用情况对照表详见本报告附件。

(二) 对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品的说明

本公司于2019年5月21日召开2018年度股东大会，会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意本公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币41.5亿元（含41.5亿元）额度的闲置募集资金进行现金管理，购买期限不超过12个月的安全性高、流动性好、有保本约定的短期理财产品，期限自2018年度股东大会审议通过之日起12个月有效期内可循环滚动使用。截至2019年12月31日，本公司以暂时闲置募集资金购买理财产品及结构性存款的实际余额为380,000.00万元。

(三) 募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(四) 募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

本公司不存在募集资金投资项目无法单独核算效益的情况。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：募集资金使用情况对照表

特此公告。

浙江新和成股份有限公司董事会

2020年4月28日

附件

募集资金使用情况对照表

2019年度

编制单位：浙江新和成股份有限公司 单位：人民币万元

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证券代码：002001 证券简称：新和成 公告编号：2020-017

浙江新和成股份有限公司

关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

浙江新和成股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月24日召开第七届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过人民币37亿元（含37亿元）额度的闲置募集资金进行现金管理，适时购买保本型理财产品。在上述额度内资金可以滚动使用。该事项须提交公司2019年度股东大会审议通过后方可生效。现将有关情况公告如下：

一、募集资金基本情况

公司经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江新和成股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]1684号）核准，向9名特定投资者非公开发行股票175,000,000股新股，每股面值1.00元，每股发行价格为28.00元，募集资金总额4,900,000,000.00元，减除发行费用32,924,528.30元（不含税）后，募集资金净额为4,867,075,471.70元，已存入公司开立的募集资金专户。上述资金到账情况已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了天健验〔2017〕503号《验资报告》。公司对募集资金采取了专户存储，并与保荐机构、募集资金专户开立银行签署了相应的募集资金三方监管协议。

本次非公开发行股票募集资金扣除发行费用后将全部用于投资年产25万吨蛋氨酸项目，项目具体投资金额及拟投入募集资金额如下：

单位：万元

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二、募集资金使用情况

截至2020年3月31日，本公司尚未使用的募集资金余额为3,868,026,587.47元（包括理财产品3,000,000,000.00元）。

单位：人民币元

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三、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的情况

1、部分募集资金暂时闲置的原因

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

2、投资目的

为提高募集资金的使用效率，在不影响募集资金项目投资计划正常实施的情况下，合理利用闲置募集资金进行现金管理，增加资金收益以更好实现公司现金的保值增值，降低财务成本，保障公司股东利益。

3、资金来源

本次非公开发行股票募集资金中的暂时闲置资金。

4、投资额度

公司使用不超过人民币37亿元（含37亿元）额度的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买短期保本型理财产品，购买额度根据募集资金投资计划及实际使用情况确定，保证不影响募集资金项目正常进行。

5、投资品种

为控制风险，投资品种为发行主体是商业银行或其他金融机构的安全性高、流动性好的低风险理财产品（包括但不限于银行定期存单、结构性存款、协议存款和保本型理财产品等），公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，购买投资期限不超过12个月的低风险理财产品，闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：

（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；

（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。

上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途，开立或注销产品专用结算账户的，公司将及时报送深圳证券交易所备案并公告。

6、决策程序

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《募集资金使用管理办法》等相关规定，本次使用闲置募集资金购买商业银行或其他金融机构发行的保本型理财产品或存款类产品，需提交公司2019年度股东大会审议，审议通过后方可执行。

7、授权期限

在2019年度股东大会审议通过之日起12个月有效期内可循环滚动使用，投资期限为自2019年度股东大会审议通过之日起12个月。

8、实施方式

授权公司法定代表人、公司全资子公司山东新和成氨基酸有限公司法定代表人在上述额度内行使决策权并签署相关合同文件。公司资金部、财务部负责组织实施。

四、投资风险及风险控制措施

1、投资风险

尽管本次主要投资保本型理财产品属于低风险投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资收益受到市场波动的影响。

2、风险控制措施

公司将严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关法律法规、规章制度对闲置募集资金进行现金管理事项进行决策、管理、检查和监督，严格控制资金的安全性，公司定期将投资情况向董事会汇报。

针对可能发生的投资风险，公司拟定如下措施：

（1）公司及财务负责人及时分析和跟踪现金管理的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时上报董事会，并及时采取相应的保全措施，控制投资风险，避免或减少公司损失。若出现产品发行主体财务状况恶化、所购买的产品收益大幅低于预期等重大不利因素时，公司将及时予以披露。

（2）公司审计部负责对现金管理产品的资金使用与开展情况进行审计与监督，定期审查现金管理业务的审批情况、操作情况、资金使用情况及盈亏情况等，并对账务处理情况进行核实，及时向董事会审计委员会报告审计结果。

（3）公司独立董事有权对闲置募集资金进行现金管理资金使用情况进行定期或不定期检查及监督，必要时可以聘请专业机构进行审计。

（4）公司监事会有权对闲置募集资金进行现金管理资金使用情况进行定期或不定期的检查。如发现违规操作情况可提议召开董事会审议停止公司的相关现金管理活动。

（5）公司将按照监管部门及深圳证券交易所的相关规定，披露闲置募集资金进行现金管理的投资及损益情况。

五、本次使用部分闲置募集资进行现金管理的影响

公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响募投项目的正常建设，将对公司的经营业绩产生一定的积极影响，符合公司及全体股东的利益。

六、前十二个月内使用闲置募集资金购买银行理财产品情况

截至本公告日，公司及控股子公司前十二个月内利用闲置募集资金购买理财产品共计34笔，已获得收益约为16,572.81万元。截至目前，公司及控股子公司理财产品余额为300,000万元。

七、本次使用部分闲置募集资金进行现金管理履行的审批程序

（一）董事会意见

2020年4月24日，公司第七届董事会第二十二次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

（二）监事会意见

公司在保障本次非公开发行股票募投项目建设和募集资金正常使用的前提下，使用闲置募集资金购买商业银行或其他金融机构发行的保本型理财产品，投资品种为发行主体是商业银行或其他金融机构的安全性高、流动性好，且投资期限不超过12个月的低风险理财产品，有利于募集资金使用效率最优化，能获得一定的投资收益，并为公司和股东谋取更多的投资回报，不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形，相关审批程序符合法律法规及《公司章程》的有关规定。监事会同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

（三）独立董事意见

公司本次使用部分暂时闲置募集资金购买理财产品的决策程序符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》及《募集资金使用管理办法》等相关法律法规规定，在保障资金安全的前提下，公司在不超过人民币37亿元（含37亿元）的额度内使用暂时闲置募集资金购买理财产品，有利于在控制风险前提下提高募集资金的现金管理收益，没有与募集资金使用计划相抵触，不会影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金使用用途、损害公司股东利益的情形。独立董事同意公司使用部分闲置募集资金进行现金管理。

（四）保荐机构意见

1、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理的事项已经公司董事会审议通过；独立董事、监事会均发表明确同意的意见，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关审议程序和审批权限的规定。

2、公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理未改变募集资金的用途，不影响募集资金投资项目的正常运行，不存在损害股东利益的情形。

综上，保荐机构对公司本次使用部分闲置募集资金进行现金管理无异议。

(下转250版)