上海广电电气（集团）股份有限公司

公司代码：601616 公司简称：广电电气

2019年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2019年度实现归属于母公司所有者的净利润为176,026,848.22元，母公司截至2019年12月31日的可供分配利润为159,416,838.68元。公司2019年度利润分配拟采取现金分红的方式，方案具体内容为：拟以总股本 935,575,000 股为基数，每10股派送现金0.5元（含税），共派送现金46,778,750.00元。本次利润分配后，公司尚有未分配利润112,638,088.68元人民币结转以后年度分配。2019年度，公司不进行资本公积金转增股本。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

1、主要业务情况

公司主要从事成套设备及电力电子、元器件等产品的研发、制造、销售和服务，是国内输配电领域颇具品牌知名度和影响力的资深企业之一。公司当下主要产品：

1）成套设备及电力电子产品主要有：40.5kV及以下交流中压开关柜、交流低压开关柜、环网柜、直流开关柜、动力柜（箱）、控制柜（箱）、照明箱、变压器、高压变频器、有源滤波器等。

2）元器件产品主要有：40.5kV及以下中压断路器、中压接触器、低压断路器（框架、塑壳、微型）、低压接触器、电源转换系统、智能控制元件（综保、仪表、软启动）等。

2、经营模式

1）公司通过质量认证、供货能力、关键品质等综合评定建立合格供应商体系并通过招标和议价的模式采购产品，确保有效控制成本及满足生产需求。

2）公司的成套开关柜及电力电子设备是根据行业客户的多样化需求进行设计和研发，属于定制化产品，核心客户涉及电网电厂、石油炼化、轨道交通、工业制造等行业的中高端领域。管理团队根据行业趋势结合自身运营情况预测年度销量并制定相应生产计划及人员配置。公司主要采用“以销定产”的生产模式制造产品，并在实际生产中根据在手订单进行实时调整。

公司的元器件主要为标准化产品，销售对象主要包括电网、基建、轨交、工业配套、数据中心、商业楼宇等终端用户，也涉及成套设备供应商等中间环节。营运团队根据市场销售和生产周期的配比，采用订单生产与存货相结合的灵活生产模式。

3）公司根据业务规划情况，以直销及经销相结合的模式销售产品。

3、行业情况

公司所处行业为输配电及控制设备制造业，是电力工业中非常重要的组成部分。作为国家重点基础产业之一，行业的发展趋势与电力投资及国家宏观经济的整体发展走向息息相关。“十三五”以来，我国的电力投资增速虽有所波动，但随着国民经济整体平稳的发展趋势及全社会用电量的平稳增长态势，总体投资规模依旧可观，为输配电及控制设备制造企业提供了持续发展的空间。另一方面，伴随着电力体制改革的深化，投资重点逐步向智能电网、配网升级，新能源和节能服务方向侧重，为本行业持续发展带来挑战。智能化、环保化、节能化的输配电及控制设备将逐步成为行业主流。业内一些具备核心产品，拥有自主知识产权，能进行创新研发的企业在市场中将赢得更多机会，并在新型基础建设、电力系统、数据中心、智能制造和轨道交通等领域获取发展空间。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

2019年，随着全球经济增速持续下滑，宏观经济不确定性因素增多，国际形势较为复杂严峻。我国国民经济运行总体平稳，GDP全年增长6.1%，预期目标较好实现。全国工业生产持续发展，规模以上工业企业收入比上年增长5.7%，其中高端制造业较快增长，增长超过8%。电力工业作为国民经济发展中最主要的基础能源产业，对国民经济发展和社会进步起到关键作用。输配电及控制设备制造业是电力工业最重要的子行业之一，亦是国民经济发展重要的装备工业，肩负着为经济发展以及人民生活电气化提供电气设备的重担。“十三五”以来，国家经济结构调整效果明显，工业转型升级步伐加快，电力消费结构不断优化，总体电力投资增速有所放缓，投资重点更倾向于配网化、智能化、信息化，对整个电气设备行业的发展提出新挑战。

2019年，在公司董事会的规划下，公司管理层带领各级员工努力奋斗，不畏艰难，积极面对挑战，保持了公司持续健康发展的态势。全年实现归属于上市公司股东的净利润1.76亿元，同比增长41.27%，实现营业总收入6.99亿元，同比增长17.32%，较好完成本年度预定计划。

在业务方面，公司坚持以成套设备及电力电子、元器件产品的研发、制造、销售与服务为业务核心，通过研发制造、渠道拓展和品牌建设的既定方向经营，达成主营业务稳中有升的经营表现并保持各业务单元较为健康的盈利模式。

在管理方面，公司继续提高各项经营管理水平。通过搭建数字化平台，升级部门间信息共享，将销售、项目、供应链、及财务信息一体化，向企业管理全面智能化发展；精细化管理，将质量目标落实到各个岗位；加强应收款催收，提升资产周转效率；结合公司经营计划，完善公司岗位职责，细化考核指标，落实全员考核激励模式，并匹配相应的薪酬制度；注重人才储备，有针对性培养和辅导管理人才和技术型蓝领，建设后备梯队。

在投资方面，公司秉承持续发展主营业务的战略方针，充分发挥资产结构健康优势，在报告期内，完成对两家联营企业[ABB旗下原GE（中国）配电业务]的并购。公司横向并购的成功，预示着公司主要产品线的完善、高端领域业务的布局和公司综合竞争力的提升，为公司下阶段发展奠定坚实基础。

公司2019年度实现营业收入6.99亿元，同比增长17.32%；归属于上市公司股东的净利润1.76亿元，同比增长41.27%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润1,875.01万元，同比增长7,590.03万元。

公司发展战略：

公司响应国家政策导向、适应经济形势和抓紧行业发展机遇，坚持“善用科技、求实创新”的经营理念，搭建信息化管理平台，向智能化和数字化方向发展；完善核心业务产品，拓展销售渠道，增加市场份额，注重业务质量；聚焦主营业务及产业链，培育业务增长新动能和开发竞争新优势，择机适度参与新兴业务投资机会；持续提升运营管理水平和组织效能，塑造公司品牌形象，坚持以高品质产品和全方位服务提升客户满意度；致力于达成从配电设备制造供应商向行业解决方案服务商转变的战略目标；公司重视企业责任，支持社会公益，并坚持追求企业、社会与环境的共同和谐发展。

1导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

2面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

3公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

（1）金融工具准则

2017 年 3 月，财政部修订并发布《企业会计准则第 22 号一金融工具确认和计量》（财会〔2017〕7 号）、《企业会计准则第 23 号一金融资产转移》（财会〔2017〕8 号）、《企业会计准则第 24 号一套期会计》（财会〔2017〕9 号）、《企业会计准则第 37 号一金融工具列报》（财会〔2017〕14 号）（以上四项简称“新金融工具准则”），并要求境内上市公司自 2019年1月1日起施行。

根据新金融工具准则，主要变更内容如下：

①企业根据其管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；

②金融资产减值准备计提由“已发生损失法”改为“预期损失法”；

③非交易性权益工具投资在初始确认时，可以将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，但该指定不可撤销，且在处置时不得将原计入其他综合收益的累计公允价值变动额结转计入当期损益；

④进一步明确金融资产转移的判断原则及其会计处理；

⑤套期会计准则更加强调套期会计与企业风险管理活动的有机结合，更好地反映企业的风险管理活动；

⑥金融工具相关披露要求相应调整。

公司于2019年1月1日开始执行新的会计准则，不重述前期可比数，就数据影响调整2019年期初留存收益和其他综合收益。本次会计政策变更不影响公司2018年度相关财务指标。于2019年1月 1日，本公司不再将账面价值为人民币1亿元的其他流动资产（银行理财产品）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，因为上述金融资产根据新金融工具准则的规定需分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，此类投资被重分类至交易性金融资产。

（2）财务报表列报格式

2019年4月30日，财政部发布《关于修订印发 2019 年一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6 号）（以下简称“财会〔2019〕6 号）”的通知，要求执行企业会计准则的非金融企业按照企业会计准则和财会〔2019〕6 号的要求编制财务报表，企业 2019 年度年度财务报表以及以后期间的财务报表均按照财会〔2019〕 6号要求编制执行。

本公司对财务报表格式进行以下主要变动：

①资产负债表

1）新增与新金融工具准则有关的“交易性金融资产”、“债权投资”、“其他债权投资”、“其他权益工具投资”、“其他非流动金融资产”、“交易性金融负债”项目。同时删除“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”、“可供出售金融资产”、“持有至到期投资”以及“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债”项目。

2）将原“应收票据及应收账款”项目拆分为“应收票据”和“应收账款”两个项目；

3）将原“应付票据及应付账款”项目拆分为“应付票据”及“应付账款”两个项目；

②利润表

1）新增与新金融工具准则有关的“信用减值损失”、“净敞口套期收益”、“其他权益工具投资公允价值变动”、“企业自身信用风险公允价值变动”、“其他债权投资公允价值变动”、“金融资产重分类计入其他综合收益的金额”、“其他债权投资信用减值准备”以及“现金流量套期储备”项目；

2）将利润表“减：资产减值损失”调整为“加：资产减值损失（损失以“-”列示）”。

③现金流量表

现金流量表明确了政府补助的填列口径，企业实际收到的政府补助，无论是与资产相关的还是与收益相关，均在“收到的其他与经营活动有关的现金”项目填列。

④所有者权益变动表

“其他权益工具持有者投入股本”反映了企业发行的除普通股以外分类为权益工具的金融工具的持有者投入资本的金额。所有者权益变动表明确了“其他权益工具持有者投入股本”项目的填列口径，明确该项目根据金融工具类科目的相关明细科目的发生额分析填列。

（3）执行《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》（2019修订）

财政部于2019年5月9日发布了《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》（2019修订）（财会〔2019〕8号），修订后的准则自2019年6月10日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

（4）执行《企业会计准则第12号一一债务重组》（2019修订）

财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号一一债务重组》（2019修订）（财会〔2019〕9号），修订后的准则自2019年6月17日起施行，对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组，应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的债务重组，不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

（5）本期未发生重要的会计估计变更。

4公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

本期纳入合并财务报表范围的子公司共13户，具体包括：

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本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加2户，减少1户，其中：

2.本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

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3.本期不再纳入合并范围的子公司

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合并范围变更主体的具体信息详见“附注七、合并范围的变更”。

董事长：赵淑文

董事会批准报送日期：二〇二〇年四月二十四日

证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2020-005

上海广电电气（集团）股份有限公司

第四届董事会第二十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第二十次会议（以下简称“本次董事会”）于2020年4月24日以现场表决结合通讯表决方式在上海市长宁区娄山关路II座1702-1704室公司总部金虹桥会议室召开。会议应出席董事7名，实际出席董事7名。公司监事、高级管理人员列席了会议。本次董事会已于2020年4月15日书面通知各位董事。本次董事会由董事长赵淑文女士召集并主持。会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等规范性法律文件及《上海广电电气（集团）股份有限公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

会议审议了如下事项，并以记名投票表决方式通过了相关议案：

1、审议通过《2019年度总裁工作报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《2019年度董事会报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

3、审议通过《2019年度独立董事述职报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

独立董事提交了2019年度述职报告，并将在公司年度股东大会上向股东报告。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司2019年度独立董事述职报告》。

4、审议通过《2019年度审计委员会履职报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司2019年度审计委员会履职报告》。

5、审议通过《2019年度财务决算报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

6、审议通过《2019年年度报告及其摘要》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司2019年年度报告》及其摘要。

7、审议通过《2019年度利润分配预案》。

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2019年度实现归属于母公司所有者的净利润为176,026,848.22元，母公司截至2019年12月31日的可供分配利润为159,416,838.68元。公司2019年度利润分配拟采取现金分红的方式，方案具体内容为：拟以总股本 935,575,000 股为基数，每10股派送现金0.5元（含税），共派送现金46,778,750.00元。本次利润分配后，公司尚有未分配利润112,638,088.68元人民币结转以后年度分配。2019年度，公司不进行资本公积金转增股本。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

公司独立董事吴胜波、葛光锐及朱黎庭发表明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司关于利润分配方案的公告》，公告编号：2020-007。

8、审议通过《关于2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事吴胜波、葛光锐及朱黎庭发表明确同意的独立意见。

9、审议通过《2019年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事吴胜波、葛光锐及朱黎庭发表明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。

10、审议通过《内部控制审计报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司内部控制审计报告》。

11、审议通过《2020年度财务预算报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

12、审议通过《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构的议案》。

公司拟续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度的审计机构，负责公司2020年度的相关审计工作。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

公司独立董事吴胜波、葛光锐及朱黎庭发表明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》，公告编号：2020-008。

13、审议通过《关于会计政策变更的议案》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事吴胜波、葛光锐及朱黎庭发表明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司关于会计政策变更的公告》，公告编号：2020-009。

14、审议通过《关于2020年度银行融资额度的议案》。

根据公司经营管理和业务发展的需要，并结合上年资金的实际使用情况，2020年度公司拟向银行申请融资最高额度不超过人民币50,000万元，分别为拟向中国银行股份有限公司上海奉贤支行、上海浦东发展银行股份有限公司奉贤支行、招商银行股份有限公司上海奉贤支行、南京银行股份有限公司、广发银行股份有限公司上海奉贤支行申请融资。

上述融资额度，可分别用于流动资金借款、开立保函和票据融资等事项，担保方式为信用担保，授权期限自2019年度股东大会审议通过之日起至下一年度股东大会召开之日止。（具体每笔业务的借款合同及开立保函协议书等以合同约定为准）。在此额度内，公司可灵活选择方式，其周转使用、融资次数、期间、利率和费用等与借款银行具体协商确定。为此，提请授权董事长、总裁在上述融资总额度及授权有效期内全权办理有关的一切签字手续。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

15、审议通过《关于为子公司融资提供担保的议案》。

同意为全资子公司上海通用广电工程有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币16,400万元的综合授信业务提供担保；同意为全资子公司上海澳通韦尔电力电子有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币2,000万元的综合授信业务提供担保；同意为全资子公司安奕极电气工业系统（上海）有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币9,000万元的综合授信业务提供担保；同意为控股子公司上海安奕极企业发展有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币5,000万元的综合授信业务提供担保；同意为控股子公司盖奇异开关（上海）有限公司向银行申请办理最高额度不超过人民币5,000万元的综合授信业务提供担保；同意授权董事长、总裁在上述额度内办理与本次担保有关的所有事宜。

由于上海通用广电工程有限公司的资产负债率超过70%，本议案涉及的为该公司融资提供担保的事项尚需提交股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。公司独立董事吴胜波、葛光锐及朱黎庭发表明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司为子公司融资提供担保的公告》，公告编号：2020-010。

16、审议通过《关于使用部分自有资金进行现金管理的议案》。

为提高公司流动资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营的情况下，拟使用不超过80,000万元人民币的流动资金进行现金管理。在投资额度和授权范围内投资低风险、流动性好、安全性高的银行等金融机构销售的理财产品,包括国债或国债逆回购、银行理财产品、资管计划、收益凭证等。短期投资的投资期限不超过一年。在上述额度内，资金可以滚动使用，有效期自公司第四届董事会第二十次会议审议通过之日起至公司2020年度董事会审议通过之日止。同时，授权董事长、总裁在上述额度内办理与本次现金管理有关的所有事宜。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事吴胜波、葛光锐及朱黎庭发表明确同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司关于使用部分自有资金进行现金管理的公告》，公告编号：2020-011。

17、审议通过《关于高级管理人员年度薪酬的议案》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事吴胜波、葛光锐及朱黎庭发表明确同意的独立意见。

18、审议通过《2020年第一季度报告及其正文》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司2020年第一季度报告》及其正文。

19、审议通过《关于董事会换届选举暨提名第五届董事会非独立董事候选人的议案》。

鉴于公司第四届董事会任期即将届满，需要进行换届选举。根据单独持有公司22.82%股份的股东新余旻杰投资管理有限公司提出的《关于提名公司第五届董事会非独立董事候选人的函》，以及《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求，并经董事会提名委员会审核，拟推选如下人员为公司第五届董事会非独立董事候选人：

19.1 赵淑文

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

19.2 吴胜波

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

19.3 王斌

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

19.4 YAN YI MIN

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事吴胜波、葛光锐、朱黎庭发表明确同意的独立意见。本议案尚需提交股东大会审议。

20、审议通过《关于公司董事会换届选举暨提名第五届董事会独立董事候选人的议案》。

鉴于公司第四届董事会任期即将届满，需要进行换届选举。根据单独持有公司22.82%股份的股东新余旻杰投资管理有限公司提出的《关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的函》，以及《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求，并经董事会提名委员会审核，拟推选如下人员为公司第五届董事会独立董事候选人：

20.1 葛光锐

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

20.2 朱黎庭

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

20.3 吕巍

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事吴胜波、葛光锐及朱黎庭发表明确同意的独立意见。

本项议案尚需提交股东大会审议。

21、关于修订《公司章程》的议案。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司关于修订〈公司章程〉的公告》，公告编号：2020-012。

22、审议通过《关于召开2019年年度股东大会的议案》。

鉴于本次董事会所审议的部分议案尚需提交股东大会审议，故定于2020年5月22日召开2019年年度股东大会，具体会议通知由公司董事会办公室拟订，并于会议召开日前二十天送达公司股东。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《上海广电电气（集团）股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》，公告编号：2020-013。

三、上网公告附件

独立董事关于第四届董事会第二十次会议有关议案的独立意见

特此公告。

上海广电电气（集团）股份有限公司董事会

二〇二〇年四月二十八日

附：简历

非独立董事候选人简历如下：

1、赵淑文，女，澳大利亚国籍，1968年10月出生，2008年12月至2011年11月，担任上海澳通韦尔电力电子有限公司董事长， 2011年12月起，历任上海广电电气（集团）股份有限公司董事长、副董事长、董事，并兼任广电电气多家控股子公司、参股公司的董事长或董事职务，2019年2月起，担任广电电气董事长及总裁。

2、吴胜波，男，美国国籍，1966年5月出生，硕士研究生学历，拥有清华大学热能工程系学士学位、美国内布拉斯加林肯大学机械工程硕士学位以及美国凯乐管理研究学院信息管理系统硕士学位，曾任职美国通用电气公司（GE）、美国霍尼韦尔公司、欧司朗工作，担任亚太区主要领导职位；曾任广东省佛山市人民政府顾问。2017年2月1日入职美国惠而浦公司，现担任惠而浦全球执委，亚太区总裁，及惠而浦（中国）股份有限公司董事长。2014年4月起，任广电电气独立董事。

3、王斌，男，中国国籍，无境外永久居留权，1983年11月出生，本科学历，2005年毕业于南京审计学院国际审计专业，注册会计师。2005年9月至2014年4月，安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）高级审计经理。历任广电电气财务总监、董事会秘书；2016年8月起，任广电电气常务副总裁；2019年2月起，任广电电气董事；2019年4月起，兼任广电电气财务总监。现任公司董事、常务副总裁、财务总监。

4、YAN YI MIN，女，澳大利亚国籍，1993年9月出生，硕士研究生学历，2015年毕业于美国加州克莱蒙特麦肯纳学院，2016年曾任职于香港复星恒利，2019年2月起，担任广电电气总裁助理。

独立董事候选人简历如下：

1、葛光锐，女，中国国籍，无境外永久居留权，1967年7月出生，高级工程师、中国注册会计师、国际注册内部审计师、会计师。1990年毕业于中山大学物理系材料物理专业。1993年4月至1999年12月任职于广东爱德电器集团，担任集团公司科协理事、计量检测中心主任、高级工程师等；1999年12月至2002年3月任职于广东省大日生化制药有限公司，担任营销中心财务经理、高级工程师、会计师等；自2002年3月任职于广东信华会计师事务所，担任中国注册会计师、项目经理、高级工程师、国际注册审计师等。曾受聘担任广东省注协行业质量监督员，深圳市瑞丰光电子股份有限公司独立董事，现任中顺洁柔纸业股份有限公司独立董事，广州市南沙区企业和企业家联合会智库专家等职。

2、朱黎庭，男，中国国籍，无境外永久居留权，1961年6月出生，本科学历。历任上海邦信阳中建中汇律师事务所合伙人、主任，现任北京国枫（上海）律师事务所管理合伙人、执行主任。

3、吕巍，男，中国国籍，无境外永久居留权，1964年12月出生。毕业于复旦大学经济管理学院，获得经济学博士。历任复旦大学管理学院助教、讲师、主任、副教授、教授；上海交通大学安泰管理学院副院长、市场营销系任教授、博导；2015年至今在上海交通大学安泰经济与管理学院市场营销系任教授、博导， 2019年5月起任安泰经济管理学院AI与营销研究中心主任。

证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2020-006

上海广电电气（集团）股份有限公司

第四届监事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十二次会议（以下简称“本次监事会”）于2020年4月24日以现场表决方式在上海市长宁区娄山关路II座1702-1704室公司总部金虹桥会议室召开，会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次监事会已于2020年4月15日书面通知各位监事。本次监事会由监事会主席翁焕平先生召集并主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》等规范性法律文件及《上海广电电气（集团）股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

会议审议了如下事项，并以记名投票表决方式通过了相关议案：

1、审议通过《2019年度监事会报告》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

2、审议通过《2019年度财务决算报告》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

3、审议通过《2019年年度报告及其摘要》。

监事会对公司《2019年年度报告》及其摘要发表如下书面审核意见：

1）公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程及公司内部管理制度的各项规定；

2）公司2019年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司2019年度的经营管理和财务状况等事项；

3）在提出本意见前，未发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

4、审议通过《2019年度利润分配预案》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

5、审议通过《关于2019年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的议案》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过《2019年度内部控制评价报告》。

监事会认为：该报告真实反映了公司2019年度内部控制工作的实施情况。公司已建立了较为完善的法人治理结构，内部控制体系基本健全，未发现内部控制设计或执行方面的重大缺陷。公司内部控制制度基本涵盖了财务管理、生产管理、销售与采购管理、人力资源管理、信息管理等各个环节及层面，适合公司管理和发展的需要。截至2019年12月31日，公司的内部控制得到有效执行。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过《内部控制审计报告》。

本议案获得全体监事一致通过，表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过《2020年度财务预算报告》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

9、审议通过《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构的议案》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

10、审议通过《关于2020年度日常关联交易的议案》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。本项议案尚需提交股东大会审议。

11、审议通过《关于为子公司融资提供担保的议案》。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。由于上海通用广电工程有限公司的资产负债率超过70%，本议案涉及的为该公司融资提供担保的事项尚需提交股东大会审议通过。

12、审议通过《2020年第一季度报告及其正文》。

经公司监事会审核后认为：公司严格按照股份制公司财务制度规范运作，《上海广电电气（集团）股份有限公司2020年第一季度报告》及其正文的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程的相关规定，报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息真实、准确、完整地反映了公司报告期内的财务状况和经营成果等事项。在提出本意见前，未发现参与本报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

本议案获得全体监事一致通过，同意3票，反对0票，弃权0票。

13、审议通过《关于监事会换届选举暨提名第五届监事会非职工监事候选人的议案》。

鉴于公司第四届监事会任期即将届满，需要进行换届选举。根据单独持有公司22.82%股份的股东新余旻杰投资管理有限公司提出的《关于提名公司第五届董事会非职工监事候选人的函》，以及《中华人民共和国公司法》等有关法律、法规和《公司章程》的要求，拟推选如下人员为公司第五届董事会非职工监事候选人：

13.1 SHI LING LING

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

13.2 吴春晖

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

本项议案尚需提交股东大会审议。

如上述监事候选人经公司股东大会审议通过当选为公司监事，将与由职工代表大会选举产生的职工代表监事组成第五届监事会。

特此公告。

上海广电电气（集团）股份有限公司监事会

二〇二〇年四月二十八日

附：简历

非职工代表监事候选人简历如下：

1、SHI LING LING，女，澳大利亚籍。中国永久居留权，1968年12月出生，本科学历，1991年毕业于上海工程技术大学，会计师。历任上海广电电气（集团）股份有限公司供应商管理经理，副总监。2019年2月至今，任上海广电电气（集团）股份有限公司总裁办高级总监。

2、吴春晖，男，无境外永久居留权。1969年12月出生，本科学历，高级工程师。历任上海广电电气（集团）股份有限公司中压技术总监、上海安奕极企业发展有限公司中压技术副总裁。2020年1月至今，任盖奇异开关（上海）有限公司中压技术副总裁。

证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2020-007

上海广电电气（集团）股份有限公司

关于2019年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利0.05元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本如发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

● 本年度现金分红比例低于30%的简要原因：公司2019年度实现归属于母公司所有者的净利润为176,026,848.22元，盈利主要来自于重大资产重组项目确认的营业外收入及投资收益，而归属于母公司扣除非经营性损益的净利润为18,750,055.18元，为保证公司“持续发展主营业务”的经营策略，并充分考虑公司现阶段的经营情况和未来发展规划等因素，公司提出上述2019年年度利润分配方案。

一、利润分配方案内容

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2019年度实现归属于母公司所有者的净利润为176,026,848.22元，母公司截至2019年12月31日的可供分配利润为 159,416,838.68元。公司2019年度利润分配拟采取现金分红的方式，方案具体内容为：拟以总股本 935,575,000 股为基数，每 10 股派送现金 0.5元（含税），共派送现金46,778,750.00元。本次利润分配后，公司尚有未分配利润112,638,088.68元人民币结转以后年度分配。2019年度，公司不进行资本公积金转增股本。

公司本次拟分配的现金分红总额，占公司2019年度实现归属于母公司所有者的净利润比例为26.57%。

在实施权益分派的股权登记日前总股本如发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

本预案是在综合考虑公司持续发展目标、盈利能力，兼顾股东近期及中长期合理回报基础上，结合公司所处行业特点、经营模式及项目投资资金需求等做出的利润分配安排。

（一）上市公司所处行业情况及特点

公司所处行业为输配电及控制设备制造业，是电力工业中非常重要的组成部分，肩负着为经济发展以及人民生活电气化提供电气设备的重担。“十三五”以来，电力消费结构不断优化，投资重点更倾向于配网化、智能化、信息化，对整个电气设备行业的发展提出新挑战。经过多年发展，公司在技术研发、产品质量、营销及客户资源、文化及资产等方面形成了多方面的综合竞争优势。

（二）上市公司发展阶段和自身经营模式

公司主要从事成套设备及电力电子、元器件等产品的研发、制造、销售和服务，是国内输配电领域颇具品牌知名度和影响力的资深企业之一。公司当下主要产品：1）成套设备及电力电子产品主要有：40.5kV及以下交流中压开关柜、交流低压开关柜、环网柜、直流开关柜、动力柜（箱）、控制柜（箱）、照明箱、变压器、高压变频器、有源滤波器等。2）元器件产品主要有：40.5kV及以下中压断路器、中压接触器、低压断路器（框架、塑壳、微型）、低压接触器、电源转换系统、智能控制元件（综保、仪表、软启动）等。

目前公司正处于稳步发展阶段，积极发展成套及电力电子设备和元器件两大核心业务，深耕细分行业领域，继续开拓中高端工业配套设备市场，在制定2019年度利润分配方案时，充分考虑了公司目前的实际情况和行业发展情况。

（三）上市公司盈利水平及资金需求

报告期内，公司实现营业收入6.99亿元，归属于母公司扣除非经营性损益的净利润为18,750,055.18元。为有效推动公司战略目标和生产经营计划的顺利实现，增强公司给予投资者长期、持续回报的能力，保障公司长久持续发展，公司自身发展对资金有一定的需求。

（四）上市公司现金分红水平较低的原因

公司2019年度实现归属于母公司所有者的净利润为176,026,848.22元，盈利主要来自于重大资产重组项目确认的营业外收入及投资收益，而归属于母公司扣除非经营性损益的净利润为18,750,055.18元，为保证公司“持续发展主营业务”的经营策略，并充分考虑公司现阶段的经营情况和未来发展规划等因素，公司提出上述2019年年度利润分配方案。

（五）上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

公司对截至2019年底的留存未分配利润将根据公司发展战略和今后的年度战略规划，用于公司的研发投入、重大项目支出等方面。公司将严格规范资金使用管理，提高资金使用效率，防止发生资金风险。公司将继续秉承为投资者带来长期持续回报的经营理念，以更积极的利润分配方案回馈广大投资者。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2020年4月24日召开了第四届董事会第二十次会议，全体董事审议并一致通过《2019年度利润分配预案》。

（二）独立董事意见

独立董事对2019年度公司利润分配预案发表了独立意见：目前公司正处于稳步发展阶段，为保障公司长久持续发展，有效推动公司战略目标和生产经营计划实现，公司需要留存资金继续投入经营管理和项目建设，公司董事会本次拟订的《2019年度利润分配预案》，是在充分考虑公司实际情况的基础上做出的，符合公司和全体股东利益，符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所有关现金分红的规定，符合《公司章程》的规定。同意将本议案提请公司股东大会审议。

（三）监事会意见

公司第四届监事会第十二次会议审议通过了《2019年度利润分配预案》。监事会认为，2019年度利润分配预案符合《公司法》、《公司章程》的有关规定，符合公司实际情况，有利于公司的长期发展需求，不存在损害股东利益的行为；同意将本议案提请公司股东大会审议。

四、相关风险提示

本次利润分配预案综合考虑了公司未来经营和业务发展的资金需求，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

本次利润分配预案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海广电电气（集团）股份有限公司董事会

二〇二〇年四月二十八日

证券代码：601616 证券简称：广电电气 公告编号：2020-008

上海广电电气（集团）股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

上海广电电气（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月24日召开第四届董事会第二十次会议、第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2020年度审计机构的议案》，本议案尚需提请股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：大华会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2012年2月9日成立（由大华会计师事务所有限公司转制为特殊普通合伙企业）

注册地址：北京市海淀区西四环中路16号院7号楼1101

执业资质：1992年首批获得财政部、中国证券监督管理委员会核发的《会计师事务所证券、期货相关业务许可证》，2006年经PCAOB认可获得美国上市公司审计业务执业资格，2010年首批获得H股上市公司审计业务资质。

是否曾从事证券服务业务：是。

2、人员信息

首席合伙人：梁春

目前合伙人数量：196人

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