宁夏宝丰能源集团股份有限公司

2020年第一季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人刘元管、主管会计工作负责人高宇及会计机构负责人（会计主管人员）王东旭保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1主营业务分析

■

营业收入变动原因说明：报告期营业收入360,972.36万元，同比增加41,556.98万元，增幅13.01%。其中：烯烃产品本期实现营业收入208,482.40万元，同比增加66,181.01万元，增幅46.51%。主要是焦炭气化制60万吨/年烯烃项目后工段（以下简称“烯烃二期项目”）投入生产，本期销量同比增加15.70万吨，影响烯烃产品收入增加113,542.20万元；聚烯烃产品价格同比下降18.35%，影响烯烃产品收入减少47,361.19万元。本期焦炭产品实现营业收入111,680.98万元，同比减少17,779.42万元，降幅13.73%，主要是由于本期焦炭产品价格下降13.08%，影响焦炭产品收入减少15,993.09万元；本期销量减少，影响焦炭产品收入减少1,786.33万元。本期精细化工产品实现营业收入39,923.20万元，同比减少6,848.41万元，降幅14.64%，主要是精细化工产品MTBE、改质沥青销售价格随市场波动下行。

营业成本变动原因说明：报告期营业成本231,018.53万元，同比增加56,172.59万元，增幅32.13%。主要是烯烃二期项目投入生产，外购甲醇量增加，烯烃产品营业成本同比增加64,712.04万元；本期外购精煤价格同比下降，焦炭产品成本同比减少6,707.83万元；精细化工产品成本同比减少1,737.80万元，主要是外购原料数量减少，原料价格降低影响。

销售费用变动原因说明：报告期销售费用15,498.61万元，同比增加6,685.97万元，增幅75.87%。主要是公司烯烃二期项目产量增加，产品销售量上升，运输费用同比增加。

研发费用变动原因说明：报告期研发费用3,539.17万元，同比增加3,214.39万元，增幅989.73%。主要是本期公司积极应对市场变化，烯烃产品新牌号与焦炭产品新焦种研发支出增加影响。

财务费用变动原因说明：报告期财务费用5,396.46万元，同比减少4,545.14万元，降幅45.72%。主要是本期与上年同期相比，有息债务规模下降，利息支出减少。

其他收益变动原因说明：报告期其他收益779.05万元，同比增加648.14万元，增幅495.10%。主要是本期收到“企业结构调整”、“高质量发展”等政府补助资金693.85万元。

税金及附加变动原因说明：报告期税金及附加为32,46.07万元，同比减少1,827.64万元，降幅36.02%，主要是应缴增值税减少，对应附加税减少。

信用减值损失变动原因说明：与上年同期相比变化较大，主要是上年同期转回2017年计提的马儿庄煤矿坏账准备7,838万元。

经营活动产生的现金流量净额：报告期经营活动现金流入净额129,055.49万元，同比增加41,078.92万元，增幅46.69%。主要是公司烯烃产品产能同比增加，销售产品收到的货款增加，且烯烃产品的收款政策为收取现款。

筹资活动产生的现金流量净额：报告期筹资活动产生的现金流入净额203,278.04万元，同比增加199,374.49万元，增幅5107.52%，主要是公司为项目建设筹集资金，贷款净额同比增加226,285.08万元。

3.1.2资产负债项目分析

■

货币资金较上年末增加255,117.64万元，增幅137.02%，主要原因是新增项目增加银行贷款，贷款净额较上年末增加219,085.0821 万元。

应收账款较上年末减少761.43万元，降幅49.26%，主要是本期改质沥青产品赊销客户回款较好，应收账款余额降低。

应收款项融资较上年末增加11,678.00万元，增幅93.52%，主要是本期票据背书支付减少。

预付账款较上年末减少5,181.20万元，降幅31.19%，主要是预付原料款较年初减少5，313.10万元。

其他应收款较上年末减少1,958.40万元，降幅43.48%，主要是本年收到2019年上市奖励资金1200万元。

其他非流动资产较上年末减少22,706.96万元，降幅28.38%，主要是焦炭气化制60万吨/年烯烃项目前段煤制甲醇项目设备到货验收，其他非流动资产减少。

短期借款较上年末增加30,000.00万元，增幅166.67%，主要是借入款项增加。

应付票据较上年末减少23,843.36万元，降幅43.51%，主要是应付票据到期解付，自办票据减少。

应付职工薪酬较上年末增加11,168.34万元，增幅93.04%。主要是公司为增强激励机制，对绩效和薪酬制度进行改革。截止本报告披露日已全部支付。

应交税费较上年末增加9,534.06万元,增幅35%，主要是缓交税款影响。

一年内到期的非流动负债较上年末减少60,085.74万元，降幅32.06%。主要是归还了一年内到期的长期借款。

长期借款较上年末增加251,525.08万元，增幅95.17%，主要是项目建设贷款增加。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

■

证券代码：600989 证券简称：宝丰能源 公告编号：2020-014

宁夏宝丰能源集团股份有限公司

2020年一季度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十八号一一化工》有关规定和披露要求，现将宁夏宝丰能源集团股份有限公司（以下简称“公司”）2020年一季度主要经营数据披露如下：

一、主要产品产量、销量及收入情况

2020年一季度，公司实现营业收入360,972.36万元，其中主营业务收入360,086.58万元，其他业务收入885.78万元。构成公司主营业务收入的产品产销情况如下：

单位：吨，万元

■

二、主要产品价格变动情况（不含税）

单位：元/吨

■

三、主要原材料采购价格变动情况（不含税）

单位：元/吨

■

四、其他说明

以上经营数据信息来源于公司报告期内的财务数据，仅为投资者及时了解公司生产经营概况使用，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

特此公告。

宁夏宝丰能源集团股份有限公司董事会

2020年4月28日

公司代码：600989 公司简称：宝丰能源

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月21日收到上海证券交易所上市公司监管一部下发的《关于对陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司业绩预告事项的问询函》（上证公函[2020]0376号，以下简称“《问询函》”）。公司收到《问询函》后，积极组织公司相关部门及中介机构共同对《问询函》所述问题进行逐项落实并回复，确保回复说明准确完整。根据相关要求，现对《问询函》所述问题回复公告如下：

一、根据《上海证券交易所股票上市规则》第11.3.1条规定，上市公司预计年度净利润为负值，或是净利润与上年同期相比上升或者下降50%以上时，应当在会计年度结束后一个月内进行业绩预告。公司2018年实现归母净利润10,506.38万元。请公司补充披露：（1）未能按照《股票上市规则》要求，于2020年1月31日前及时披露业绩预亏公告的原因；（2）公告显示，2020年1月，经财务部门初步核算，预计2019年度业绩不会触发业绩预告情形，请公司补充披露财务部门前期初步核算的业绩情况，并说明导致该数值与当前业绩预告对全年业绩预计值相比存在较大差异的原因及合理性。

1.未能按照《股票上市规则》要求，于2020年1月31日前及时披露业绩预亏公告的原因。

回复：

公司财务部门于2020年1月21日完成了2019年度财务报表的汇总及合并的编制工作，结合与年审会计师初步沟通情况，并参照以往年度的审计结果，公司认为不存在因审计差异而导致触发业绩预告情形，因此未在2020年1月31日前披露业绩预告。

2.公告显示，2020年1月，经财务部门初步核算，预计2019年度业绩不会触发业绩预告情形，请公司补充披露财务部门前期初步核算的业绩情况，并说明导致该数值与当前业绩预告对全年业绩预计值相比存在较大差异的原因及合理性。

回复：

（1）公司初步核算的业绩情况及与当前业绩预告产生差异情况

2020年1月，经公司财务部门初步核算2019年度未经审计归属于母公司净利润11,936.97万元，与当前业绩预告对全年业绩预计值相比存在较大差异主要集中在结算依据

不充分、续约服务费降低及暂未续约以及人工成本资本化、费用化重新划分、财务核算误差等几个方面，具体情况如下：

单位：人民币万元

■

（2）初步核算归属母公司利润与当前业绩预告的差异的主要原因

①结算依据不充分差异

按照以往年度经验，公司在年度报告出具前大部分均能取得有效的结算依据，但在当年度由于广电扶贫项目被列入负面清单以及融媒体业务系公司新发展业务与政府市场业务尚处于衔接开展阶段，以上原因均加大了本年度结算难度导致后续结算未达预期；

②续约服务费降低及暂未续约差异

卫星电视落地业务收入系公司主要收入和利润来源之一，行业间一贯的模式为按年度谈判落地价格并签署协议，以往年度在年度报告出具前公司均可完成续约协议的签署且落地价格与上年度基本均衡。本年度受各卫视收入下滑及新冠疫情对合同谈判的影响，导致合同的签署及落地价格未达预期；

③人工资本化、费用化重新划分差异

2019年度为公司光网改造建设工程项目建设的重点期，为节约建设成本支出公司将部分传输及分配网建设由业务外包模式改由分支机构自行建设。审计过程中涉及自行建设期间人工资本化、费用化划分期间及边界时，公司与年审会计师存在一定程度上的分歧，直到3月底才确定调整金额。

公司近年来由于市场竞争加剧及国家提速降费政策影响，用户流失和ARPU值下降导致的基本收视费减少，为此公司一方面加大内容投入以期提升用户体验巩固和发展用户，同时积极面向政府及商业客户部署、培育新的转型发展业务板块。2019年公司相关业务模式未发生重大变化，相关业务收入计量基本遵循惯有的业务流程及控制体系进行财务核算，但未充分考虑到政策变化、突发新冠疫情等对期后结算证据获取存在的风险，导致风险预估不足，未能准确预计上述情形发生对业绩的影响。

二、公司公告称，本期业绩预亏的主要原因为有线电视收视、用户安装、卫视落地等传统业务受市场竞争影响利润同比减少，具体包括：公司个人用户收视维护费和数据宽带业务收入较上年降低约12,700万元，同时外购资源成本增加约7,300万元，合计减少利润约20,000万元；公司安装工材费收入同比降低，减少利润约3,000万元；公司收取的卫视落地费收入较上年降低约3,000万元，减少利润约3,000万元。请公司补充披露：（1）上述导致业绩预亏的原因对应涉及的具体会计科目，并逐条列示与前期财务部门核算数据的差异值；（2）结合具体事项，导致公司业绩预亏的主要原因涉及对公司传统业务收入及成本的确认。请公司补充说明，在相关业务模式未发生重大变化的情况下，前期未能准确预计上述情形的原因，以及公司何时发现前期预计存在重大偏差。

1.上述导致业绩预亏的原因对应涉及的具体会计科目，并逐条列示与前期财务部门核算数据的差异值；

回复：

导致业绩预亏的主要原因对应涉及的具体会计科目情况如下：

单位：人民币万元

■

注：公司的基本业务包括：收视维护费、宽带业务及集团专网业务收入、卫星电视落地费以及相关增值业务等，以上业务均基于有线电视网络开展，相关收入所对应的成本不可分割。公司基本业务成本主要包括人工薪酬、运维费用、折旧与摊销、以及外购资源成本。因此，与基本业务相关收入的调整将直接导致利润的减少。

2.结合具体事项，导致公司业绩预亏的主要原因涉及对公司传统业务收入及成本的确认。请公司补充说明，在相关业务模式未发生重大变化的情况下，前期未能准确预计上述情形的原因，以及公司何时发现前期预计存在重大偏差。

回复：

导致公司业绩亏损的主要原因系，公司在面对政策及市场环境变化时对传统业务影响预估不足，主要集中在基本收视费-扶贫业务及卫星电视落地业务；对新业务结算流程及方式尚未理顺，主要集中在融媒体业务以及人工成本资本化、费用化划分界限不清而导致的审计调整。具体情况如下：

1. 基本收视费-扶贫业务收入

（1）扶贫业务的基本情况

2016年4月28日，陕西省新闻出版广电局、陕西省扶贫开发办公室联合下发了“广电扶贫·宽带乡村”政策措施（陕新广发〔2016〕26号），2016年起到2020底由公司按照文件要求为全省65个省级以上贫困县贫困乡村提供有线电视及广电宽带安装及运营服务，以上用户经公司与当地扶贫办共同确认有线电视和WIFI热点开通数量后，由扶贫办支付贫困户收视费（每户每年180元）及贫困村WIFI热点费（每点每年2000元），截止2019年底公司已向64.75万户贫困家庭提供电视接入服务，开通贫困村WIFI热点5,512个。以上用户费用每年均由公司与当地扶贫办结算确认。

（2）扶贫业务的财务核算流程

公司各分支公司按照陕新广发（2016）26号文件与当地扶贫办签订广电扶贫宽带乡村工程协议，各分支公司按照当地扶贫办提供的贫困户档案进行电视安装、WIFI开通及后续服务，并以季度结算贫困户电视收视费和贫困村WIFI接入服务费。年末，公司依据已提供服务的用户数量及年度应结算金额对已提供服务但尚未办理结算的运维收入暂估入账，在后续期间办理结算并收款。

（3）2019年度初步核算与业绩预告产生差异的原因及影响

2019年四季度公司获悉，广电扶贫项目被陕西省脱贫攻坚领导小组下发《中央和省级财政专项扶贫资金与贫困县财政涉农整合资金负面清单》（陕脱贫发[2019]16号）列入负面清单，中省扶贫资金将不再用于支付包括：有线电视、宽带网络、无线WIFI等设备及服务费支出。

由于扶贫项目本身具有的公益性质，公司一直以维护的成本价格为贫困户提供运维服务，因此公司积极与当地扶贫办及财政沟通运维费结算及支付的解决方式。经沟通，部分地区已由地方财政予以支付、部分地区取得了当地扶贫办及财政部门确认，但截至2020年4月20日，仍有部分地区未取得扶贫办及财政结算确认单。鉴于作为收款依据的结算单后续收款受地方财政支付能力影响具有不确定性，公司与年审会计师基于收入确认的谨慎性原则，调整减少未取得结算以及已取得当地扶贫办确认但尚未取得地方财政部门确认所涉及的收入，相应减少利润2,759.35万元。

2.卫星电视落地业务收入

（1）卫星电视落地业务的基本情况

卫星电视落地业务是负责全国卫视频道、购物频道等在陕西省境内卫星落地传输业务，公司为各频道在陕西广电网络中提供传输频点、频道资源、提供有偿的宣传及推广服务，并收取相应落地传输费用。公司常年合作的卫视频道32家，一般情况下以一个年度为服务周期签订协议，到期后重新约定下一年度落地费金额并签署新的服务协议。

（2）卫星电视落地业务的财务核算流程

公司财务部门按照已签署的卫星落地费合同金额及期间，将合同金额分摊至月，每月按照相应的金额确认卫星落地费收入。如遇合同到期，新合同尚未签署时，在节目信号传输正常的情况下，财务部门依据业务部门预计最有可能的协议金额暂估确认收入。

（3）2019年度初步核算与业绩预告产生差异的原因及影响

各卫视频道的主要收入来源于收视率带来的广告业务收入，购物频道收入来源主要是商品销售利润。近年来，受新媒体及自媒体的影响，卫视及购物频道的收入来源受到极大影响。加之本年度新冠疫情的影响，对公司卫星电视落地业务价格谈判带来了极大困难，部分落地协议最终确定价格与公司预期差异较大，同时截至2020年4月20日仍有四家卫视未能续签落地协议且后续是否能达成协议具有不确定性。公司与年审会计师对初步核算差异较大部分予以冲回，并基于收入确认的谨慎性原则对于未能续签协议的卫星落地费收入进行了冲销，相应减少利润3,094.31万元。

3.融媒体业务收入

（1）融媒体业务的基本情况

根据《中共中央宣传部等关于加强县级融媒体中心建设的意见》（中宣发（2019）2号）文件精神，并结合国家对媒体融合发展的要求，公司积极部署融媒体新业务。融媒体业务是在整合陕西省内各县级广播电视、报刊、新媒体等资源，开展媒体服务、党建服务、政务服务、公共服务、增值服务等业务基础上形成融合媒体平台，该业务主要服务于市县各级主流媒体、融媒体中心、各党政、企事业单位以及高校学院等宣传部门融媒体平台的搭建和中心建设，并提供后续的内容整合及运营维护服务。

根据陕西省委宣传部《关于召开县级融媒体平台建设工作座谈会的通知》（2018年8月24日公布）、陕西省委宣传部《关于2018年首批启动县级融媒体中心名单的通知》（2018年12月21日公布），以及《陕西省加强县级融媒体中心建设实施方案》陕宣发〔2019〕12号的规定，由本公司承担陕西省融媒体业务的建设与运营。

（2）融媒体业务的财务核算流程

公司财务部门按照融媒体业务特征，将收入分为政府购买服务、增值运营业务、集成建设等三方面，分别以签订的合同以及与对方签署的结算确认单作为收入确认的依据。年末，公司根据已提供服务情况，依据签署合同金额对尚未取得结算的融媒体业务暂估收入，并在后续期间办理结算并收款。

（3）2019年度初步核算与业绩预告产生差异的原因及影响

融媒体业务是公司重要转型业务，截止2019年末，公司已完成全省107个县区融媒体中心的建设和平台的搭建，并负责运营维护工作。该业务属于公司的新兴业务，截至2020年4月20日公司已与73个区县签署了融媒体业务合同，尚有34个区县尚未签署合同及结算。鉴于未签署合同区县后续结算具有不确定性，公司与年审会计师基于收入确认的谨慎性原则，调整减少未签署合同及结算所涉及的融媒体业务收入，相应减少利润4,411.41万元。

4.人工成本资本化、费用化划分边界

2019年度为公司光网改造建设工程项目建设的重点期，公司为节约建设成本支出将部分传输及分配网建设由业务外包模式改由分支机构自行建设。由于以往年度均由业务外包完成，不存在公司人工成本资本化核算问题。为明确自行建设资本化与费用化划分标准，公司于2019年5月13日下发了《关于符合条件人工成本及研发费用资本化的通知》，明确相关划分的标准。但在具体执行过程中，下属分支机构未能明确划分资本化期间以及部分人员人工成本划分边界较为模糊。基于谨慎，年审会计师对以上人工成本进行了调整，导致营业成本、销售费用以及管理费用分别调整增加4,716.13万元、544.67万元、828.63万元，减少利润6,089.43万元。

5.其他核算误差

公司其他核算误差主要涉及到工程项目按完工程度调整、信用减值损失以及投资收益、合并抵消差异、部分子公司成本费用等事项调整，该部分涉及调整相应减少利润5,580.50万元。

综上所述，导致公司本年度初步核算与当前业绩预告产生较大差异的原因主要为公司在业务发展特别是政府市场业务发展中，由于合同招标、签署及结算审批时间较长，而导致尚未签署合同即开展业务。加之本年度受新冠疫情影响，公司承担公共宣传窗口责任，在疫情期间公司与政府的工作重心转为应对疫情的公共宣传，对业务结算及合同的续约造成了一定影响，致使收入确认依据不充分。另外，卫星业务落地费市场的变化也给公司当期收入带来了较大影响。

三、请公司说明董事会审计委员会召集人、财务负责人及年审会计师前期就公司2019年度业绩会否发生重大变化进行论证的过程，相关人员履行忠实、勤勉义务的情况。同时，请公司自查财务制度及内部控制是否存在重大隐患。

1.说明董事会审计委员会召集人、财务负责人及年审会计师前期就公司2019年度业绩会否发生重大变化进行论证的过程，相关人员履行忠实、勤勉义务的情况

回复：

由于公司分支机构众多，公司财务部门于2020年1月21日完成了2019年度财务报表汇总及合并的编制工作，经初步核算2019年度未经审计归属于母公司净利润11,936.97万元与上年度基本持平。财务报表编制工作完成后公司治理层、管理层与年审会计师结合预审状况对财务报表进行了初步沟通，公司认为扶贫业务及融媒体业务均可在后期取得结算依据、卫星落地业务也可完成合同价格谈判并签署协议、人工成本资本化等方面与会计师存在的分歧可按照公司下发的文件标准进行重新划定。基于以上原因，公司认为即使存在审计调整也不会触发业绩预告情形，因此公司未在1月底以前披露业绩预告。

由于新冠疫情影响，公司于2020年3月2日复工，年审会计师2020年3月4日进场进行后续审计工作，之后就以上存在的问题公司治理层、管理层与会计师进行了多次沟通，并责成公司业务部门尽快完善相关年度结算手续，3月27日年审会计师与公司治理层、管理层沟通如无法取得相关结算手续及续签合同将导致公司2019年度经营业绩亏损。由于受市场环境及疫情停工、停产等综合因素影响，补充结算资料以及合同谈判均受到一定影响及限制，4月20日公司治理层、管理层与年审会计师沟通、确认了重大调整事项并预计可能的亏损金额，并于4月21日发布了业绩预亏公告。

2. 公司财务制度及内部控制是否存在重大隐患

回复：

公司自查了财务制度以及与之相关的内部控制制度，认为公司目前的内部控制制度主要存在以下问题：

（1）公司为应对市场环境的变化，除原有传统业务外新媒体和集团业务快速发展期合同签署、结算周期与现有模式不完全一致。但财务部门与业务部门在衔接上未能及时适应新的变化，一直基于惯有的业务流程及控制体系进行财务核算，对于部分业务受外部环境变化时的风险识别、应对不足；

（2）在面对激烈的竞争市场时，公司为顺应市场变化对原有业务模式进行了优化和改变，同时也针对改变制定了相应的业务流程及控制体系。在这种改变中，对公司业务、财务管理按照既有惯例核算的方式也提出了挑战，公司目前正在积极推进业务与财务内部沟通的信息化共享，但与市场的灵活多变尚存差距，因此导致出现核算偏差。但公司相信，随着业务流程与财务核算流程的持续优化、内部沟通信息化共享体系的搭建以及内部控制体系的不断完善，公司的财务制度及内部控制不会存在重大隐患。

特此公告。

陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司

董 事 会

2020年4月27日

陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司关于回复上海证券交易所业绩预告事项问询函的公告

证券代码：600831 证券简称：广电网络 编号：临2020-017号 转债代码：110044 转债简称：广电转债

陕西广电网络传媒（集团）股份有限公司关于回复上海证券交易所业绩预告事项问询函的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会议是否有否决议案：无

一、会议召开和出席情况

(一)股东大会召开的时间：2020年4月27日

(二)股东大会召开的地点：山东省烟台市福山区经济技术开发区宁波路1号，烟台金海岸希尔顿酒店三楼会议室

(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：

■

(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。

本次会议由公司董事会召集，采用现场投票和网络投票相结合的方式召开，符合《公司法》和《公司章程》及相关法律、法规的规定，会议的召开及议案表决合法有效。现场会议由公司董事长廖增太先生主持。

(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况

1、公司在任董事11人，出席2人，公司董事华卫琦先生、荣锋先生、陈殿欣女士、齐贵山先生、郭兴田先生、鲍勇剑先生、王宝桐先生、张晓荣先生、张万斌先生因工作原因未能到会；

2、公司在任监事5人，出席1人，公司监事孙晓先生、刘志军先生、姚艳君女士、苏敬然先生因工作原因未能到会；

3、公司董事长廖增太先生、董事兼总裁寇光武先生、副总裁兼财务负责人、董事会秘书李立民先生、监事王剑波先生出席会议。

二、议案审议情况

(一)非累积投票议案

1、议案名称：《万华化学集团股份有限公司2019年度财务决算报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

2、议案名称：《万华化学集团股份有限公司2019年度利润分配方案》

审议结果：通过

表决情况：

■

2019年度利润分配方案：以股权登记日总股本3,139,746,626.00股为基数，用可供股东分配的利润向全体股东每10股派发13元现金红利（含税），共计分配利润总额为4,081,670,613.80元，剩余未分配利润7,367,415,331.55元结转以后年度分配。

本项议案为特别决议议案，获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

3、议案名称：《万华化学集团股份有限公司2019年投资计划完成情况及2020年投资计划的报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

4、议案名称：《万华化学集团股份有限公司2019年度报告全文及摘要》

审议结果：通过

表决情况：

■

5、议案名称：《万华化学集团股份有限公司2019年度董事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

6、议案名称：《万华化学集团股份有限公司2019年度监事会工作报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

7、议案名称：《万华化学集团股份有限公司2019年度独立董事述职报告》

审议结果：通过

表决情况：

■

8、议案名称：《关于支付审计机构报酬的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

9、议案名称：《关于续聘会计师事务所的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

10、议案名称：《关于公司与关联方履行日常关联交易协议的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

关联股东烟台国丰投资控股集团有限公司、烟台中诚投资股份有限公司、宁波市中凯信创业投资股份有限公司、Prime Partner International Limited（中文名：合成国际有限公司）回避表决。

11、议案名称：《关于对子公司提供担保及子公司间相互提供担保的议案》

审议结果：通过

表决情况：

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本项议案为特别决议议案，获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

12、议案名称：《关于对公司合营企业提供担保以及子公司对合营企业提供担保的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

本项议案为特别决议议案，获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

13、议案名称：《关于修改公司章程部分条款的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

本项议案为特别决议议案，获得有效表决权股份总数的2/3以上通过。

14、议案名称：《关于申请增加超短期融资券注册额度的议案》

审议结果：通过

表决情况：

■

15、议案名称：选举孙晓为公司第八届监事会外部监事

审议结果：通过

表决情况：

■

16、议案名称：选举刘志军为公司第八届监事会监事

审议结果：通过

表决情况：

■

(二)累积投票议案表决情况

1、关于选举董事的议案

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2、关于选举独立董事的议案

■

(三)现金分红分段表决情况

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(四)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况

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(五)关于议案表决的有关情况说明

本次会议的所有议案均审议通过。

第2、11、12、13项议案属于以特别决议通过的议案，经出席本次会议的所有股东及股东代理人所持表决权的2/3以上审议通过。

第2、8、9、10、11、12议案对中小投资者单独计票。

第10项议案为关联交易，关联股东烟台国丰投资控股集团有限公司、烟台中诚投资股份有限公司、宁波市中凯信创业投资股份有限公司、Prime Partner International Limited（中文名：合成国际有限公司）回避表决。

三、律师见证情况

1、本次股东大会见证的律师事务所：北京市华堂律师事务所

律师：孙广亮、任瑞江

2、律师见证结论意见：

公司2019年度股东大会的召集和召开程序、出席会议人员的资格和表决程序等有关事项均符合法律、法规和《公司章程》的规定，会议召集人为董事会，符合法律、法规和《公司章程》的规定，本次股东大会的表决结果合法有效。

北京市华堂律师事务所律师同意将该法律意见书作为公司本次股东大会决议的必备文件一并公告，并依法对本法律意见书承担相应的法律责任。

四、备查文件目录

1、经与会董事签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；

2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书。

万华化学集团股份有限公司

2020年4月28日

万华化学集团股份有限公司2019年年度股东大会决议公告

证券代码：600309 证券简称：万华化学 公告编号：临2020-32号

万华化学集团股份有限公司2019年年度股东大会决议公告