鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金
B类份额溢价风险提示公告
（上接694版）
（一）议案名称
1．《公司2019年度董事会工作报告》
2．《公司2019年度监事会工作报告》
3．《公司2019年度财务决算报告》
4．《公司2019年年度报告及摘要》
5．《公司2019年度利润分配预案》
6．《关于授权经理班子2020年度向银行申请贷款的议案》
7．《关于公司续聘2020年度审计机构的议案》
8．《关于修订〈公司章程〉的议案》
9．《关于公司董事会换届选举的议案》之选举非独立董事
9.01选举刘令安先生为公司非独立董事
9.02选举刘正清先生为公司非独立董事
9.03选举何三星先生为公司非独立董事
该议案采取累积投票方式表决。
10．《关于公司董事会换届选举的议案》之选举独立董事
10.01选举詹萍女士为公司独立董事
10.02选举胡高云先生为公司独立董事
10.03选举夏劲松先生为公司独立董事
该议案采取累积投票方式表决，独立董事侯选人的任职资格和独立性尚需经深圳证券交易所等监管部门备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
11．《关于公司监事会换届选举的议案》
11.01选举符人慧先生为公司股东代表监事
11.02选举杨哲怡先生为公司股东代表监事
该议案采取累积投票方式表决。
以上议案已经公司第四届董事会第十六次会议及第四届监事会第十四次会议审议通过，内容详见公司2020年4月28日在指定信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》上发布的相关公告。
（二）特别强调事项
1．上述议案第8项，应由股东大会以特别决议通过，即由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上通过。
2．公司独立董事将在本次股东大会上做2019年度述职报告。
3．根据《上市公司股东大会规则（2016 年修订）》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求，以上议案为影响中小投资者利益的重大事项，需对中小投资者即对单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东的表决单独计票并披露。
4．议案9、10、11实行累积投票制，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。
非独立董事与独立董事分别进行累积投票。独立董事候选人的任职资格和独立性尚需经深交所备案审核无异议，股东大会方可进行表决。
三、提案编码
表1：本次股东大会提案编码示例表：
■
四、会议登记等事项
（一）登记时间：2020年5月18日上午8∶30一11∶30时，下午14∶00一17∶00时；
（二）登记地点及授权委托书送达地点：湖南省益阳市赫山区银城南路湖南汉森制药股份有限公司证券投资部。信函请注明“股东大会”字样。
（三）登记方法：
1．个人股东持本人身份证和证券账户卡进行登记；代理人持本人身份证、授权委托书、委托人证券账户卡和委托人身份证复印件进行登记；
2．法人股东代表持出席者本人身份证、法定代表人资格证明或法人授权委托书、证券账户卡和加盖公司公章的营业执照复印件进行登记；
3．异地股东可凭以上有关证件采取信函或传真方式登记（须在2020年5月18日17∶00点前送达或传真至公司），不接受电话登记。
（四）联系方式
1．会议联系人：张希雯、李静
2．联系电话：0737-6351486
3．传真：0737-6351067
4．通讯地址：湖南省益阳市赫山区银城南路湖南汉森制药股份有限公司
5．邮编：413000
（五）其他注意事项
1．参加会议人员的食宿及交通费用自理。
2．出席会议人员请于会议召开前半小时内到达会议地点，并携带身份证明、股票账户卡、授权委托书等原件，以便签到入场。
3．网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。
五、参加网络投票的具体操作流程
在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址
为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。
六、备查文件
1．公司第四届董事会第十六次会议决议；
2．公司第四届监事会第十四次会议决议；
附件一：参加网络投票的具体操作流程
附件二：授权委托书格式
附件三：股东发函或传真方式登记的格式
特此公告。
湖南汉森制药股份有限公司
董事会
2020年4月28日
附件一：
参加网络投票的具体操作流程
一、网络投票的程序
1．投票代码：362412
2．投票简称：汉森投票
3．填报表决意见。
（1）提案设置。（表2）
■
股东大会对多项提案设置“总议案”，对应的提案编码为 100。
（2）填报表决意见或选举票数
对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。
对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投0票。
各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：
① 选举非独立董事（如表2提案9，采用等额选举，应选人数为3位）
股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3
股东可以将所拥有的选举票数在3 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。
4．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。
股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。
二、通过深交所交易系统投票的程序
1．投票时间：2020年5月19日的交易时间，即9:30一11:30和13:00一15:00。
2．股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。
三、通过深交所互联网投票系统投票的程序
1．互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月19日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2020年5月19日（现场股东大会结束当日）下午15：00。
2．股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。股东根据获取的服务密码或数字证书，可在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。
附件二：
授权委托书
兹委托 先生（女士）代表本（法）人出席湖南汉森制药股份有限公司2020年5月19日召开的2019年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列议案投票。如无指示，则委托代理人可自行决定对该议案投赞成票、反对票或弃权票。
□ 按委托人的明确投票意见指示投票 □ 委托人授权由受托人按自己的意见投票
■
说明：投票人只能表明“同意”、“反对”或“弃权”一种意见，请在“议案”栏目相对应的“同意”或“反对”或“弃权”空格内填上“√”号。涂改、填写其他符号、多选或不选的表决票无效，按弃权处理。
委托股东姓名及签章： 身份证或营业执照号码：
委托股东持有股数： 委托人股票账号：
受托人签名： 受委托人身份证号码：
委托日期：
附注：
1．本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束。
2．单位委托须加盖单位公章。
3．授权委托书复印或按以上格式自制均有效。
附件三：
股东登记表
兹登记参加湖南汉森制药股份有限公司2019年度股东大会。
股东名称或姓名：
股东账户： 持股数：
出席人姓名： 联系电话：
股东签名或盖章： 日期：
证券代码：002412 证券简称：汉森制药 公告编号：2020-013
湖南汉森制药股份有限公司
第四届监事会第十四次会议决议的公告
本公司及全体监事保证公告内容真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
湖南汉森制药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届监事会第十四次会议于2020年4月24日在公司二楼会议室召开，本次会议由公司监事戴江洪先生召集主持，会议通知于2020年4月14日以专人递送、传真及电子邮件等方式送达给全体监事。本次会议应参加会议监事3人，实际参加会议监事3人。本次会议采取现场表决的方式召开。本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》的规定。
二、监事会会议审议情况
（一）审议通过了《公司2019年度监事会工作报告》
《公司2019年度监事会工作报告》具体内容详见 2019年 4月28日公司指定信息披露网站巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。
本项议案须提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。
（二）审议通过了《公司2019年度财务决算报告》
《公司2019年度财务决算报告》具体内容详见 2020年 4月28日公司指定信息披露网站巨潮资讯（www.cninfo.com.cn）。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。
（三）审议通过了《公司2019年年度报告及摘要》
监事会认为：《公司2019年年度报告及摘要》的编制和审核符合法律、法规的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。
（四）审议通过了《公司2019年度利润分配预案》
监事会审认为：公司董事会提出的《2019年度利润分配及资本公积转增股本预案》符合相关法律、法规以及公司《未来三年（2018-2020）股东回报规划》《公司章程》的规定，有利于保持公司实现持续、健康的发展，同意该预案。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。
（五）审议通过了《公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》
监事会认为：公司的募集资金实际投向情况均已按照《公司法》《中小企业板规则汇编》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，履行了相关的法律审批程序。
表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。
（六）审议通过了《公司2019年度内部控制自我评价报告》
监事会认为：公司现有的内部控制制度符合国家法律法规的要求，符合当前公司生产经营实际情况需要，在公司经营管理的各个过程、各个关键环节中起到了较好的控制和防范作用。《公司2019年度内部控制自我评价报告》全面、真实、准确、客观地反映了公司内部控制的实际情况。
表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。
（七）审议通过了《关于公司2020年度日常关联交易预计的议案》
监事会认为：公司所预计的 2020年度日常关联交易事项是公司（含纳入公司合并报表范围的下属子公司）日常经营产生的必须事项，按照一般市场经营规则进行，遵循公开、公平、公正的原则，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此关联交易而对关联方产生依赖。
表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。
（八）审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金管理的议案》
监事会认为：公司（含纳入公司合并报表范围的下属子公司）目前生产经营情况正常，财务状况和现金流量较好，内部控制制度逐步完善，在保证流动性和资金安全的前提下，使用自有闲置资金不超过人民币3亿元购买安全性高、流动性好、风险性低、具有合法经营资格的金融机构销售的理财产品或者结构性存款，能提高公司（含纳入公司合并报表范围的下属子公司）自有资金的使用效率，增加自有资金收益，不会影响到公司（含纳入公司合并报表范围的下属子公司）正常的生产经营，符合公司和全体股东的利益，相关审批程序符合法律法规的规定。监事会表示无异议。
表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。
（九）审议通过了《关于公司续聘2020年度审计机构的议案》
监事认为：经核查，中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，能够较好的满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求，且对公司的财务状况较为熟悉，同意拟续聘其为公司2020年度的财务审计机构。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。
（十）审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》
本次监事会同意提名符人慧先生、杨哲怡先生为公司第五届监事会股东代表监事候选人（两位监事候选人的简历见附件）。最近二年内曾担任过公司董事或者高级管理人员的监事人数未超过公司监事总数的二分之一；单一股东提名的监事未超过公司监事总数的二分之一。
本项议案须提交公司股东大会以累积投票制审议，上述两位监事候选人经公司股东大会审议通过后，将与公司职工代表大会选举产生的职工代表监事共同组成公司第五届监事会。
（十一）审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》
监事会认为：此次修改是为了进一步完善《公司章程》，符合有关法律法规、规范性文件及公司的实际情况，同意修改《公司章程》。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。
（十二）审议通过了《关于会计政策变更的议案》
监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的会计准则进行的变更，符合《企业会计准则》及相关规定，符合公司实际情况，不会损害公司及中小股东的利益，相关决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，监事会同意公司变更相关会计政策。
表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。
（十四）审议通过了《公司2020年第一季度报告》
监事会认为：《湖南汉森制药股份有限公司2020年第一季度报告》的编制和审核符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：3票赞成；0票弃权；0票反对。
三、备查文件
公司第四届监事会第十四次会议决议
特此公告。
湖南汉森制药股份有限公司
监事会
2020年4月28日
附件：第五届监事会候选人简历：
符人慧先生，1970年7月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，高级人力资源管理师。曾任职化学工业部益阳橡胶机械厂、益阳市朝阳开发区计划招商局、深圳运润交通集团有限公司、苏博泰克数据系统有限公司，现任湖南汉森制药股份有限公司监事兼行政副总监。
符人慧先生与本公司及其控股股东、实际控制人及其他董事、监事不存在关联关系，未持有上市公司的股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不属于失信被执行人，符合相关法律法规规定的任职条件。
杨哲怡先生，1977年9月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，中共党员，会计师、中国注册会计师、中国注册税务师、注册咨询工程师（投资）。曾任湖南湘投筱溪水电开发有限公司财务部经理、湖南湘能卓信会计师事务所项目经理、云南永孜堂制药有限公司财务总监、湖南汉森制药股份有限公司内审负责人。现任大华会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所事业九部总经理，兼任中南林业科技大学会计专业硕士研究生导师。
杨哲怡先生与本公司及其控股股东、实际控制人及其他董事、监事不存在关联关系，未持有上市公司的股份，未曾受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》《公司章程》中规定的不得担任公司监事的情形，不属于失信被执行人，符合相关法律法规规定的任职条件。
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《2019年度监事会工作报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
该议案尚需提交公司2019年度股东大会表决。
2、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2019年年度报告全文及摘要》。
经审核，监事会认为董事会编制和审核中捷资源投资股份有限公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司2019年年度报告摘要》（公告编号:2020-033），年报全文刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
该议案尚需提交公司2019年度股东大会表决。
3、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2019年度审计报告》。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务报告进行了审计，并出具了带强调事项段无保留意见的《审计报告》（信会师报字[2020]第ZB10264号）。
《中捷资源投资股份有限公司2019年度审计报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
4、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司董事会关于公司2019年度带强调事项段无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年度财务报表出具了“信会师报字[2020]第ZB10839号”带强调事项段的无保留意见审计报告的专项说明。
《中捷资源投资股份有限公司董事会关于公司2019年度带强调事项段无保留意见审计报告涉及事项的专项说明》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事、监事会对上述事项发表了意见。
5、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司董事会关于2018年度审计报告保留意见所涉及事项的影响予以消除的专项说明》。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2020]第ZB10838号”2018年度审计报告保留意见涉及事项消除的专项说明。
《中捷资源投资股份有限公司董事会关于公司2018年度审计报告保留意见所涉及事项的影响予以消除的专项说明》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事、监事会对上述事项发表了意见。
6、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2019年度利润分配预案》。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司母公司2019年度实现净利润为108,720,096.21元，未分配利润为-328,167,502.34元。根据《公司章程》第二百九十三条之规定“公司实施现金分红应同时满足以下条件：1.公司母公司该年度实现的可分配利润（即公司弥补亏损、提取公积金后所余的税后利润）为正值，且现金充裕，实施现金分红不会影响公司后续持续经营；2.审计机构对公司该年度财务报告出具标准无保留意见的审计报告”，公司实施现金分红条件不具备，且也不具备发放股票股利的条件。因此，公司 2019年度利润分配预案为：不进行现金股利分配，不送股，不以资本公积金转增股本。
公司独立董事、监事会对上述利润分配预案发表了意见。
该议案尚需提交公司2019年度股东大会表决。
7、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2019年度内部控制自我评价报告》。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2020]第ZB10200号”2019年度内部控制鉴证报告。
《中捷资源投资股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
公司独立董事、监事会对上述内部控制自我评价报告发表了意见。
8、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《公司董事会关于2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。
立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了“信会师报字[2020]第ZB10199号”募集资金2019年度存放与使用情况鉴证报告，财通证券股份有限公司出具了《关于中捷资源投资股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见》。
上述报告及意见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
9、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》。
续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告审计机构，《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2020-034）同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
独立董事对对公司拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为2020年度财务审计机构予以事前认可。独立董事相关意见同日刊载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
该议案尚需提交公司2019年度股东大会表决。
10、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2019年第四季度资产核销及转销的议案》。
详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于2019年第四季度资产核销及转销的公告》（公告编号：2020-035）。
公司独立董事、监事会对上述资产核销及转销事项发表了意见。
11、会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于会计政策变更的议案》。
详情参见同日刊载于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《中捷资源投资股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-036）。
公司独立董事、监事会对该事项发表了意见。
特此公告。
中捷资源投资股份有限公司监事会
2020年4月28日
证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2020-034
中捷资源投资股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020 年 4 月 27 日召开第六届董事会第三十七次会议、第六届监事会第二十三次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，本事项尚需提交公司2019年度股东大会审议，现将具体事宜公告如下：
一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信事务所”）具备证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。在担任公司2019 年度审计机构期间，严格按照《中国注册会计师独立审计准则》等有关规定，勤勉尽责地开展审计工作，公允、客观地完成了财务报告审计和各项专项审计、鉴证，出具的各项报告真实、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，满足了公司年度审计等工作的要求。在审计工作中，立信事务所切实履行了作为审计机构的职责，并能够与公司审计委员会保持着顺畅的业务沟通。
根据公司董事会审计委员会的提议，从审计工作延续性的角度考虑，公司拟续聘立信事务所作为公司2020年度审计机构，提供会计报表审计、净资产验证及其他相关鉴证等服务，聘期一年。
同时，公司董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据2020年度具体审计业务情况与立信事务所协商确定审计费用。
二、拟聘任会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信事务所是国际会计网络BDO 的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H 股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至2019 年末，立信事务所拥有合伙人216 名、注册会计师2,266 名、从业人员总数9,325 名，首席合伙人为朱建弟先生。立信事务所的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。2019 年，立信事务所新增注册会计师414 人，减少注册会计师387 人。
3、业务规模
立信事务所2018 年度业务收入37.22 亿元，其中审计业务收入34.34 亿元，证券业务收入7.06 亿元。2018 年度立信事务所为近 1 万家公司提供审计服务，包括为569 家上市公司提供年报审计服务，具有上市公司所在行业审计业务经验。
4、投资者保护能力
截至2018 年底，立信事务所已提取职业风险基金1.16 亿元、购买的职业保险累计赔偿限额为10 亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信记录
立信事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
立信事务所2017 年受到行政处罚1 次，2018 年3 次，2019 年0 次；2017 年受到行政监管措施3 次，2018 年5 次，2019 年9 次。
（二）项目组成员信息
1、人员信息
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（1）项目合伙人从业经历
姓名：李长照
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（2）签字注册会计师从业经历
姓名：姜巍
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（3）质量控制复核人从业经历
姓名：权计伟
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2、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
上述人员过去三年没有不良记录。
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会意见
公司第六届董事会审计委员会已对立信事务所进行了审查，认为立信事务所在担任公司2019 年度审计机构期间，立信事务所恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司2019 年度财务报告审计的各项工作，且具备执行证券、期货相关业务资格，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司股东以及公司关联人无关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求，具备投资者保护能力。为保证审计工作的连续性，审计委员会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，同意将该事项提请公司第六届董事会第三十七次会议审议。
2、独立董事意见
公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）的事项已得到我们的事先认可； 本次拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为年审会计师事务所有利于保障及提高上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益。拟续聘的会计师事务所具有足够的独立性、专业能力和投资者保护能力，审议程序符合相关法律法规的规定。
我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，同意董事会将该议案提交公司股东大会审议。
3、董事会、监事会决策程序及意见：
公司第六届董事会第三十七次会议、第六届监事会第二十三次会议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意继续聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报告的审计机构。该议案尚需提交公司2019年度股东大会审议。
四、备查文件
1．公司第六届董事会第三十七次会议决议；
2．公司第六届监事会第二十三次会议决议；
3．独立董事关于公司第六届董事会第三十七次会议相关事项之事前认可及独立意见；
4．立信会计师事务所的营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。
特此公告。
中捷资源投资股份有限公司董事会
2020年4月28日
证券代码：002021 证券简称：*ST中捷 公告编号：2020-035
中捷资源投资股份有限公司
关于2019年第四季度资产核销及转销的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
根据《企业会计准则》、《深圳证券交易所中小板上市公司规范运作指引》、《中捷资源投资股份有限公司资产损失确认与核销管理办法》等相关规定的要求，为了真实反映中捷资源投资股份有限公司（以下简称“公司”）2019 年第四季度的财务状况和资产价值，截至2019年12月31日，本公司对各类资产进行清查，拟对相关资产进行核销和转销，具体情况如下：
一、本次资产核销和转销概况
1、应收账款坏账核销：
截至2019年12月31日，公司全资子公司累计核销应收账款坏账1,650,867.20元，其中：浙江中捷缝纫科技有限公司核销应收账款坏账1,650,867.20 元；
截至2019年09月30日公司已核销应收账款坏账1,046,905.45元。本次核销应收账款坏账 603,961.75 元，其中：浙江中捷缝纫科技有限公司（以下简称“中捷科技”）核销应收账款坏账 603,961.75 元。
本次坏账核销的主要原因是：公司根据法院执行裁定书，确认核销坏账准备。
2、存货减值准备转销：
截至2019年12月31日，公司全资子公司累计转销存货减值准备3,807,595.94元。其中：中捷科技转销存货减值准备3,807,595.94元。
截至2019年9月30日，公司全资子公司共计转销存货减值准备3,450,579.58元，本次转销存货减值准备 357,016.36 元。其中：中捷科技转销存货减值准备 357,016.36 元。
本次存货减值准备转销的主要原因是：公司下属子公司中捷科技对以前年度已经计提过存货跌价准备的部分呆滞原材料、在产品、库存商品进行对外处置，并根据处置后存货账面成本对应的已计提的存货跌价准备进行转销。
3、其他应收款坏账核销：
截至 2019年12月31日，公司全资子公司累计核销其他应收款2,777,436.63元，其中：中捷科技核销其他应收款坏账2,777,436.63 元。
截至 2019 年9月30日公司已核销其他应收款坏账2,777,436.63元。本次核销其他应收款坏账0元。
二、本次资产核销及转销对公司财务状况的影响
本次核销的应收账款坏账合计603,961.75元，以前年度已经计提应收账款坏账准备60,996.18元，本次应收账款坏账核销会影响公司当期利润总额542,965.57元，考虑企业所得税后影响公司当期净利润407,224.18元。本次转销的存货减值准备共计357,016.36 元，均已在以前年度全额计提减值准备，因此本次转销不会对公司当期利润产生影响。
本次资产核销和转销事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为，本次资产核销及转销不涉及公司关联方。
三、会计处理的过程及依据
按照《企业会计准则》和公司会计政策、内部控制制度的有关规定，公司对应收账款、其他应收款坏账采用备抵法核算，上述拟核销的应收账款和其他应收款冲减已计提的坏账准备；公司每年末对存货进行清查评估，并按可变现净值小于账面价值差额部分，在年末计提减值。上述拟转销的存货资产减值冲减已计提的存货跌价准备。
四、履行的审议程序
公司于2020年4月27日召开的第六届董事会第三十七次会议已审议通过《2019年第四季度资产核销及转销的议案》，公司独立董事发表了独立意见；同时，公司于2020年4月27日召开的第六届监事会第二十三次会议也审议通过了上述议案。
五、独立董事意见
独立董事对本次资产核销及转销事项发表了独立意见：本次资产核销及转销事项，真实反映企业财务状况，符合会计准则和相关政策要求，符合公司的实际情况，不存在损害公司和股东利益的行为，本次资产核销不涉及公司关联方，同意本事项。
特此公告。
中捷资源投资股份有限公司董事会
2020年4月28日
近期，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称：环保B级；交易代码：150238）二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高，2020年04月24日，环保B级在二级市场的收盘价为0.679元，相对于当日0.480元的基金份额参考净值，溢价幅度达到41.46%。截止2020年04月27日，环保B级二级市场的收盘价为0.615元，明显高于基金份额参考净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。
为此，本基金管理人提示如下：
1、环保B级表现为高风险、高收益的特征。由于环保B级内含杠杆机制的设计，环保B级基金份额参考净值的变动幅度将大于鹏华环保分级份额（场内简称：环保分级，场内代码：160634）净值和鹏华环保A级份额（场内简称：环保A级，场内代码：150237）参考净值的变动幅度，即环保B级的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。环保B级的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
2、环保B级的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。
3、截至本公告披露日，鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
4、截至本公告披露日，鹏华中证环保产业指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。
5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书（更新）等相关法律文件。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2020年04月28日
鹏华中证新能源指数分级证券投资基金
B类份额溢价风险提示公告
近期，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下鹏华中证新能源指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称：新能B；交易代码：150280）二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高，2020年04月24日，新能B在二级市场的收盘价为1.570元，相对于当日1.333元的基金份额参考净值，溢价幅度达到17.78%。截止2020年04月27日，新能B二级市场的收盘价为1.668元，明显高于基金份额参考净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。
为此，本基金管理人提示如下：
1、新能B表现为高风险、高收益的特征。由于新能B内含杠杆机制的设计，新能B基金份额参考净值的变动幅度将大于鹏华新能源分级份额（场内简称：新能源，场内代码：160640）净值和鹏华新能源A份额（场内简称：新能A，场内代码：150279）参考净值的变动幅度，即新能B的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。新能B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
2、新能B的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。
3、截至本公告披露日，鹏华中证新能源指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
4、截至本公告披露日，鹏华中证新能源指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。
5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书（更新）等相关法律文件。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2020年04月28日
鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金
B类份额溢价风险提示公告
近期，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”）旗下鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金之B类份额（场内简称：信息B；交易代码：150180）二级市场交易价格较基金份额参考净值的溢价幅度较高，2020年04月24日，信息B在二级市场的收盘价为1.101元，相对于当日0.716元的基金份额参考净值，溢价幅度达到53.77%。截止2020年04月27日，信息B二级市场的收盘价为1.096元，明显高于基金份额参考净值，投资者如果盲目投资，可能遭受重大损失。
为此，本基金管理人提示如下：
1、信息B表现为高风险、高收益的特征。由于信息B内含杠杆机制的设计，信息B基金份额参考净值的变动幅度将大于鹏华信息分级份额（场内简称：信息分级，场内代码：160626）净值和鹏华信息A份额（场内简称：信息A，场内代码：150179）参考净值的变动幅度，即信息B的波动性要高于其他两类份额，其承担的风险也较高。信息B的持有人会因杠杆倍数的变化而承担不同程度的投资风险。
2、信息B的交易价格，除了有份额参考净值变化的风险外，还会受到市场的系统性风险、流动性风险等其他风险影响，可能使投资人面临损失。
3、截至本公告披露日，鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金运作正常。本基金管理人仍将严格按照法律法规及基金合同进行投资运作。
4、截至本公告披露日，鹏华中证信息技术指数分级证券投资基金无其他应披露而未披露的重大信息。本基金管理人仍将严格按照有关规定和要求，及时做好信息披露工作。
5、基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的基金合同和招募说明书（更新）等相关法律文件。
敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2020年04月28日
鹏华基金管理有限公司关于结束旗下基金
在中信证券华南股份有限公司（原广州证券股份有限公司）
申购费率优惠活动的公告
鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”）于2018年5月31日及2019年1月9日发布了《鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金参与广州证券股份有限公司申购（含定期定额申购）费率优惠活动的公告》。根据相关法律法规的有关规定，经本公司与中信证券华南股份有限公司（原广州证券股份有限公司）（以下简称“中信证券华南”）协商一致，决定自2020年4月28日起结束本公司旗下基金在中信证券华南的上述优惠活动，详情如下：
一、活动结束说明
自2020年4月28日起，本公司结束旗下基金在中信证券华南的申购（含定期定额申购）费率优惠活动，恢复后的申购费率请参照各基金最新的招募说明书及相关公告。
二、投资者可通过以下途径了解或咨询详情
1、中信证券华南股份有限公司
客户服务电话：95396
网站：www.gzs.com.cn
2、鹏华基金管理有限公司
客户服务电话：400-6788-999、400-6788-533
网站：www.phfund.com
风险提示：本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于本公司基金时应认真阅读相关基金合同、招募说明书（更新）等文件，了解所投资基金的风险收益特征，并根据自身风险承受能力选择适合自己的基金产品。敬请投资者注意投资风险。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2020年4月28日
鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金
可投资科创板股票的公告
根据相关法律法规规定和基金合同的约定，鹏华基金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）旗下部分基金可投资科创板股票。可投资科创板股票的基金列表详见附件一。
现将有关情况说明如下：
1．科创板上市的股票是国内依法发行上市的股票，属于《基金法》第七十二条第一项规定的“上市交易的股票”；
2．附件一所列基金的基金合同中的投资范围中均包括国内依法发行上市的股票，且投资科创板股票符合附件一所列基金的基金合同所约定的投资目标、投资策略、投资范围、资产配置比例、风险收益特征和相关风险控制指标。
3．基金管理人在投资科创板股票过程中，将根据审慎原则，保持基金投资风格的一致性，并做好流动性风险管理工作。
科创板股票具有下列投资风险，敬请附件一所列基金的投资者注意：
基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。
投资科创板股票存在的风险包括但不限于：
1.退市风险
科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺陷导致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市；且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。
2.市场风险
科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司，企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异，整体投资难度加大，个股市场风险加大。
科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负20%以内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。
3.流动性风险
由于科创板投资门槛高于A股其他板块，整体板块流动性可能弱于A股，基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。
4.集中度风险
科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股，市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。
5.系统性风险
科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更为显著。
6.政策风险
国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。
本公司承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益，敬请投资人注意投资风险。投资者在办理基金申购、交易等相关业务前，应仔细阅读各基金的基金合同、招募说明书（更新）及相关业务规则等文件。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2020年4月28日
附件一：可投资科创板股票的证券投资基金列表
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鹏华基金管理有限公司关于旗下基金
投资非公开发行股票的公告
根据中国证券监督管理委员会颁布的《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》的要求，本公司就旗下部分基金参与了陕西建设机械股份有限公司（600984）非公开发行股票认购的相关信息公告如下：
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注：基金资产净值、账面价值为2020年4月27日日终数据。
特此公告。
鹏华基金管理有限公司
2020年4月28日
鹏华中债3-5年国开行债券指数证券投资基金
基金合同生效公告
公告送出日期：2020年4月28日
1.公告基本信息
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2.基金募集情况
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注：(1)按照有关法律规定，本次基金募集期间所发生的律师费、会计师费、信息披露费等费用由基金管理人承担，不从基金财产中列支。
(2)本公司高级管理人员、基金投资和研究部门负责人持有本基金基金份额总量的数量区间为0。
(3)本基金基金经理持有本基金基金份额总量的数量区间为0。
3.其他需要提示的事项
销售机构受理投资人认购申请并不代表该申请一定成功，申请的成功与否须以本基金基金份额登记机构的确认结果为准。基金份额持有人应当在本基金基金合同生效之日起2个工作日之后，及时到销售机构的网点进行交易确认的查询，也可以通过本基金管理人的客户服务电话400-6788-533（或400-6788-999）和网站（www.phfund.com）查询交易确认状况。
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定以及基金合同和招募说明书的约定，基金管理人自本基金基金合同生效之日起不超过3个月开始办理本基金的申购、赎回业务，具体业务办理时间在相关公告中规定。在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应依照《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。
风险提示：
本基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。敬请投资人注意投资风险。投资者投资于本基金前应认真阅读本基金的《基金合同》、《招募说明书》等法律文件。
鹏华基金管理有限公司
2020年4月28日
