新希望乳业股份有限公司

2019年年度报告摘要

证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2020-012

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

董事、监事、高级管理人员异议声明

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声明

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以853,710,666股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.6元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

（一）公司主营业务及产品

公司是一家专门从事乳制品及含乳饮料的研发、生产和销售的企业，根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司属于食品制造业（分类代码C14）。

公司以“鲜战略”为品牌纲领，围绕新鲜、新潮、新科技的“三新”维度，提出“新鲜一代的选择”的品牌战略，着重发展低温乳制品，通过重点布局、辐射周边的发展方式，集中在优势区域布局开拓市场业务，公司在四川、云南、河北、浙江、山东等地拥有较高的市场占有率和较强的竞争优势。

公司主要产品包括液体乳、含乳饮料和奶粉等。

报告期内，公司的主营业务及主要产品均未发生重大变化。

公司实行差异化竞争策略，以低温鲜奶、低温酸奶产品为主导，不断优化产品结构，提升低温乳制品在公司销售中的比重，报告期内低温产品销售收入占比已超过60%；通过产品创新、技术创新、管理创新，持续推动公司业绩增长。

（二）行业发展状况

1.国内经济稳定增长，消费升级带来行业机遇

根据国家统计局数据显示，2019年中国人均GDP突破1万美元，这意味着中国消费规模还将持续整体扩大，消费升级也将持续推进。宏观数据表明，在GDP增长的新常态下，乳制品保持了较好的增长势头，2019年乳制品产量达2,719.4万吨，同比增长5.6%。当前中国人均乳品消费约为世界平均水平的三分之一，高端消费和基础消费市场都有巨大的增长空间，乳业发展的新黄金十年正在起航。对于能把握消费趋势、锐意创新，能为消费者提供优质的产品和服务体验的乳企，将会有更多的发展机遇。

2.国家政策高度支持，行业有望发展提速

2020年年初，新冠病毒肺炎疫情对经济生活的各方面造成重大影响，商超减少营业时间、人员流动受限、学校延期开学等对产品的动销产生了一定的影响，产品销量下降又对原奶收购产生了一定的压力。疫情对乳制品更长远的影响可能体现在消费意愿、消费场景、消费习惯、消费渠道的变化上，但乳制品作为营养健康的刚需食品的需求依然强劲，特别是低温奶富含的免疫球蛋白和乳铁蛋白等营养健康物质在消费者中得到了进一步的普及和强化。公司将秉承“专注鲜活营养，领鲜美好生活”的使命，积极把握消费趋势的新动向，打造用户体验更优的鲜活营养生态链。

3.科技和创新促进行业演化升级

在大数据、物联网、人工智能、现代生物技术等前沿科技的驱动下，市场营销、生产制造、物流管理、养殖技术等方面正在发生深刻的变化，为企业发展带来更多的机遇和新的挑战；管理创新、产品创新、机制创新为企业发展带来新的动力。行业竞争的升级促进行业效率提升和产品结构的优化，并推动行业的演化升级。积极拥抱科技创新的企业将拥有更多的竞争优势。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

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（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

2019年宏观经济环境复杂多变，内外部挑战迭起，面对原材料价格上涨、行业竞争加剧等外部环境，公司根据董事会所确定的发展战略和经营计划，在品牌建设、市场营销、技术创新、数字化转型、项目投资与并购、安全环保、募投项目建设等方面持续发力，系统性地全面提升公司竞争力，完成了年初的预定目标。

2019年，公司实现销量59.34万吨，较上年同期增长7.24%；实现营业收入567,495.37万元，较上年同期增长14.14%；实现净利润24,373.26万元，较上年同期增长0.41%，净利润增长幅度低于收入增长，主要原因：原料奶价格上涨导致成本增加；为了持续提升公司品牌影响力，2019年增加了品牌和营销方面的投入。公司通过产品结构持续优化、管理效率提升等措施消化成本带来的影响，实现收入和利润同比增长。2019年公司主要完成了以下方面的工作：

（一）实现中小板上市，募集资金投资项目顺利推进

2019年1月25日，公司首次公开发行人民币普通股（A股）85,371,067股股票，实际募集资金净额为人民币40,710.71万元，以用于安徽新希望白帝乳业有限公司搬迁扩建项目、营销网络建设及品牌推广项目、研发中心建设项目以及企业信息化建设项目等四个募集资金投资项目。报告期内，公司四个募集资金投资项目顺利实施，其中安徽新希望白帝乳业有限公司搬迁扩建项目实施完毕并于2019年3月投产；营销网络建设及品牌推广项目也已实施完毕，初步达到了预期效果；企业信息化建设项目通过对财务共享中心、营销数字化、人力资源数字化等项目的稳步实施，截至2019年12月31日该项目的累计投资进度达65.56%。

（二）多模式、多维度的品牌营销活动，提升品牌新高度

通过“新鲜盛典”行业鲜奶论坛，进一步巩固和提升新乳业在中国鲜奶领域的领先地位；通过“希望有你”公益活动、食育乐园消费者互动平台，体现了企业的社会责任与爱心，提升了品牌在行业和市场中的影响力。通过新签约活润品牌代言人、“24小时”与中国击剑队合作等大型品牌营销活动，成为了新生代粉丝聚集地，让粉丝感受到公司“新鲜、新潮、新科技”的品牌调性。通过各地全年“四波十二浪”的区域性营销活动，实现了与消费者的深度互动。

（三）不断强化营销网络建设，优化产品结构，推动营销手段数字化

通过精准营销、市场精耕、渠道下沉，强化营销网络布局和建设，进一步覆盖三、四线市场；通过产品升级、产品创新，实现销售结构优化；营销数字化转型全面启航，打造乳业“鲜活GO”会员价值管理平台；启动智慧冷链管理项目，通过物联网技术，实现更精确的货物匹配、全过程的供应链管理智能化、精准化。报告期内，业务规模实现两位数的增长，高于行业的平均增速，低温产品销售收入占比超过60%，产品结构持续优化，有力推动“鲜战略”的落地和实现。

（四）积极拥抱新零售

面对消费偏好、消费方式、技术变迁导致的零售业态变化，公司成立新零售创新部，积极对新零售业态进行探索和拓展，快速接轨新零售业态。报告期内先后与盒马鲜生、饿了么、淘鲜达等新零售业态开展深度合作，与拼多多达成深度合作关系以辐射更广阔的市场，与社交电商每日一淘共同开发新产品，拓展食享会、兴盛优选等社区拼团业务，并成为食享会2019年战略合作伙伴；跨界与互联网蛋糕品牌、亲子社群等合作进行流量资源共享；探索线下奶茶业态，成功开张第一家新希望“黑小优的茶”零售店。

（五）坚定推进数字化转型和科技驱动战略

财务共享、客户关系管理系统、新希望在线供销管理平台不断完善和提升，数字化转型从业务系统间的协同向数字营销、供应链效率、精益管理、供应链金融等领域扩展，为打造“非传统科技型乳企”不断夯实基础。

围绕生物科技、精准营养、现代乳品工艺技术等五大科研方向的研究，新乳业在生物发酵、酶工程、基因检测、优质乳工艺研究等方面都积累了自己的专有技术，黄金“24小时”鲜奶、A2-β酪蛋白鲜奶、“活润”功能发酵乳、睡眠牛奶、养眼牛奶、咖啡专供牛奶、鲜奶茶/咖啡等多项产品，都是用特有的技术所生产的产品。全年共发表科学文献29篇，申请专利39项，其中发明专利16项、实用新型专利21项、外观设计专利2项；获授权专利53项，其中发明专利4项、实用新型专利46项、外观设计专利3项。荣获国家级科技进步二等奖一项，省部级科技进步二等奖两项，以及其他政府和行业主管部门奖励多项。

（六）稳步推进新项目规划、建设和对外投资并购项目

报告期内，完成了青岛琴牌二期智能化车间和四川冕宁牧场的规划立项工作，同时，甘肃永昌和宁夏海原牧场建设顺利推进。并购整合是公司的核心能力之一，报告期内，公司跟进多个潜在的并购项目，并完成现代牧业的投资和福州澳牛项目协议的签署。通过新牧场建设和投资现代牧业，进一步优化上游奶源布局，确保自有奶源比例随着业务量增长维持在合理比例，满足公司发展的战略需求。

（七）提升生产管理能力

报告期内，通过强化全程标准化管理，严格执行QACP体系，打造透明工厂、美丽产品，产品品质恒定性稳步提升，产品内控精准率同比提升17%，市场投诉率同比下降33%；通过行业对标挖掘潜力，全面推进精益管理，成本效率指标提升明显，劳动效率同比提升7.8%，设备效率同比提升10.8%。在联合工厂管理基础上，2019年在华西乳业推进标杆工厂建设，固化日常管理，建立高效的精益运营体系。

（八）坚守质量安全底线

公司在产品质量安全风险管控方面坚持“四个最严”标准，坚持“质量三让步”原则，通过不断完善质量安全管控体系并严格实施，强化全员质量安全意识，把确保产品质量安全作为一切工作的底线，为消费者提供安全、优质、营养的产品。

报告期内进行了28次内部食品安全“飞行检查”，每次检查覆盖的关键点达1,000个以上，涵盖了奶源前端、生产过程、物流环节到市场终端全链条的风险关键点；总部检验中心对分子公司产品进行不定期的市场抽检达575批次，合格率均为100%。2019年接受国家各级职能部门监督检查及体系检查43次，检查点达2,269个，结果均为“符合”。公司全面推进实验室信息管理系统（LIMS），通过大数据分析，快速进行自动化食品安全评估，防控食品安全风险。

（九）开展以“人力资源三支柱”为基础的人力资源管理转型，全面提升人力资源管理能力

公司坚持“以人为中心”的人才发展理念，通过“外引内培”并举方式推动人才干部队伍建设。一方面，通过校企合作、大学生招聘精品见面会、行业知名平台互动合作，不断强化雇主品牌，引进外部优秀人才。另一方面，建成企业大学，坚持“企业文化传承平台”、“人才成长平台”、“战略实践平台”、“共创共享平台”四大战略定位，以人才发展全周期为指引，以人才规划为基础，全面推进新乳业人才培养工作。

依托企业大学，全面启动并推进人才盘点工作及新英学院领航者培养计划一一CEO熔炼计划，发掘高潜人才，帮助核心骨干不断成长，不断为公司培养输送高级管理人才、优秀专业人才。借助“新科技”实现人力资源数字化管理转型，将建立以“战略为导向，以人为中心”的人力资源共享服务中心，建立轻前台、强中台、稳后台的人力共享信息服务系统，全面助力公司经营发展。

（十）持续扩大文化传播并践行企业社会责任

公司坚持传承和践行新希望根植大地的企业文化，坚持以企业发展战略为核心思想，以企业文化品牌化建设为工作指引，与新形势、新格局、新要求相融合，努力保持文化建设与生产经营发展双驱动，努力实现公司和各方利益主体和谐发展。

报告期内，开展85场员工素质提升活动，打造学习型组织氛围，成功推选首批“成都工匠”2名，百佳职工1名，成都市五一劳动奖章1名；持续开展“最美的TA”标杆评选活动，累计开展线上线下活动73场，累计发布标杆案例宣传168人（团队）；多维度加强员工关怀，增强员工福利感知，开展自选福利提升计划，推广员工专属医疗保险，通过设立的“爱心基金”帮助困难员工。

报告期内，公司积极承担社会责任，全年帮扶贫困人口1,511人，投入资金892.20万元。公司历时8年打造的“希望有你”公益平台，多次向贫困地区学校进行公益捐赠；通过产业扶贫、就业扶贫、技术扶贫和公益扶贫等方式助力脱贫攻坚。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

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4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

财政部于2019年颁布了以下企业会计准则解释及修订：

- 《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量(修订)》、《企业会计准则第23号一一金融资产转移(修订)》、《企业会计准则第24号一一套期会计(修订)》及《企业会计准则第37号一一金融工具列报(修订)》(统称“新金融工具准则”)

- 《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号）

- 《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》（财会[2019]16号）

- 《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换(修订)》（“准则7号(2019)”）

- 《企业会计准则第12号一一债务重组(修订)》（“准则12号(2019)”）

本公司采用上述企业会计准则解释及修订的主要影响如下：

（一）财务报表列报

本公司根据财会[2019]6号和财会[2019]16号规定的财务报表格式编制2019年度财务报表，并采用追溯调整法变更了相关财务报表列报。

2018年12月31日受影响的合并资产负债表和母公司资产负债表项目：

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（二）新金融工具准则

新金融工具准则修订了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号一一金融资产转移》和《企业会计准则第24号一一套期保值》以及财政部于2014年修订的《企业会计准则第37号一一金融工具列报》(统称“原金融工具准则”)。

新金融工具准则将金融资产划分为三个基本分类：(1)以摊余成本计量的金融资产；(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；及(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在新金融工具准则下，金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定。新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产三个分类类别。根据新金融工具准则，嵌入衍生工具不再从金融资产的主合同中分拆出来，而是将混合金融工具整体适用关于金融资产分类的相关规定。

新金融工具准则以“预期信用损失”模型替代了原金融工具准则中的“已发生损失”模型。“预期信用损失”模型要求持续评估金融资产的信用风险，因此在新金融工具准则下，本公司信用损失的确认时点早于原金融工具准则。

本公司按照新金融工具准则的衔接规定，对新金融工具准则施行日(即2019年1月1日)未终止确认的金融工具的分类和计量(含减值)进行追溯调整。本公司未调整比较财务报表数据，将金融工具的原账面价值和在新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额计入2019年年初留存收益或其他综合收益。

1、按照财会[2019]6号和财会[2019]16号规定追溯调整后执行新金融工具准则的影响

以按照财会[2019]6号和财会[2019]16号规定追溯调整后的2018年12月31日财务报表为基础，执行新金融工具准则对2019年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下：

（1）合并资产负债表

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（2）母公司资产负债表

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2、金融工具的分类影响

· 于2018年12月31日，本公司持有的以成本计量的非上市股权投资，账面金额为人民币400,000.00元。于2019年1月1日，出于长期战略投资的考虑，本公司选择将该股权投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。

· 2019年1月1日，本公司没有将任何金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，也没有撤销之前的指定。

以按照财会[2019]6号和财会[2019]16号规定追溯调整后的2018年12月31日财务报表为基础，将金融资产按照原金融工具准则和新金融工具准则的规定进行分类和计量的结果对比如下：

（1）对合并资产负债表影响

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（2）对母公司资产负债表的影响

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3、采用“预期信用损失”模型的影响

“预期信用损失”模型适用于本公司下列项目：

- 以摊余成本计量的金融资产。

“预期信用损失”模型不适用于权益工具投资。

以按照财会[2019]6号和财会[2019]16号规定追溯调整后的2018年12月31日财务报表为基础，本公司将原金融工具减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新损失准备的调节项目如下：

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（三）准则7号(2019)

准则7号(2019)细化了非货币性资产交换准则的适用范围，明确了换入资产的确认时点和换出资产的终止确认时点并规定了两个时点不一致时的会计处理方法，修订了以公允价值为基础计量的非货币性资产交换中同时换入或换出多项资产时的计量原则，此外新增了对非货币资产交换是否具有商业实质及其原因的披露要求。

准则7号(2019)自2019年6月10日起施行，对2019年1月1日至准则施行日之间发生的非货币性资产交换根据该准则规定进行调整，对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换，不再进行追溯调整。采用该准则未对本公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

（四）准则12号(2019)

准则12号(2019)修改了债务重组的定义，明确了该准则的适用范围，并规定债务重组中涉及的金融工具的确认、计量和列报适用金融工具相关准则的规定。对于以资产清偿债务方式进行债务重组的，准则12号(2019)修改了债权人受让非金融资产初始确认时的计量原则，并对于债务人在债务重组中产生的利得和损失不再区分资产转让损益和债务重组损益两项损益进行列报。对于将债务转为权益工具方式进行债务重组的，准则12号(2019)修改了债权人初始确认享有股份的计量原则，并对于债务人初始确认权益工具的计量原则增加了指引。

准则12号(2019)自2019年6月17日起施行，对2019年1月1日至准则施行日之间发生的债务重组根据该准则规定进行调整，对2019年1月1日之前发生的债务重组，不再进行追溯调整。采用该准则未对本公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

报告期内本公司投资设立了凉山牧业，分立设立了唯品农业。

报告期内本公司注销了阿拉善牧业。

证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2020-022

新希望乳业股份有限公司

关于聘请2020年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

新希望乳业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年4月24日召开了第一届董事会第二十次会议，审议通过了《关于聘请2020年度审计机构的议案》，现将相关情况公告如下：

一、聘请会计师事务所的情况说明

毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“毕马威华振”）具备从事证券、期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经验，已连续多年为公司提供审计服务。在过去的审计服务中，毕马威华振严格遵循相关法律、法规和政策，遵照独立、客观、公正的执业准则，顺利完成了公司各项审计工作，其出具的各项报告客观、公正、公允地反映了公司财务情况和经营结果，较好地履行了审计机构职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。为保持审计工作的连续性，公司董事会拟聘请毕马威华振为公司2020年度的审计机构，负责公司2020年度审计工作。

二、拟聘请会计师事务所基本情况介绍

（一）机构介绍

1、机构名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）

2、机构性质：特殊普通合伙企业

3、历史沿革：毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙），2012年7月10日取得工商营业执照，并于2012年8月1日正式运营。

4、注册地址：北京市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层，毕马威华振总所位于北京，其目前在上海、广州、深圳、成都、厦门、青岛、佛山、沈阳、南京、杭州、天津和西安设有12家分所。毕马威华振自1992年成立至今，未进行过任何合并或分立，所有分所均为自行设立。

5、业务资质：营业执照（统一社会信用代码：91110000599649382G）、会计师事务所执业证书（会计师事务所编号：11000241）、H股企业审计业务资格等。毕马威华振是原经财政部和证监会批准的具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所。此外，毕马威华振是在US PCAOB（美国公众公司会计监督委员会）和UK FRC（英国财务汇报局）注册从事相关审计业务的会计师事务所。

6、是否曾从事证券服务业务：是，毕马威华振多年来一直从事证券服务业务，其中从事的2018年度上市公司年报审计项目共有33家。

7、投资者保护能力：毕马威华振具有良好的投资者保护能力，按照相关法律法规要求由总所统一计提职业风险基金以及每年购买职业保险和缴纳保费，涵盖北京总所和所有分所。因以前年度已计提足额累计职业风险基金，且每年购买了职业保险，故2019年度无需新增计提职业风险基金。毕马威华振购买的职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币8,000万元，满足相关监管法规要求。毕马威华振能够依法承担因审计失败可能导致的民事赔偿责任。

8、是否加入相关国际会计网络：是，毕马威华振自成立起即是与毕马威国际相关联的独立成员所网络中的成员。毕马威是一个由专业成员所组成的全球网络，于2019年12月，毕马威成员所遍布全球147个国家和地区，拥有专业人员超过219,000名，提供审计、税务和咨询等专业服务。

（二）人员信息

毕马威华振的首席合伙人邹俊先生，中国国籍，具有中国注册会计师资格，自2015年4月1日以来未发生变动。

于2019年12月31日，毕马威华振从业人员总数为5,393人，其中合伙人149人，较2018年12月31日合伙人净增加14人。

于2019年12月31日，毕马威华振有注册会计师869人，其中从事过证券服务业务的注册会计师超过600人。注册会计师较2018年12月31日净增加83人。

（三）业务信息

毕马威华振经审计最近一年的业务收入总额约为人民币30亿元，其中审计业务收入约为人民币28亿元，境内法定证券业务收入（仅含境内证券法定相关业务）约为5亿元，其他证券业务收入约为6亿元，证券业务收入共计约11亿元。毕马威华振年末净资产超过人民币4亿元。审计公司家数约4,000家，其中从事的上市公司年报审计项目共33家，上市公司财务报表审计收费总额为人民币3.40亿元。这些上市公司主要行业涉及金融业、制造业、交通运输、仓储和邮政业、批发和零售业、电力、热力、燃气及水生产和供应业等，资产均值为人民币13,862.33亿元。

毕马威华振对本公司所在行业具有过往审计业务经验。

（四）执业信息

1、独立性及诚信记录

毕马威华振及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

最近三年，毕马威华振及其人员未因执业质量或违反《中国注册会计师职业道德守则》受到监管机构任何刑事处罚、行政处罚或自律监管措施。

毕马威华振于2018年受到2次证监局出具警示函措施的决定，上述出具警示函的决定属行政监管措施，并非行政处罚。根据相关法律法规的规定，该行政监管措施不影响毕马威华振继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

2、2019年度审计项目组主要成员信息

毕马威华振承做本公司2019年度财务报告和内部控制审计项目（以下简称“2019年度审计项目”）的项目组主要成员信息如下：

（1）项目合伙人及签字注册会计师

公司2019年度审计项目的项目合伙人、签字注册会计师为王婷女士，具有中国注册会计师资格。王婷女士2001年加入毕马威华振，现为毕马威华振审计业务合伙人。王婷女士在毕马威华振从业年限超过19年，担任合伙人超过8年。王婷女士的证券业务从业经历超过17年。

公司2019年度审计项目的另一签字注册会计师为柴婧女士，具有中国注册会计师资格。柴婧女士2007年加入毕马威华振，现为毕马威华振审计业务合伙人。柴婧女士在毕马威华振从业年限超过12年。柴婧女士的证券业务从业经历超过9年。

（2）质量控制复核人

公司2019年度审计项目的质量控制复核人为余慧心女士，具有中国注册会计师资格。余慧心女士1997年加入毕马威华振，现为毕马威华振审计业务合伙人。余慧心女士在毕马威华振从业年限超过22年，担任合伙人超过11年。余慧心女士的证券业务从业经历超过20年。

（3）上述相关人员的独立性和诚信记录情况

最近三年，上述相关人员均未因执业质量或违反《中国注册会计师职业道德守则》受到监管机构任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律监管措施。

（五）审计收费

毕马威华振的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。本公司2019年度财务报告和内部控制审计项目的审计收费合计为人民币175万元。

根据公司2020年度的具体审计要求和审计范围，公司将与毕马威华振协商确定相关的审计费用，并提请公司股东大会授权公司董事会根据具体工作情况决定其报酬。

三、拟聘请会计师事务所履行的程序

公司董事会审计委员会对毕马威华振进行了审查，认为毕马威华振具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，能够满足公司审计工作的要求。董事会审计委员会提议继续聘请毕马威华振为公司2020年度审计机构，为公司提供财务报表审计、鉴证等服务，并将该事项提交公司董事会审议。

公司于2020年4月24日召开的第一届董事会第二十次会议审议通过了《关于聘请2020年度审计机构的议案》，同意继续聘请毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，负责公司2020年度财务审计工作。公司独立董事就本次聘请审计机构事项发表了事前认可意见和独立意见，详见公司同日于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公告并披露的《独立董事对第一届董事会第二十次会议相关事项的意见》。

本次聘请会计师事务所事宜尚需提交公司2019年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过后生效。

四、备查文件

1、新希望乳业股份有限公司第一届董事会第二十次会议决议；

2、新希望乳业股份有限公司独立董事对第一届董事会第二十次会议相关事项的意见；

3、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照等有关资料。

特此公告。

新希望乳业股份有限公司

董事会

2020年4月28日

证券代码：002946 证券简称：新乳业 公告编号：2020-024

新希望乳业股份有限公司

关于董事会换届选举暨提名第二届董事会董事候选人的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

(下转698版)