深圳市海王生物工程股份有限公司

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2020-020

2019年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事局审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事局决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

公司目前已形成医药商业、医药工业、医药研发等产业链平台，为国内实力雄厚的综合性大型医药企业。主要业务介绍如下：

1、医药商业

公司医药商业板块主要是为下游客户包括医院、基层医疗机构、药品零售机构和分销商等提供药品、耗材及医疗器械的配送流通及相关延伸增值服务。

公司医药商业业务通过山东海王集团、苏鲁海王集团、河南海王集团、湖北海王集团、安徽海王集团、黑龙江海王集团、广东海王集团、北京平台、上海平台对下属医药商业企业进行管控，建立了医药商业物流网络体系。业务范围覆盖山东、河南、湖北、湖南、安徽、黑龙江、广东等约全国20多个省份（直辖市、自治区），已形成具有区域性优势的大型医药物流体系。同时，公司利用既有的优势资源和不断深化的药品和器械耗材物流延伸服务技术，为客户提供更完整全面的供应链服务。公司顺应行业发展趋势，利用现有业务网络、资源等优势，探索发展新业务模型，提升业务附加值和客户粘性。根据中国医药商业协会发布的“2018年中国药品批发企业主营业务收入排名”，公司医药商业规模排名全国第六名。

2、医药工业

公司医药工业体系主要分为医药制造和食品、保健品两大类。

公司医药制造业务以子公司海王福药及金象中药为主进行经营，目前已搭建了多元化、多层次的医药制药产品结构，在抗肿瘤、麻醉精神类药、肠外营养药、基础输液类、现代中成药、呼吸系统等疾病领域均形成了具有较强竞争力的优势产品。拥有包括中成药（含片剂、胶囊剂、颗粒剂、口服液、酊剂等十几个剂型）、化药（含片剂、胶囊剂、颗粒剂、小容量注射剂、大容量注射剂玻瓶、塑瓶软袋等多个剂型）近500个注册批文。200多个品种入选国家医保目录（2019年版），拥有多个新药和自主知识产权独家产品，在医药行业具有较强竞争优势；

公司食品、保健品业务以子公司海王健康科技为主进行经营，主要专注于婴幼儿配方奶粉及营养食品的开发和销售。

3、医药研发

公司一直将创新研发视为生存和发展的生命线，坚持以市场为导向、产品为核心，形成产学研和产销研相结合的技术创新体系。公司医药研发以子公司海王医药研究院为主导，专注于药品研发，并设立一致性评价研究中心，开展仿制药质量一致性评价药学研究工作。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

（1）公司债券基本信息

■

（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

公司债券"17海王01"、"18海王01"、"18海王02"的跟踪评级结果与其上一次的评级结果一致。具体如下：

2019年6月12日，联合信用评级有限公司出具《深圳市海王生物工程股份有限公司2018年非公开发行公司债券2019年跟踪评级报告》（联合[2019]1083号），本次评级结果为：本公司主体长期信用等级为AA，评级展望为稳定；“18海王02”的债券信用等级为AA。

2019年6月26日，大公国际资信评估有限公司出具《深圳市海王生物工程股份有限公司主体与相关债项2019年度跟踪评级报告》（大公报SD【2019】433号），确定本公司主体长期信用等级维持AA，评级展望维持稳定，“17海王01”的信用等级维持AA。

2019年6月26日，大公国际资信评估有限公司出具《深圳市海王生物工程股份有限公司主体与相关债项2019年度跟踪评级报告》（大公报SD【2019】434号），确定本公司主体长期信用等级维持AA，评级展望维持稳定，“18海王01”的信用等级维持AA。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

■

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

受宏观经济政策及资本市场环境变化影响，市场融资环境发生明显变化，融资难度加大，融资成本上升。报告期内公司管理层及时调整增长目标，调整业务结构，加大应收账款催收力度，保障了公司在当前金融环境发生明显变化情况下公司的健康稳定发展。

报告期内公司实现营业收入约414.93亿元，同比增长8.11%；实现归属于上市公司股东的净利润约2.41亿元，实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润约0.52亿元；经营活动产生的现金流量净额约22.69亿元，同比增长299.85%。

各板块具体经营情况如下：

1、医药商业

根据中国医药商业协会发布的“2018年中国药品批发企业主营业务收入排名”，公司医药商业规模排名全国第六名。

报告期内，公司着力加强业务结构调整，控制增长规模，提质增效。在行业增速整体放缓，融资难度加大，融资成本大幅上升的情况下，公司医药商业板块实现营业收入约404.60亿元，同比增长9.42%；其中医疗器械流通业务实现营业收入约89.98亿元，同比增长33.61%。

2、医药工业

公司医药工业板块主要分为医药制造及食品、保健品两大板块。

报告期内，医药制造板块公司积极响应国家和福建省等重点区域的医药政策，根据不断变化的市场形势，实施了灵活多样的营销策略，成功推出了医疗器械新产品，并积极拓展了药品及医疗器械市场，使得销售收入明显回升。报告期内医药制造板块实现营业收入约5.29亿元，同比增长15.63%。

2019年4月，海王福药收到了国家药品监督管理局核准签发的“碳酸氢钠片”的《药品补充申请批件》，该药品通过仿制药质量和疗效一致性评价，海王福药成为该品种首批通过一致性评价的厂家之一。

报告期内，食品、保健品板块实现营业收入约3.22亿元。

3、医药研发

报告期内，海王研究院在研药品研究试验工作有序开展。化学药品1类抗肿瘤新药HW130完成临床前研究，于报告期内获得美国FDA临床试验受理，并于2020年1月获得美国FDA批准进入人体临床试验；中药新药小儿咽立宁口服液，提交临床申报并获得临床试验许可；开展6个仿制药、一致性评价项目研究。其中受托开展的二甲双胍片通过技术审评，获得一致性评价补充申请批件。

报告期内，海王研究院7项发明专利获得授权，新申请国家发明专利11项。

报告期内，海王研究院获得高新技术企业认定，并获准建立“广东省院士专家（企业）工作站”。

4、拓展和优化融资渠道情况

公司积极拓展和优化融资渠道，满足公司发展资金需求。

报告期内，公司注册金额为10亿元短期融资券获准注册；完成了2018年非公开发行公司债券（第二期）的发行登记，募集资金3.55亿元。

公司2019年4月10日召开的第七届董事局第三十一次会议、2019年6月24日召开的第七届董事局第三十三次会议及2019年7月12日召开的2019年第三次临时股东大会审议通过公司2019年度非公开发行股票等相关事项。公司本次非公开发行股票拟募集资金不超过25亿元。目前公司2019年度非公开发行股票事项已报中国证监会审核，尚需获得中国证监会核准。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

□ 适用 √ 不适用

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

①新金融工具准则

财政部于2017年颁布了《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量（修订）》、《企业会计准则第23号一一金融资产转移（修订）》、《企业会计准则第24号一一套期会计（修订）》及《企业会计准则第37号一一金融工具列报（修订）》（以下统称“新金融工具准则”），本公司于2019年3月19日召开的第七届董事局第二十九次会议，批准自2019年1月1日起执行新金融工具准则，对会计政策相关内容进行了调整。变更后的会计政策参见附注五、10。

新金融工具准则要求根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：（1）以摊余成本计量的金融资产；（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。混合合同包含的主合同属于金融资产的，不应从该混合合同中分拆嵌入衍生工具，而应当将该混合合同作为一个整体适用金融资产分类的相关规定。

除财务担保合同负债外，采用新金融工具准则对本公司金融负债的会计政策并无重大影响。

2019年1月1日，本公司没有将任何金融资产或金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产或金融负债，也没有撤销之前的指定。

新金融工具准则以“预期信用损失法”替代了原金融工具准则规定的、根据实际已发生减值损失确认减值准备的方法。“预期信用损失法”模型要求持续评估金融资产的信用风险，因此在新金融工具准则下，本公司信用损失的确认时点早于原金融工具准则。

本公司以预期信用损失为基础，对下列项目进行减值会计处理并确认损失准备：

● 以摊余成本计量的金融资产；

● 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的应收款项和债权投资；

● 租赁应收款；

● 财务担保合同（以公允价值计量且其变动计入当期损益、金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的除外）。

本公司按照新金融工具准则的规定，除某些特定情形外，对金融工具的分类和计量（含减值）进行追溯调整，将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日（即2019年1月1日）的新账面价值之间的差额计入2019年年初留存收益或其他综合收益。同时，本公司未对比较财务报表数据进行调整。

于2019年1月1日，金融资产按照原金融工具准则和新金融工具准则的规定进行分类和计量的结果对比如下：

■

于2019年1月1日，执行新金融工具准则时金融工具分类和账面价值调节表如下：

■

本公司将根据原金融工具准则计量的2018年年末损失准备与根据新金融工具准则确定的2019年年初损失准备之间的调节表列示如下：

■

②新债务重组准则

财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号一一债务重组》（以下简称” 新债务重组准则”)，修改了债务重组的定义，明确了债务重组中涉及金融工具的适用《企业会计准则第 22 号一一金融工具确认和计量》等准则，明确了债权人受让金融资产以外的资产初始按成本计量，明确债务人以资产清偿债务时不再区分资产处置损益与债务重组损益。

根据财会[2019]6号文件的规定，“营业外收入”和“营业外支出”项目不再包含债务重组中因处置非流动资产产生的利得或损失。

本公司对2019年1月1日新发生的债务重组采用未来适用法处理，对2019年1月1日以前发生的债务重组不进行追溯调整。

新债务重组准则对本公司财务状况和经营成果未产生重大影响。

③新非货币性交换准则

财政部于2019年5月9日发布了《企业会计准则第7号一一非货币性资产交换》（以下简称“新非货币性交换准则”），明确了货币性资产和非货币性资产的概念和准则的适用范围，明确了非货币性资产交换的确认时点，明确了不同条件下非货币交换的价值计量基础和核算方法及同时完善了相关信息披露要求。本公司对2019年1月1日以后新发生的非货币性资产交换交易采用未来适用法处理，对2019年1月1日以前发生的非货币性资产交换交易不进行追溯调整。

新非货币性资产交换准则对本公司财务状况和经营成果未产生重大影响。

④财务报表格式

财政部于2019年4月发布了《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2019]6号），2018年6月发布的《财政部关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》（财会[2018]15号）同时废止；财政部于2019年9月发布了《财政部关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》（财会[2019]16号），《财政部关于修订印发2018年度合并财务报表格式的通知》（财会[2019]1号）同时废止。根据财会[2019]6号和财会[2019]16号，本公司对财务报表格式进行了以下修订：

资产负债表，将“应收票据及应收账款”行项目拆分为“应收票据”及“应收账款”；将“应付票据及应付账款”行项目拆分为“应付票据”及“应付账款”。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、本期发生的非同一控制下企业合并

单位：元

■

说明：临沂东瑞医药有限公司于2018年1月3日办理了工商变更，本公司于2019年1月1日取得该公司的控制权；宿州海王医药有限公司于2017年7月20日办理了工商变更，本公司于2019年12月31日取得该公司的控制权。

2、处置子公司

单位：元

■

说明：山东海王医疗器械有限公司之全资子公司烟台海王医疗科技有限公司、东营海王医疗器械有限公司一并转让。

3、其他

本期新设子公司：安徽聚赢医疗科技有限公司、海王业威医疗科技（上海）有限公司、吉林海王长健实业有限公司、咸宁海王长健贸易有限公司、河南海王文峰医药有限公司、江西海合供应链管理有限公司。

本期清算子公司：海王福药制药（连江）有限公司、海王金象中药制药（连江）有限公司、建投-海王生物一期应收账款债权资产支持计划。

深圳市海王生物工程股份有限公司

二〇二〇年四月二十六日

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2020-022

深圳市海王生物工程股份有限公司

第八届董事局第七次会议决议公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事局会议召开情况

深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事局第七次会议的通知于2020年4月15日发出，并于2020年4月26日以现场及视频会议相结合的形式召开会议。会议应参与表决董事9人，实际参与表决董事9人。其中独立董事刘来平先生、谷杨女士，董事张思民先生、张锋先生、刘占军先生、车汉澍先生、赵文梁先生、沈大凯先生以出席现场会议形式参与表决；独立董事章卫东先生以视频会议形式参与表决。公司监事黄河先生、汪兴全先生、董靖先生，公司高级管理人员杨拴成先生、史晓明先生、张凡先生、罗凌先生，公司审计总监金戈先生列席了本次会议。本次会议由董事局主席张思民先生主持召开。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、董事局会议审议情况

经与会董事审议，会议通过了以下议案：

1、审议通过了《2019年度总裁工作报告》

表决情况：同意9票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《2019年度董事局工作报告》

具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2019年度董事局工作报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

3、审议通过了《2019年度财务决算报告》

具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2019年年度报告全文》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

4、审议通过了《2019年度利润分配预案》

具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《关于2019年度利润分配预案的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

5、审议通过了《2019年年度报告全文及摘要》

具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2019年年度报告全文》及在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《2019年年度报告摘要》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

6、审议通过了《2020年第一季度报告全文及正文》

具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2020年第一季度报告全文》及在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《2020年第一季度报告正文》。

表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

7、审议通过了《关于核销坏账及计提资产减值准备的议案》

具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《关于2019年度核销坏账及计提资产减值准备的公告》。

表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

8、审议通过了《2019年度内部控制自我评价报告》

具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2019年度内部控制自我评价报告》。

表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

9、审议通过了《2019年度董事、监事及高管薪酬总额的议案》

表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

10、审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》

根据公司审计委员会的审核与提议，公司董事局同意续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报表及内部控制审计的外部审计机构，负责公司2020年度的财务报表及内部控制审计工作。具体详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《关于续聘2020年度审计机构的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

11、审议通过了《关于2020年日常关联交易预计的议案》

具体内容详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《关于2020年日常关联交易预计的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

审议本议案时关联董事张思民先生、张锋先生、车汉澍先生、赵文梁先生回避表决。

表决情况：同意5票，回避4票，弃权0票，反对0票。

12、审议通过了《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》

具体内容详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《关于调整限制性股票回购价格及回购注销部分已获授未解锁限制性股票的公告》。

表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

13、审议通过了《关于引入投资者对子公司增资并放弃优先认缴出资权的议案》

具体内容详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《关于引入投资者对子公司增资并放弃优先认缴出资权的公告》。

表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

14、审议通过了《关于修订公司〈募集资金管理制度〉部分条款的议案》

根据《中华人民共和国证券法》（2019年修订）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）相关规定，现根据相关规定的变化并结合公司实际情况，对公司《募集资金管理制度》部分条款进行修订，主要修订要点如下：

1、增加了独立财务顾问在募集资金管理中的职责义务；

2、完善募集资金用作其他事项、超募募集资金使用等的规定；

3、明确募集资金实施主体在全资子公司之间变更不属于用途变更；

4、简化了节余募集资金的使用程序，不再区分是单个还是全部项目的节余以及是否用于其他募投项目，统一根据金额和占比大小适用相应审议程序 。

修订后的制度全文详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《深圳市海王生物工程股份有限公司募集资金管理制度（2020年4月修订）》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

15、审议通过了《关于修订公司〈内幕信息知情人登记管理制度〉和〈对外投资管理制度〉的议案》

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订）等相关规定，并结合公司实际情况，现拟对公司《内幕信息知情人登记管理制度》和《对外投资管理制度》部分条款进行修订，主要修订要点如下：

（1）内幕信息知情人管理制度

1、按照《中华人民共和国证券法》（2019年修订）、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订），对内幕信息事项范围、知情人员范围等进一步完善明确。

2、按照《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》（2020年修订），明确由董事局秘书和董事局主席确认所报内容的真实、准确、完整。

（2）对外投资管理制度

按照《公司章程》、《深圳证券交易所股票上市规则》相关规定，修订了公司《对外投资管理制度》。明确对外投资原则、对外投资决策机构及审批权限、公司对外投资审批流程、 对外投资项目的实施与监控、对外投资的转让与收回、子公司信息报告、对外投资的信息披露、公司对外投资的监督检查和责任追究相关条款。

修订后的制度全文详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《深圳市海王生物工程股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度（2020年4月修订）》和《深圳市海王生物工程股份有限公司对外投资管理制度（2020年4月修订）》。

表决情况：同意9票，弃权0票，反对0票。

三、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；

2、其他文件。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二〇年四月二十七日

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2020-023

深圳市海王生物工程股份有限公司

第八届监事会第三次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三次会议通知于2020年4月15日发出，并于2020年4月26日以现场和视频会议相结合的形式召开。会议应参与表决监事3人，实际参与表决监事3人。其中，监事黄河先生、汪兴全先生以出席现场会议形式参与表决；监事董靖先生以视频会议形式参与表决。会议由监事会主席黄河先生主持。会议的召开和表决程序符合《公司法》和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

经与会监事审议，会议通过了以下议案：

1、审议通过了《2019年度监事会工作报告》

具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2019年度监事会工作报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《2019年度财务决算报告》

具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2019年年度报告全文》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决情况：同意3票，弃权0票，反对0票。

3、审议通过了《2019年度利润分配预案》

监事会认为，公司2019年度利润分配预案符合《主板信息披露业务备忘录1号-定期报告披露相关事宜》等相关规定，符合公司实际经营情况，不存在损害公司及股东利益的情况。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《2019年年度报告全文及摘要》

具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2019年年度报告全文》及在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《2019年年度报告摘要》。

经审核，监事会认为董事局编制和审议公司2019年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过了《2020年第一季度报告全文及正文》

具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2020年第一季度报告全文》及在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《2020年第一季度报告正文》。

经审核，监事会认为董事局编制和审议的公司2020年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《关于核销坏账及计提资产减值准备的议案》

经审核，监事会认为公司本次计提资产减值准备和核销坏账的决议程序合法，依据充分；符合企业会计准则等相关规定，符合公司实际情况，同意本次计提资产减值准备和核销坏账的议案。

具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《关于2019年度核销坏账及计提资产减值准备的公告》。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过了《2019年度内部控制自我评价报告》

具体内容详见公司于本公告日在巨潮资讯网上刊登的《2019年度内部控制自我评价报告》。

监事会对公司2019年度内部控制自我评价报告发表审核意见如下：

1、公司建立了一套较为完善的内部控制制度，符合国家有关法律法规和证券监管部门的要求。

2、公司的内部控制措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用，保证了公司经营活动的正常有序进行，保障公司资产安全、财务及其他重大信息反馈及时、完整、可靠，提高公司整体运营效果。

3、报告期内，公司不存在违反和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》、《企业内部控制基本规范》及公司内部控制制度的情形。

监事会认为，公司2019年度内部控制自我评价报告全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过了《2019年度董事、监事及高管薪酬总额的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

9、审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》

具体详见公司于本公告日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》《证券日报》及巨潮资讯网上刊登的《关于续聘2020年度审计机构的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

10、审议通过了《关于调整2018年限制性股票回购价格及回购注销部分已获授未解锁限制性股票的议案》

经审核，监事会认为：依据《上市公司股权激励管理办法》及《公司2018年股票激励计划》的有关规定，经核查：

1、因公司2019年度实施了现金分红对限制性股票回购价格进行调整，符合《公司2018年限制性股票激励计划》的有关规定；

2、依据《上市公司股权激励管理办法》及《公司2018年限制性股票激励计划》的有关规定，因公司2019年度实现归属于上市公司股东的净利润和归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润未达到2018年限制性股票激励计划规定的公司层面解锁业绩条件第一个解锁期的业绩考核目标，及部分激励对象离职等原因不再符合激励条件，同意按照《公司2018年限制性股票激励计划》的规定，回购注销264名激励对象持有7,076.50万股未解除限售的股权激励限售股。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；

2、其他文件。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

监 事 会

二〇二〇年四月二十七日

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2020-024

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于2019年度利润分配预案的公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月26日召开的第八届董事局第七次会议和第八届监事会第三次会议审议通过了《2019年度利润分配预案》。公司2019年度拟不进行利润分配，本预案尚需提交公司股东大会审议。公司独立董事对本次利润分配预案发表了独立意见。现将该预案的基本情况公告如下：

一、本次利润分配预案的具体内容

经致同会计师事务所（特殊普通合伙）审计【致同审字(2020)第441ZA7679号】，公司2019年度实现归属于上市公司股东净利润240,961,388.24元。截止2019年12月31日公司合并报表未分配利润为1,178,217,871.10元，母公司报表未分配利润为-148,371,452.24元。

按照相关规定并结合公司实际情况，公司2019年度拟不派发现金红利、不进行资本公积金转增股本、不送红股。

以上利润分配预案符合《公司章程》、《未来三年股东回报规划》（2019-2021年）等相关规定，符合公司实际经营情况。

二、不进行利润分配的原因

根据财政部发布的《会计准则》、深圳证券交易所《主板信息披露业务备忘录1号-定期报告披露相关事宜》、《上市公司规范运作指引》（2020年修订）等规定，上市公司制定利润分配方案时，应当以母公司报表中可供分配利润为依据。同时，为避免出现超分配的情况，公司应当以合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低的原则来确定具体的利润分配比例。

因母公司为控股型公司，未进行实际业务经营，母公司未分配利润主要来自于子公司分红。2019年度企业融资难度加大、融资成本上升，为支持子公司发展，保障子公司现金流的稳定，公司2019年度未要求主要子公司向母公司进行分红。母公司因财务费用、管理费用等影响导致2019年12月31日未分配利润为负，不符合2019年度进行现金分红的条件。故公司2019年度不派发现金红利、不进行资本公积金转增股本、不送红股。

三、监事会意见

监事会认为，公司2019年度利润分配预案符合《主板信息披露业务备忘录1号-定期报告披露相关事宜》等相关规定，符合公司实际经营情况，不存在损害公司及股东利益的情况。

四、独立董事意见

公司2019年度利润分配预案符合《公司法》、中国证监会关于上市公司现金分红的有关规定以及《公司章程》相关规定，符合公司目前的实际经营状况，有利于公司的长期发展，不存在损害公司中小投资者利益的情形。同意将公司《2019年度利润分配预案》提交股东大会审议。

五、其他

本次利润分配预案，尚需提交公司股东大会审议。

六、备查文件

1、经与会董事签字并加盖董事局印章的董事局决议；

2、经与会监事签字并加盖公司印章的监事会决议；

3、独立董事关于公司利润分配预案的独立意见。

特此公告。

深圳市海王生物工程股份有限公司

董 事 局

二〇二〇年四月二十七日

证券代码：000078 证券简称：海王生物 公告编号：2020-025

深圳市海王生物工程股份有限公司

关于续聘2020年度审计机构的公告

本公司及董事局全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

深圳市海王生物工程股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年4月26日召开的第八届董事局第七次会议审议通过了《关于续聘2020年度审计机构的议案》，拟续聘致同会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“致同会计师事务所”）为公司2020年度财务报表及内部控制审计的外部审计机构，负责公司2020年度的财务报表及内部控制审计工作。该议案尚需提交公司股东大会审议通过，现将相关情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

致同会计师事务所是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好满足公司建立健全内部控制以及财务审计工作的要求，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。其为公司出具的审计报告客观、公正的反映了公司的实际情况、财务状况和经营成果，切实履行了审计机构的职责。

为保持公司财务审计工作的连续性，根据公司董事局审计委员会的审核与提议，公司董事局拟续聘致同会计师事务所为公司2020年度财务报表及内部控制审计的外部审计机构，负责公司2020年度的财务报表及内部控制审计工作。

公司拟支付的2020年度财务报表审计费用为人民币220万元，内部控制审计费用为人民币80万元。2020年度是该所为公司提供审计服务的第9个年度。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

1、机构信息

致同会计师事务所前身是北京市财政局于1981年成立的北京会计师事务所， 1998年6月脱钩改制并与京都会计师事务所合并，2011年经北京市财政局批准转制为特殊普通合伙，2012年更名为致同会计师事务所。

致同会计师事务所首席合伙人为徐华，注册地址为北京市朝阳区建国门外大街22号赛特广场5层。

致同会计师事务所已取得北京市财政局颁发的执业证书（证书序号：NO 019877），是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批获准从事特大型国有企业审计业务资格，以及首批取得金融审计资格的会计师事务所之一，首批获得财政部、证监会颁发的内地事务所从事H 股企业审计业务资格，并在美国 PCAOB 注册。致同会计师事务所过去二十多年一直从事证券服务业务。

致同会计师事务所已购买职业保险，累计赔偿限额5.4亿元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

致同会计师事务所是致同国际（Grant Thornton）的中国成员所。

公司审计业务由致同会计师事务所深圳分所（以下简称“深圳分所”）具体承办。深圳分所于2012年成立，负责人为苏洋，已取得深圳市财政委员会颁发的执业证书（证书编号：110101564701）。深圳分所注册地址为深圳市福田区福华路北深圳国际交易广场写字楼1401-1406，目前拥有400余名员工，其中注册会计师80人。深圳分所成立以来一直从事证券服务业务。

2、人员信息

致同会计师事务所目前从业人员超过五千人，其中合伙人196名；截至2019年末有1179名注册会计师，从事过证券服务业务的注册会计师超过800人。

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