北新集团建材股份有限公司

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人王兵、主管会计工作负责人杨艳军及会计机构负责人(会计主管人员)董辉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

注1：泰安市和达投资中心（有限合伙）等10个有限合伙企业：泰安市和达投资中心（有限合伙）及泰安市新义投资中心（有限合伙）、泰安市万吉投资中心（有限合伙）、泰安市鸿潮投资中心（有限合伙）、泰安市浩展投资中心（有限合伙）、泰安市昌源投资中心（有限合伙）、泰安市锦绣投资中心（有限合伙）、泰安市兴和投资中心（有限合伙）、泰安市顺昌投资中心（有限合伙）、泰安市凡业投资中心（有限合伙）；

注2：贾同春等35名自然人：贾同春及任绪连、薛玉利、曹志强、朱腾高、吕文洋、张彦修、万广进、任雪、米为民、张建春、朱经华、李作义、杨正波、钱凯、付廷环、孟兆远、秦庆文、郝奎燕、段振涛、孟繁荣、毕忠、康志国、王力峰、岳荣亮、黄荣泉、袁传秋、徐福银、张广淼、徐国刚、陈歆阳、李秀华、刘美、张纪俊、房冬华。

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

（一）资产负债表项目大幅变化的原因

1、货币资金比年初增加388,166,862.21元，增长了62.30%。增长的主要原因是：公司赎回部分理财产品，以及借款增加所致。

2、交易性金融资产比年初减少825,828,873.31元，降低了61.69%。降低的主要原因是：公司及所属子公司本期赎回部分结构性存款所致。

3、应收票据比年初增加24,644,458.87元，增长了141.87%。增长的主要原因是：公司所属子公司收到的商业承兑汇票增加所致。

4、应收款项融资比年初减少50,363,648.24元，降低了38.78%。降低的主要原因是：公司及所属子公司银行承兑汇票到期收款和转让部分银行承兑汇票所致。

5、预付款项比年初增加189,761,238.01元，增长了60.87%。增长的主要原因是：公司及所属子公司预付原材料款增加所致。

6、其他流动资产比年初减少477,928,688.56元，降低了57.92%。降低的主要原因是：公司及所属子公司赎回部分理财产品所致。

7、使用权资产比年初增加70,146,119.15元，增长了75.75%。增长的主要原因是：公司所属子公司房屋租赁增加所致。

8、递延所得税资产比年初增加15,447,803.19元，增长了34.07%。增长的主要原因是：公司所属子公司可弥补的税务亏损计提递延所得税资产所致。

9、短期借款比年初增加691,522,281.54元，增长了43.77%。增长的主要原因是：公司所属子公司银行借款增加所致。

10、应付票据比年初减少61,731,519.65元，降低了50.73%。降低的主要原因是：公司及所属子公司银行承兑汇票到期兑付所致。

11、其他应付款比年初减少1,478,196,359.73元，降低了69.83%。降低的主要原因是：一是公司所属子公司支付美国石膏板事项和解款；二是公司及所属子公司本期支付上年收购子公司股权款。

12、其他流动负债比年初增加1,001,673,972.60元，增长了489949.28%。增长的主要原因是：公司本期发行10亿元超短期融资券所致。

13、租赁负债比年初增加61,575,144.24元，增长了88.91%。增长的主要原因是：公司所属子公司计入使用权资产的房屋租赁增加所致。

（二）利润表项目大幅变化的原因

1、销售费用比上年同期增加35,688,227.50元，增长了49.72%。增长的主要原因是：公司去年四季度收购防水建材企业，收购增加所致。

2、管理费用比上年同期增加104,202,028.21元，增长了59.98%。增长的主要原因是：一是公司所属子公司停产损失增加；二是公司去年四季度收购防水建材企业，收购增加。

3、财务费用比上年同期增加18,799,351.03元，增长了184.61%。增长的主要原因是：一是公司去年四季度收购防水建材企业，收购增加；二是公司及所属子公司借款本金增加，导致利息费用增加。

4、其他收益比上年同期增加52,026.31元。增长的主要原因是：公司本期收到代扣个人所得税手续费返还，上年同期无此事项。

5、投资收益比上年同期减少13,081,804.41元，降低了66.36%。降低的主要原因是：公司购买的理财产品产生的投资收益同比减少所致。

6、公允价值变动收益比上年同期减少1,472,994.06元，降低了228.68%。降低的主要原因是：一是公司计提的未到期结构性存款收益同比减少；二是公司报告期初计提的理财产品收益本期到期转入投资收益的金额同比减少，导致公允价值变动收益同比增加，此收益增加额小于以上收益减少额。以上原因导致公允价值变动收益同比减少。

7、资产处置收益比上年同期增加29,673.30元，增长了232.18%。增长的主要原因是：公司本期确认的非流动资产处置利得和损失较上年同期均有所减少，但是损失减少金额大于利得减少金额，导致资产处置收益同比增加。

8、营业外支出比上年同期减少10,754,067.99元，降低了41.76%。降低的主要原因是：公司及所属子公司发生的美国石膏板事项律师费减少所致。

9、所得税费用比上年同期减少38,669,088.93元，降低了85.56%。降低的主要原因是：一是公司利润总额同比减少，导致所得税费用减少；二是公司所属子公司可弥补的税务亏损计提递延所得税资产，导致递延所得税费用减少。以上原因导致所得税费用同比减少。

10、归属于母公司所有者的净利润比上年同期减少294,800,428.85元，降低了89.87%。降低的主要原因是：受新冠肺炎疫情影响，公司主产品销量同比下降，营业收入同比减少；同时停产损失同比增加。以上原因导致归属于母公司所有者的净利润同比下降。

11、少数股东损益比上年同期减少1,067,058.61元，降低了77.30%。降低的主要原因是：一是公司部分控股子公司利润同比减少；二是公司新收购的部分控股子公司利润为负数。以上原因导致计提的少数股东损益同比减少。

（三）现金流量表项目大幅变化的原因

1、经营活动产生的现金流量净额比上年同期减少1,628,273,955.59元，降低了902.79%。降低的主要原因是：一是公司所属子公司本年支付美国石膏板事项和解费，上年同期无此事项，导致支付其他与经营活动有关的现金增加；二是由于一季度为防水建材企业淡季，同时受疫情影响，公司去年四季度新收购的防水建材企业经营活动现金净额为负数。以上原因导致经营活动产生的现金流量净额同比减少。

2、投资活动产生的现金流量净额比上年同期增加466,262,751.56元，增长了87.69%。增长的主要原因是：一是公司本期购买银行理财产品收回本金净额较上年同期有所增加；二是公司本期在建项目支出较上年同期有所减少。以上原因导致投资活动产生的现金流量净额同比增加。

3、筹资活动产生的现金流量净额比上年同期增加1,422,871,285.02元，增长了667.44%。增长的主要原因是：一是公司本期取得借款净额较上年同期有所增加；二是公司本期支付的上年收购子公司股权款较上年同期增加，支付股权款导致的现金流出增加额小于以上借款净额产生的现金流入增加额，导致筹资活动产生的现金流量净额同比增加。

4、汇率变动对现金及现金等价物的影响比上年同期增加9,810,494.02元，增长了664.40%。增长的主要原因是：主要是汇率变动所致。

5、现金及现金等价物净增加额比上年同期增加270,670,575.01元，增长了198.04%。增长的主要原因是：一是投资活动和筹资活动产生的现金流量净额同比增加，二是经营活动产生的现金流量净额同比减少，经营活动减少额小于以上投资活动和筹资活动的增加额。以上原因导致现金及现金等价物净增加额同比增加。

（四）主要财务指标大幅变化的原因

1、基本每股收益比上年同期减少0.174元/股，降低了89.69%。降低的主要原因是：受新冠肺炎疫情影响，公司主产品销量同比下降，营业收入同比减少；同时停产损失同比增加。以上原因导致基本每股收益同比下降。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

自2009年起，美国多家房屋业主、房屋建筑公司等针对包括北新集团建材股份有限公司（以下简称北新建材）、泰山石膏有限公司（以下简称泰山石膏）在内的至少数十家中资、外资石膏板生产商在内的多家企业提起多起诉讼，以石膏板存在质量问题为由，要求赔偿其宣称因石膏板质量问题产生的各种损失（以下简称美国石膏板诉讼）。自2010年开始，北新建材聘请了美国知名律师事务所，就美国石膏板诉讼有关问题提供法律咨询服务。同时泰山石膏聘请了美国知名律师事务所代表泰山石膏应诉。2015年考虑到诉讼的进展情况，北新建材聘请了境内外律师事务所在石膏板诉讼案件中代表北新建材应诉并进行抗辩，以维护北新建材的自身权益。该案件的具体情况如下：

1.在2010年泰山石膏应诉之前，美国路易斯安那州东区联邦地区法院（以下简称美国地区法院）已就Germano案件对泰山石膏作出缺席判决，判决泰山石膏向七处物业的业主赔偿2,758,356.52美元及自2010年5月起计算的利息。2014年7月美国地区法院判定泰山石膏藐视法庭，判令泰山石膏支付原告代理律师1.5万美元的律师费，判令泰山石膏支付4万美元作为藐视法庭行为的罚款，并判令泰山石膏以及泰山石膏的任何关联方或子公司被禁止在美国进行任何商业活动直到或除非泰山石膏参加本审判程序，如果泰山石膏违反禁止令，必须支付其自身或其违反本判令的关联方违反行为当年盈利的25%作为进一步的罚款。由于只有在撤销藐视法庭判令后泰山石膏方可应诉并进行抗辩，因此，泰山石膏于2015年3月向美国地区法院支付了4万美元，并支付了1.5万美元的律师费；由于导致美国地区法院作出藐视法庭判令的原因为泰山石膏没有参加Germano案缺席判决后的债务人审查会议，因此，泰山石膏于2015年3月支付了Germano案的缺席判决金额2,758,356.52美元及自2010年5月起计算的利息。另外，美国弗吉尼亚州巡回法院已就Dragas案件对泰山石膏作出缺席判决，判决泰山石膏赔偿4,009,892.43美元和判决前利息96,806.57美元，及自2013年6月计算的利息。泰山石膏与Dragas就此案达成和解，向其支付了400万美元和解费用，此案件已终结。泰山石膏申明，其同意支付前述款项并不代表泰山石膏认可上述案件的缺席判决内容，采取该等措施仅是为了申请撤销/避免藐视法庭判令并在撤销藐视法庭判令后参与石膏板诉讼案件的应诉及进行抗辩。

2.在多区合并诉讼之外的独立案件Lennar案中，美国佛罗里达州房屋开发商Lennar Homes, LLC和U.S. Home Corporation（以下简称Lennar）在美国佛罗里达州迈阿密-戴德县第十一巡回法院针对包括北新建材、泰山石膏等多家中国公司在内的多家企业提起诉讼。经过多轮谈判，综合考虑Lennar案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等因素，北新建材、泰山石膏于2017年6月分别与Lennar达成了和解。其中，北新建材向Lennar支付50万美元以达成全面和解，泰山石膏向Lennar支付600万美元以达成全面和解。Lennar在收到北新建材和泰山石膏支付的全部和解款项后申请撤回其针对北新建材和泰山石膏提出的全部索赔和全部指控。前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼而产生的费用和支出，不得解释为北新建材和泰山石膏的石膏板产品有质量缺陷，也不得解释为北新建材和泰山石膏承认在Lennar案中应承担法律责任。2017年7月，北新建材和泰山石膏分别向Lennar支付了全部和解费用。Lennar针对北新建材和泰山石膏的案件已经终结。

3.在多区合并诉讼之外的独立案件Meritage案中，美国佛罗里达州房屋开发商Meritage Homes of Florida, Inc.（以下简称Meritage）在美国佛罗里达州李县第二十司法巡回法院针对北新建材、泰山石膏及泰山石膏全资子公司泰安市泰山纸面石膏板有限公司（以下合称泰山）提起诉讼。经过多轮谈判，综合考虑Meritage案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等因素，北新建材、泰山于2018年3月共同与Meritage达成了和解。泰山将向Meritage支付138万美元以达成全面和解，Meritage在收到全部和解款项后申请撤回其针对北新建材和泰山提出的全部索赔和全部指控。前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼而产生的费用和支出，不得解释为北新建材和泰山的石膏板产品有质量缺陷，也不得解释为北新建材和泰山承认在Meritage案中应承担法律责任。2018年3月，泰山向Meritage支付了全部和解费用。Meritage针对北新建材和泰山的案件已经终结。

4.在多区合并诉讼之外的独立案件Allen案中，Allen等原告在弗吉尼亚州诺福克法院针对弗吉尼亚州建材进口商Venture Supply, Inc.和经销商Porter-Blaine Corp.（以上两家简称Venture）提起诉讼，由于Venture宣称其被指控在Allen等原告的房屋中造成所谓损害及其他损害是由于Allen等原告的房屋中安装了泰山生产的石膏板而造成的，因此，Venture对泰山提起了第三方索赔（以下简称Allen案）。Venture与Allen等原告达成了和解（以下简称Venture和解），Venture针对泰山的第三方索赔，作为Venture和解的一部分，转让给了Allen等原告（以下简称转让的第三方索赔）。随后，Allen等原告针对泰山主张该转让的第三方索赔。经过多轮谈判和法庭听证会，综合考虑Allen案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等因素，泰山与Allen等原告就转让的第三方索赔达成和解。泰山须在和解协议生效日起60日内支付1,978,528.40美元和解费至托管账户。在支付完成后，针对泰山，Allen等原告免除上述转让的第三方索赔涉及的全部责任，并不得再就此提出任何索赔和指控。前述和解协议约定，该和解协议的签署仅为避免或减少因诉讼而产生的费用和支出，不得解释为泰山的石膏板产品有质量缺陷，不得解释为泰山承认在Allen案中应承担法律责任，也不得解释为泰山承认了该案的管辖权。2018年9月，泰山支付了全部和解费用至托管账户。对于泰山而言，Allen案已经终结。

5.在多区合并诉讼Amorin案中，综合考虑Amorin案的诉讼成本及其对美国石膏板多区合并诉讼的影响等因素，泰山与Amorin案（佛罗里达州）中不超过498户由不同律师事务所代理的原告于2019年3月达成和解，并签署《和解与责任豁免协议》。泰山将支付最大和解金额共计27,713,848.47美元以达成全面和解（不包括将来根据最惠国保护条款可能支付的差额），上述27,713,848.47美元款项作为预计负债一次性反映在公司2018年度合并报表中。2019年8月，由于上述498户原告中部分原告的数据调整导致基础和解数据增加144,045.50美元；且由于泰山与美国石膏板诉讼多区合并诉讼案集体成员达成下述集体和解（详见6），触发了《和解与责任豁免协议》中的最惠国保护条款，有关各方一致同意由泰山以支付不超过12,866,528.89美元为对价买断最惠国保护条款下泰山的付款义务。上述13,010,574.39美元作为预计负债一次性反映在泰山石膏2019年上半年的财务报表中。上述共计40,724,422.86美元和解款项将分批支付，泰山石膏分别于2019年7月支付了其中24,724,794.25美元、于2019年10月支付了其中12,306,780.64美元、于2020年1月支付了其中3,740,469.82美元的和解款，截至目前共支付40,772,044.71美元，差额47,621.85美元是由于个别原告数据调整而导致。前述498户原告中有497户原告参加了本次和解。在参与和解的497户原告中有2户未签署《和解与责任豁免协议的修改协议2》，泰山石膏届时将按照最惠国保护条款的约定金额对其进行支付。和解索赔人收到全部和解款项后，应不可撤销地且无条件地完全免除且永久解除其对泰山及被豁免方及其他关联主体或相关人士的索赔（包括已在诉讼中提出的或原本可能被提出的索赔）。

6.在多区合并诉讼案中，泰山与原告和解集体律师于2019年8月签署和解协议，各方同意对集体成员针对泰山及其他被豁免方的所有已主张的、本可以主张的及可能主张的索赔达成全面和解，集体成员放弃全部索赔主张。前述“集体成员”包括所有在Amorin案和Brooke案中具名的原告（以下简称已知集体成员）以及所有其他宣称使用了泰山及其他被豁免方的中国石膏板的房屋业主（以下简称未知集体成员），但不包括：（1）已经签署和解协议的Amorin案（佛罗里达州）所涉及的498户原告；（2）在The Mitchell Co., Inc. 诉 Knauf Gips KG等案（以下简称Mitchell案，泰山石膏也是被告之一）中具名的原告和提议集体中其他的商业房屋建筑商；（3）针对泰山和/或其他被豁免方提起过诉讼，但因未填写补充原告问卷表被驳回起诉或自愿撤诉的原告。前述“其他被豁免方”包括但不限于北新集团建材股份有限公司、北新建材集团有限公司、中国建材股份有限公司、中国建材集团有限公司和国务院国有资产监督管理委员会。作为上述针对泰山的索赔的全面和解及责任豁免的对价，泰山将支付2.48亿美元（包括原告诉讼律师的律师费，但不包含为未知集体成员刊登集体诉讼通知的费用），该2.48亿美元将分批支付，但作为预计负债以单一数额一次性反映在泰山石膏2019年上半年的财务报表中。泰山石膏于2019年9月支付了其中2,480万美元和解费、于2019年12月支付了其中7,440万美元和解费、于2020年3月支付了其中14,880万美元和解费。美国地区法院已作出批准集体和解的最终命令和判决，按照约定，该和解协议已生效。和解协议目前正在执行过程中，其中90户原告退出了前述集体和解。泰山签署此和解协议，仅为避免和减少因诉讼而产生的费用和支出，并非承认美国法院对泰山及其他被豁免方具有案件管辖权，不得解释为北新建材和泰山生产的石膏板存在质量问题，也不得解释为泰山及其他被豁免方承认在该诉讼中应承担法律责任。美国地区法院已签发判令，免除泰山的藐视法庭责任，泰山及其任何关联公司或子公司都不会面临藐视法庭判令中的任何进一步起诉或处罚。

7.在多区合并诉讼案中的选择退出所有已达成和解的原告对北新建材和泰山石膏的诉讼将继续进行，另外Mitchell案等诉讼也正在进行。北新建材和泰山石膏已聘请律师进行应诉。对于该等案件，北新建材和泰山石膏难以准确预测任何将来可能的判决结果，目前尚无法准确预估该案件可能对北新建材和泰山石膏造成的经济损失以及对公司利润的影响。

报告期内，就美国石膏板诉讼事项，泰山石膏发生律师费、差旅费、和解费等共计5,725,522.33元；北新建材发生律师费、差旅费、和解费等共计6,813,255.37元。截至2020年3月31日，泰山石膏就本诉讼累积发生的律师费、差旅费、判决金额、和解费等共计2,474,308,191.08元；北新建材就本诉讼累积发生的律师费、差旅费、和解费等共计218,307,056.72元，北新建材与泰山石膏就本诉讼累积发生的律师费、差旅费、判决金额、和解费等共计2,692,615,247.80元。北新建材及泰山石膏将持续高度重视，密切关注此事的发展，本着对投资者、消费者和行业负责任的态度，审慎应对和处理。

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■■

四、对2020年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

√ 适用 □ 不适用

业绩预告情况:扭亏为盈

业绩预告填写数据类型：区间数

■

五、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

六、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

七、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

八、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

北新集团建材股份有限公司董事会

董事长：王兵

2020年4月27日

证券代码：000786 证券简称：北新建材 公告编号：2020-023

北新集团建材股份有限公司第六届

董事会第二十四次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

北新集团建材股份有限公司（以下简称公司）第六届董事会第二十四次临时会议于2020年4月27日召开，会议通知于2020年4月22日以电子邮件方式发出，本次会议以传真方式（包括直接送达和电子邮件等方式）进行表决。全体9名董事参加了表决，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

二、董事会会议审议情况

会议经过审议，表决通过了以下决议：

（一）审议通过了《公司2020年第一季度报告》

该议案内容详见公司于2020年4月28日刊登在深圳证券交易所的网站（网址：http://www.szse.cn）及巨潮资讯网站（网址：http://www.cninfo.com.cn）上的《2020年第一季度报告全文》。

该议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

（二）审议通过了《关于公司符合向专业投资者公开发行公司债券条件的议案》

董事会认为公司符合现行公司债券监管政策和面向专业投资者公开发行公司债券条件的各项规定，具备向专业投资者公开发行公司债券的资格。

该议案须提交股东大会审议。

该议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

（三）逐项审议通过了《关于公司公开发行公司债券方案的议案》

1.发行规模

本次债券的发行规模不超过人民币20亿元（含20亿元），具体发行规模拟提请股东大会授权董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人和管理层依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定，根据公司资金需求情况和发行时市场情况在上述范围内确定。

该项以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

2.票面金额和发行价格

本次发行的公司债券每张面值100元，按面值平价发行。

该项以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

3.发行方式及发行对象

本次债券在经过深圳证券交易所审核无异议并于中国证券监督管理委员会注册后，以一次或分期的形式在中国境内公开发行。发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》的专业投资者。具体发行方式拟提请股东大会授权董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人和管理层根据市场情况和公司资金需求情况确定。

该项以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

4.品种及债券期限

本次债券期限为不超过10年（含10年），可为单一期限品种，也可为多种期限的混合品种，本次债券的具体期限构成和各期限品种的发行规模拟提请股东大会授权董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人和管理层在发行前根据相关规定及市场情况确定。

该项以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

5.债券利率及付息方式

本次债券采取单利按年计息、不计复利。每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金一同支付。本次债券的具体票面利率和付息方式拟提请股东大会授权董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人、管理层与主承销商根据本次公司债券发行时市场情况确定，并将不超过国务院或其他有权机构限定的利率水平；如发行后涉及利率调整，可以根据市场情况确定调整后的利率和付息方式。

该项以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

6.担保方式

本次债券无担保。

该项以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

7.募集资金用途

本次债券发行的募集资金扣除发行费用后可用于偿还公司债务、补充流动资金、支持绿色产业等相关法律、法规允许的用途。具体募集资金用途拟提请股东大会授权董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人和管理层根据公司实际需求情况确定。

该项以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

8.上市安排

本次债券发行完毕后，在满足上市条件的前提下，公司将向深圳证券交易所申请公司债券上市交易。经监管部门批准/核准，在相关法律、法规允许的前提下，公司亦可申请本次债券于其他交易场所上市交易。

该项以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

9.偿债保障措施

若公司本次债券发行后出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息的情形时，将提请股东大会授权公司董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人和管理层办理与下述措施相关的一切事宜：

（1）不向股东分配利润；

（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

（4）主要责任人不得调离。

该项以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

10.承销方式

本次债券的承销方式为主承销商余额包销。

该项以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

11.决议有效期

本次发行公司债券决议的有效期为股东大会审议通过之日起24个月。如果公司在决议有效期内已取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该等批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关本次债券的发行。

该项以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

12.授权事项

为有效协调本次公开发行公司债券过程中的具体事宜，拟提请股东大会授权董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人和管理层在股东大会审议通过的发行方案的基础上，依据有关法律、法规，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理本次公开发行的相关事项。

该项以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

该议案须提交股东大会审议。

上述第（二）项议案与第（三）项议案的内容详见公司于2020年4月28日刊登在《证券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》、深圳证券交易所的网站（网址：http://www.szse.cn）及巨潮资讯网站（网址：http://www.cninfo.com.cn）上的《关于公开发行公司债券预案的公告》。

（四）审议通过了《关于召开2020年第一次临时股东大会的议案》

同意召开2020年第一次临时股东大会，具体事项如下：

1.会议届次：召开2020年第一次临时股东大会

2.会议召集人：公司董事会

3.现场会议召开日期和时间：2020年5月18日下午14:30

4.现场会议地点：北京未来科学城七北路9号北新中心A座17层会议室

5.出席对象：

(1)截至2020年5月11日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东

(2)公司董事、监事及高级管理人员

(3)公司聘请的律师

(4)根据相关法规应当出席股东大会的其他人员

6.会议表决方式：现场记名投票与网络投票相结合的方式

7.本次会议拟审议议案：

(1)《关于公司符合向专业投资者公开发行公司债券条件的议案》

(2)《关于公司公开发行公司债券方案的议案》

(2.1)发行规模

(2.2)票面金额和发行价格

(2.3)发行方式及发行对象

(2.4)品种及债券期限

(2.5)债券利率及付息方式

(2.6)担保方式

(2.7)募集资金用途

(2.8)上市安排

(2.9)偿债保障措施

(2.10)承销方式

(2.11)决议有效期

(2.12)授权事项

股东大会的其他相关事项详见公司于2020年4月28日刊登在《证券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》、深圳证券交易所的网站（网址：http://www.szse.cn）及巨潮资讯网站（网址：http://www.cninfo.com.cn）的《关于召开2020年第一次临时股东大会的通知》。

该议案以9票同意，0票反对，0票弃权获得通过。

三、备查文件

第六届董事会第二十四次临时会议决议

特此公告。

北新集团建材股份有限公司

董事会

2020年4月27日

证券代码：000786 证券简称：北新建材 公告编号：2020-024

北新集团建材股份有限公司第六届

监事会第十八次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

北新集团建材股份有限公司（以下简称公司）第六届监事会第十八次临时会议于2020年4月27日召开，会议通知于2020年4月22日以电子邮件方式发出，本次会议以传真方式（包括直接送达及电子邮件等方式）进行表决。全体3名监事参加了表决，符合相关法律、法规和规范性文件的规定。

二、监事会会议审议情况

会议经审议，以3票同意，0票反对，0票弃权，通过了《公司2020年第一季度报告》

按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》等法律法规和规范性文件以及公司章程、公司监事会议事规则的规定和要求，监事会对公司2020年第一季度报告进行了认真审核，并出具审核意见如下：

公司2020年第一季度报告全文的内容和格式符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所发布的各类规范性文件的要求，报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告内容真实、准确、完整；公司2020年第一季度报告的编制和审议程序符合有关法律法规的要求；监事会未发现参与2020年第一季度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

该议案内容详见公司于2020年4月28日刊登在深圳证券交易所的网站（网址：http://www.szse.cn）和巨潮资讯网（网址：http://www.cninfo.com.cn）上的《2020年第一季度报告全文》。

三、备查文件

第六届监事会第十八次临时会议决议

特此公告。

北新集团建材股份有限公司

监事会

2020年4月27日

证券代码：000786 证券简称：北新建材 公告编号：2020-025

北新集团建材股份有限公司

关于公开发行公司债券预案的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北新集团建材股份有限公司（以下简称公司）于2020年4月27日召开公司第六届董事会第二十四次临时会议，审议通过了《关于公司符合向专业投资者公开发行公司债券条件的议案》及《关于公司公开发行公司债券方案的议案》。为进一步拓宽融资渠道、优化债务结构、满足公司资金需求，公司拟面向专业投资者公开发行总额不超过20亿元人民币的公司债券。本次发行公司债券事项尚需提交公司股东大会审议，经深圳证券交易所审核并报经中国证券监督管理委员会注册。现将本次发行公司债券的具体方案和相关事宜公告如下：

一、关于公司符合向专业投资者公开发行公司债券条件的说明

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及《公司债券发行与交易管理办法》等相关法律、法规及规范性文件，公司已将公司的实际情况与上述有关法律、法规和规范性文件的规定逐项对照，认为公司符合现行公司债券监管政策和公开发行公司债券条件的各项规定，具备向专业投资者公开发行公司债券的资格。

二、公司本次公开发行公司债券的具体方案

1.发行规模

本次债券的发行规模不超过人民币20亿元（含20亿元），具体发行规模拟提请股东大会授权董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人和管理层依据国家法律、法规及证券监管部门的有关规定，根据公司资金需求情况和发行时市场情况在上述范围内确定。

2.票面金额和发行价格

本次发行的公司债券每张面值100元，按面值平价发行。

3.发行方式及发行对象

本次债券在经过深圳证券交易所审核无异议并于中国证券监督管理委员会注册后，以一次或分期的形式在中国境内公开发行。发行对象为符合《公司债券发行与交易管理办法》的专业投资者。具体发行方式拟提请股东大会授权董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人和管理层根据市场情况和公司资金需求情况确定。

4.品种及债券期限

本次债券期限为不超过10年（含10年），可为单一期限品种，也可为多种期限的混合品种，本次债券的具体期限构成和各期限品种的发行规模拟提请股东大会授权董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人和管理层在发行前根据相关规定及市场情况确定。

5.债券利率及付息方式

本次债券采取单利按年计息、不计复利。每年付息一次、到期一次还本，最后一期利息随本金一同支付。本次债券的具体票面利率和付息方式拟提请股东大会授权董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人、管理层与主承销商根据本次公司债券发行时市场情况确定，并将不超过国务院或其他有权机构限定的利率水平；如发行后涉及利率调整，可以根据市场情况确定调整后的利率和付息方式。

6.担保方式

本次债券无担保。

7.募集资金用途

本次债券发行的募集资金扣除发行费用后可用于偿还公司债务、补充流动资金、支持绿色产业等相关法律、法规允许的用途。具体募集资金用途拟提请股东大会授权董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人和管理层根据公司实际需求情况确定。

8.上市安排

本次债券发行完毕后，在满足上市条件的前提下，公司将向深圳证券交易所申请公司债券上市交易。经监管部门批准/核准，在相关法律、法规允许的前提下，公司亦可申请本次债券于其他交易场所上市交易。

9.偿债保障措施

若公司本次债券发行后出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未能按期偿付债券本息的情形时，将提请股东大会授权公司董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人和管理层办理与下述措施相关的一切事宜：

（1）不向股东分配利润；

（2）暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项目的实施；

（3）调减或停发董事和高级管理人员的工资和奖金；

（4）主要责任人不得调离。

10.承销方式

本次债券的承销方式为主承销商余额包销。

11.决议有效期

本次发行公司债券决议的有效期为股东大会审议通过之日起24个月。如果公司在决议有效期内已取得监管部门的发行批准、许可、备案或登记的（如适用），则公司可在该等批准、许可、备案或登记确认的有效期内完成有关本次债券的发行。

三、关于本次公开发行公司债券的授权事项

为有效协调本次公开发行公司债券过程中的具体事宜，拟提请股东大会授权董事会并由董事会进一步授权公司法定代表人和管理层在股东大会审议通过的发行方案的基础上，依据有关法律、法规，从维护公司利益最大化的原则出发，全权办理本次公开发行的相关事项，包括但不限于：

1.依据国家法律、法规、监管部门的有关规定和公司股东大会的决议，根据公司和债券市场的实际情况，制定及调整本次债券的具体发行方案，修订、调整本次债券的发行条款，包括但不限于具体发行规模、债券期限、债券品种、债券利率及其确定方式、发行时机、发行方式（包括是否分期发行及各期发行的数量等）、是否设置回售条款和赎回条款及设置的具体内容、担保安排、还本付息的期限和方式、募集资金用途、评级安排、偿债保障安排（包括但不限于本次公开发行方案项下的偿债保障措施）、具体申购办法、具体配售安排、债券上市等与本次公开发行方案有关的一切事宜；

2.决定聘请中介机构，协助公司办理本次债券公开发行的申报及上市相关事宜；

3.为本次公开发行选择债券受托管理人，签署债券受托管理协议以及制定债券持有人会议规则；

4.制定、批准、签署、修改、公告与本次公开发行有关的各项法律文件，并根据监管部门的要求对申报文件进行相应补充或调整；

5.在本次公开发行完成后，办理本次公开发行的公司债券上市事宜；

6.如监管部门对发行公司债券的政策发生变化或市场条件发生变化，除涉及有关法律、法规及公司章程规定须由股东大会重新表决的事项外，依据监管部门的意见对本次公开发行的相关事项进行相应调整，或根据实际情况决定是否继续实施本次公开发行；

7.办理与本次公开发行及上市有关的其他事项；

8.在上述授权获得股东大会批准的前提下，公司董事会授权公司法定代表人和管理层具体办理与本次债券有关的上述事宜；

（下转347版）

证券代码：000786 证券简称：北新建材 公告编号：2019-022

2020年第一季度报告