江苏如通石油机械股份有限公司

公司代码：603036 公司简称：如通股份

2019年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2020年4月27日公司第三届董事会第十三次会议审议通过公司2019年度利润分配预案为：向全体股东按每10股派发现金1.2元（税前）实行利润分配，分配金额为24,723,960元。剩余未分配利润结转以后年度。该议案尚需经公司股东大会批准后实施。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

报告期内，公司所从事的主要业务和经营模式相比前期未发生重大变化。

作为国内最早从事油气钻采井口装备和工具的生产和销售企业之一，公司长期稳定的客户涵盖了中石油集团、中石化集团、中海油三大石油公司下属的国内主要石油工程技术服务企业、国内大型石油设备厂商和斯伦贝谢等国际知名油服公司，产品在中东、非洲、北美、中南美、俄罗斯等世界各主要产油区均得到使用。

1、公司主要业务

公司主要业务是研发、生产和销售石油钻采井口装备和工具，主要应用于油气钻采环节，产品按照在使用过程中发挥的提升、卡持和旋扣功能，分为提升设备、卡持设备和旋扣设备，统称“三吊一卡”，公司产品对石油钻采过程的安全、成本和效率具有重要影响。除维持传统产品行业领先优势之外，公司加大了对具有革新性的液动类产品的开发和推进力度；同时公司顺应客户需求和行业发展趋势，加大了对适应井口自动化装备和自动化修井设备的研发和推广，新产品的开发对公司未来发展形成了有力的支撑。

2、公司主要的经营模式

报告期内，公司经营模式没有发生重大变化。主要采用直销为主，辅以经销的销售模式。对于石油工程技术服务企业和大型石油设备厂商等客户，公司主要采用投标、议标、商业谈判或合作开发的方式与客户签订合同，形成销售和服务关系。经销模式下，下游客户主要根据其取得的订单与公司签订采购合同，形成买断式的销售关系。

公司产品呈现种类较多、客户需求多样等特点，为满足市场需求，为有效利用和平衡公司生产能力，采用主要以销定产和少量备货两种形式组织生产。对采用以销定产的生产模式的产品，公司依据与客户签订的销售合同或客户下达的订单制定生产计划和交货安排；为加快对客户需求的响应速度和平衡产能考虑，对部分常规及通用产品会根据需要安排少量备货生产。

公司为扩大生产能力，提高公司运行水平，广泛利用分工合作效用，根据需要对非关键工序委托外协进行生产；同时为了保证产品质量和供货及时性，与外协厂商签订了合同，明确约定技术质量要求、交货期、价格等合同条款。针对外协工序制定了《外购外协管理制度》，对外协厂商的资格评定、合同管理、价格管理、工装模具管理和材料发放等进行了细致的规定；定期对合作厂家进行评定，保证了供应链的稳定。

公司为保证产品质量的稳定可靠，不仅严格控制产品的出厂检验，也注重内部组织生产过程中的质量管控，同时公司还加强了对原材料采购、外协工序、招标流程的管理，通过《采购控制程序》、《供方评定程序》、《物资比质比价采购办法》、《物资入库和价格审定制度》和《招投标管理办法》等制度，严格按照上述制度进行供应商评定和原材料采购，使每一件产品质量从源头上都得到保证。

3、公司所从事行业情况说明

公司处于油气开采行业，行业景气程度与原油价格有密切关系，我公司的产品为我国油气行业的发展提供了有力支撑，也伴随着我国油气田勘探开发的壮大而逐步发展。国际原油价格自2017年开始反弹，2019年总体处于平稳状态，同时随着国家对能源安全的重视程度不断加深，对能源消费结构持续调整，各种因素叠加的结果导致客户对公司产品需求明显上升，整个油气钻采井口装备和工具从2018年下半年走出低谷，2019年公司产品呈现产销两旺趋势。

2020年，行业形势复杂多变，受疫情导致的需求影响，原油价格大幅下挫，石油公司资本开支承受较大压力，低油价背景下，国际石油巨头相继缩减资本开支。而国内三大油公司复工复产有序进行，同时在国内加快“增储上产”和国家保能源安全宏观战略思维的抵消作用下，短期油价波动对国内油气勘探开发的影响将减弱；从长期来看，如果国际原油持续低价势必对下游行业和产业造成较大影响。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内公司实现营业收入29,885.90万元，同比上升24.21%；利润总额7,634.66万元，同比上升68.66%；净利润6,503.01万元,同比上升68.91%；归属于母公司所有者的净利润6,482.37万元，同比上升65.88%。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用□不适用

本公司将如东金通石油机械有限公司、江苏如通铸造有限公司、新疆如通石油技术服务有限公司、江苏北方轨道交通科技有限公司、江苏罗姆科石油机械有限公司和南通海通检测有限公司(上述子公司以下简称金通机械公司、如通铸造公司、新疆如通技术公司、北方轨道交通公司、江苏罗姆科公司和海通检测公司)等6家子公司纳入报告期合并财务报表范围，具体情况详见本财务报表附注和在其他主体中的权益之说明。

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2020-012

江苏如通石油机械股份有限公司

第三届董事会第十三次会议决议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月16日通过电子邮件、电话等方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出《江苏如通石油机械股份有限公司第三届董事会第十三次会议通知》，公司第三届董事会第十三次会议于2020年4月27日上午在公司会议室以现场结合通讯表决的方式召开。会议应到董事7人，实到董事7人，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长曹彩红女士召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《江苏如通石油机械股份有限公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《公司2019年度总经理工作报告的议案》；

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《公司2019年度董事会工作报告的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《公司2019年度财务决算报告的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《公司2019年度利润分配预案的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2019年年度利润分配方案的公告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过了《关于聘请公司2020年度财务及内部控制审计机构的议案》；

同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构，并由股东大会授权董事会决定其报酬事宜。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《公司董事会审计委员会2019年度履职报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司董事会审计委员会2019年度履职报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过了《公司独立董事2019年度述职报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事2019年度述职报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过了《公司2019年度财务审计报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司审计报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

9、审议通过了《公司2019年年度报告及其摘要的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2019年年度报告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

10、审议通过了《2019年度内部控制评价报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2019年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

11、审议通过了《公司2019年度内部控制审计报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2019年度内部控制审计报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

12、审议通过了《公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》。

公司审计机构出具了鉴证报告、保荐机构出具了核查意见，相关内容请查阅公司指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

13、审议通过了《公司董事、监事2019年度薪酬的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2019年年度报告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

14、审议通过了《公司高级管理人员2019年度薪酬的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2019年年度报告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

15、审议通过了《关于公司2020年第一季度报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2020年第一季度报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

16、审议通过了《修订〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》；

相关内容请查阅公司指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司〈内幕信息知情人登记管理制度〉》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

17、审议通过了《关于召开公司2019年度股东大会的议案》。

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司关于召开2019年年度股东大会的通知》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

董事会

2020年4月29日

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2020-013

江苏如通石油机械股份有限公司

第三届监事会第十一次会议决议的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月16日通过电子邮件、电话等方式向公司全体监事发出《江苏如通石油机械股份有限公司第三届监事会第十一次会议通知》，公司第三届监事会第十一次会议于2020年4月27日上午在公司会议室以现场表决的方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席朱建华先生召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《江苏如通石油机械股份有限公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《公司2019年度监事会工作报告的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《公司2019年度财务决算报告的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《公司2019年度利润分配预案的议案》；

根据公司经营情况，公司2019年度进行利润分配。以2019年12月31日总股本206,033,000股为基数，拟按每10股派发现金股利人民币1.20元（含税），共计24,723,960元，剩余未分配利润结转以后年度。全体监事认为：2019年度利润分配预案符合公司实际经营需要，满足相关法律法规的规定，有利于保护中小投资者的利益。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《关于聘请公司2020年度财务及内部控制审计机构的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过了《公司2019年年度报告及其摘要的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《公司2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过了《公司董事、监事2019年度薪酬的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过了《公司高级管理人员2019年度薪酬的议案》；

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

9、审议通过了《关于推举洪美为公司第三届监事会监事的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

10、审议通过了《关于公司2020年第一季度报告的议案》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

监事会

2020年4月29日

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2020-014

江苏如通石油机械股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）

天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司聘请的2019年度审计机构，并顺利完成公司2019年年度报告的审计事项。根据公司董事会审计委员会对年报审计公司的总体评价和提议，公司拟继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务报表审计机构和内控审计机构，聘期一年，具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1．基本信息

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2.人员信息

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3.业务规模

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4.投资者保护能力

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5.独立性和诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

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（二）项目成员信息

1．人员信息

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2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，近三年诚信记录如下：

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（三）审计收费

2019年度天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务审计费用为60万元，对公司的内控审计费用为10万元，合计70万元。

审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。

公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2020年度的具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所协商确定相关审计费用。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所进行了审查，认为其具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，在担任公司2019年年度审计机构期间，坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。本委员会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2020年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年。

（二）独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

1、公司事先将续聘会计师事项与我们沟通，经审阅天健会计师事务所相关资料、执业资质等，我们同意将续聘议案提交董事会审议。

2、公司2020年计划续聘天健会计师事务所，经核查，我们认为天健会计师事务所具备证券、期货相关业务资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，为保持审计工作的连续性，同意继续聘任。董事会审议程序符合相关法律法规及公司章程规定，程序履行充分、恰当。

（三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

公司2020年4月27日召开第三届董事会第十三次会议，以“7票同意、0票反对，0票弃权”审议通过了《关于聘请公司2020年度财务及内部控制审计机构的议案》，继续聘任天健会计师事务所为公司2020年度财务报表审计机构和内控审计机构，聘期一年。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、上网公告附件

1、公司独立董事对第三届董事会第十三次会议相关事项的事前认可意见。

2、公司独立董事关于第三届董事会第十三次会议相关事项的独立意见。

四、备查文件

1、公司第三届董事会第十三次会议决议。

2、公司第三届监事会第十一次会议决议。

3、公司第三届董事会审计委员会第七次会议决议。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

董事会

2020年4月29日

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2020-015

江苏如通石油机械股份有限公司

关于监事辞职暨增补监事的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）监事会近日收到监事李建华先生的书面辞职报告。因工作变动原因，李建华先生辞去公司监事职务。李建华先生的辞职报告自送达监事会之日生效。

由于李建华先生的辞职，导致公司监事会成员低于法定人数，在公司股东大会推举新任监事之前，李建华先生将继续按照法律、行政法规、部门规章和《公司章程》等的规定履行其职责。

李建华先生在担任公司监事期间，勤勉尽责，为公司规范运作和健康发展发挥了积极作用。公司监事会对李建华先生担任公司监事期间所做出的贡献表示衷心的感谢。

2020年4月27日，公司召开第三届监事会第十一次会议，审议通过关于《推举洪美为公司第三届监事会监事》的议案，监事候选人简历附后。任期从2019年年度股东大会通过之日起计算，与本届监事会任期相同。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

监事会

2020年4月29日

附件：监事候选人简历

洪美,女,1949年4月出生,中国国籍,无境外永久居留权,大专学历,高级会计师,注册税务师。历任如东县工艺美术公司等企业财务科长、如东县乡镇企业管理局财务科副科长、如东县地方税务局财务科长、如东东益税务师事务所所长。

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2020-016

江苏如通石油机械股份有限公司

2019年年度利润分配方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利0.12元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整每股分配总额，并将另行公告具体调整情况。

一、2019年度利润分配方案内容

天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2019年度实现归属于母公司股东净利润为64,823,672.76元，提取法定盈余公积6,637,689.97元，本期可供分配利润为58,185,982.79元，加上以前年度未分配利润328,556,337.35元，截至2019年12月31日，公司期末可供分配利润为386,742,320.14元。经公司第三届董事会第十三次会议审议通过，公司2019年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.20元（含税）。截至2019年12月31日，公司总股本206,033,000股，以此计算合计拟派发现金红利24,723,960元（含税）,占归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为38.14%。

在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2020年4月27日召开公司第三届董事会第十三次会议，审议通过了此次利润分配方案，此次利润分配方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事对2019年度利润分配预案发表了同意的独立意见，独立董事认为：公司的2019年度利润分配预案将给予股东合理现金分红回报与维持公司生产经营相结合，符合公司当前的实际情况，充分考虑了公司现阶段的经营业绩与战略需要，兼顾股东的即期利益和长远利益，有利于公司持续稳定健康发展，同时符合《公司章程》、证监会及上交所对上市公司现金分红的相关规定，不存在损害公司及股东的利益，同意本次利润分配预案经董事会审议通过后提交公司2019年度股东大会审议。

（三）监事会意见

公司2019年度利润分配预案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，严格履行了现金分红决策程序。公司2019年度利润分配预案综合考虑了内外部因素、公司经营现状、未来发展规划、未来资金需求以及董事的意见和股东的期望。因此监事会同意本次利润分配预案。

三、相关风险提示

（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）其他风险说明

本次利润分配方案尚需提交公司2019年年度股东大会审议通过后方可实施。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

董事会

2020年4月29日

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2020-017

江苏如通石油机械股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司2019年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2613号文核准，并经上海证券交易所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票5,084.00万股，发行价为每股人民币6.84元，共计募集资金34,774.56万元，坐扣承销和保荐费用3,000.00万元后的募集资金为31,774.56万元，已由主承销商广发证券股份有限公司于2016年12月2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,425.40万元（含税）后，公司本次募集资金净额为30,349.16万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕478号）。

(二)募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金6,218.94万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为429.55万元，以前年度收到的银行理财收益为710.96万元（含税）；2019年度实际使用募集资金339.29万元，2019年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为49.56万元，2019年度收到的银行理财收益为467.96万元（含税）；累计已使用募集资金6,558.23万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为479.11万元，累计收到的银行理财收益为1,178.92万元（含税）。

截至2019年12月31日，募集资金余额为25,448.96万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中购买的银行理财产品11,500.00万元。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏如通石油机械股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于2016年12月5日分别与中国工商银行股份有限公司如东支行、中国建设银行股份有限公司如东支行、中国银行股份有限公司如东支行、浙商银行南通分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

截至2019年12月31日，本公司有5个募集资金专户、2个定期存款账户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

■

三、本年度募集资金的实际使用情况

(一) 募集资金使用情况对照表

1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

2.募集资金使用的其他情况

(1)经2018年12月10日第三届董事会第五次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，同意本公司使用额度不超过2亿元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本承诺的银行理财产品，投资期限为12个月，在额度内可循环使用。

2019年本公司在额度范围内滚动购买银行结构性存款及保本型理财产品28,000.00万元，累计赎回32,500.00万元，取得理财收益467.96万元，具体情况如下：

■

(2)根据2019年12月26日公司第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十次会议审议通过的《关于首次公开发行股份募集资金投资项目期限延期的议案》，由于国际油价持续低位运行使全球油气勘探开发活跃度未达预期，以及公司产品工艺持续升级等原因，为维护全体股东及企业利益，公司拟调整募投项目投资进度，具体情况如下：

■

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：1.募集资金使用情况对照表

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

董事会

2020年4月29日

附件1

募集资金使用情况对照表

2019年度

编制单位：江苏如通石油机械股份有限公司 单位：人民币万元

■

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2020-018

江苏如通石油机械股份有限公司

关于召开2019年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2020年5月22日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2019年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2020年5月22日 14点00分

召开地点：江苏省如东县经济开发区新区淮河路33号公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2020年5月22日

至2020年5月22日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2020年4月27日第三届董事会第十三次会议审议通过、第三届监事会第十一次会议审议通过，详见公司2020年4月29日刊登于《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：4、5、7

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

符合出席会议要求的股东，于2020年5月21日（上午9：00-11：30，下午13：30-16：00）持有关证明到江苏省如东经济开发区新区淮河路33号江苏如通石油机械股份有限公司董事会办公室办理登记手续，并于2020年5月22日会议开始前到大会秘书处签到，签到时间为下午13:30-14:00。

（一）个人（自然人）股东亲自出席会议的，应出示其本人身份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡、委托人持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

（二）法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证、法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，应出示法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

股东可按以上要求以信函（邮政特快专递）、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2020年5月21日16：00，信函（邮政特快专递）、传真中必须注明股东住所详细地址、联系人、联系电话。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费等自理。

（二）会议联系地址：江苏省如东经济开发区新区淮河路33号江苏如通石油机械股份有限公司董事会办公室 邮政编码：226400

（三）联系人：陈小锋 电话：0513-81907806 传真：0513-84523102

（四）其他事项：会议召开时间、地点若有变更将按规定另行通知。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司董事会

2020年4月29日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

江苏如通石油机械股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2020年5月22日召开的贵公司2019年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人曹彩红、主管会计工作负责人镇国毅及会计机构负责人（会计主管人员）镇国毅保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

资产负债表项目

■

利润表项目

■

现金流量表项目

■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 江苏如通石油机械股份有限公司

法定代表人 曹彩红

日期 2020年4月29日

公司代码：603036 公司简称：如通股份

2020年第一季度报告