山西证券股份有限公司
关于独立董事辞职的公告

2020-04-29 来源：上海证券报

(上接412版)

文投控股股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的

公告

证券代码：600715 证券简称：文投控股编号：2020-011

文投控股股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

文投控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月27日以通讯及现场方式召开九届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》，同意公司在确保日常经营资金需要和资金安全的前提下，使用不超过17亿元人民币的自有资金，购买低风险的理财产品。在上述额度内，资金可以滚动使用。公司董事会授权管理层自该议案经股东大会审议通过之日起一年之内，行使上述决策权力并签署相关文件。具体内容如下：

一、购买理财产品概述

为合理利用闲置自有资金，增加公司现金资产收益，公司拟在保证日常经营运作资金需求、有效控制投资风险的情况下，使用不超过17亿元人民币自有资金进行现金管理。期限为本议案自公司股东大会批准之日起一年。在上述额度内，资金可滚动使用。

二、理财方案主要内容

（一）投资金额

拟使用不超过17亿元人民币自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以循环使用。

（二）投资方式

闲置资金现金管理主要方式为购买金融机构低风险、流动性强的理财产品，包括但不限于结构性存款、货币基金、银行理财等。

（三）投资期限

本次现金管理的期限为自公司股东大会批准之日起一年。

（四）资金来源

公司进行现金管理的资金来源为自有资金。

（五）实施方式

在额度范围内，董事会授权公司管理层自股东大会审议通过该议案之日起一年内行使上述事项的投资决策权并签署相关文件。

三、风险控制

公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向和项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。

公司内审部门将对资金使用情况进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

公司将根据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。

四、对公司的影响

在符合国家法律法规、确保不影响公司正常运营和资金安全的前提下，公司使用闲置自有资金进行现金管理，有利于提高募集资金使用效率，增加资金收益，有利于提升公司业绩水平，为公司和股东获取较好的投资回报。

五、独立董事意见

经审核，我们认为：公司在保证资金安全与流动性的前提下，使用总额度不超过17亿元的闲置自有资金购买低风险理财产品，有利于提高公司自有资金的使用效率，增加公司自有资金收益，其审议流程符合《上海证券交易所股票上市规则》、公司《章程》等规定，不会对公司生产经营造成不利影响，也不存在损害全体股东尤其是中小投资者利益的情形。我们同意该议案，并提交股东大会审议。

特此公告。

文投控股股份有限公司董事会

2020年4月29日

证券代码：600715 证券简称：文投控股编号：2020-012

文投控股股份有限公司

关于预计2020年度日常关联交易的公告

重要内容提示：

● 公司本次预计2020年度日常关联交易不需提交公司股东大会审议

● 本次公司及控股下属公司与关联方之间发生各项经常性的关联交易，系公司正常经营需要。本次关联交易有利于公司和各关联方之间实现资源的共享和互补，有利于减少公司交易成本，且关联交易条件公平、合理，符合公司和非关联股东的利益，不存在损害公司和非关联股东合法权益的情况，不影响本公司的独立性，公司不会因此类交易而对关联方产生依赖。

一、本次日常关联交易基本情况

公司预计2020年与各关联方日常关联交易总金额15,662,699.60元。具体如下：

单位：元

■

二、关联方情况介绍

（一）关联方基本情况介绍

綦建虹，男，中国国籍。现任耀莱文化产业股份有限公司董事长。

（二）关联关系

綦建虹先生担任公司5%以上股东耀莱文化产业股份有限公司董事长。根据《上海证券交易所股票上市规则》第10.1.5条第（一）款的规定，綦建虹先生为本公司的关联自然人。

三、定价政策

上述房产租赁的日常关联交易事项，属于本公司正常经营往来，在较大程度上支持了本公司的生产经营和持续发展。本次房产租赁关联交易按照周边同类物业租赁的市场价格定价，定价依据充分，价格公平合理，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

四、关联交易的审议程序

公司于2020年4月27日召开了九届董事会第四十一次会议，审议通过了《关于预计2020年度日常关联交易的议案》。本次日常关联交易事项不需经公司股东大会审议。

公司独立董事认为：本次审议的日常关联交易事项系公司正常经营发展需要；交易事项的条款设定充分参照市场广泛认可的业务执行标准，交易对价公平、充分，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不会对公司经营独立性构成影响；关联交易的审议程序符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关法律法规的规定。我们同意该议案。

五、关联交易对公司的影响

本次公司及控股子公司与关联方之间发生的各项关联交易，系公司正常经营发展需要，有利于公司和关联方之间实现资源的共享和互补，有利于减少公司运营成本，且关联交易条件公平、合理，符合公司和非关联股东的利益，不存在损害公司和非关联股东合法权益的情况。预计的关联交易不会影响公司的独立性，公司不会因此类交易而对关联方产生依赖。

特此公告。

文投控股股份有限公司董事会

2020年4月29日

证券代码：600715 证券简称：文投控股编号：2020-013

文投控股股份有限公司

关于前期会计差错更正的公告

重要内容提示：

● 本次会计差错更正涉及对公司2018年度合并财务报表的追溯调整。调增2018年度归属于母公司股东的综合收益总额28,221,454.69元；调增2018年度归属于母公司股东权益合计28,221,454.69元；调增2018年度公司资产总额29,304,058.65元。

一、会计差错更正原因

1．通过检查发现江苏易乐2018年度发放研发团队不合理奖金8,823,929.97元，现予以更正，调增2018年12月31日其他应收款8,823,929.97元，调增2018年12月31日应交税费1,082,603.96元，调减2018年度管理费用3,874,883.30元，调减2018年度研发费用4,949,046.67元，调增2018年度所得税费用1,082,603.96元。

2．通过检查发现电影《英雄本色4》收入确认不准确，现予以更正，调增2018年12月31日应收账款266,249.20元，调增2018年度主营业务收入280,262.32元，调增资产减值损失14,013.12元。

3．通过检查发现电影《欢乐喜剧人》等项目结转成本依据不充分，现予以更正，调减2018年度主营业务成本53,644,471.32元，调增2018年度资产减值损失53,596,578.30元，调增2018年度管理费用47,893.02元。

4．通过检查发现应收款项减值依据不充分，现予以更正，调减2018年度资产减值损失20,213,879.48元，调增2018年12月31日其他应收款20,213,879.48元。

二、更正事项对2018年度合并财务报表的影响

1．对2018年12月31日合并资产负债表的影响

■

2．对2018年度合并利润表的影响

■

3．对2018年度财务指标的影响

■

三、董事会关于会计差错更正的说明

董事会认为，公司本次会计差错更正符合《企业会计准则28号一会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，对会计差错更正的程序符合相关法律法规规定，公司董事会同意本次会计差错更正及追溯调整事项。董事会将督促公司财务部门继续规范财务核算，切实提高财务信息质量。

四、独立董事关于会计差错更正的意见

独立董事认为：公司本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号一会计政策、会计估计变更及差错更正》和中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。董事会关于本次会计差错更正事项的审议和表决程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司利益及股东利益的情形。我们同意本次会计差错更正及追溯调整事项。

五、监事会关于会计差错更正的意见

监事会认为：本次会计差错更正符合《企业会计准则第28号一会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第19号一财务信息的更正及相关披露》等相关文件的规定，能够更加客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。董事会关于本次会计差错更正事项的审议和表决程序符合法律、法规及《公司章程》等相关规定，不存在损害公司利益及股东利益的情形，公司监事会同意本次会计差错更正及追溯调整事项。监事会将在今后的工作中，加强检查监督。

特此公告。

文投控股股份有限公司董事会

2020年4月29日

证券代码：600715 证券简称：文投控股编号：2020-014

文投控股股份有限公司

关于收到辽宁证监局行政监管措施决定书的公告

2020年4月28日，文投控股股份有限公司（以下简称“文投控股”或“公司”）收到中国证券监督管理委员会辽宁监管局《关于对文投控股股份有限公司采取责令改正措施的决定》[2020]3号（以下简称“《决定书》”），现将《决定书》全文公告如下：

“文投控股股份有限公司：

我局于2019年5月23日起对你公司进行现场检查。经查，发现你公司存在以下问题：

一是商誉相关制度不健全、披露不及时。你公司2018年前未建立商誉减值测试相关的内部控制制度，同时，对商誉相关制度披露也存在执行不到位的情况，商誉相关制度是在2019年3月建立后才履行公告程序。上述行为不符合《企业内部控制基本规范》第三章风险评估第二十二条和《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第三十七条第一款第七项的要求。

二是对外借款未履行审议程序。文投控股第二大股东、时任总经理綦建虹在2018年作为担保人，以文投控股子公司江苏耀莱影城管理有限公司（以下简称耀莱影城）和耀莱影视文化传媒有限公司（以下简称耀莱影视）为借款主体，向霍尔果斯珑禧文化科技有限公司（以下简称霍尔果斯珑禧）出借8500万元，存在未按公司章程规定权限履行审批程序。上述行为不符合《企业内部控制基本规范》第三十条第三款、第四款的规定。

三是子公司人员薪酬计提不合理。你公司的子公司上海都玩网络科技有限公司存在大额奖金发放和会计处理不规范的情况。上述行为不符合《企业会计准则第9号一一职工薪酬》第二条、第九条的规定。

四是影视项目收入确认依据不充分。你公司电影《英雄本色4》在该项目收入确认时，根据海外放映的结算单及结算款确认海外放映收入，未确认国内放映的收入，却将该项目的全部成本进行了结转，该项目的收入确认和成本结转的依据不充分。上述行为不符合《企业会计准则第14号一一收入》（财会【2017】22号）第四条、第五条的规定。

五是部分影视项目只结转成本、未确认相应收入。你公司2018年度将投资时间在2015年到2017年期间的电影《欢乐喜剧人》等13个电影、剧本项目的投资款在未有具体结转原因、结转依据的情况下，全部结转到营业成本，且未确认相应收入。上述行为不符合《企业会计准则第14号一一收入》（财会【2017】22号）第四条、第五条的规定。

六是应收账款减值依据不充分。你公司截至2018年12月31日，在催收无果后，仅依据主观判断而未取得切实可靠的客观证据和未采取相应法律追索程序的情况下，将与北京中宣畅美文化传播有限公司共计1.4亿元债权在扣除已发生的租金后的余额列示在其他非流动资产科目，而将HYH的全部债权98,103,500.00元列示在其他应收款科目，并全额计提坏账对应收账款全额计提坏账准备的情况。上述行为不符合《企业会计准则-金融工具确认和计量》（财会[2017]7号）第四十三条的规定。

上述三、四、五、六事项，导致你公司2018年度报告中披露的资产、收入、费用、利润等财务数据不准确，违反了《上市公司信息披露管理办法》（证监会令第40号）第二条第一款的规定。

根据《上市公司现场检查办法》（证监会公告【2010】12号）第二十一条第一款规定，现责令你公司予以改正。要求你公司高度重视上述问题，认真学习相关法律法规，强化规范运作意识，完善内部控制和财务管理等方面制度，对照相关要求开展全面深入自查，采取切实有效措施进行整改。并在收到本决定书之日起30日内，向我局报送经你公司董事会审议通过后的书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。”

公司高度重视《决定书》所提出的问题，将严格按照相关法律法规的要求，加大公司内控治理力度，完善关联交易审议程序，不断提高规范运作意识和信息披露质量，确保信息披露真实、准确、完整、及时，切实维护全体股东权益。

特此公告。

文投控股股份有限公司董事会

2020年4月29日

证券代码：600715 证券简称：文投控股编号：2020-009

文投控股股份有限公司

关于会计政策变更的公告

● 本次会计政策变更根据财政部于2017年7月5日发布的《企业会计准则第14号一一收入》[2017]22号执行。公司自2020年1月1日起施行

● 本次会计政策变更不涉及对公司以前年度财务报表的追溯调整，仅对公司2019年末列示“预收款项”重分类至“合同负债”，对公司2020年一季度的总资产、净资产及净利润等主要财务指标无影响

一、会计政策变更概述

（一）会计政策变更原因

中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2017年7月5日发布财会《企业会计准则第14号一一收入》[2017]22号（简称“新收入准则”）,要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业自2020年1月1日起施行；执行企业会计准则的非上市企业自2021年1月1日起施行。

（二）会计政策变更日期及内容

根据新收入准则，文投控股股份有限公司（以下简称“公司”）将从2020年1月1日起执行新准则。新准则将原收入和建造合同两项准则纳入统一的收入确认模型、以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准，并对于包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引，对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。新收入准则引入五步法模型，具体包括：识别与客户订立的合同；识别合同中的单项履约义务；确定交易价格；分摊交易价格至单项履约义务；履行每一单项履约义务时确认收入。

（三）审议程序

根据《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司本次会计政策变更事项已经公司九届董事会第四十一次会议、九届监事会第十八次会议审议通过，公司独立董事对本次会计政策变更事项发表了独立意见。本次会计政策变更事项无需提交公司股东大会审议。

二、会计政策变更对公司的影响

根据新收入准则，公司按照相关规定编制2020年1月1日以后的公司财务报表。根据衔接规定，首次执行新收入准则的累积影响仅调整首次执行新收入准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。企业可以仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。

本次会计政策变更不涉及对公司以前年度财务报表的追溯调整，对公司2020年一季度总资产、净资产及净利润等主要财务指标无影响。此外，公司按照新收入准则要求，将2019年末列示“预收款项”重分类至“合同负债”。

三、董事会关于会计政策变更的意见

公司董事会认为：本次会计政策变更是根据财政部文件进行的合理变更，符合相关规定，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。

四、独立董事关于会计政策变更的意见

经审核，我们认为：本次会计政策变更是根据财政部修订及发布的最新会计准则进行的合理变更，变更后的会计政策符合相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，未对公司主要财务指标构成影响和调整，不存在损害公司利益及股东合法权益的情形。本次会计政策变更的决策程序符合法律法规及公司章程的相关规定。

五、监事会关于会计政策变更的意见

公司监事会认为；本次会计政策变更是根据财政部最新发布的会计准则进行调整，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合相关法律、法规的规定，不存在损害公司及股东特别是中小股东权益的情况。

特此公告。

文投控股股份有限公司董事会

2020年4月29日

证券代码：600715 证券简称：文投控股编号：2020-008

文投控股股份有限公司

关于计提2019年度信用减值准备和

资产减值准备的公告

文投控股股份有限公司（以下简称“公司”）九届董事会第四十一次会议和九届监事会第十八次会议审议通过了《关于计提2019年度信用减值准备和资产减值准备的议案》。公司基于谨慎性原则，拟对应收账款、其他应收款、预付账款、在建工程和商誉计提资产减值准备。现将具体情况公告如下：

一、本次计提信用减值准备和资产减值准备情况概述

（一）本次计提信用减值准备和资产减值准备的原因

为真实反映公司财务状况和经营成果，公司依据《企业会计准则第8号-资产减值》规定，基于谨慎性原则，对合并财务报表范围内的2019年末应收账款、其他应收款、存货、商誉等资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需要计提资产减值准备的资产项目。

（二）本次计提信用减值准备和资产减值准备的范围和金额

公司及子公司2019年度计提信用减值准备、资产减值准备的资产主要为应收账款、其他应收款、预付账款、在建工程和商誉等，公司2019年度计提各项信用减值准备、资产减值准备共计88,373,144.73元，转回或转销减少4,159,147.84元，核销减少420,126.65元，其他减少1,071,533.24元。具体明细如下：

2019年计提减值准备的明细如下：

单位：元

■

本次计提信用减值准备和资产减值准备已经中兴财光华会计师事务所(特殊普通合伙)审计确认。

二、本次计提信用减值准备和资产减值准备的情况具体说明

（一）坏账准备

报告期末，公司按照应收款项坏账准备的计提政策对应收账款、其他应收款进行减值测试并相应的计提坏账准备。对于应收账款，本公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。对于划分为组合的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失。

公司对其他应收款按照一般方法，即“三阶段”模型计量损失准备。公司根据款项性质将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。

按照审慎原则，本期计提应收账款坏账准备2,817.11万元，本期转回应收账款坏账准备415.12万元；本期计提其他应收款坏账准备1,198.05万元，计提预付账款坏账准备1,817.74万元。

（二）商誉减值准备

报告期末，公司结合与商誉相关的能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合对收购形成的商誉进行减值测试。

经测试，本期对江苏耀莱影城管理有限公司计提商誉减值准备1,812.40万元、大连嘉和影业服务有限公司计提商誉减值准备504.30万元、太原华邦影城有限公司计提商誉减值准备506.28万元。

（三）在建工程减值准备

报告期末，公司结合长期资产减值计提政策，对在建工程要进行全面检查，判断是否存在减值迹象。

经测试，本期对枣庄嘉吉腾龙电影有限公司在建工程计提减值准备181.44万元。

三、本次计提信用减值准备和资产减值准备对公司的影响

本次计提信用减值准备和资产减值准备将减少公司2019年度利润总额8,422.20万元。本次计提信用减值准备和资产减值准备有利于真实、审慎反映企业财务状况，符合《企业会计准则》和公司财务规章制度的相关要求。

若在以后年度，公司上述计提的应收账款、其他应收款、存货等资产减值准备所对应的减值迹象消失，公司将根据《企业会计准则》对上述减值金额转回至当期损益。

四、审议程序

公司于2020年4月27日召开九届董事会第四十一次会议和九届监事会第十八次会议，分别审议通过了《关于计提2019年度信用减值准备和资产减值准备的议案》。

公司独立董事对此发表了意见，认为：本次计提资产减值准备事项符合会计的审慎性原则，决策程序规范合法，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，能客观、公正地反映公司截至2019年12月31日的财务状况、资产价值及经营成果，符合公司整体利益，不存在损害公司及股东利益的情形。因此，我们同意本次计提资产减值准备事项。

特此公告。

文投控股股份有限公司董事会

2020年4月29日

证券代码：600715 证券简称：文投控股编号：2020-006

文投控股股份有限公司

九届董事会第四十一次会议决议公告

文投控股股份有限公司（以下简称“公司”）九届董事会第四十一次会议于2020年4月27日下午14:00，以通讯及现场方式召开。本次会议应有9名董事参会，实有9名董事参会。本次会议的会议通知已于2020年4月25日以电子邮件方式发送至公司各董事。本次会议的召集、召开、表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《文投控股股份有限公司章程》的规定，会议决议合法、有效。

本次会议审议通过如下议题：

一、审议通过《文投控股股份有限公司2019年度财务决算报告》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

二、审议通过《文投控股股份有限公司2019年度总经理工作报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

三、审议通过《文投控股股份有限公司2019年度董事会工作报告》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

四、审议通过《文投控股股份有限公司独立董事2019年度述职报告》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司独立董事2019年度述职报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

五、审议通过《文投控股股份有限公司2019年年度报告正文及摘要》

详见公司于同日发布的文投控股股份有限公司2019年年度报告及摘要。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

六、审议通过《文投控股股份有限公司2019年度利润分配方案》

根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《文投控股股份有限公司2018-2020年股东回报规划》等规定，因公司2019年度未满足分红及资本公积转增股本条件，董事会同意公司2019年度利润分配方案为不进行利润分配，亦不进行资本公积转增股本。公司将在满足分红条件后，适时提出利润分配方案。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

七、审议通过《文投控股股份有限公司关于计提2019年度信用减值准备和资产减值准备的议案》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司关于计提2019年度信用减值准备和资产减值准备的议案》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

八、审议通过《文投控股股份有限公司关于会计政策变更的议案》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

九、审议通过《文投控股股份有限公司关于续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构的议案》

同意聘请中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度财务审计机构，并确定其2019年度财务审计费用为154万元（含税）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

十、审议通过《文投控股股份有限公司关于续聘中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度内部控制审计机构的议案》

同意聘请中兴财光华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度内部控制审计机构，并确定其2019年度内部控制审计费用为69万元（含税）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

十一、审议通过《文投控股股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

十二、审议通过《文投控股股份有限公司2019年度社会责任报告》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司2019年度社会责任报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

十三、审议通过《文投控股股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

十四、审议通过《文投控股股份有限公司关于2020年度债务融资计划的议案》

同意公司于股东大会审议通过本议案之日起的一年之内，进行不超过40亿元的债务融资，包括但不限于银行借款、超短融、PPN、公司债、中期票据、境外美元债等，并授权公司管理层行使与具体融资事项相关的决策权并签署相关法律文件。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

十五、审议通过《文投控股股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

十六、审议通过《文投控股股份有限公司关于预计2020年度日常关联交易的议案》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司关于预计2020年度日常关联交易的公告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

十七、审议通过《文投控股股份有限公司关于前期会计差错更正的议案》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司关于前期会计差错更正的公告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

十八、审议通过《文投控股股份有限公司2020年第一季度报告全文及正文》

详见公司于同日发布的文投控股股份有限公司2020年第一季度报告及正文。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票，通过。

特此公告。

文投控股股份有限公司董事会

2020年4月29日

证券代码：600715 证券简称：文投控股编号：2020-007

文投控股股份有限公司

九届监事会第十八次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

文投控股股份有限公司（以下简称“公司”）九届监事会第十八次会议于2020年4月27日下午14：00以通讯及现场方式召开，本次会议应有5名监事参会，实有5名监事参会，本次会议的会议通知已于2020年4月25日以电子邮件方式发送至公司各监事。本次会议的召集、召开等事项符合《中华人民共和国公司法》和《文投控股股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合法、有效。

本次会议审议通过如下议案：

一、审议通过《文投控股股份有限公司2019年度财务决算报告》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。通过。

二、审议通过《文投控股股份有限公司2019年度监事会工作报告》

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。通过。

三、审议通过《文投控股股份有限公司2019年年度报告正文及摘要》

根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一一年度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司监事会对董事会编制的2019年年度报告进行了认真审核，提出书面意见如下：

1、公司2019年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；

2、公司2019年年度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2019年年度的经营成果和财务状况；

3、在公司监事会提出本审核意见前，未发现参与公司2019年年度报告编制和审议的有关人员有违反保密规定的行为。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。通过。

四、审议通过《文投控股股份有限公司2019年度利润分配方案》

根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《文投控股股份有限公司2018-2020年股东回报规划》等规定，因公司2019年度未满足分红及资本公积转增股本条件，监事会同意公司2019年度利润分配方案为不进行利润分配，亦不进行资本公积转增股本。公司将在满足分红条件后，适时提出利润分配方案。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。通过。

五、审议通过《文投控股股份有限公司关于计提2019年度信用减值准备和资产减值准备的议案》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司关于计提2019年度信用减值准备和资产减值准备的公告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。通过。

六、审议通过《文投控股股份有限公司关于会计政策变更的议案》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司关于会计政策变更的公告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。通过。

七、审议通过《文投控股股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司2019年度内部控制自我评价报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。通过。

八、审议通过《文投控股股份有限公司2019年度社会责任报告》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司2019年度社会责任报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。通过。

九、审议通过《文投控股股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司2019年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。通过。

十、审议通过《文投控股股份有限公司关于前期会计差错更正的议案》

详见公司于同日发布的《文投控股股份有限公司关于前期会计差错更正的公告》。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。通过。

十一、审议通过《文投控股股份有限公司2020年第一季度报告全文及正文》

根据中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第13号一一季度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定，公司监事会对董事会编制的2020年第一季度报告进行了认真审核，提出书面意见如下：

1、公司2020年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的规定；

2、公司2020年第一季度报告的内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2020年第一季度的经营成果和财务状况；

3、在公司监事会提出本审核意见前，未发现参与公司2020年第一季度报告编制和审议的有关人员有违反保密规定的行为。

表决结果：同意5票；反对0票；弃权0票。通过。

特此公告。

文投控股股份有限公司

监事会

2020年4月29日

股票简称：山西证券股票代码：002500 编号：临2020-042

山西证券股份有限公司

关于独立董事辞职的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2020年4月28日收到独立董事王卫国先生的书面辞职申请。

王卫国先生因个人原因，向公司董事会申请辞去第三届董事会独立董事、第三届董事会薪酬、考核与提名委员会委员职务。辞职后，王卫国先生将不在公司担任任何职务。

根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》以及《公司章程》等有关规定，王卫国先生的辞职申请自送达公司董事会之日起生效。王卫国先生的辞职不会导致公司独立董事人数少于董事会成员的三分之一或独立董事中没有会计专业人士的情形。

王卫国先生在担任公司独立董事期间积极履行了法律法规及《公司章程》赋予的职责，为公司经营发展做出了贡献。在此，公司董事会谨向王卫国先生在任职期间为公司做出的贡献表示衷心感谢！

特此公告。

山西证券股份有限公司董事会

2020年4月29日

股票简称：山西证券股票代码：002500 编号：临2020-043

山西证券股份有限公司

关于召开2019年度股东大会通知的

更正公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完

整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2020年4月28日在《证券时报》、《上海证券报》、《中国证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）披露了《山西证券股份有限公司关于召开2019年度股东大会的通知》（公告编号：临2020-038）。经事后核对，发现公告中“网络投票时间”有误，现将相关内容更正如下：

更正前：

一、召开会议的基本情况

4.会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开时间：2020年5月19日（周二）14:30

（2）网络投票时间：2019年5月19日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行投票的具体时间为：2020年5月19日9:30-11:30，13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行投票的具体时间为2020年5月19日9:15至15:00期间的任意时间。

更正后：

一、召开会议的基本情况

4.会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开时间：2020年5月19日（周二）14:30

（2）网络投票时间：2020年5月19日

除上述更正内容外，原公告其他内容不变。由此给投资者带来的不便，公司深表歉意，敬请广大投资者谅解。更正后的《山西证券股份有限公司关于召开2019年度股东大会的通知》详见附件。

特此公告

山西证券股份有限公司董事会

2020年4月29日

附件：

山西证券股份有限公司

关于召开2019年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，经山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第五十四次会议审议通过，决定召集召开2019年度股东大会，现将会议相关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1.股东大会届次：山西证券股份有限公司2019年度股东大会

2.股东大会召集人：山西证券股份有限公司董事会

2020年4月24日，公司第三届董事会第五十四次会议审议通过了《关于召开公司2019年度股东大会的议案》。

3.会议召开的合法、合规性：董事会召集召开本次股东大会会议符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》等有关法律法规、规范性文件以及《公司章程》的规定。

4.会议召开的日期、时间

（1）现场会议召开时间：2020年5月19日（周二）14:30

（2）网络投票时间：2020年5月19日

5.会议召开方式：现场表决与网络投票相结合的方式。公司将同时通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

6.融资融券、转融通、约定购回业务账户的投票程序

涉及融资融券、转融通、约定购回业务相关账户的投票，应按照《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

7.深股通投资者的投票程序

由于公司股票是深股通股票，通过依法交易深股通股票成为公司股东的境外投资者对本次股东大会议案进行网络投票的，由香港中央结算有限公司作为股票名义持有人参与股东大会网络投票。相关人员应按照深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》及《香港中央结算有限公司参与深股通上市公司网络投票实施指引》的规定执行。

8.股权登记日：2020年5月11日

9.会议出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人；

于2020年5月11日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员；

（3）公司聘请的律师；

（4）根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。

10.现场会议召开地点：太原市杏花岭区府西街69号山西国际贸易中心A座29层会议室

二、会议审议事项

（一）表决事项

1.公司2019年度董事会工作报告

2.公司2019年度监事会工作报告

3.公司2019年年度报告及其摘要

4.公司2019年度利润分配方案

5.逐项审议《关于公司2019年日常关联交易执行情况及预计2020年日常关联交易的议案》

6.关于续聘会计师事务所的议案

7.公司前次募集资金使用情况报告

8.公司董事2019年度薪酬执行情况及2020年度薪酬发放方案

9.公司监事2019年度薪酬执行情况及2020年度薪酬发放方案

10.公司高级管理人员2019年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明

11.关于修改《公司章程》的议案

12.关于修改公司《股东大会议事规则》的议案

13.关于修改公司《董事会议事规则》的议案

14.关于修改公司《监事会议事规则》的议案

15.关于修改公司《股东大会网络投票实施细则》的议案

其中：

（1）上述第11-14项（提案编码为11.00、12.00、13.00、14.00）为特别决议事项，须经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的2/3以上通过。

（2）上述第5项（提案编码为5.00）为逐项表决事项,并涉及关联交易，股东大会进行逐项投票表决时，相关关联股东回避表决，也不可以接受其他股东的委托进行投票。

（3）本次股东大会所提议案均对中小投资者的表决单独计票。中小投资者是指除上市公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合并持有上市公司5%以上股份的股东以外的其他股东。

（二）非表决事项

本次会议将听取公司独立董事2019年度述职报告。

上述议案已经公司第三届董事会第五十四次会议、第三届监事会第二十三次会议审议通过。

本次会议审议事项属于公司股东大会职权范围，不违反相关法律、法规和《公司章程》的规定，审议事项合法、完备。

三、本次会议提案编码

■

备注：议案5中含有5个子议案，对5.00进行投票视为对议案5全部子议案进行相同意见的表决。股东对“总议案”进行投票，则视为对所有议案表达相同意见。

四、现场会议登记方法

1.登记方式：现场登记、通过信函或传真方式登记，公司不接受电话方式登记，采用信函或传真方式登记的，登记时间以收到传真或信函时间为准。

2.登记时间：2020年5月18日（星期一）9:00-17:00

3.登记地点：山西省太原市府西街69号山西国际贸易中心A座29层山西证券董事会办公室

邮政编码：030002

传真：0351-8686667

4.登记手续

自然人股东应出示本人身份证及复印件、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续；自然人股东委托他人出席会议的，受托人应出示本人身份证及复印件、委托人身份证及复印件、授权委托书、持股凭证和证券账户卡或证券账户开户办理登记手续。

法人股东出席会议的，应出示法定代表人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件和持股凭证；法人股东委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证及复印件、法人股东单位加盖公章的营业执照复印件、法人股东单位的法定代表人依法出具的加盖公章的授权委托书和持股凭证。

5.会期预计半天、费用自理。

6.联系人：谭晓文

电话：0351-8686647

传真：0351-8686667

7.发传真进行登记的股东，请在传真上注明联系电话，并在参会时携带授权书等原件，转交会务人员。

8.境外股东提交的登记材料为外文文本的，需同时提供中文译本。

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次会议上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票。网络投票的具体操作流程详见附件。

网络投票期间，如网络投票系统受到突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

六、备查文件

1.公司第三届董事会第五十四次会议决议；

2.公司第三届监事会第二十三次会议决议；

3.深交所要求的其他文件。

附件：

1.山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

2.山西证券股份有限公司2019年度股东大会授权委托书

山西证券股份有限公司

董事会

2020年4月29日

附件1：

山西证券股份有限公司参加网络投票的具体操作流程

一.网络投票的程序

1.普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362500”，投票简称为“山证投票”。

2.填报表决意见：同意、反对、弃权。

3.股东对总议案进行投票，视为对所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二.通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2020年5月19日的交易时间，即9:30一11:30 和13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三.通过深交所互联网投票系统投票的程序

1. 互联网投票系统开始投票的时间为2020年5月19日（现场股东大会召开当日）上午9：15，结束时间为2020年5月19日（现场股东大会结束当日）下午3：00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

山西证券股份有限公司二〇一九年度股东大会

授权委托书

委托人/股东单位：

委托人身份证号/股东单位营业执照号：

委托人股东账号：

委托人持股数：

代理人姓名：

代理人身份证号：

兹委托上述代理人代为出席于2020年5月19日召开的山西证券股份有限公司2019年度股东大会现场会议。委托权限为：出席山西证券股份有限公司2019年度股东大会，依照下列指示对大会审议议案行使表决权，并签署会议记录等与山西证券股份有限公司2019年度股东大会有关的所有法律文件。

此授权委托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司2019年度股东大会结束时止。

■

附注：

1、委托人对代理人行使表决权的指示，请在上列表格中“同意”、“反对”、“弃权”所对应的空格内选择一项打“√”，只能选择一项，多选无效。

2、若委托人未作具体指示或作出的指示无效的，视为全权委托，代理人可酌情行使表决权。

3、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。

本公司/本人确认，符合《证券公司股权管理规定》、《山西证券股份有限公司章程》中关于行使表决权等权利的相关规定。

委托人签名/委托单位盖章：

委托单位法定代表人（签名或盖章）：

年月日

411版信息披露